【课件】合规管理体系方案ppt
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合规管理工作计划PPT
合规管理岗位设置及人员配置
合规管理专职人员
01
负责具体执行合规管理任务，包括风险识别、评估、
监控和报告等。
合规管理兼职人员
02 在业务部门中兼任合规管理职责，负责将合规管理要
求融入日常业务活动中。
合规管理培训人员
03
负责开展合规管理培训和宣传活动，提高全员合规意
识和技能。
03
合规风险识别、评估与应对策略
合规管理工作计划
• 合规管理概述 • 合规管理组织架构与职责 • 合规风险识别、评估与应对策略 • 合规管理制度建设与完善 • 合规管理监督检查与考核评价机制 • 违规行为处理与问责机制建设 • 合规文化建设与宣传推广方案
01
合规管理概述
合规管理定义与重要性
01
02
合规管理定义：合规管 理是指企业为遵守法律 法规、行业规范、内部 规章制度等要求，通过 制定和执行一系列政策 措施，确保企业经营活 动合法合规、稳健运行 的过程。
合规管理重要性
03
04
05
遵守法律法规，降低法 律风险。
维护企业声誉，提高市 场竞争力。
保障企业稳健运行，实 现可持续发展。
国内外合规管理现状及趋势
01 国内合规管理现状 02 政策法规不断完善，监管力度加强。
03
企业合规意识提高，合规管理体系建设逐步推进。
国内外合规管理现状及趋势
01
合规风险事件频发，合规管理挑战重重。
足。
指导被检查部门制定整改措 施，明确整改时限和责任人
。
整改措施跟踪
考核与奖惩机制
定期对整改措施的执行情况 进行跟踪和督导，确保整改
到位。
将合规管理检查结果纳入绩 效考核体系，对表现突出的 部门和个人给予奖励，对问 题严重的进行问责和处理。
保险公司合规管理ppt
客户信息保护
02
确保客户信息的收集、使用和共享符合隐私政策和法规要求。
渠道合规
03
根据当地法规要求，选择符合规定的营销渠道，避免不正当竞
争和违规操作。
第三方合规
合作伙伴合规
对合作伙伴的资质、信誉和合规性进行严格审查，确保符合法规和行业标准。
第三方服务提供商
与第三方服务提供商签订合同，确保其遵守合同约定，符合法规和行业标准。
合规管理的历史与发展
合规管理的起源与发展
合规管理起源于美国，最初是为了应对金融行业的监管压力而建立的。随着全球 金融市场的不断发展和监管环境的不断变化，合规管理逐渐成为各个国家和地区 的金融机构必须面对的重要课题。
中国保险业合规管理的发展
中国保险业在2000年代初期开始重视合规管理，并逐步建立了相应的合规管理体 系。近年来，中国保险业合规管理不断加强，已成为行业发展的重要支撑和保障 。
A保险公司将合规管理作为企 业治理的重要内容，建立了完 善的组织架构和制度体系，确 保合规管理的全面性和有效性 。
在合规宣传方面，A保险公司 积极开展合规培训、合规文化 宣传等活动，营造良好的企业 合规氛围。
B保险公司合规管理文化建设
B保险公司注重合规管理文化的建设和培育 ，通过多种途径和形式推广合规理念和文化
检查与整改
对发现的合规问题及时进行整改和问责，强化合规管理的严 肃性和权威性。
合规报告与记录
报告制度
建立合规报告制度，及时向上级机构报告公司的合规管理工作情况，以便于 及时采取措施解决问题。
记录与档案
对合规管理过程中产生的记录和档案进行妥善保管，确保信息的真实性和完 整性，为后续审计和检查提供依据。
保险公司应遵守国家法律法规，维护社会公平正义和金融稳定
【课件】合规管理体系标准ppt
失败
银行 美国银行、花旗银行 HSBC、 瑞银集团 苏格兰皇家银行 保险 安盛、安联 Prudential（保诚） Zurich(苏黎世） 证券业 摩根、高盛
重要性
对一个企业而言 有三点最重要 完善的法人治理结构 合规的经营理念 严密的风险控制体系
不合规-合规风险
合规风险引发的后果
法律制裁和监管处罚 经济损失 声誉损失
大及其常委会
法规
03
部门规章-国务院各部。中国人民 银行
地方政府规章-省/自治区人民政府 其他规范性文件-有权机关制定办
法
部门规章/地方政府规章 及其他规范性文件
外 规
04 行业规则
银行协会制定的银 行业行业规则
05 市场惯例
例如国际贸易惯例 跟单信用证同意惯
例UCP 600
06 诚信与道德原则 最高诚信道德标准
01 合规管理概述
合规管理概述
事来，这个需要正面引导。传统的思路已经过时了，要 结合新的东西。”李剑透露。新疆由于互联网基础薄弱， 纯互联网类项目很难发展，但是新疆的风土人情、特色 产品、农业等做互联网+则大有潜力。“新疆一些好的资 金和人才都在外面，不少本地创业者没有危机感，环境 和节奏是慢的。我们希望通过成立新疆黑马会把创业者 们团结在一起，通过撸BP、私董会、路演活动、黑马营 学习等拓展思路，共同把新疆市场做大。”周春光这么 说并不是没
03 合规风险管理
预测、承担和管 理风险——银行
的基本职能
01
职业银行家的工作不是躲避风险，而在 于积极地经营风险和管理风险，并通过 风险管理创造价值
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【课件】合规管理体系标准ppt
目录
CONTENTS
《集团公司合规管理》课件
建立奖惩机制
对遵守合规要求的员工给 予奖励，对违规行为进行 惩罚，强化合规意识。
制定和执行合规政策和流程
制定合规政策
根据法律法规、行业标准和公司 实际情况，制定符合公司需要的
合规政策。
优化流程
对业务流程进行梳理和优化，确保 业务操作符合合规要求，降低合规 风险。
定期评估和更新
定期对合规政策进行评估和更新， 确保其与法律法规和公司发展相适 应。
随着法律法规的不断完善，合规管理的监管环境将更加严格 ，企业需要更加注重合规风险的防范和应对。
法律责任
企业因违规行为而承担的法律责任将更加严重，企业需要加 强合规意识和法律风险意识。
企业合规与国际合作的加强
国际合作
加强企业合规管理的国际合作，共同 应对跨国合规风险，推动全球合规管 理的协同发展。
跨境合规
集团公司需要建立统一的合规管理体系，以确保各子公司遵循相同的合规标准和程 序。
多元化的业务领域和地域分布
集团公司可能涉及多个行业和业务领 域，每个领域都有其特定的合规要求 。
集团公司需要了解不同国家和地区的 合规要求，以确保在全球范围内合规 经营。
集团公司业务可能遍布全球，需要应 对不同国家和地区的法律法规差异。
05
未来合规管理的发展趋势 和展望
数字化和智能化技术的应用
数字化技术
通过大数据、云计算等技术手段，实 现合规管理的数据化、智能化，提高 合规管理的效率和准确性。
智能化技术
利用人工智能、机器学习等技术，构 建智能合规管理系统，实现自动化的 合规风险识别、评估和应对。
更加严格的监管和法律责任
监管环境
合规管理框架
包括合规政策、合规组织、合规 流程、合规培训和合规文化等方 面。
企业合规管理PPT
中国移动通信集团公司合规管理实践
中国移动注重合规管理，建立了全面的信息安全、网络管理、客户服务等方面的合规管理制度和流程，保障公司运营的合 法性和规范性。
THANK YOU.
推行合规管理理念
将合规管理理念贯穿到企业的各个领域和环节，使合规成为企业文化的核心要素 之一，实现全员合规、全程合规。
合规管理培训计划和实施
制定培训计划
针对企业员工的岗位和职责，制定不同的合规管理培训计划 ，明确培训内容和时间安排。
培训实施与考核
通过开展集中培训、网络培训、案例分析等形式，对员工进 行合规管理培训，并进行考核评估，确保培训效果。
腾讯积极与监管机构合作，共同 推动行业合规标准建设，为行业 健康发展做出了积极贡献。
阿里巴巴合规管理的实践案例
合规管理融入业务
阿里巴巴将合规管理贯穿于业务发展 全过程，确保公司业务符合国内外法 律法规及行业标准。
强化知识产权保护
阿里巴巴高度重视知识产权保护，建 立了全面的知识产权保护制度和流程 ，为公司的创新和发展提供了有力保 障。
明确合规管理组织架构
建立专门的合规管理部门，明确各层级合规管理岗位的职责和权限。
建立合规管理流程
制定合规管理流程，包括合规风险的识别、评估、监控和应对等环节。
完善合规管理规范
建立合规管理规范，包括合规准则、合规培训、合规考核等内容。
制定合规管理制度
制定合规管理制度
建立完善的合规管理制度 ，包括合规管理规定、合 规操作手册等。
VS
详细描述
合规危机处理机制应当包括危机事件的识 别、评估、应对和总结等环节。企业应当 建立专门的危机处理小组，制定危机处理 预案，及时采取有效措施，以最大程度地 减少危机对企业的影响。同时，还应当对 危机事件进行总结，吸取经验教训，进一 步完善企业的合规管理体系。
中国移动注重合规管理，建立了全面的信息安全、网络管理、客户服务等方面的合规管理制度和流程，保障公司运营的合 法性和规范性。
THANK YOU.
推行合规管理理念
将合规管理理念贯穿到企业的各个领域和环节，使合规成为企业文化的核心要素 之一，实现全员合规、全程合规。
合规管理培训计划和实施
制定培训计划
针对企业员工的岗位和职责，制定不同的合规管理培训计划 ，明确培训内容和时间安排。
培训实施与考核
通过开展集中培训、网络培训、案例分析等形式，对员工进 行合规管理培训，并进行考核评估，确保培训效果。
腾讯积极与监管机构合作，共同 推动行业合规标准建设，为行业 健康发展做出了积极贡献。
阿里巴巴合规管理的实践案例
合规管理融入业务
阿里巴巴将合规管理贯穿于业务发展 全过程，确保公司业务符合国内外法 律法规及行业标准。
强化知识产权保护
阿里巴巴高度重视知识产权保护，建 立了全面的知识产权保护制度和流程 ，为公司的创新和发展提供了有力保 障。
明确合规管理组织架构
建立专门的合规管理部门，明确各层级合规管理岗位的职责和权限。
建立合规管理流程
制定合规管理流程，包括合规风险的识别、评估、监控和应对等环节。
完善合规管理规范
建立合规管理规范，包括合规准则、合规培训、合规考核等内容。
制定合规管理制度
制定合规管理制度
建立完善的合规管理制度 ，包括合规管理规定、合 规操作手册等。
VS
详细描述
合规危机处理机制应当包括危机事件的识 别、评估、应对和总结等环节。企业应当 建立专门的危机处理小组，制定危机处理 预案，及时采取有效措施，以最大程度地 减少危机对企业的影响。同时，还应当对 危机事件进行总结，吸取经验教训，进一 步完善企业的合规管理体系。
企业如何做好合规管理ppt
专业化趋势
合规管理正逐渐成为企业的一项核心竞争力，企业需要建立专门的合规管理团队，提高合 规管理的专业水平。
企业合规管理的挑战与机遇
挑战
企业需要应对国内外复杂的法律法规和监管要求，同时还需 要应对各种形式的腐败、欺诈等违法行为。
机遇
合规管理已经成为企业发展的新机遇，优秀的合规管理可以 帮助企业树立良好的形象，赢得客户的信任，提高企业的竞 争力。
对于违反合规管理规定的人员，企业应严肃问责，坚决杜绝违规行为
的发生。
合规培训与宣传
1 2
合规培训计划
制定合规培训计划，针对不同岗位和业务特点 ，开展有针对性的合规培训。
合规宣传活动
通过多种形式开展合规宣传活动，提高员工对 合规管理的认识和理解。
3
合规文化建设
培育企业合规文化，使合规理念贯穿于企业的 价值观、制度建设和管理实践中。
确定合规管理目标
01
明确企业合规管理的重点领域和要求，以及预期达到的合规水
平。
制定合规策略
02
针对企业面临的合规风险，制定相应的合规策略和措施，包括
风险评估、政策制定、培训与宣传等。
规划合规管理资源
03
根据合规管理目标，合理规划人力、财力、物力等资源，确保
合规管理的有效实施。
搭建合规管理组织架构
设立合规管理机构
企业应积极配合监管部门的工作，及时提供 相关资料和信息，落实监管部门的整改要求 。
引入合规管理工具
01
采用合规管理软件
引入先进的合规管理软件，利用信息化手段提高合规管理的效率和准
确性。
02
建立合规知识库
整理各类法律法规、制度规范、案例等合规知识，建立企业内部的合
合规管理正逐渐成为企业的一项核心竞争力，企业需要建立专门的合规管理团队，提高合 规管理的专业水平。
企业合规管理的挑战与机遇
挑战
企业需要应对国内外复杂的法律法规和监管要求，同时还需 要应对各种形式的腐败、欺诈等违法行为。
机遇
合规管理已经成为企业发展的新机遇，优秀的合规管理可以 帮助企业树立良好的形象，赢得客户的信任，提高企业的竞 争力。
对于违反合规管理规定的人员，企业应严肃问责，坚决杜绝违规行为
的发生。
合规培训与宣传
1 2
合规培训计划
制定合规培训计划，针对不同岗位和业务特点 ，开展有针对性的合规培训。
合规宣传活动
通过多种形式开展合规宣传活动，提高员工对 合规管理的认识和理解。
3
合规文化建设
培育企业合规文化，使合规理念贯穿于企业的 价值观、制度建设和管理实践中。
确定合规管理目标
01
明确企业合规管理的重点领域和要求，以及预期达到的合规水
平。
制定合规策略
02
针对企业面临的合规风险，制定相应的合规策略和措施，包括
风险评估、政策制定、培训与宣传等。
规划合规管理资源
03
根据合规管理目标，合理规划人力、财力、物力等资源，确保
合规管理的有效实施。
搭建合规管理组织架构
设立合规管理机构
企业应积极配合监管部门的工作，及时提供 相关资料和信息，落实监管部门的整改要求 。
引入合规管理工具
01
采用合规管理软件
引入先进的合规管理软件，利用信息化手段提高合规管理的效率和准
确性。
02
建立合规知识库
整理各类法律法规、制度规范、案例等合规知识，建立企业内部的合
合规管理PPT文档
合规管理PPT文档汇报人：日期:•合规管理概述•合规管理框架•合规风险识别与评估•合规风险防控与应对•合规文化建设与培训•案例分析与经验分享01合规管理概述定义意义合规管理的定义与意义联系区别合规管理与企业风险管理的关系合规管理应以遵守国家法律、法规为前提，确保企业活动在法律框架内进行。
法治原则诚信原则预防为主原则全员参与原则企业应树立诚信经营的理念，自觉遵守商业道德和行业规范。
合规管理应注重预防，通过建立和完善内部控制体系，提前发现和纠正合规风险。
合规管理应是企业全体员工的共同责任，通过培训、宣传等方式提高员工的合规意识。
合规管理的基本原则02合规管理框架独立的合规部门明确的职责分工合规人员培训030201合规管理组织架构完善的制度体系制度更新与完善制度宣传与执行合规管理制度体系风险识别与评估合规审查与监控违规处置与报告合规审计与改进合规管理流程设计03合规风险识别与评估定义合规风险是指企业因违反法律法规、规章制度等规定，而可能遭受法律制裁、经济损失、声誉损失等风险。
分类合规风险可分为法律法规风险、合同风险、知识产权风险、反腐败风险等。
合规风险的定义与分类法律法规梳理案例分析专家咨询流程分析合规风险识别方法合规风险评估与等级划分通过以上内容，企业可以更加全面地了解合规风险的识别与评估方法，为后续制定针对性的合规管理策略打下基础。
04合规风险防控与应对风险识别完善企业合规管理制度，确保各项业务活动符合法律法规和企业内部规章制度。
制度建设培训宣传合规风险防控策略专项检查针对特定业务、部门或环节开展专项合规检查，深入排查风险点。
常规检查定期开展合规检查，确保业务活动符合合规要求，及时发现潜在风险。
监控报告建立合规监控报告制度，定期向上级管理部门报告合规情况，为决策提供参考。
合规检查与监控合规事件应对与处理应急预案调查处理报告与披露总结改进05合规文化建设与培训合规文化的定义与重要性定义重要性ABCD明确合规理念领导层示范强化合规宣传制定合规制度合规文化建设的途径与方法定期开展合规培训，针对不同岗位、业务，制定相应的培训课程，提高员工的合规技能和意识。
企业合规管理PPT
建立高效合规管理机制的建议
明确合规管理目标
合规管理文化建设
高效沟通机制
利用先进技术
制定明确的合规管理目标，与 企业整体战略目标相协调。
积极推动合规管理文化建设， 提升员工的合规意识，形成自觉 遵守法规的良好氛围。
建立高效沟通机制，确保企业 内部各层级、各业务部门之间的 信息畅通，及时解决合规问题。
内部合规管理
华为建立了全面的合规管理体系，包括合规政策、合规培训 、合规审查等环节，以确保公司在全球范围内的经营行为符 合相关法律、法规和道德标准。
外部合规管理
华为积极响应国家法律、法规要求，与相关部门建立合作机 制，遵循国际规则和标准，以保障企业利益最大化和可持续 发展。
京东的合规管理实践
建立健全的合规管理制度
企业合规管理的意义和作用
企业合规管理有助于企业提高 治理水平，增强市场竞争力，
实现可持续发展。
企业合规管理能够降低企业的 法律风险，避免企业陷入法律 纠纷和信誉危机，从而保证企
业的稳定发展。
企业合规管理还能提升企业的 社会形象，树立企业的社会责
任形象，增加品牌价值。
02
企业合规管理的重要性
遵守法律法规的重要性
建立健全合规管理制度，明确合规管理职责，确 保各项业务活动的合规性。
合规风险评估
对企业面临的合规风险进行全面评估，及时发现 和解决潜在风险。
强化合规培训
对员工进行合规培训，提高员工的合规意识和风 险意识，确保员工了解并遵守相关法律法规和规 章制度。
合规监督与问责
加强内部监督，对违规行为严肃问责，确保企业 合规管理的有效实施。
遵守国家法律法规
企业必须遵守国家法律法规，否则将面临法律责任和声誉损 失。
合规风险管理体系建设ppt课件
第五部分 合规管理的国际实践
“Compliance,It’s everybody’s business”
合规部的组织架构
承诺及责任 是合规计划的基石，其他六个元素以此为基础，相互合作确保建立强大的合规文化
管理层必须清楚地作出合规承诺、采取合规风险管理行动并确立合规问责机制、角色及责任、绩效要求及考核指标，积极促进建立合规文化 每个员工都必须理解合规的重要性，必须负责遵守与本职岗位有关的监管及道德要求 必须根据合规计划的要求建立执行全面的计划来管理监管要求和道德标准，并向员工传达
合规风险的管理工具
关键 风险指标 （KRI）
KRI（key risk indicator）： ——合规风险监测指标作为识别、计量此类风险的重要工具，已经引起国际银行业的高度重视。
建设一个稳健的信息系统
业务经营中的重要风险可以固化于系统合规流程，可以减少系统外合规环节，降低案件发生率。 通过系统建设，可以实现各类合规风险管理工具的电子化管理，形成统一的数据集市，有利于提升合规风险管理工作的信息化和标准化水平。
合规管理的目标（续）
企业社会责任
职业生涯 正向激励
稳定回报 资产增值
对股东负责
对员工负责
对客户负责
对社会负责
合规
诚信保障 维护资产安全
合规风险管理流程
识别
评估
监控报告
缓释
规避 转移 控制
关键风险指标 损失数据
概率 影响度
合规检查 合规审查 合规监测
合规管理的核心理念
公司高管层
董事会
规的种类
公司制度
指以内部发文的形式公布，用以指导经营管理、业务操作等行为的文件，如《XX行合规政策》、《XX行业务操作指南》等
“Compliance,It’s everybody’s business”
合规部的组织架构
承诺及责任 是合规计划的基石，其他六个元素以此为基础，相互合作确保建立强大的合规文化
管理层必须清楚地作出合规承诺、采取合规风险管理行动并确立合规问责机制、角色及责任、绩效要求及考核指标，积极促进建立合规文化 每个员工都必须理解合规的重要性，必须负责遵守与本职岗位有关的监管及道德要求 必须根据合规计划的要求建立执行全面的计划来管理监管要求和道德标准，并向员工传达
合规风险的管理工具
关键 风险指标 （KRI）
KRI（key risk indicator）： ——合规风险监测指标作为识别、计量此类风险的重要工具，已经引起国际银行业的高度重视。
建设一个稳健的信息系统
业务经营中的重要风险可以固化于系统合规流程，可以减少系统外合规环节，降低案件发生率。 通过系统建设，可以实现各类合规风险管理工具的电子化管理，形成统一的数据集市，有利于提升合规风险管理工作的信息化和标准化水平。
合规管理的目标（续）
企业社会责任
职业生涯 正向激励
稳定回报 资产增值
对股东负责
对员工负责
对客户负责
对社会负责
合规
诚信保障 维护资产安全
合规风险管理流程
识别
评估
监控报告
缓释
规避 转移 控制
关键风险指标 损失数据
概率 影响度
合规检查 合规审查 合规监测
合规管理的核心理念
公司高管层
董事会
规的种类
公司制度
指以内部发文的形式公布，用以指导经营管理、业务操作等行为的文件，如《XX行合规政策》、《XX行业务操作指南》等
企业合规管理 ppt课件
——违反政治纪律和政治规矩，存在违背党的路线方针政策的言行，有令不行、有禁 不ห้องสมุดไป่ตู้，阳奉阴违，拉帮结派等问题；
——违反廉洁纪律，以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等问题； ——违反组织纪律，违规用人、拉票贿选、买官卖官，以及独断专行、软弱涣散、严 重不团结等问题； ——违反群众纪律、工作纪律、生活纪律、搞形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡 之风等问题。 （3）加强合规管理是遏制腐败的有力机制。在全面从严治党、反腐倡廉的大形势下， 依规行事、诚信经营，自觉抵制腐败、拒绝利益输送，是国有企业及其员工的政治义务和责 任。通过合规管理，能够为企业、企业管理者及员工自身设置经营和执业的“防火墙”，使 其在工作中能够时刻远离违规、违纪，确保自身廉洁从业、干净从业。
3、加强合规管理是落实全面从严治党要求，强化廉洁从业的有力手段。
（1）党的十九大报告明确提出坚定不移全面从严治党，持之以恒正风肃纪，夺取反腐 败斗争压倒性胜利，健全党和国家监督体系。
（2）巡视组对巡视对象执行《中国共产党章程》和其他党内法规，遵守党的纪律，落 实党风廉政建设主体责任和监督责任等情况进行监督，着力发现以下问题：
法制国运 合规同行
一、为什么要合规管理 二、合规管理是什么
三、怎么做合规管理 四、合规管理的几点要求
一 为什么要合规管理
一 为什么要合规管理
（一）企业违规事件层出不穷
案例一：中石化天价酒事件
2011年4月，有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档 酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采 购了数批酒，但称"这批酒是公司正常的商品购进，属于公司"非油品经 营项目"。而相关知情人透露，没听说也没见过公司出售这些高档酒，网 曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买 高档酒事件浮出水面， 4月14日，中石化集团公司党组紧急召开党组会 。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组 ，两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。
——违反廉洁纪律，以权谋私、贪污贿赂、腐化堕落等问题； ——违反组织纪律，违规用人、拉票贿选、买官卖官，以及独断专行、软弱涣散、严 重不团结等问题； ——违反群众纪律、工作纪律、生活纪律、搞形式主义、官僚主义、享乐主义和奢靡 之风等问题。 （3）加强合规管理是遏制腐败的有力机制。在全面从严治党、反腐倡廉的大形势下， 依规行事、诚信经营，自觉抵制腐败、拒绝利益输送，是国有企业及其员工的政治义务和责 任。通过合规管理，能够为企业、企业管理者及员工自身设置经营和执业的“防火墙”，使 其在工作中能够时刻远离违规、违纪，确保自身廉洁从业、干净从业。
3、加强合规管理是落实全面从严治党要求，强化廉洁从业的有力手段。
（1）党的十九大报告明确提出坚定不移全面从严治党，持之以恒正风肃纪，夺取反腐 败斗争压倒性胜利，健全党和国家监督体系。
（2）巡视组对巡视对象执行《中国共产党章程》和其他党内法规，遵守党的纪律，落 实党风廉政建设主体责任和监督责任等情况进行监督，着力发现以下问题：
法制国运 合规同行
一、为什么要合规管理 二、合规管理是什么
三、怎么做合规管理 四、合规管理的几点要求
一 为什么要合规管理
一 为什么要合规管理
（一）企业违规事件层出不穷
案例一：中石化天价酒事件
2011年4月，有网民爆料称中石化广东石油分公司购买几百万高档 酒供私人支配。中石化广东分公司的新闻发言人证实2010年公司确实采 购了数批酒，但称"这批酒是公司正常的商品购进，属于公司"非油品经 营项目"。而相关知情人透露，没听说也没见过公司出售这些高档酒，网 曝所购酒部分是用于接待。至此中石化广东石油总经理鲁广余违规购买 高档酒事件浮出水面， 4月14日，中石化集团公司党组紧急召开党组会 。由纪检组监察局、人事部、办公厅、油品销售事业部组成联合调查组 ，两次赴广东就鲁广余违规购买高档酒事件开展调查。
企业合规管理课件PPT(34张)
三
怎么做合规管理
（一）合规管理的重点领域
1、传统的合规重点领域：反腐败、反商业贿赂、反不正当竞争 洗钱、安全生产、劳动用工等；
2、新型的合规重点领域：反出口管制、数据安全等领域。
、反
（二）中国企业合规管理现状
1、中国企业合规管理概况
治企、合规经营—国企改革系 列中国企业的合规管理从银行业开 始，2008年国际金融危机之后，合 规管理从银行、保险、证券业延伸 到各行各业。2017年4月，德勤（ 中国）发布了《依法白皮书之六》 的调研报告。在这次调研中，47% 的受访企业为国有企业，37%为民 营企业，跨国公司占到16%，囊括 了科技、媒体、电信业、金融服务 业、消费品、能源、医疗等多个领 域。
（一）合规的定义
（1）1993年12月29日，全国人大常委会 颁布的《公司法》（1994年7月1日施行）第十 四条明确规定，公司从事经营活动，必须遵守法 律、遵守职业道德，加强社会主义精神文明建设 ，接受政府和社会公众的监督。这是迄今为止我 国法律能够追溯到的关于“合规”最早的表述。 （现行《公司法》第五条）
（4）缺乏有效性。企业缺乏合规管理 技术和经验，针对性和实效性不强，违规事 件时有发生，合规管理效果难以体现。
（三）合规管理体系建设的难点
1、国有企业现有与合规管理有关的管理体系
（1）党内监督体系。十八届六中全会提出建立健全党中央统一领导党委（党 组）全面监督，纪律检查机关专项监督，党的工作部门职能监督，党的基层组织 日常监督，党员民主监督的党内监督体系。依据是《关于新形势下党内政治生活 的若干准则》和《中国共产党党内监督条例》。
（2）合规是指导公司及全体员工的经营生 产和履职行为应当符合法律、法规、规章及其他 规范性文件，党内法规，监管规定、行业规范、 自律规则，公司内部规范性文件，以及诚实守信 的道德准则。
企业合规管理PPT
ENTERPRISE COMPLIANCE
企业合规管理
目录
CONTANTS
01
合规管理是什么
02
合规的重要性
03
合规管理的要求
04 合规管理的有效性评估
PART 01
合规管理是什 么
企业合规简介
法律合规
遵守国家法律法规、行政法规、地方法规等相关规定，保 证企业经营行为的合法性和合规性。建立健全内部法律制 度，指定专门的法律顾问，及时了解和掌握法律法规的变 化，制定相应的应对措施。 财务合规
劳动合规 遵守劳动法律法规，保护员工的合法权益，建立健 全劳动关系制度，确保员工的安全、健康和福利。
安全合规 遵守国家安全法律法规，建立健全安全管理制度， 确保企业经营活动的安全性和稳定性。
合规管理规范依据
合规指引/合规办法 合规管理体系评价 涉案企业合规第三方监督评估机制 ISO 37301 《合规管理体系 要 求及使用指南》
设置合规组织机构/岗位 /人员，加强组织保障
建设合规管理体系，应结合企业规模、法人治理情况和业 务流程，建立权责清晰的合规管理组织结构。如，设置合 规部门和/或设置首席合规官、合规官等岗位/人员，在企 业内部各部门设置合规协调员，明确各自的权限、分工、 办事流程，行使合规管理所需的体系建设、制度/流程制定、 培训、报告、监督、检查、奖惩等职能，为合规管理体系 的可执行性提供组织保障。
建立考核和奖惩机制，发挥合 规管理的引导和驱动作用
在监督、检查和举报的基础上，将合规管理责任进 行分解，将合规指标与各级管理层和员工绩效挂钩， 实施风险考核问责和动态监测。同时，根据考核结 果对员工进行奖惩，如调岗/调薪或解除劳动合同， 促使合规管理成为各级管理层和员工的行为指引和 驱动力。
企业合规管理
目录
CONTANTS
01
合规管理是什么
02
合规的重要性
03
合规管理的要求
04 合规管理的有效性评估
PART 01
合规管理是什 么
企业合规简介
法律合规
遵守国家法律法规、行政法规、地方法规等相关规定，保 证企业经营行为的合法性和合规性。建立健全内部法律制 度，指定专门的法律顾问，及时了解和掌握法律法规的变 化，制定相应的应对措施。 财务合规
劳动合规 遵守劳动法律法规，保护员工的合法权益，建立健 全劳动关系制度，确保员工的安全、健康和福利。
安全合规 遵守国家安全法律法规，建立健全安全管理制度， 确保企业经营活动的安全性和稳定性。
合规管理规范依据
合规指引/合规办法 合规管理体系评价 涉案企业合规第三方监督评估机制 ISO 37301 《合规管理体系 要 求及使用指南》
设置合规组织机构/岗位 /人员，加强组织保障
建设合规管理体系，应结合企业规模、法人治理情况和业 务流程，建立权责清晰的合规管理组织结构。如，设置合 规部门和/或设置首席合规官、合规官等岗位/人员，在企 业内部各部门设置合规协调员，明确各自的权限、分工、 办事流程，行使合规管理所需的体系建设、制度/流程制定、 培训、报告、监督、检查、奖惩等职能，为合规管理体系 的可执行性提供组织保障。
建立考核和奖惩机制，发挥合 规管理的引导和驱动作用
在监督、检查和举报的基础上，将合规管理责任进 行分解，将合规指标与各级管理层和员工绩效挂钩， 实施风险考核问责和动态监测。同时，根据考核结 果对员工进行奖惩，如调岗/调薪或解除劳动合同， 促使合规管理成为各级管理层和员工的行为指引和 驱动力。
合规PPT文档
2023-11-10CATALOGUE 目录•合规管理概述•合规管理体系•企业合规管理•行业合规管理案例分析•合规管理未来发展趋势01合规管理概述合规管理是指企业通过制定和执行合规政策、程序和标准，确保自身及其员工遵守适用于企业的法律、法规、准则、规范和道德标准等规定的行为。
合规管理旨在确保企业行为合法、合规，预防和纠正违规行为，保护企业声誉和形象，防范风险和损失。
合规管理的定义合规管理的重要性提升企业形象和声誉合规管理有助于提升企业的形象和声誉，增强企业的公信力和社会责任感，从而获得更多的商业机会和合作伙伴。
预防和纠正违规行为合规管理通过对企业内部制度、流程和操作的监督和检查，及时发现和纠正违规行为，避免因违规行为导致的风险和损失。
保障企业合法经营合规管理是企业合法经营的基础，只有遵守法律法规等规定，企业才能获得合法地位，避免因违规行为而受到法律制裁。
加强内部监督企业应当加强对内部制度和操作的监督，确保制度和操作的合规性。
同时，应当建立举报制度，鼓励员工积极举报违规行为。
合规管理的原则遵守法律法规企业应当严格遵守适用的法律法规，确保自身及其员工的行为合法合规。
建立合规文化企业应当积极培育和推广合规文化，强化员工合规意识，形成全员参与、共同遵守的合规氛围。
健全合规制度企业应当建立健全合规管理制度，明确合规风险点，制定相应的合规风险应对措施。
02合规管理体系1合规管理框架23明确合规管理的决策层、管理层、执行层和监督层的责任和角色，确保合规管理工作的有效实施。
组织架构制定明确的合规政策，包括合规目标、原则、标准、流程等，为组织提供清晰的行为准则。
合规政策建立有效的合规风险管理策略，包括风险识别、评估、应对和监控等环节，以预防和应对潜在的合规风险。
合规风险管理策略B CD合规风险识别定期或实时识别组织在经营活动中面临的合规风险，包括业务流程、规章制度、外部环境等方面的风险。
合规风险应对根据风险评估结果，制定相应的应对措施，包括风险规避、降低、转移等，确保组织合规经营。
企业合规管理PPTppt
03
企业合规管理的实施
制定合规管理政策
制定合规管理政策
根据企业实际情况，制定符合国家法律法规、行业标准和国际条约的合规管 理政策，明确合规管理目标、原则、范围和标准等。
完善合规管理制度
制定合规管理制度，包括合规管理流程、合规培训计划、合规风险评估办法 等，明确合规管理具体内容和要求。
建立合规管理机构
建立完善的问责机制，对违规行为进行严厉 追究和处理，强化员工的合规意识和责任感 。
05
企业合规管理案例分析
企业合规管理案例介绍
01
02
03
案例一
华为公司内部文件保密和 数据隐私合规要求
案例二
阿里巴巴集团反腐败合规 管理体系
案例三
特斯拉公司环境合规管理 策略
案例分析与讨论
案例一分析
华为如何通过内部文件保 密和数据隐私合规要求， 保护企业信息安全和客户 隐私
加强责任考核
将合规管理责任纳入企业绩效考核体系，对各级领导和部门 的合规管理工作进行定期评估和考核。
完善合规管理制度
完善合规管理制度
根据企业实际情况和国家法律法规要求，不断完善合规管理制度，确保合规 管理的持续性和有效性。
建立合规风险评估机制
建立合规风险评估机制，定期对企业经营管理活动进行全面评估，及时发现 和解决潜在的合规风险。
谢谢您的观看
关键要素
合规管理应关注企业运营中涉及的各类风险，包括但不限于 税务风险、法律风险、市场风险、信息安全风险等，以确保 企业在遵循合规要求的同时，保持竞争力和可持续发展。
合规管理的重要性
降低法律风险
合规管理可以有效降低企业面 临的法律风险，避免因违法行 为导致的罚款、诉讼等经济损
法律合规管理工作PPT
总结词
专业、细致、注重声誉
详细描述
企业B在法律合规管理方面非常注重专业性和细致性，他们不仅在业务领域内有着深入的研究和经验，还注重 维护企业的声誉。在合规管理方面，企业B注重风险评估和合规审查，针对可能存在的合规风险及时采取措施 进行防范和化解。
企业C的法律合规管理实践
总结词
全面、创新、协同
详细描述
企业D注重合规文化的建设，通过培训、宣传等多种方式提高员工的合规意识。同时，企业D注重风险防范和 制度完善，针对可能存在的合规风险及时采取措施进行防范和化解。此外，企业D还注重制度的完善和执行， 确保合规管理工作的有效推进。
06
企业法律合规管理未来趋势展望
企业法律合规管理未来发展趋势
全球化趋势
随着经济全球化的深入，企业 法律合规管理将越来越需要关 注国际法律规范和标准，以及 不同国家和地区的法律差异。
通过各种形式的培训，提高员工的法律意识和素养，使其能够更好地履行职责。
强化企业法律合规风险控制能力
建立企业法律合规风险预警机制
通过风险预警机制，及时发现和解决企业面临的法律合规风险。
加强与政府部门的沟通和协调
通过与政府部门的沟通和协调，及时了解和掌握法律法规的变化，并采取相 应的措施加以应对。
05
02
法律合规管理的体系与机制
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 法律合规管理体系
组织架构
描述组织结构、职责、权限和 相互关系，包括董事会、监事 会、法律合规部及其他相关部
门。
规章制度
介绍制定和实施法律合规相关规 章制度的原则、要求和程序，确 保制度与国家法律法规相符。
培训与宣传
组织法律合规培训和宣传活动，提 高全员法律合规意识和素养。
专业、细致、注重声誉
详细描述
企业B在法律合规管理方面非常注重专业性和细致性，他们不仅在业务领域内有着深入的研究和经验，还注重 维护企业的声誉。在合规管理方面，企业B注重风险评估和合规审查，针对可能存在的合规风险及时采取措施 进行防范和化解。
企业C的法律合规管理实践
总结词
全面、创新、协同
详细描述
企业D注重合规文化的建设，通过培训、宣传等多种方式提高员工的合规意识。同时，企业D注重风险防范和 制度完善，针对可能存在的合规风险及时采取措施进行防范和化解。此外，企业D还注重制度的完善和执行， 确保合规管理工作的有效推进。
06
企业法律合规管理未来趋势展望
企业法律合规管理未来发展趋势
全球化趋势
随着经济全球化的深入，企业 法律合规管理将越来越需要关 注国际法律规范和标准，以及 不同国家和地区的法律差异。
通过各种形式的培训，提高员工的法律意识和素养，使其能够更好地履行职责。
强化企业法律合规风险控制能力
建立企业法律合规风险预警机制
通过风险预警机制，及时发现和解决企业面临的法律合规风险。
加强与政府部门的沟通和协调
通过与政府部门的沟通和协调，及时了解和掌握法律法规的变化，并采取相 应的措施加以应对。
05
02
法律合规管理的体系与机制
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ 法律合规管理体系
组织架构
描述组织结构、职责、权限和 相互关系，包括董事会、监事 会、法律合规部及其他相关部
门。
规章制度
介绍制定和实施法律合规相关规 章制度的原则、要求和程序，确 保制度与国家法律法规相符。
培训与宣传
组织法律合规培训和宣传活动，提 高全员法律合规意识和素养。
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巴塞尔协会——《合规与银行内部合规部门》
银行因未能遵循法律、监管规定、规则、 自律性组织制定的有关准则，以及适用于 银行自身业务活动的行为准则而可能遭受 法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声
誉损失的风险。
银行业监督管理委员会——《商业银行合规 风险管理指引》
商业银行因没有遵循法律、法规和准则可 能遭受法律制裁、监管机关处罚、重大财
03 合规风险管理
预测、承担和管 理风险——银行
的基本职能
01
职业银行家的工作不是躲避风险，而在 于积极地经营风险和管理风险，并通过 风险管理创造价值
02 合规管理重要性
为什么在数十年的商海沉浮中，有的企业在危机面前脆弱无力，成为一击即倒的失败者，而 有的企业却持续度过经济周期，成为屹立不倒的成功者
成功
美国次贷危机印发金融风暴... 贝尔斯登破产 雷曼兄弟倒闭 美林证券被吞并 AIG被国有化 因97年金融危机倒闭…… 10家韩国商业银行 16家印尼商业银行 56家泰国财务公司 因利率风险而倒闭的保险公司 日产生命、东邦生命 第百人寿、千代生命 因道德风险而倒闭的金融机构 英国巴林银行
失败
银行 美国银行、花旗银行 HSBC、 瑞银集团 苏格兰皇家银行 保险 安盛、安联 Prudential（保诚） Zurich(苏黎世） 证券业 摩根、高盛
重要性
对一个企业而言 有三点最重要 完善的法人治理结构 合规的经营理念 严密的风险控制体系
不合规-合规风险
合规风险引发的后果
法律制裁和监管处罚 经济损失 声誉损失
01 合规管理概述
合规管理概述
地和中亚欧洲对接的窗口。”李剑称。【第二篇】顺丰 IPO路上被掌掴 神秘人王卫的创业成功故事23年前， 1993年，一位快递员在经历数年的“水客”(即从香港运送 “水货”到大陆的人)生涯后，在广东顺德成立了自己的快 递公司，当时这家公司一共只有6个人，创业资金来自 于他父亲资助的10万元港币。人手不够，这位“老板”亦 亲自上阵，时而背双肩包、拖着行李箱，时而骑摩托， 往返粤港两地，一时间，在顺德到香港的陆路通道
3 03 情节严重，构成犯罪的，由有关部门 依法追究刑事责任
不合规的相关案例
邯郸农行任晓峰、马向景盗窃案
2006年——2007年，邯郸分行金库工作人员的任晓峰、 金库管库员马向景盗取金库5100万元。处理结果：主 犯任晓峰、马向景被判死刑，其他几名与有关的犯罪 嫌疑人也被判处有期刑期。 省分行行长引咎辞职，省 分行主管会计工作、保卫工作的副行长，邯郸分行行 长、主管会计以及主管保卫工作的副行长等被免职， 邯郸分行现金管理中心在岗员工全部下岗接受审查。
大及其常委会
法规
03
部门规章-国务院各部。中国人民 银行
地方政府规章-省/自治区人民政府 其他规范性文件-有权机关制定办
法
部门规章/地方政府规章 及其他规范性文件
外 规
04 行业规则
银行协会制定的银 行业行业规则
05 市场惯例
例如国际贸易惯例 跟单信用证同意惯
例UCP 600
06 诚信与道德原则 最高诚信道德标准
LOGO
【课件】合规管理体系方 案ppt
目录
CONTENTS
1合规管理概述 2 合规管理重要性 3 合规风险管理 4 合规管理实践 5 合规管理实践 6 合规管理内容
有原因的，他这些年一直在充当一个学习者，2010年在 中国社科院读MPA，2012年毕业后在中国人民大学深造， 2015年加入黑马营。老虎棒子鸡项目从最初打算在线下 以单店或者加盟方式经营，到现在基于基地、众筹、社 群、O2O、门店等的商业模式也得益于他在黑马营的学 习。“现在国家一带一路政策新疆成为发展重点，新疆 现在有高铁总站，打通了物流，北京到新疆可以做到朝 发夕至。外贸也会慢慢发展起来，未来新疆会成为内
务损失和声誉损失的风险。
不合规对企业造成的后果
股东
股价降低
监管部门
惩罚，限制业务开展
债权人
更少投资，更高利息
供应商
更苛刻条件，质 量变差
职员
忠诚度减弱，或服 务态度变差
顾客
减少和我们做 生意的意愿
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
不合规对企业造成的后果
1 01 行内违规问责: 行政处分（降级、撤 职、开除）、罚款
2 02 监管机构处罚: 取消任职资格、禁止其 从事有关金融行业工作
首先，让我们来了解，规包括哪些内容？
主要包括：适用于银行业经营活动的法律、 行政法规、部门规章及其他规范性文件、经 营规则、自律性组织的行业准则和职业操 守。 ——银监会《商业银行合规风险管理指引》
01
宪法-全国人大 基本法律-全国人大 其他法律-全国人大及
七常委会
法律
外 规
02
行政法规-国务院 地方性法规-地方人
内规
我行合规制度体系
合规管理基本政策 合规管理具体制度
法律合规指引 操作与合规手册 符规措施
合规报告制度
合规绩效考核制度 合规问责制度 诚信举报制度 合规教育和培训制 度 合规预警制度 反洗钱管理制度
合规
是指使商业银行的经营活动与相 关的法律、行政法规、部门规章 及其他规范性文件、经营规则、 自律性组织的行业准则、行为守 则和职业操守相一致
合规
合规管理
合规管理是商业银行一项 核心的风险管理活动
巴塞尔银行监管委员会2005年4月29日发布 《合规与银行内部合规部门》，规定了银行 各层级在合规方面的职责，界定了合规概念， 《合规与银行内部合规部门》的发布——标 志着银行业合规管理新模式在国际社会的基 本确立
中国银行业监督管理委员会于2006年10 月25日发布了《商业银行合规风险管理指 引》,银行业也成为国内第一个对合规管理 做出明确规定并全面开始推进合规管理的 行业
LOGO
某某科技集团
根据《证券公司合规管理试行规定》中的定 义，合规管理是指证券公司制定和执行合规 管理制度，建立合规管理机制，培育合规文 化，防范合规风险的行为。合规管理是企业 “内部的一项核心风险管理活动”。
合规管理有三层含义：
第一，合规管理是基于证券公司合规风险的事前管理活动，既有监管层监管活动在证券公司的功能性延伸， 也是证券公司管理的内生性要求； 第二，证券公司的合规管理接受监督当局的指导，并与监管当局的监管目标保持高度一致性； 第三，合规管理是全过程覆盖的管理活动。