ISO45001内部审核检查表范例

新版ISO45001-2018新版职业健康安全管理体系内部审核检查表

如何沟通？
通过哪些方法实现目标？
评价目标结果的参数是哪些？
7.1资源
组织为建立、实施、保持和持续改进管理体系所需的资源有哪些？
是否配备所需的人员、基础设施？
如何确定、提供并维护所需的环境？
是否有相应的文件确定组织所需的知识，并在必要的范围内可得到？
如何监视和测量资源？
7.2能力
与职业健康安全绩效有关的人员和与合规性有关的人员的能力要求有哪些？
第二阶段审核：风险评价方法是否及时主动？现场核实针对识别出的不允许、重大、中度风险制定目标，管理方案及采取控制措施是否落实？风险评价是否与运行经验和采取的风险控制措施的能力相适应？为确定提供资源，保证风险运行控制提供了信息吗？提供必要的检测活动是否已落实？重点查看企业各过程需要争取控制措施的风险是否有遗漏？评价是否合理？是否批准、传达？
是否规定每次审核的准则和范围？
如何选择审核员并实施审核，确保审核过程的客观与公正？
有无相相关管理者报告审核结果？
9.3 管理评审
管理评审输入资料是否满足要求？
是否包括以为管理评审采取措施的情况？
职业健康安全目标的实现程度？
组织职业健康安全绩效方面的信息？
资源的充分性？
来自相关方的有关信息交流？
应对风险和机遇采取的措施是否有效？
有无变更的评审？
变更所采取的措施？
8.3外包
有无外包过程的识别？
外包的评定审核？
是否对外包的过程进行监控？
8.4采购
是否按要求对供方的能力进行评价和选择供方？
是否跟供应商进行有效的沟通？
是否对供方的需求和期望及绩效进行评价？
8.5承包方
是否识别承包的风险及危险源？
是否跟承包方进行有效的沟通？

ISO45001内审检查表

4 关合同、订单和验收记录，确认对采购品的控制是否符合要求？如何向外部供方、承包方沟
通环境/ 职业健康安全的要求？如何对其进行
控制？
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立
必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实
施？人员资格是否满足要求？设备运作是否正
常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否
33
生产和服务提供的
的能力是否满足需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司 7.3 的管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是
否清楚其工作要求和违反要求时的后果？
25 信息交流
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全
7.4
管理体系相关信息进行内部和外部沟通？沟通的内容包括哪些？沟通的内容是否完整？沟通
是否及时？
危险源辨 12 识、风险
评价
6.1.2
查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险进行评价
13 合规义务
6.1.3
了解合规义务的获取渠道；查看“合规义务清单”，确认清单完整性？相关合规义务是否进行发放？抽查发放记录；询问人员，确认其对合规义务的了解和执行情况。
序号
内容 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
组织的岗 8 位、职责
和权限
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司
5.3
的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其
是否清楚自身的职责。
9
员工协商和参与
询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康

ISO45001-2018内审检查表(经典)

序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A1 公司是否针对公司所处外部/内部环境，确定了职业健康安全管理体系范围●外部环境，如：a)文化、社会、政治、法律、金融、技术、经济和自然环境以及市场竞争，无论是国际的、国内的、区域的，还是地方的b)新加入的竞争对手、承包方、分包方、供方、合作伙伴和供应商，以及新技术、新法律和新出现的职业c)有关产品的新知识及其对健康和安全的影响d)与行业或专业相关的、对公司有影响的关键驱动因素和趋势e)与其外部相关方之间的关系，以及外部相关方的观念和价值观f)与上述各项有关的变化4.1/4.3●内部环境，如：a)治理、公司结构、角色和责任b)方针、目标及其实现的策略c)能力，可理解为资源、知识和技能(如资金、时间、人力资源、过程、系统和技术)d)信息系统、信息流及决策过程(正式的和非正式的)e)新的产品、材料、服务、工具、软件、场所和设备的引入f)与工作人员的关系，以及他们的观念和价值观g)公司文化h)公司所采用的标准、指南和模型i)合同关系的形式和范围，包括诸如外包活动j)工作时间安排k)工作条件l)与上述各项有关的变化2 公司是否通过以下方面来确定并理解工作人员及其他相关方的需求和期望。

公司一旦采纳这些需求和期望，是否就在策划和建立职业健康安全管理体系时予以应对(1)除工作人员之外，相关方还可包括：法律法规监管机构(当地的、地区的、省/直辖市/自治区的、国家的4.2序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 或国际的)；上级组织；供方、承包方、分包方；工作人员代表；工作人员组织(工会)和雇主组织；所有者、股东、客户、访问者、公司所在社区和邻居以及一般公众；顾客、医疗和其他社区服务机构、媒体、学术界、商业协会和非政府组织；职业健康安全组织、职业安全和健康护理方面的专业人员(2)有些需求和期望具有强制性，如已被纳入法律法规的需求和期望(3)对于其他需求和期望，公司也可决定是否自愿接受或采纳(如签署自愿性倡议)3 公司根据ISO45001的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用4.44 公司总经理是否通过以下措施来证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺：(1)对保护工作人员的与工作相关的健康和安全承担全部职责和责任(2)确保建立职业健康安全方针和职业健康安全目标，并确保其与公司的战略方向相一致(3)确保将职业健康安全管理体系的过程和要求融入公司的业务过程(4)确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系所需的资源(5)通过协商、识别以及消除妨碍参与的障碍或障碍物，确保工作人员及工作人员代表的积极参与(6)就有效职业健康安全管理的重要性和符合职业健康安金管理体系要求的重要性进行沟通(7)确保职业健康安全管理体系实现其预期结果(8)指导并支持工作人员对职业健康安全管理体系的有效性做出贡献(9)通过系统地识别和采取措施以应对不符合、机遇以及与工作相关的危险源和风险，包括体系缺陷，确保及促进职业健康安全管理体系的持续改进以提升职业健康安全绩效(10)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用(11)在公司内培养、引导和宣传支持职业健康安全管理体系的文化5.15 公司总经理与公司各层次的工作人员协商后是否建立、实施并保持职业健康安全方针：职业健康安全方针内容是否包括提供安全健康的工作条件以预防与工作相关的伤害和健康损害的承诺职业健康安全方针内容是否为制定职业健康安全目标提供框架职业健康安全方针内容是否包括满足适用的法律法规要求和其他要求的承诺职业健康安全方针内容是否包括利用控制层级控制职业健康安全风险的承诺5.2序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 职业健康安全方针内容是否包括持续改进职业健康安全管理体系以提高职业健康安全绩效的承诺职业健康安全方针内容是否包括包括工作人员及工作人员代表参与职业健康安全管理体系决策过程的承诺职业健康安全方针是否保持文件化信息，并可方便获取职业健康安全方针是否向公司内的工作人员沟通，比如：宣传栏、内部刊物职业健康安全方针是否在公司官网公布5.2管理评审时，是否对职业健康安全方针进行评审，以确保持续的相关性和适宜性 5.26 公司的职业健康安全各级岗位、职责、责任和权限，是否得到清晰的描述 5.3公司总经理是否任命一个(或多个)高级管理人员作为“职业健康安全管理者代表”，管理者代表的职责和权限是否明确5.37 公司建立、实施和保持什么样的流程/程序，确保所有相关层次和职能部门的工作人员和工作人员代表参与(包括协商)建立、策划、实施、评价和改进公司的职业健康安全管理体系5.4是否有畅通的协商与参与渠道 5.4 工作人员在提供建议时，是否无惧遭受解雇、纪律处分或其他类似报复的威胁 5.4 8 策划职业健康安全管理体系时，公司是否考虑到所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，确定需要应对的风险和机遇6.1.1是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，对公司所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，进行风险和机遇识别6.1.1在确定需要应对的风险和机遇时，公司是否考虑：a)职业健康安全危险源及其相关联的职业健康安全风险和机遇b)适用的法律法规要求和其他要求c)与职业健康安全管理体系运行有关的能够影响实现预期结果的风险和机遇6.1.1公司是否保留了：a)需要应对的职业健康安全风险和职业健康安全机遇的文件化信息b)应对风险和机遇所需过程的文件化信息，其程度应足以确信这些过程按策划实施6.1.1 9 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以持续积极地对产生的危险源进行辨识 6.1.2.1序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 危险源辨识过程是否包含常规和非常规的活动和情形，包括考虑：工作场所的基础设施、设备、材料、物质和物理条件；因产品设计而产生的危险源，包括研究、开发、测试、生产、组装、施工、服务交付、维护或处置；人为因素；工作实际是如何完成的6.1.2.1危险源辨识过程是否包含紧急情况 6.1.2.1危险源辨识过程是否包含人的因素，包括考虑：进入工作场所的人员及其活动，包括工作人员、承包商人员、访问者和其他人员；在工作场所附近的可能受到公司活动影响的人员；在不受公司直接控制的地点的工作人员6.1.2.1危险源辨识过程是否包含其他问题，包括考虑：工作区域、过程、安装、机器/设备、操作程序和工作公司的设计，包括它们对人员能力的适应性；在工作场所附近发生的由工作相关的活动造成的公司控制下的情况；在工作场所附近发生的可能对工作场所中的人员造成与工作相关的伤害和健康损害的不受公司控制的情况6.1.2.1危险源辨识过程是否包含公司及其运行、过程、活动和职业健康安全管理体系实际或有计划的变更 6.1.2.110 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价已识别出的危险源中的职业健康安全风险 6.1.2.2是否考虑了是否考虑三种状态、三种时态 6.1.2.2 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价公司所识别的风险、机遇、需求和期望 6.1.2.2 是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有重大危险源清单 6.1.2.2 11 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以便确定并获取适用于公司危险源和职业健康安全风险的、最新的法律法规要求和其他公司应遵守的要求6.1.3公司在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，是否考虑这些法律法规要求和其他要求 6.1.3 是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有法律法规及其他要求清单 6.1.312 公司是否策划措施，以：a)应对这些识别的风险和机遇b)应对适用的法律法规要求和其他要求c)准备应对紧急情况和对紧急情况做出响应6.1.4序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 策划措施时，公司是否考虑控制层级和职业健康安全管理体系的输出 6.1.4策划措施时，公司是否考虑最佳实践、可选技术方案、财务、运行和经营要求及限制 6.1.413 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，针对其相关职能和层次建立职业健康安全目标，以保持和改进职业健康安全管理体系，实现职业健康安全绩效的持续改进6.2.1是否编制职业健康安全目标、指标和管理方案(查最新一年的职业健康安全目标、指标和管理方案) 6.2.1 职业健康安全目标、指标和管理方案是否得到监视和测量 6.2.1 职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以清晰沟通(内部沟通，外部沟通) 6.2.1 适当时，职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以更新(什么时候会更新) 6.2.1 14 实现职业健康安全目标的策划。

ISO45001 内部审核检查表参考

Y 执行有效,符合要求
QER-管-006
审核部门：管理层 ISO 审核内容要素
Y/N 审核结果描述
CAR 编号
方针为公司管理体系指明方向,宣传栏,标识及会议培训, Y 符合要求
1．询问总经理，有关职业健康安全管理的职责、权限在哪些文件中得到明确规定并予以传达，以确保职业健康安全管理工作得到有效开展。
Y 组织架构及职责权限要求得到明确规定并传达,符合要求
2．请管理者代表提供其任命书。
管理手册中明确描述公司的职业健康安全管理体系的范围符 Y 合要求
1．管理层叙述应根据本标准的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用。
所涉及的业务流程,建立公司的 1-4 级文件,以实施、保持
Y
并持续改进职业健康安全管理体系符合要求
2．询问总经理如何确保各部门获得必要的资源和信息，
用；
j) 在组织内发展、引领和促进的文化以支持职业健康安全
管理体系的预期结果；
k) 保护员工在汇报事件、危险、风险和机遇后避免遭受报
复；
l) 确保组织建立和实施员工参与和协商的过程
m) 支持健康和安全委员会的建立和运
作符合要求
1．请管理者代表出示书面的本公司职业健康安全方针，并叙述本公司的方针内容。
1．询问总经理或管代，如何确保所有从事重大职业健康安全影响的工作人员的能力？
7.3
1．询问总经理，如何提升全体员工有关职业健康安全保护的意识？
7.4
1．询问总经理，有关职业健康安全信息是如何与外部及内部进行有效沟通的？
1．询问管理者代表，如何确保职业健康安全管理体系所要求的文件得到有效控制？

45001职业健康安全内审检查表

章节
条款（ISO45001：2018）
内部审核要点（提问、文件查阅、现场检查）
内审记录
评价8.1运行来自划和控制与部门有关的运行程序及方案的实施情况如何？
运行程序包括《废弃物管理程序》《安全防火制度》《能源资源管理规程》《相关方管理规程》，方案按计划实施，达到预期目标。
符合○
8.2
应急准备和响应
是否为如何识别潜在的事故或紧急情况，对这些紧急状态作出反应，并预防或减少可能伴随的职业健康安全影响而制定并保持了相应的程序？
符合要求。
符合○
6.2
职业健康安全目标及其实现的策划
是否在相关职能和层次上建立了职业健康安全目标？是否适宜？
职业健康安全目标是否与职业健康安全方针给定的框架一致？
职业健康安全目标是否具有可测量性？测量方法是否明确？
公司职业健康安全目标进行了分解，在公司各部门建立了分目标。根据行政部对体系运行以来的职业健康安全目标完成情况的考核统计，各部门的职业健康安全目标和公司的总目标均得以实现。
章节
条款（ISO45001：2018）
内部审核要点（提问、文件查阅、现场检查）
内审记录
评价
4.1
理解公司及其环境
组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的各种外部和内部因素？
组织是否对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审？
组织确定与其目标和战略方向相关并影响其实现职业健康安全管理体系预期结果的各种外部和内部因素。
符合○
5.2
职业健康安全方针
职业健康安全方针是否适合于公司，是否包括满足要求、遵守法律法规和持续改进的承诺？是否为目标指标提供了框架？是否在公司内得到了沟通？是否在适宜性方面得到评审？

ISO45001内审检查表-生管部

是否针对危险源进行风险评审，是否针对现有控制措施进行有效性评价，如果无效，是否有改进措施。风险评价的方法是否系统？
风险评价的方法为LEC 法，危险源清单中，有对现在控制措施进行评审，效果不佳的都有制定新的控制措施。参见危险源清
单。
符合
组织应建立、实施和保持过程，以评价：
a）有关增强职业健康安全绩效的职业健康安全机
是否针对外包商进行
注：与外部供方进行协调可助于组织应对外包对其职
业健康安全绩效的任何影响。
对委外厂商有健康安全调查，签定健康安全协议。
符合
以保持和持续改进职业健康安全管理体系和职业健康
安全绩效（见10.3）。
职业健康安全目标应：
6.2 职业健 a）与职业健康安全方针一致；
康安全目标 b）可测量（可行时）或能够进行绩效评价；
及其实现的 c）必须考虑：
策划
1）适用的要求；
2 ）风险和机遇的评价结果（见 6.1.2.2 和
理方案，进行了层级控制，确保消灭或降低风险符合。参见危险源清单、目标及实现方案、运行控制程
序。
8.1.4.3 外包
组织应确保外包的职能和过程得到控制。组织应确保
其外包安排符合法律法规要求和其他要求，并与实现
职业健康安全管理体系的预期结果相一致。组织应在
职业健康安全管理体系内确定对这些职能和过程实施控制的类型和程度。
责。
符合
组织应建立、实施和保持用于持续和主动的危险源辨识的过程。该过程必须考虑（但不限于）： a）工作如何组织，社会因素（包括工作负荷、工作时间、欺骗、骚扰和欺压），领导作用和组织的文化； b）常规和非常规的活动和状况，包括由以下方面所产生的危险源： 1）基础设施、设备、原料、材料和工作场所的物理环境； 2）产品和服务的设计、研究、开发、测试、生产、装配、施工、交付、维护或处置； 3）人因；注：人因（human factors），又称人类工效学（Ergonomics），主要是指使系统设计适于人的生理和心理特点，以确保健康、安全、高效和舒适。

ISO45001内部审核检查表范例

好好学习社区内部审核检查表14001审核要素45001审核要素检查依据检查清单审核记录序号检查内容审核方法5.2环境方针5.2职业健康安全方针管理手册5.211、EHS方针及内涵的内外部传达与学习；2、本部门是否制定了总体规划，其内容是否涵盖了安全与健康的相关内容，规划的执行、监督检查与考核情况；3、是否制定了年度工作计划。

1、查阅相关记录和文件。

2、现场抽查询问是否理解EHS方针5.3组织的角色、职责与权限5.3组织岗位、责任、职责与权限岗位职责 2本部门有哪一些EHS重点岗位？岗位说明书是否包含环境、职业健康安全方面职责？是否有员工代表？有没有急救员？1、查岗位职责说明书，2、抽查1名员工询问其部门和岗位职责、权限，了解其是否清楚其岗位职责、权限？14001审核要素45001审核要素检查依据检查清单审核记录序号检查内容审核方法6.1.2 环境因素6.1.2危险源识别和风险机遇评估危险源与环境因素识别、评价及更新控制程序31、检查是否按照文件要求建立了适合本部门的危险源识别环境因素识别和以及重大危险源以及重要环境因素控制计划清单；2、检查表格的内容是否衔接、一致；3、辨识是否充分、合理，评价是否有效；4、重要风险因素建立是否符合要求；5、是否对施工过程进行危险源辨识和环境因素识别？检查辨识表；重要风险因素建立是否符合要求；是否根据本单位生产形式的变化，对采用的新工艺、新技术、新材料重新进行了辨识与评价。

6.1.3 合规义务6.1.3确定适用的法规要求和其他要求法律法规识别评价管理程序41、是否建立适合本部门的EHS法规清单；2、是否及时更新法律法规清单；3、是否组织员工进行法律法规的培训；4、建筑方是否取得安全生产许可证（建筑）；5、项目方是否取得施工许可证？1、查阅相关记录和文件。

2、现场抽查询问员工14001审核要素45001审核要素检查依据检查清单审核记录序号检查内容审核方法6.1.3 合规义务6.1.3确定适用的法规要求和其他要求法律法规识别评价管理程序6、公司营业执照。

ISO45001 内审检查表

内部审核检查记录表受审部门或单位：公司各部门共4页表单编号：GP06-003A/0审核日期：2017/12/01标准章节号检查内容判別检查记录YES NO NA4.1理解组织及其所处的职业健康安全1、影响公司职业健康安全管理体系的有哪些内部或外部因素，公司是否有进行识别？Y公司有编制《职业健康安全体系内、外部因素分析表》，有说明影响公司职业健康安全管理体系的内、外部因素的优势、挑战及对策。

4.2理解相关方的要求和期望1、公司相关方（包括：客户、当地职业健康安全管理部门等）对公司职业健康安全管理有哪些要求，公司是否满足这些要求。

Y1、公司员工有安全生产要求；员工有按要求进行体检；2、公司室内空气、噪音等有按要求进行监测；3、其他职业健康安全相关法律、法规的要求，如：中华人民共和国安全生产法等；4、消防部门对消防安全有相关法律、法规要求；如：中华人民共和国消防法等。

4.3确定职业健康安全管理体系的范围1、是否有明确公司职业健康安全管理体系的范围并形成文件？Y公司管理手册中有写明公司职业健康安全管理体系的范围。

4.4职业健康安全管理体系1．公司是否已建立了文件化的职业健康安全管理体系并加以实施和保持？Y已建立了职业健康安全管理体系的一、二、三、四级文件，并实施。

2．公司确定了什么准则和方法来控制这些过程，以确保其有效运行？公司是否有外包过程？公司对这些外包过程如何进行控制？Y公司通过建立职业健康安全手册、必要的程序文件、作业指导文件、职业健康安全记录来控制过程。

5.1领导作用与承诺1、是否制定了公司的职业健康安全方针和职业健康安全目标、指标？Y管理手册中明确公司的职业健康安全方针和目标。

2．总经理为使公司职业健康安全管理体系有效进行，是否确定了资源的需求并提供了充分的资源？这些资源应包括物质资源和人力资源、财力资源。

Y提供了资金、消防设备设施、如：灭火器、消防栓等、人力资源等，可满足公司职业健康安全管理体系的需要。

ISO45001：2018内部审核检查表

6.是否与承包方、访问者、应急响应服务机构、政府部门、当地社区（适当时）沟通相关信息？
7.组织是否保持和保留关于响应潜在紧急情况的过程和计划的文件化信息？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
9.1.1监视、测量、分析和评价绩效
1.组织是否确定需要监视和测量的内容？
2.组织是否评价其职业健康安全绩效所依据的准则？
3.是否分析、评价和沟通监视和测量的结果？
4.组织是否确保监视和测量设备在适用时得到校准或验证，并被适当使用和维护？
5.组织是否保留作为监视、测量、分析和评价绩效的结果证据的文件化信息？
6.组织是否保留记录有关测量设备的维护、校准或验证的文件化信息？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
9.1.2合规性评价
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
6.1.2.3职业健康安全机遇和职业健康安全管理体系的其他机遇的评价
1.组织是否建立、实施和保持过程，以评价职业健康安全机遇和职业健康安全管理体系的其他机遇？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
6.1.3法律法规要求和其他要求的确定
1.是否确定适用于组织的危险源、职业健康安全风险和职业健康安全管理体系的法律法规要求和其他查阅文件记录
10.1改进-总则
1.组织是否确定改进的机会，并实施必要的措施？
□问答方式
□现场检查
□查阅文件记录
10.2事件、不符合和纠正措施
1.组织是否建立、实施和保持包括报告、调查和采取措施在内的过程，以确定和管理事件和不符合？
2.当事件或不符合发生时，组织是否及时对实际和不符合做出反应，并在适用时采取措施予以控制和纠正以及处置结果？

ISO45001职业健康安全管理体系内审检查表

□合格
□一般不合格
□严重不合格
8.2应急准备和响应
组织应建立、实施并保持对6.1.2.1中识别的潜在的紧急情况进行应急准备并做出响应所需的过程，包括：a)建立一个应对紧急情况的响应方案，包括急救的提供；
b)为响应方案提供培训；c)定期试验和演练策划的响应能力；d)评估绩效，并且必要时，修订响应方案，包括在试验后，特别是紧急情况发生后；e)向所有员工沟通和提供与他们的职责和责任相关的信息；f)向承包商、访客、应急响应服务、政府当局，以及适当时向本地社区沟通相关信息；g)考虑所有相关方的需求和能力，并确保他们的参
□合格
□一般不合格
□严重不合格
6.2职
业健康安全目标及其实现的策划
6.2.1职业健康安全目标
组织应针对其相关职能和层次建立职业健康安全目标以保持和改进职业健康安全管理体系，且实现职业健康安全绩效的持续改进（见10.3）。职业健康安全目标应：a）与职业健康安全方针一致；b）可测量的（如可行）或能评价绩效；c）考虑：
—危险源(见6.1.2.1)；
—职业健康安全风险和其他风险(见6.1.2.2)；
—职业健康安全机遇和其他机遇(见6.1.2.3)；
—法律法规要求和其他要求(见6.1.3)。组织在其策划过程中，对与职业健康安全管理体系预期结果有关的，组织内、其过程的、或职业健康安全管理体系的变更，应确定和评价风险和机遇。一旦有计划的变更，不论永久的还是临时性的，此评价应在计划的变更前实施(见8.1.3)。组织应保持文件化信息，有关：
□合格
□一般不合格
□严重不合格
条款号
审核
对象
审核内容
审核记录
判定
2）产品和服务的设计、调查、开发、测试、生产、

ISO45001综合部内部审核检查表

按照文件要求，每年内审一次。（请确认是否正确）
审核覆盖了所有部门和要素，
内审前编写了内审计划和内审检查表。
本次审核共发现2个不符合项。
纠正预防措施都得到了验证。
请看审核资料。
符合○
符合○
9.1.2
合规性评价
是否定期的对法律法规进行评价？结果如何？
每年进行合规性评价。全部合规。
符合○
9.2
内部审核
是否建立职业健康安全内部审核程序？
每年进行几次审核？
审核是否覆盖所有要素和部门？
是否发放计划、编写审核检查表？
审核共发现多少个不符合项？
纠正措施实施如何？
审核记录是否得到保持？
建立有内审程序。
3.查文件发放记录表，公司已对各种文件安规定进行了发放，在使用处得到适用的版本。查记录清单，公司对每个记录给出了唯一编号，经审核保存期限合理，内容符合要求。相关记录填写正确，保存较好，装订成册，易于检索，符合文件的规定要求。
4.查技术服务规范书等各类文件保存较好，清洁完整，易于识别。
5. 查外来文件清单，公司识别了技术服务的相关标准、法律法规等文件。外来文件存放在公司档案室，并标有受控。查公司的文件均为有效版本，由于体系运行时间较短，文件未发生作废。
目前公司所识别的法律法规都得到了遵循。
符合○
6.1.4
措施的策划
组织是否策划：a）采取措施管理其：1）重要危险源辨识及风险；2）合规义务；3）所识别的风险和机遇。
b）如何：1）在其职业健康安全管理体系过程中或其他业务过程中融入并实施这些措施；2）评价这些措施的有效性？
当策划这些措施时，组织是否考虑其可选技术方案、财务、运行和经营要求？
章节
条款（ISO45001：2018）

ISO45001内部审核检查表(全套)

4
是否组织建立职业健康安全管理委员会以推行ISO45001？
建立了职业健康安全管理委员会以推行ISO45001
OK
5
是否进行初始职业健康安全评审工作
参与初始职业健康安全评审
OK
6
职业健康安全因素识别与评价？类型识别是否充分。
评价并充分识别
OK
7
有哪些重大危险源？
查重大职业健康安全因素清单有列出重大危险源
OK
3
是否制定了本司的职业健康安全方针？如是，职业健康安全方针是什么？
制定了本司的职业健康安全方针，
OK
4
职业健康安全方针是否包含了，持续改进，预防的承诺？
职业健康安全方针包含了，持续改进，预防的承诺
OK
5
方针政策是否传达员工并为公众所获取？
通过开会、集中培训等方式传达方针政策
OK
6
是否明确OHSAS相关的部门职责？
启动应急响应与准备程序规定要求严格执行
OK
23
公司的重大危险源的识别和评价是如何开展的
由行政部组织召集各个部门负责人,一起讨论最终确定
OK
24
某些安全方面的文件是如何管理的
按程序文件要求控制
OK
25
文件的管理有无特别限制
还不清楚
OK
26
行政部是如何规定公司人员的职责权限的
通过任命书和岗位职责的形式和组织架构图体现
OK
QR：MR-003(A/0)
内部审核检查表
受审部门
PC事业部
审核时间
2020年9月10日
审核员
XXX
序号
审核内容
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是否了解本部门在推行OHSAS18001中所担负的职责？

ISO45001-2018内审检查表(经典)

序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A1 公司是否针对公司所处外部/内部环境，确定了职业健康安全管理体系范围●外部环境，如：a)文化、社会、政治、法律、金融、技术、经济和自然环境以及市场竞争，无论是国际的、国内的、区域的，还是地方的b)新加入的竞争对手、承包方、分包方、供方、合作伙伴和供应商，以及新技术、新法律和新出现的职业c)有关产品的新知识及其对健康和安全的影响d)与行业或专业相关的、对公司有影响的关键驱动因素和趋势e)与其外部相关方之间的关系，以及外部相关方的观念和价值观f)与上述各项有关的变化4.1/4.3●内部环境，如：a)治理、公司结构、角色和责任b)方针、目标及其实现的策略c)能力，可理解为资源、知识和技能(如资金、时间、人力资源、过程、系统和技术)d)信息系统、信息流及决策过程(正式的和非正式的)e)新的产品、材料、服务、工具、软件、场所和设备的引入f)与工作人员的关系，以及他们的观念和价值观g)公司文化h)公司所采用的标准、指南和模型i)合同关系的形式和范围，包括诸如外包活动j)工作时间安排k)工作条件l)与上述各项有关的变化2 公司是否通过以下方面来确定并理解工作人员及其他相关方的需求和期望。

公司一旦采纳这些需求和期望，是否就在策划和建立职业健康安全管理体系时予以应对(1)除工作人员之外，相关方还可包括：法律法规监管机构(当地的、地区的、省/直辖市/自治区的、国家的4.2序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 或国际的)；上级组织；供方、承包方、分包方；工作人员代表；工作人员组织(工会)和雇主组织；所有者、股东、客户、访问者、公司所在社区和邻居以及一般公众；顾客、医疗和其他社区服务机构、媒体、学术界、商业协会和非政府组织；职业健康安全组织、职业安全和健康护理方面的专业人员(2)有些需求和期望具有强制性，如已被纳入法律法规的需求和期望(3)对于其他需求和期望，公司也可决定是否自愿接受或采纳(如签署自愿性倡议)3 公司根据ISO45001的要求建立、实施、保持并持续改进职业健康安全管理体系，包括所需的过程及其相互作用4.44 公司总经理是否通过以下措施来证实其在职业健康安全管理体系方面的领导作用和承诺：(1)对保护工作人员的与工作相关的健康和安全承担全部职责和责任(2)确保建立职业健康安全方针和职业健康安全目标，并确保其与公司的战略方向相一致(3)确保将职业健康安全管理体系的过程和要求融入公司的业务过程(4)确保可获得建立、实施、保持和改进职业健康安全管理体系所需的资源(5)通过协商、识别以及消除妨碍参与的障碍或障碍物，确保工作人员及工作人员代表的积极参与(6)就有效职业健康安全管理的重要性和符合职业健康安金管理体系要求的重要性进行沟通(7)确保职业健康安全管理体系实现其预期结果(8)指导并支持工作人员对职业健康安全管理体系的有效性做出贡献(9)通过系统地识别和采取措施以应对不符合、机遇以及与工作相关的危险源和风险，包括体系缺陷，确保及促进职业健康安全管理体系的持续改进以提升职业健康安全绩效(10)支持其他相关管理人员在其职责范围内证实其领导作用(11)在公司内培养、引导和宣传支持职业健康安全管理体系的文化5.15 公司总经理与公司各层次的工作人员协商后是否建立、实施并保持职业健康安全方针：职业健康安全方针内容是否包括提供安全健康的工作条件以预防与工作相关的伤害和健康损害的承诺职业健康安全方针内容是否为制定职业健康安全目标提供框架职业健康安全方针内容是否包括满足适用的法律法规要求和其他要求的承诺职业健康安全方针内容是否包括利用控制层级控制职业健康安全风险的承诺5.2序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 职业健康安全方针内容是否包括持续改进职业健康安全管理体系以提高职业健康安全绩效的承诺职业健康安全方针内容是否包括包括工作人员及工作人员代表参与职业健康安全管理体系决策过程的承诺职业健康安全方针是否保持文件化信息，并可方便获取职业健康安全方针是否向公司内的工作人员沟通，比如：宣传栏、内部刊物职业健康安全方针是否在公司官网公布5.2管理评审时，是否对职业健康安全方针进行评审，以确保持续的相关性和适宜性 5.26 公司的职业健康安全各级岗位、职责、责任和权限，是否得到清晰的描述 5.3公司总经理是否任命一个(或多个)高级管理人员作为“职业健康安全管理者代表”，管理者代表的职责和权限是否明确5.37 公司建立、实施和保持什么样的流程/程序，确保所有相关层次和职能部门的工作人员和工作人员代表参与(包括协商)建立、策划、实施、评价和改进公司的职业健康安全管理体系5.4是否有畅通的协商与参与渠道 5.4 工作人员在提供建议时，是否无惧遭受解雇、纪律处分或其他类似报复的威胁 5.4 8 策划职业健康安全管理体系时，公司是否考虑到所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，确定需要应对的风险和机遇6.1.1是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，对公司所处的环境、相关方和职业健康安全管理体系范围，进行风险和机遇识别6.1.1在确定需要应对的风险和机遇时，公司是否考虑：a)职业健康安全危险源及其相关联的职业健康安全风险和机遇b)适用的法律法规要求和其他要求c)与职业健康安全管理体系运行有关的能够影响实现预期结果的风险和机遇6.1.1公司是否保留了：a)需要应对的职业健康安全风险和职业健康安全机遇的文件化信息b)应对风险和机遇所需过程的文件化信息，其程度应足以确信这些过程按策划实施6.1.1 9 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以持续积极地对产生的危险源进行辨识 6.1.2.1序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 危险源辨识过程是否包含常规和非常规的活动和情形，包括考虑：工作场所的基础设施、设备、材料、物质和物理条件；因产品设计而产生的危险源，包括研究、开发、测试、生产、组装、施工、服务交付、维护或处置；人为因素；工作实际是如何完成的6.1.2.1危险源辨识过程是否包含紧急情况 6.1.2.1危险源辨识过程是否包含人的因素，包括考虑：进入工作场所的人员及其活动，包括工作人员、承包商人员、访问者和其他人员；在工作场所附近的可能受到公司活动影响的人员；在不受公司直接控制的地点的工作人员6.1.2.1危险源辨识过程是否包含其他问题，包括考虑：工作区域、过程、安装、机器/设备、操作程序和工作公司的设计，包括它们对人员能力的适应性；在工作场所附近发生的由工作相关的活动造成的公司控制下的情况；在工作场所附近发生的可能对工作场所中的人员造成与工作相关的伤害和健康损害的不受公司控制的情况6.1.2.1危险源辨识过程是否包含公司及其运行、过程、活动和职业健康安全管理体系实际或有计划的变更 6.1.2.110 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价已识别出的危险源中的职业健康安全风险 6.1.2.2是否考虑了是否考虑三种状态、三种时态 6.1.2.2 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，评价公司所识别的风险、机遇、需求和期望 6.1.2.2 是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有重大危险源清单 6.1.2.2 11 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，以便确定并获取适用于公司危险源和职业健康安全风险的、最新的法律法规要求和其他公司应遵守的要求6.1.3公司在建立、实施、保持和持续改进其职业健康安全管理体系时，是否考虑这些法律法规要求和其他要求 6.1.3 是否保留了识别和评价过程的文件化信息；是否有法律法规及其他要求清单 6.1.312 公司是否策划措施，以：a)应对这些识别的风险和机遇b)应对适用的法律法规要求和其他要求c)准备应对紧急情况和对紧急情况做出响应6.1.4序号检查内容涉及ISO条款检查记录审核结论OK NC N/A 策划措施时，公司是否考虑控制层级和职业健康安全管理体系的输出 6.1.4策划措施时，公司是否考虑最佳实践、可选技术方案、财务、运行和经营要求及限制 6.1.413 是否策划、建立、实施和保持相关的流程/程序，针对其相关职能和层次建立职业健康安全目标，以保持和改进职业健康安全管理体系，实现职业健康安全绩效的持续改进6.2.1是否编制职业健康安全目标、指标和管理方案(查最新一年的职业健康安全目标、指标和管理方案) 6.2.1 职业健康安全目标、指标和管理方案是否得到监视和测量 6.2.1 职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以清晰沟通(内部沟通，外部沟通) 6.2.1 适当时，职业健康安全目标、指标和管理方案是否予以更新(什么时候会更新) 6.2.1 14 实现职业健康安全目标的策划。

ISO45001-2018内审检查表

5.当测量或监控发现过程策划结果未满足要求时，是否针对不合格本身采取了可行、有效的措施？是否采取了纠正措施，以防止不合格再发生？
9.1.2
合规性评价
1.组织是否建立、实施并保持一个或多个程序，以评价其法律法规要求和其他要求的合规性？
2.组织是否确定实施合规性评价的频次和方法？
3.组织是否评价合规性，且在需要时采取措施；
5.组织OH&S目标更改策划与实施时，过程是否受控，以确保贯彻OH&S方针，OH&S的完整性？
6.3
变更的策划
1.组织针对OH&S进行变更时，是否考虑了变更的目的及潜在后果？是否考虑了管理体系的完整性？
2.组织在进行OH&S变更前是否考虑了资源的可获得性？
3.为实施OH&S变更，是否产生了责任和权限的分配或再分配？
7.2
能力
7.3
意识
1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？
2.组织是否针对为满足组织发展、个人成长，必须具备的知识、经验、能力提出新的培训要求？
3.组织培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经验、工具等）是否充足适宜？
4.根据组织确定的培训需求是否安排计划、组织分层分类培训，确保按需培训、学以致用？
7
支持
7.1
资源
1.为实施、保持、改进OH&S过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源？关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜？
2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率？
7.2
人员
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定？是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员？

ISO45001内审检查表

询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格品的处置方式有哪些？在什么情况下使用？检查不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识和摆放，确认不合格品的控制是否符合要求？
询问负责人，识别的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？是否充分？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检 8.2 查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？询问现场人员（包括外包方和进入工作场所的人员）是否清楚应急准备和响应的要求？
询问负责人，确定运行过程所需的知识包括哪些？这些知识如何获得？如何应用？是否得到保持和更新？
询问负责人，是否确定人员所需的能力（包括
识别环境因素和危险源）？如何评价其控制下
7.2
的人员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度并实施？为获取所需能力采取了哪些措
施？查看相关人员档案、培训记录，确认人员
和评审的情况如何？
询问领导层，与本公司管理体系有关的相关方 4.2 有哪些？员工和相关方分别有哪些要求？对相
关方及其要求的信息是如何监视和评审的？
查看管理体系文件，确认管理体系的边界和范
围是否形成文件？是否考虑了各种内外部因素
4.3
、相关方要求及其产品或服务、与所策划或实施的工作相关的活动等？针对质量管理体系是
负责人:
ISO45001内审检查表
审核日期:
审核员:
序号内容 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
1
理解组织及其环境
理解员工 2 及相关方
需求和期望
确定管理 3 体系的范
围
4
管理体系及其过程
询问领导层，影响本公司的内、外部事项主要

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新版ISO45001-2018新版职业健康安全管理体系内部审核检查表

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