风险评价表
风险评价分析表
附件一：风险评价分析表风险评估名称生产工艺风险评估所属部门组长/ 日期小组成员 / 日期批准人 / 日期1、称量工序：风子步序可能的失败因素可能性严重性可检险控制措施计划步骤号测性指骤数不能有效隔离* 制定详细的人员进出洁净区流程；1着装不规范毛发和人体表对环境及物料218* 加强培训、三次现场考核着装程序全皮代谢物脱落造成污染（ 3）部合格，方可进入该操作岗位，人员（ 3）* 现场 QA严密监控称量未培训或考核不合操作不规范或影响产品质量上岗前必须培训，有车间管理人员考核评2218格失误（ 3）（3）估合格后，方可进入该操作岗位。
步骤子步序可能的失败因素骤号台秤量程、精度不3能满足称重物品的要求台秤无自动打印功4能可能性严重性无法准确称量投料不准确物料（ 4）（5）记录填写时会记录不准确出现笔误（ 3）（4）风可检险控制措施计划测性指数360购买量程和精度符合称量要求的台秤224购买带自动打印的台秤工具工具称量5台秤未经校验6不在校验有效期内称量前未用标准砝7码进行校准8捕尘器未开启9称量工具未清洗消容器具未按品种使10用未按批生产指令规11定量进行称量复核物料品名、规格、批号、检验单号与12生产指令规定不一致称量数值不准量值传递不准确（ 3）确（ 4）称量数值不准量值传递不准确（ 3）确（ 4）不能及时捕捉影响操作间环物料粉尘（ 2）境（ 3）可能污染称量造成物料报废物料（ 3）（4）物料称量出现造成产品不合错误（ 3）格（ 4）所称量的物料造成产品不合与批生产指令格（ 5）不符（ 1）224在岗位操作规程中规定并严格执行336212捕尘器与空调系统连锁开启336使用前检查称量工具清洁状态336按标识分类使用336称量前必须核实批生产指令规定量420称量前必须双人复核物料标识风步骤子步序可能的失败因素可能性严重性可检险控制措施计划骤号测性指数操作未按规定先称辅主料的生物活造成物料报废13性会污染辅料220严格执行《称量岗位操作规程》料、后称主料称量（5）（ 2）操作称量出现的错称量物料量不称量14未经双人复核误不能及时发330称量时双人复核， QA现场监督准确（ 5）现（ 2）15称量时未戴无菌手可能会污染到造成物料报废110称量前戴无菌手套套物料（ 2）（5）16剩余物料未及时退可能会造成物造成物料报废210剩余物料及时退回暂存间回料混淆（ 1）（5）称量好的较少物料可能会造成物造成产品不合17称量后无专用容器336称量后的物料专容器存放料混淆（ 3）格（ 4）存放记录称量记录和物料台造成记录和台不能准确反映18账填写有误称量操作过程318操作完毕及时填写记录和台账填写帐未及时准确填写（ 3）（2）清场19称量结束，未及时造成操作间环影响到下批次224操作完毕及时清洁，并由 QA人员检查清场境不清洁（ 4）操作（ 3）风步骤子步序可能的失败因素可能性严重性可检险控制措施计划骤号测性指数2、包装工序人员12包装3设备4未培训或考核不合操作不规范或影响产品质量格失误（ 2）（3）压力表未经校验无法真实反映无法按工艺要压缩空气压力求正常生产压力表校验不在有（ 1）（5）效期内贴签质量不合标签粘贴位置不干胶贴标机参数格，缺乏生产不准确、标签设置不当批次的可跟踪缺失（ 2）性（ 4）222上岗前必须培训，有车间管理人员考核评12估合格后，方可进入该操作岗位。
危险源辨识风险评价表
危险源辨识及评价表编号：序号辨识部位作业活动危险源导致的后果风险评价是否可接受现有控制措施现有措施状况拟采取措施L E C D制造部1铺层壳体模具生产前准备1、用“油灰刀”清理模具表面异物可造成机械伤害事故2、模具水加热系统检查以及模具预热降温等，人员违章操作可造成触电事故机械伤害触电1 6 3 18 是1、清理异物及机械设备检查操作必须佩带合适的劳保用品2、编制设备操作规程，组织全员进行操作规程培训。
3、每日安排专人对设备进行日常保养点检。
满足2打脱模剂1、脱模剂涂抹时手套破损可造成腐蚀或中毒事故2、脱模剂洒落遇明火可引起火灾事故腐蚀火灾中毒和窒息1 6 7 42 是1、脱模剂涂膜操作佩带化学品耐酸碱手套2、编制作业安全操作规程，对操作人员进行安全培训教育，不定期的对培训效果进行抽查。
3、编制化学品中毒、窒息现场应急处置卡，并组织各班组现场进行演练4、现场增加安全警示标识。
满足序号辨识部位作业活动危险源导致的后果风险评价是否可接受现有控制措施现有措施状况拟采取措施L E C D3铺层壳体模具安装法兰工装使用壁纸刀、扳手等工具可造成机械伤害事故机械伤害 1 6 7 42 是1、每日班前会对操作人员进行作业安全教育；2、操作人员必须佩带合适的劳保用品（防割手套）；3、编制作业安全操作规程，对操作人员进行安全培训教育，不定期的对培训效果进行抽查。
满足4铺放脱模布人员在铺设脱模布时打滑摔伤 1 6 3 18 是1、班前会对全员进行作业安全宣贯教育；2、作业前穿戴防打滑鞋套。
满足5放置密封胶条人员手撕胶条光纸时，容易被划伤划伤 1 6 3 18 是1、班前会对全员进行作业安全宣贯教育。
满足6铺放外蒙皮布层人员在拉布过程，速度过快导致布卷飞出砸伤人砸伤 1 6 3 18 是1、作业前对布卷进行固定，并设专人把控；2、班前会对全员进行作业安全宣贯教育；3、编制岗位安全操作规程，并定期组织全员进行培训考试。
满足7铺放增强布层人员缠绕布卷时，容易将手卷伤卷伤 1 6 3 18 是1、班前会对全员进行作业安全宣贯教育；2、编制岗位安全操作规程，并定期组织全员进行培训考试。
危险源辨识与风险评价表(通用)
危险源辨识与风险评价表
1
风险控制的策划
针对以上所辨识出的风险，可以通过采取以下方法对安全风险加以控制：
1、加强制度建设以制度来规范现场的操作行为；
2、加强施工组织设计及作业指导书的编制管理工作，使施工组织设计及作业指导书能够真正起到指导施工的作用。
3、加强安全教育提高职工的安全意识；
4、强化班前交底工作，使职工明白工作的危险源及其防护措施；
5、加强对于安全施工作业票、动火作业票以及试运期间两票三制执行情况的管理工作，保证规范作业。
6、试运期间保持和电厂方面的紧密联系，严格遵守电厂的安全运行规范。
7、强化对机械的维护与检查保证机具使用的安全性；
8、强化安全设施的架设工作，保证职工作业环境的安全性；
9、规范高空作业物料及其工具的管理工作保证物料存放的安全性；
10、对高空作业及其交叉作业进行认真管理，采取搭设防护棚栓挂保险绳等措施，防坠物伤人；
11、加强对运输工作的管理，从装车、物品的固定、车辆的限速行驶方面保证运输安全；
12、加强用电安全检查与维护工作，保证供电线路及其供电设施的安全性；
13、根据工作需要为职工配备适用的安全防护用品、用具，保证作业人员的安全；
14、加强对夜间施工的安全管理工作，保证照明及安全设施的设置满足夜间施工的要求；
15、加强气瓶使用及其焊接作业的安全管理工作，保证施工中消防安全；
16、对施工中使用的大型起重机械进行相应的安全检查，保证机械使用中的安全。
加强对吊车司机及其起重指挥人员配合的管理工作保证作业人员的安全。
17、严格操作程序，保证作业有序进行；
18、强化对习惯性违章的查处工作，保证作业人员的行为安全。
风险评价表
1
0.5
暴露于危险环境的频繁程度
连续暴露
每天工作时间内暴露
每周一次或偶然暴露
每月暴露一次
每年几次暴露
非常罕见地暴露
事故造成的后果分值C
分数值
100
40
15
7
3
1
事故造成的后果
十人以上死亡
数人死亡
一人死亡
严重伤残
有伤残
轻伤、需救护
危险性等级的划分标准D
危险性分值
≥320
≥160—320
≥70—160
风 险 评 价 表
序号
隐患
场所
可能导致的事故
D=L×E×C
风险评价
（危险程度）
L
E
C
D
说明：
事故发生的可能性分值L
分2
0.1
事故发生的可能性
完全会被预料到
相当
可能
可能、但不经常
完全意外，很少可能
可以设想，很不可能
极不
可能
实际上不可能
暴露于危险环境的频繁程度分值E
分数值
10
6
3
≥20—70
＜20
危险程度
极度危险，不能继续作业
高度危险，需要立即整改
显著危险，需要整改
比较危险，需要注意
稍有危险，可以接受
风险评估记录表
风险评价记录表药品经营过程风险评价序号：001经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估风险值（严重性*发生可能性）风险等级采购环节供货方资质审核、产品资质审核、销售人员资质审核1.未审核；2.资质过期；3.审核不到位。
购入假药或劣药。
1.确立企业“进、储、销”的计算机信息管理系统，未经审核，系统不能确认企业为合格供应商；资质过期，系统自动报警；非授权人员不能在系统内审批；2.对审核人员加强药品购进管理制度、首营企业和首营品种审核制度及相关程序的培训；3.通过年度药品质量进货评审，对质量信誉不好的企业不购进其供应产品。
1.人为因素影响较大；2.系统可控。
风险较高，企业提供虚假证明文件；销售人员挂靠企业或未经授权代理其它企业产品或冒充药品的产品。
15.5（5.0*3.1）高药品经营过程风险评价序号：002经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估风险值（严重性*发生可能性）风险等级采购环节供货方销售人员资质审核1.未审核；2.审核不到位。
购入假药或劣药。
1.通过计算机信息管理系统，对供货方销售人员进行管理，委托书过期、未经备案的人员不能发生业务1.人为因素影响较大；2.系统可控。
与未经备案人员或委托书过期的人员发生业务往来，容易发生假药及劣药的购进18.4（4.6*4.0）高药品经营过程风险评价序号：003经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估风险值（严重性*发生几率）风险等级采购环节签订质量保证协议书内容质量保证协议内容不全购进药品发现问题。
企业与供货单位签订健全的质量保证协议书，其内容应当按照《药品经营质量管理规范》规定内容签订。
人为因素影响较大。
此环节为药品经营活动开始的环节，质量保证协议书内容不全，极易造成质量分歧，对企业造成损失。
2（2*1）低药品经营过程风险评价序号：004经营环节风险因素产生原因风险后果风险控制风险分析风险评估风险值（严重性*发生可能性）风险等级采购环节采购发票1.发票上的购、销单位名称及金额、品名与付款流向及金额、品名或财务账目内容不一致；2.《销售货物或者提供应税物清单》未加盖供货单位发票专用章。
风险评价表格
〔工程〕危险源辨识清单施工单位：；监理单位：；编号：填写人：审核人：日期：附件二：〔工程〕危险源风险评价表施工单位：；监理单位：；编号：填写人：审核人：日期：附件三：重大危险源操纵治理清单施工单位：；监理单位：；编号：填写人：审核人：日期：附件四：范例〔工程〕危险源辨识清单施工单位：；监理单位：；编号：填写人：审核人：日期：〔工程〕危险源辨识清单施工单位：；监理单位：；编号：填写人：审核人：日期：〔工程〕危险源风险评价表施工单位：；监理单位：；编号：填写人：审核人：日期：〔工程〕危险源风险评价表施工单位：；监理单位：；编号：填写人：审核人：日期：重大危险源操纵治理清单施工单位：；监理单位：；编号：填写人：审核人：日期：附件五：危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表危险源调查及风险评价表注释：1、风险评价代码含义：L：事故发生的可能；E：人员显露于危险环境的频繁程度；C：发生事故可能造成的后果；D：危险等级划分标准2、风险评价代码系数：>320极其危险，不能接着作业；160-320高度危险，需要立即整改；70-160显著危险，需要整改；20-70一般危险，需要注重；〈20稍有危险，能够同意。
3、危险源评价每月进行一次评价；。
安全风险评价表完整
安全风险评价表(可以直接使用，可编辑实用优秀文档，欢迎下载）编号建设工程监理危险源辨识和风险评价表（JL-ZY604-1）建设工程监理危险源辨识和风险评价表（JL-ZY604-1）建设工程监理危险源辨识和风险评价表（JL-ZY604-1）建设工程监理危险源辨识和风险评价表（JL-ZY604-1）部门：瑞林监理公司编制人/日期：审批人/日期：临沂振峰化工风险评价准则编写人：审核人：批准人：二○一六年一月六日临沂振峰化工风险评价准则一、目的为确保公司各项经营活动平稳运行，减少或避免各种不必要的风险，根据国家危化品登记中心安全标准化《规范》及其其他相关内容，结合公司生产实际状况，特制定本评价准则，以期指导公司各系统生产经营经营趋于良性循环发展。
二、适用范围本评价准则适用于公司各系统、各部门（车间）及其基层诸项活动的安全生产、操作与各项检维修活动。
三、评价依据1、国家有关风险管理的法律、法规和标准；2、化工行业的设计规范和技术标准;3、企业的管理标准和技术标准;4、合同书、目标责任书、公司目标中规定的内容；5、本公司和国内外所发生相类似的事故统计资料四、评价方法公司针对当前安全评价方法众多的实际，安全评价目的和对象的不同，因每种安全评价方法都有其适用范围和应用条件，在进行安全评价时，应根据安全评价的对象和要达到的评价目的，选择适用的安全评价方法。
安全评价主要用的方法罗列如下：五、安全评价所适用准则公司制定的评价准则包括事件发生的可能性L 和事件后果的严重性S ，以及与其对应的风险度R 。
根据公司实际经营情况，相关标准罗列如下：① 事件发生的可能性L 值大小判断准则：鉴于事件发生可能性大小与及其发生频率与现有的防范、预防、检测和控制措施息息相关，倘若各项控制措施到位，并处于良好状态，则事件发生的可能性（L ）值会大大降低。
如下表所示，等级数值越大，说明事件发生的可能性越大。
② 公司根据实际生产经营规模，将事件发生结果的严重性（S ）罗列如下：六、评价与治理（1）依据公司目前的实际经营状况，选择适当的安全评价方法，对作业活动、生产设备设施、工艺过程等方面进行危害识别，进而按照风险评价的准则进行风险评价，划分风险等级，确定风险是否属于可接受风险。
危险源识别与风险评价一览表
危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危 险 源 可能导致事故评价方法风险级别 现有控制措施1 （一）办公区域办公区1 办公室使用电加热器 触电 略 一般 BD2 2 办公室私拉电线 触电 略 一般 BD 3（二）生活区 生活区1 宿舍内私拉电线 触电 略 重大 ABD4 2 宿舍内使用电加热器 触电 略 一般 BD5 3 在床上吸烟 火灾 略 重大 BCD 6（三）施工全过程 1、队伍、人员1 作业人员未按要求做到班前检查进行安全确认就上岗 各类事故 略 一般 BD7 2 未按规定穿着、未正确使用安全帽等个人防护用品 各类事故 略 一般 BD8 3 未经许可随意拆改安全防护设施和设备 高处坠落略 重大 ABCD9 4 酒后进行各种施工作业 其他事故 略 一般 BD10 5 高处作业穿硬底或易滑的鞋高处坠落略 一般 BD11 6 作业人员不掌握安全操作规程 各类事故 略 重大 BCD12 7 操作人员无体检合格证明，有妨害作业的疾病和生理缺陷各类事故 略 一般 BD132、场地和道路1 危险部位和区域缺乏防护设施和警示标志各类事故 略 重大 BCD14 2 施工现场的交通要道未设警告标志高处坠落略 一般 BD15 3 场地和道路不良，照明不符合要求 各类事故 略 一般 BD163、材料堆码放1 建筑材料码放不整、超高 坍塌略 一般 BD17 2 楼层物料不按规定堆放物体打击略 一般 BD18 3 存放物料未按规定靠墙码放或堆放倒塌/物体打击略 一般 BD19 （四）高处作业 1、三宝四口及临边防护1 安全帽、网带未进行定期检查 高处坠落略 一般 BD20 2 未按高挂低用要求正确要求正确系好安全带高处坠落略 一般 BCD21 3 未每隔两层并不大于10张设平网高处坠落略 一般 BD危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危 险 源 可能导致事故评价方法风险级别 现有控制措施22（四）高处作业 1、三宝四口及临边防护4 未设置上杆1.2m，下杆0.5-0.6m的上下两道防护栏杆 高处坠落略 一般 BD23 5 25㎝×25㎝以上洞口不按规定设置栏、盖板、安全网 高处坠落略 一般 BCD24 6 出入口处防护棚搭设不符合规范要求 高处坠落略 一般 BD25 7 上下传递物体抛掷 物体打击略 一般 BCD26 8 立体交叉作业未采取隔离防护措施 高处坠落略 一般 BCD27 9 结构层施工作业面（点）防护不完善 高处坠落略 一般 BD28 10 防护高度低于1.2m未上下设置栏杆并没有用密目网遮挡 高处坠落略 一般 BD29 11 恶劣天气高空起重吊装作业 机械伤害略 一般 BCD30（五）脚手架1、一般规定1步距、立杆的纵距、横距、连墙件的设置部位和间距不符合要求，连墙件未设置在离主节点30㎝内坍塌略 一般 BD31 2 剪刀撑未按规定与脚手架同步搭设，设欠缺不连续，设置角度过大，斜杆下端未支撑在垫块或垫板上坍塌略 一般 BD32 3 20m以上高层脚手架未采用刚性连墙件与建筑物可靠连接坍塌略 重大BCD33 4 施工层缺1.2m防护栏杆或少于三排高于18㎝的挡脚板 高处坠落略 一般 BD34 2、架子工操作 1 架子工作业无可靠的立足点，未系好安全带高处坠落略 一般 BD35 2 临边处安装人员无防护措施 高处坠落略 一般 BDE36 3、悬挑式脚架1 脚手架外侧和底部防护不严高处坠落略 一般 BD37 2 外挑杆件与建筑物连接不牢坍塌略 一般 BDE384、卸料平台1 卸料平台支撑系统和脚手架相连坍塌略 一般 ABD39 2 卸料平台搭设使用未按规定验收挂牌坍塌略 一般 BD40 （六）临时用电1、用电作业1 停用设备未拉闸断电，锁好开关箱触电略 一般 BD41 2 配电不符合三级配电二级保护要求 触电略 重大BD危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危 险 源 可能导致事故评价方法风险级别 现有控制措施42（六）临时用电1、用电作业3 高度小于2.4m的室内未用安全电压 触电 略 一般 BD43 4 电工作业未穿绝缘鞋，作业工具绝缘破坏 触电 略 一般 BD44 5 停电时未挂警示牌，带电作业无监护人 触电 略 一般 BD452、接零接地保护 1 固定式设备未使用专用开关箱，未执行“一机一闸、一漏一箱”的规定触电 略 一般 BD46 2 保护零线未单独敷设，并作它用 触电 略 一般 BD47 3 使用绿/黄双色线作负荷线 触电 略 一般 BD483、接地防雷 1 现场专用中性点直接接地的电力线路未采用TN-S接零保护系统触电 略 一般 BD49 2 施工现场的电力系统利用大地作相线和零线系统 触电 略 重大 BD50 4、用电检查 1 未定期每月开展电气设备的检查，复查接地电阻值触电 略 一般 BCD51（七）施工机械1、一般规定1 机械超载作业和随意扩大使用范围机具伤害略 重大 BDE52 2 机械带病运行，每次使用前未检查机具伤害略 重大 BDE53 3 设备使用中的起重钢丝绳磨损锈蚀超标未及时更换机具伤害略 重大 BCD542、卷扬机 1 设备绝缘电阻低于0.5MΩ触电 略 一般 BD55 2 地锚设置不可靠机具伤害略 一般 BD563、混凝土搅拌机 1 各个机构无防护罩机具伤害略 一般 BD57 2 作业前不进行试机 机具伤害略 一般 BD58 3 进料时头手伸入料斗和机架之间机具伤害略 重大 BCD59 4 搅拌机运输时未将料斗固定 机具伤害略 一般 BD604、混凝土泵1 泵送管道和支架之间未用缓冲物机具伤害略 一般 BD61 2 作业前未进行耐压实验机具伤害略 一般 BD62 3 作业前未对泵的整体做检查机具伤害略 一般 BD63 4 泵机运转时铁锹伸入料斗机具伤害略 一般 BCD危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危 险 源 可能导致事故评价方法风险级别 现有控制措施64（七）施工机械 5、切断机1 切断机开机前未检查刀具状况和紧状况 机具伤害 略 一般 BCD65 2 机器未达到正常转速就送料 机具伤害 略 一般 BCD66 3 剪切超过铭牌规定直径的料 机具伤害 略 一般 BCD67 4 运转中用手清除切刀附近的杂物机具伤害 略 一般 BCD686、弯曲机 1 开机前未检查轴、防护等 机具伤害 略 一般 BCD69 2 对超过铭牌规定直径的钢筋加工 机具伤害 略 一般 BCD70 3 作业半径内和机身不固定销的一侧站人机具伤害 略 一般 BCD71 4 成品堆放时弯钩向上 坍塌 略 一般 BCD727、电渣压力焊 1 电渣压力焊一次侧防护未经二级漏电保护 触电 略 重大BCDE73 2 电渣压力焊二次侧降压保护接线不对或不起作用 触电 略 一般 BCDE74 3 电渣压力焊施工人员未穿戴防护服、绝缘鞋和绝缘手套触电 略 重大BCD75 4 电渣压力焊人员面部无防护或太接近焊点高温烫伤 略 一般 BD768、木工机械 1 机器运转时在防护罩和台面上放物品 机具伤害 略 一般 BD77 2 各种机械接地接零不符合要求触电 略 一般 BD78 3 戴手套送料接料 机具伤害 略 一般 BC79 4 各种机械未使用专用的开关箱触电 略 一般 BD80 5 使用双向倒顺开关触电 略 一般 BC819、砂浆机 1 砂浆机无牢固的基础机具伤害 略 一般 BCD82 2 转动轴和传动部件没有防护罩机具伤害 略 一般 BD83 3 砂子未过筛就使用 其他伤害 略 一般 BD84 4 运转时手或木棍等伸入搅拌机筒内 机具伤害 略 一般 BD85 5 故障时未切断电源倒出砂浆就修理触电 略 一般 BD危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危 险 源 可能导致事故评价方法风险级别 现有控制措施86（七）施工机械 10、施工升降机1 地面吊笼出入口无防护棚 机具伤害 略 一般 BD87 2 每层出入口处无防护门或防护门不符合标准 机具伤害 略 一般 BD88 3 门连锁装置不起作用 机具伤害 略 一般 BD89 4 电梯在恶劣天气使用机具伤害 略 一般 BD9011、塔式起重机 1 上人爬梯无护圈或护圈损坏 机具伤害 略 一般 BD91 2 塔吊起重作业时吊点附近有人员站立和行走 物体打击 略 重大 DE92 3 在最高锚固点以下标准节垂直度超2/1000未进行调整仍使用的机具伤害 略 一般 BD93 4 塔吊各部位的栏杆平台扶梯护圈等安全防护装置不齐全机具伤害 略 一般 BD94 5 塔吊升降仍进行回转机具伤害 略 一般 BD95 6 塔吊升降结束后未及时切断液压升降机构电源 机具伤害 略 一般 BD96 7 塔吊顶升降时标准节和顶升套架间隙超过标准不调整继续升降机具伤害 略 一般 BD97（八）主体工程1、钢筋工程1 钢筋机械无人操作不切断电源触电 略 一般 BD98 2 操作台上钢筋头不清理其他伤害 略 一般 BD99 3 钢筋成品堆放过高 坍塌略 一般 BD 100 4 钢筋集中堆放在脚手架和模板上 坍塌略 一般 BD 101 5 机械安装不坚实稳固，机械无专用操作棚 坍塌略 一般 BD 102 6 在钢筋骨架上行走 高处坠落略 一般 BCD 103 7 起吊钢筋下方站人 物体打击 略 重大 BD 104 8 钢筋在吊运中未降至1m就靠近 物体打击 略 一般 BD 105 9 吊钢筋规格长短不一 物体打击 略 一般 BD 106 10 吊钢筋一点吊 物体打击 略 一般 BD 107 11 模板上堆料处靠近临边洞口 坍塌略 一般 BD危险源识别与风险评价一览表表3-1-1总序号施工区域人员/设施/活动分序危 险 源 可能导致事故评价方法风险级别 现有控制措施108（八）主体工程 2、模板工程1 立距不符合要求 坍塌 略 一般 BCD109 2 模板物料集中超载堆放 坍塌 略 重大 DC 110 3 各种模板堆放不整齐过高 坍塌 略 一般 DC 111 4 支拆模板高处作业无防护或防护不严各类事故 略 一般 BD 112 5 作业面空洞和临边防护不严 高处坠落 略 一般 BD 113 6 交叉作业上下无隔离措施 物体打击 略 一般 BDE 114 7 在六级大风以上天气高空作业高处坠落 略 一般 BCD 115 8 拆下的模板未及时运走集中堆放 物体打击 略 一般 BD 116 9 材料堆放高度超过码放规定 坍塌 略 重大 ABCD 117 10 安装无临边防护外墙门窗不系安全带 高处坠落 略 一般 BCD1183、混凝土工程 1 插入式振动器电缆线不满足所需的长度触电略 一般 BCD119 2 泵送混凝土架子搭设不牢固物体打击 略 一般 BD 120 3 用电缆线拖拉或吊挂插入式振动器触电略 一般 BD 121 4 插入式振动器的软管出现断裂物体打击 略 一般 BD 122 5 板墙独立梁柱混凝土站在模板或支撑上 高处坠落 略 一般 BD1234、砌筑工程 1 砍砖时向外打碎砖跳出伤人 物体打击 略 一般 BD124 2 堆砖高度超过3皮侧砖坍塌 略 一般 BD 125 3 砌筑工具放在临边易坠落的地方 物体打击 略 一般 BD 126 4 收工时未做落手清工作 物体打击 略 一般 BD 127 5 砌块未就位放稳就松开平具物体打击 略 一般 BD 128129。
安全风险评价表
瓦斯
6
6
7
较大
11
掘进巷道贯通
贯通后未及时调整通风系统
造成风流短路，局部瓦斯积聚事故
瓦斯
6
6
7
较大
12
瓦斯检查
瓦斯浓度检查地点不符合规定，监 测数据出现误差
不能正确判断瓦斯情况，易发生瓦斯 超限事故
瓦斯
6
6
7
较大
13
盲巷管理
对产生的盲巷没有及时进行密闭， 设栅栏揭示警标
瓦斯
6
2
15
较大
16
局部通风机
风机切换装置失灵，供风中断
会造成瓦斯积聚超限事故
瓦斯
1
6
15
一般
17
主要通风机
未按要求观察记录风机异常，未发 现风机故
造成停风，进行采掘面风量不足
瓦斯
6
2
15
较大
18
反风设施
反向风门不能正常使用，行人道风 门漏风，不能有效反风
需要反风时不能及时进行反风，当发 生事故时造成延误
1
2
15
低
6
供电线路
电缆敷设在回风流中、或发生短 路
可能引起火灾事故
机电
3
2
15
一般
7
供电线路
不同型号的电缆直接连接，同型 号电缆连接不牢固
可能引起电气火灾事故
机电
3
2
15
一般
8
电焊机的使用
电压等级接错，损坏设备。电焊 把与导线连接不牢固，电焊把绝 缘外套破裂
可能发生触电伤人事故
机电
风险和机遇识别评价表
经济
公司为龙华新区纳税百强 企业
自然
公司地处观澜河流域，属 饮用水源保护区，水质控 制目标2018年NH3-N达Ⅳ 类，其余指标达Ⅲ类； 2020年全面指标达Ⅲ类； 2015年数据排放不符合预
设目标
龙华新区管网改造，后续 废水排放监控加严。
目前公司内企业文化及价 值观不明确，需要建设属 于自己的文化及价值观
1.新产品开发立项时反复论证市场需求；
2.研发产品时尽量选择可重复利用的材料制
样品合格率 成产品；
20 高 样品交付及 3.加大设计开发的资源投入，尽可能缩短产 产品开发部
时率
品研发周期。
相关文件：
OP-2029产品开发控制程序
有效
类别 环境/要求
环境/要求描述
相关过程
风险/机遇
风险分析
严重 程度
发生 概率
处置 难易 度
风 数险
系
风险 级别
目标
运行控制措施 控制措施/方案
措施有效性 责任单位
产品制造过程中生产达
风险：生产不能准时完成计
成，产品良率达成及其他 产品制造 划；不良率过高；效率太低； 5
要求
产品标识不清、混料。
32
1.生产计划控制；
2.过程能力提前策划；
3.不良率前期策划；
30
高
生产计划按 4.标识管理要求。 时达成率 相关文件：
2016年5月1日起开始实施 的“全面推开营改增试点方 案”
自动化技术开发技术保护
1.每月综合安全部对公司进行环境、健康安
全稽查，发现异常及时通报并跟进改善；
/
风险：三废排放不达标导致被 监管机构处罚，停产停业整顿 5 等风险。
风险和机遇分析评价表
7
工艺开发
工艺设计不合理，产品质量不稳定，生产效率 低
工艺设计开发过程规定成立项目组负责工艺开发并编制工艺文件。
8
机加工工艺文件不规范
产品质量不稳定，生产效率不稳定
工艺设计开发过程规定成立项目组品质量不合格
生产过程中按照工艺规定对产品进行抽样检验
1、 将顾客要求错误地传到到生产过程；
1、 ERP系统进行订单管理；
10
订单管理不规范
2、 接收不具备生产能力的产品
2、 业务部在接受订单前进行评审
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
11
设备和工装故障
1、交期延误；2、产品质量不合格
12
生产延误导致延期交付
顾客投诉
13
顾客投诉不能及时处理
顾客满意度下降，顾客采购意愿降低
14 检测设备不准确，测量结果失效 不合格品误发，顾客满意度降低
风险和机遇分析评价表
序号
内外部环境
风险和机遇
应对措施
效果评价
1
外部市场
机遇：市场容量扩大
逐步提高产能和质量稳定性，以利用此机遇，获得业务增长
风险：顾客经营不善、合作关系不顺利均可能 导致我公司业务受到严重影响。
1、
为了获得较大份额承担此风险；
2
公司一家客户
机遇：公司可以获得较大的采购份额。
2、 通过质量体系建设和ERP系统的完善，提高产品质量稳定性和服务及时性，降 低因合作关系障碍带来的风险
3
外部供方供货不及时
交期延误
交期预警
4
外部供方供货质量不合格
交期延误、产品质量不合格
1、 对外部供方提供的产品进行抽样检验。 2、 对供方质量管理能力进行评价；
风险源识别与风险评价表
触电
电器老化（配电柜、电闸箱）
3
6
7
126
4
加强检查电器设备，按规定使用电气设备
各层平台
高处坠落
楼梯、护栏、走台、挡板等安全设施存在不安全因素、违章作业
1
6
3
18
1
加强对设备的安全装置的检查力度，发现隐患立即处理，严禁依靠护栏、上下楼梯扶护栏下
熄焦车行驶中
机械伤害
熄焦车作业范围内
1
6
7
42
3
1
6
7
42
3
劳保穿戴符合规定、配合密切、符合操作规定。严禁靠近各类传动动力部位工作。
16
侧装车
设备区域
触电、机械伤害
电器老化（配电柜、电闸箱），其他动力部位
3
6
7
126
4
加强检查电器设备，按规定使用电气设备。加强联系，加强安全操作。
电器开关
触电
操作电器开关
3
6
7
18
4
加强检查不准用湿手触摸电器开关
托煤板
各层平台
高处坠落
楼梯、护栏、走台、挡板等安全设施存在不安全因素、违章作业
1
3
3
9
1
加强对设备的安全装置的检查力度，发现隐患立即处理，严禁依靠护栏、上下楼梯扶护栏下
高温作业
中暑
工作中
3
3
1
9
1
备好防暑降温物品、避免人员是畤冏的接斶做好预防
3
拦焦车
设备区域
触电
电源老化（配电柜、电网箱）
3
6
7
126
4
加强检查甯器借,按规定使用重器^倚
风险和机遇分析评价表
运营管理中心
全年
三级
编制：审核：批准：
机遇：公司目前更需要苦练内功，加强内部管理，打好基础，与国内成熟的企业建立合作关系，发挥各自优势，逐步提升公司的市场营销能力和制造水平，不断拓展新的业务范围。
及时关注市场动态，收集信息，调整销售策略，保持公司市场的竞争力。
销售部
全年
二级
市场容量
竞争力
风险：外部市场的市场容量有限，行业发展形势不景气，同时加上竞争对手的数量较多，对公司的竞争力和价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
2.研究国家及地方的相关政策，争取有利的政策支持。
运营管理中心、
技术中心
全年
三级
相关方要求
监管部门
风险：因同类企业很多，且同行业技术发展更新较快。
机遇：外部监管力度加大，促使企业在生产经营的各方面都要加强内部管理，对项目中严格规范制度提升工程师的技术，塑造良好的外部形象，做优秀合法的现代企业，为公司发展创造外部动力。
机遇：市场竞争加剧，公司必须不断提升管理水平，提高产品质量，实现客户的目标和期望，才会给公司带来潜在的发展机遇。
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，在签订合同时明确相应的要求。
2.项目做好计划的安排，保证按期交付。
3.销售部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
三级
第三方的要求
风险：公司运行中可能会对第三方（如行业用户、技术供应商、或其他企业等）产生不利的影响，或是第三方的要求公司目前无法满足，由此造成的冲突。
机遇：通过梳理公司产品，需找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平与技术成长的速度，保持质量领先，提高公司的竞争优势。目前经过市场调研、经济分析，已初步确立新增医疗行业通用的小型应用系统研发方向，摆脱单一产品的困境。
危险源辨识、风险评价及风险控制一览表
风浪大、站位不好 站位不好
龙口合拢 站位不好
沉船、人员伤亡 10
3
人员伤亡
10
3
崩塌、人员落水 10
6
7 210 四 7 210 四 3 180 四
是 是 是 起重须知
打排水板
淤泥包 排水板机械倒塌
其他伤害 机械伤害
10 10 15 1500 五
1
6
3
18 一
是 《吹填区作业须知》、应制定《淤泥包控制措施》 否 《排水板作业安全措施》
操作类 别
作业活动或 场所
危险源
可能导致事故/ 伤害
L
风险评价
E
C
风险级 重要危险 别 源判断
D
控制措施
打桩船打桩
高空坠物、工人高处跌落
、起吊钢丝缆卸扣后撞击 、船上人员落水、船舶碰
人员伤亡
撞。
10 10 15 1500
是 《打桩船安全操作规程》
夹桩
人员落水
人员伤亡
锯桩头
人员落水、电锯漏电、桩 头倒下撞击。
否 体用餐配送单位卫生规范》（卫生部）
5
1、管线
无标志或标志有误 水上管拆接
碰撞、触损 打击、落水
3
6
7 126 三
否
10
6
15 900 五
是
高温
中暑
10
6
1
60 二
否 加强现场检查和监督
作业场所 台风
碰撞、触损
10
6
3 180 四
是 《管线基地防台方案及实施办法》
雷电
其他伤害
1
1
15 15 一
否
周围有可燃物
风险和机遇分析评价表
5
2
2
20
高风 出货前的品质检验。 险 关文件：
相 生产部 2016.6.15
1.《生产和服务提供控制程序》
2.《交付后的活动控制程序》
3.《不合格品控制程序》
1.对所接到的客户投诉登记汇总，
安排专人负责处理并及时回复客户
。客诉处理一律以8D报告格式存档
1.顾客投诉未能有效解决。 2.顾客满意度低，导致顾客丢失。
2016.3.15
1.《人办、意识控制程序》
有效 有效 有效 有效
19 SP03 设备管理
1.设备的保养及备件储备。
1.设备产能不足。 2.设备能力不足。 3.设备经常损坏，影响生产进度。
6
4
3
72
高风 险
2.建立完整的设备故障应急预案， 以确保生产过程的持续流畅。 相关文件：
生产部
1.《基础实施管理控制程序》
品技部 2016.6.15
无
有效
1.所有出现的不合格品需要及时张
贴红色“不合格品”标贴，以避免
投入使用。
26
SP10
1.标识不清楚，导致非预期的应用。 不合格品管理 2.未及时有效的采取改善对策，导致 6
不合格品的持续产生。
2
2
24
高风 险
2.出现不合格品后，应及时分析原 因，采取对策，以确保不再产生不 合格品。
5
2
3
30
高风 能合理安排生产计划。 3.安排跟 险 单员全程跟进生产计划的实现过程
生产部
2016.6.15
。相关文件 《生产和服务提供控
制程序》
1.生产不能准时完成计划。 2.不良率过高。 3.效率太低。 4.产品标识不清、混料。
风险评价分析表
20
安装温度计，操作人员定时监测，温度下降时开启夹套蒸汽加热。
生产操作
10
消毒工艺、温度不当
消毒效率低（3）
不能有效杀灭微生物，导致微生物超标（5）
2
30
确认纯蒸汽灭菌效果。定期对工艺用水管道进行灭菌。
11
制水系统不稳定
化学、微生物超标（4）
注射用水不合格（5）
3
60
采用高频次测试、依据趋势分析确定警戒线、纠偏线
*加强培训、三次现场考核着装程序全部合格，方可进入该操作岗位，
*现场QA严密监控
2
未培训或考核不合格
操作不规范或失误（3）
影响产品质量（3）
2
18
上岗前必须培训，有车间管理人员考核评估合格后，方可进入该操作岗位。
工具
工具
3
台秤量程、精度不能满足称重物品的要求
无法准确称量物料（4）
投料不准确（5）
3
60
8
捕尘器未开启
不能及时捕捉物料粉尘（2）
影响操作间环境（3）
2
12
捕尘器与空调系统连锁开启
9
称量工具未清洗消
可能污染称量物料（3）
造成物料报洁状态
10
容器具未按品种使用
3
36
按标识分类使用
操作
操作
11
未按批生产指令规定量进行称量复核
物料称量出现错误（3）
造成产品不合格（4）
附件一：风险评价分析表
风险评估名称
生产工艺风险评估
所属部门
组长/日期
小组成员/日期
批准人/日期
1、称量工序：
步骤
子步骤
序号
可能的失败因素
企业风险评价LEC法一览表
08
3
1
打磨细小的、大的和不好拿的工件
D
3 6
7
1
26
2
0
砂轮受潮、沾水后继续使用
D
3 6
3
5
4
2
0
砂轮磨损严重或径向跳动过大、震 动大时继续使用
D
16
3
1
8
1
0
9
铳床操作
高速切削时未装防护挡板
机械伤害
D
6 6
3
1
08
3
执行安全技术操作规程，并加强 监督管理
1
操作者未戴防护眼镜
D
6 6
3
1
08
3
1
D
1 6
1
5
9
0
3
1
丙烷库内线路、开关、电器等防 爆电气设施缺损
D
1 6
1
5
9
0
3
1
丙烷库同时贮存灭火方法不同的
D
1 6
4
r
2
3
1
化学物质
0
40
丙烷库通风条件不良
中毒和窒 息
D
1
6
0
4
40
r
2
3
1
液氧泄漏造成人员冻伤
人员伤害
D
1
6
7
2
4
2
1
2
液氧站
储罐超过检验有效期
D
1
6
5
1
0
9
3
执行液氧站安全管理制度、加强
烫伤
D
6 2
3
3
6
2
0
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- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
排，延误交期。顾客强烈投诉。
4
因设备管理人员未完全掌握压铸机的保养要求，出现 压铸机待修，生产计划无法安排而导致交期延误。
5
因未建立模具台账及定置管理要求，模具寻找困难， 导致影响生产时间，延误交期。
6
因铝、锌料相似，大量新近人员误将锌料当做铝料， 导致产品批量报废，损失达5000元；
7
因模具管理人员疏忽将模具滑块装反，造成产品批量 返工，损失达2000元
分析日期 发生频度得分
5 5 4 3 2 2 3 3 2 4
分析日期
Hale Waihona Puke 主导部门 风险系数25 25 20 15 10 10 9 9 4 16
主导部门
序列
11
12
13
14
15
16
17 18 19 20 21 22 23 24 25
风险类型
风险
因新进人员不熟悉产品而将产品名称标识卡填写错 误，造成转序装配错误，造成批量返工；损失可达 500元；
因无限高标识造成产品倒覆，造成产品损坏，损失可 达1000元；
因操作人员无产品防护意识而不轻拿轻放压铸产品， 造成产品划伤，顾客投诉。
因产线管理人员无意识，而造成相关记录不填写，造 成无法应对诸多管理疏漏。
因检验人员有限，FQC不按规定的AQL值的抽样标准进 行抽样，使得样本不具有代表性，导致批不良
仓管疏忽而造成品名、数量与ERP不符，给盘点工作 带来困难
因产线管理人员有限，产线管理人员无法及时完成周 报，造成管理疏漏。
严重度分 3
3 3 2 4 2 2
发生频度得分 3
3 3 2 3 2 2
风险系数 9
9 9 4 12 4 4
组织名称
风险评价表
风险分析团队
序列 1
风险类型
风险
因业务人员未提供系统化的订单需求，造成生产计划 的盲目性，导致交期延误，顾客强烈投诉。
2
因生管不懂得生产交付紧急系数，生产计划排定盲 目，导致延期交付，顾客强烈投诉。
因长期拖欠工资，人员流动性大，产线出现大量不具
3
备独立操作的能力的人员，导致生产无法按计划安
8
因图纸发放无专人管理误用旧版图纸，造成产品批量 报废，损失达2000元。
9
因IPQC仅1人，无法及时进行首件确认，致使较大数 量不良品形成，损失约1000元；
10 组织名称
无产品目视限样标准，检验人员对轻度冷隔判定不准 确，造成少量不合格品流出，造成顾客投诉。
风险评价表
风险分析团队
严重度分 5 5 5 5 5 5 3 3 2 4