贵州银行股东信息核查表(自然人股东)

(完整版)自然人股东关联关系调查表

湖南省农广农业装备有限公司关联方关系调查表—自然人股东一、自然人股东基本情况调查表
注：关联关系可理解为投资参股关系或任职关系。

参股：其股东身份一般以有工商登记记录为准。

代持的也予以说明。

任职：担任其董事、监事或高级管理人员。

公司:指湖南省农广农业装备有限公司，下同。

二、自然人股东对外投资或经营其他单位情况表
（如无,请填无；如有，请填写具体的公司名称及所任何职，下同)
三、与被调查人关系密切的家庭成员有关情况调查表
与被调查人关系密切的家庭成员包括：配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。

1、配偶情况调查
2、子女及其配偶情况调查
3、父母及配偶的父母情况调查
4、兄弟姐妹及其配偶情况调查
5、配偶的兄弟姐妹情况调查
6、子女配偶的父母情况调查
四、被调查人简历
五、其他相关说明
1。

本人与公司的其他股东或公司董事、监事、高管是否存在关联关系？如存在，请列明具体的关系。

（关联关系，包括但不限于投资其他股东单位或者在其他股东单位任职，与其他自然人股东存在或公司董事、监事、高管近亲属关系）
本人保证在上表中所填列说明或承诺的事项均真实、准确、完整，如上表中所填列说明或承诺的事项发生变化，本人将在24小时内书面通知公司。

签名：
年月日
附件：
1、本人及本人近亲属的身份证复印件。

2、本人及本人近亲属控股子公司现行有效营业执照、国税、地税税务登记证复印件。

3、本人及本人近亲属控股子公司现行有效公司章程.
4、本人《个人信用报告》及《无犯罪纪录证明》.。

股东信息核查须提供文件清单(自然人股东)

附件2 股东信息核查须提供文件清单（自然人股东）提示：本清单第2至第8项的变更事项，是指2012年6月30日（贵州银行新设时的验资基准日）后发生变更的情况。

以下清单中的资料其中标“*”所示原件仅供审查之用，验完即退，未标“*”原件在现场确权时当面签署或提交；复印件一律使用A4纸单面纵向复印、打印，身份证需将正反面复印于一页A4纸上；同时具备两种及以上情形的，须同时提供所属各类情形所要求的文件。

1.股东本人自然人股东持有本行股权且未发生变更事项（即股东姓名、身份证号码未发生改变，以及所持股权未发生挂失、继承、赠予、转让等）以及未质押或冻结的，携带以下资料：1.1填写妥当的《股东信息核查表》原件一份（格式请见附件2-1）；1.2《贵州银行股份有限公司股权证》原件*及一份复印件；1.3股东本人身份证原件*及一份复印件；1.4如委托他人代办，还需提供代办人身份证原件*及一份复印件，并提供授权委托书原件一份（格式请见附件2-2）。

2.股东姓名、身份证号码变更股东姓名、身份证号码（位数升级除外）与入股时发生改变的，但所持股权未发生挂失、继承、赠予、转让、质押或冻结的，携带以下资料：2.1填写妥当的《股东信息核查表》原件一份（格式请见附件2-1）；2.2《贵州银行股份有限公司股权证》原件*及一份复印件；2.3股东本人身份证原件*及一份复印件；2.4户籍所在公安局或派出所出具姓名或身份证号码变更证明原件*及一份复印件；2.5原入股时提供的有效身份证原件*及一份复印件；2.6户籍身份发生变更的，原则上要求股东本人亲自前来办理相关手续，如委托他人代办，还需提供代办人身份证原件*及一份复印件，并提供授权委托书原件一份（格式请见附件2-2）；2.7股东本人签字的声明文件（格式请见附件2-3）。

3.股东死亡3.1填写妥当的《股东信息核查表》原件一份（格式请见附件2-1）；3.2《贵州银行股份有限公司股权证》原件*及一份复印件；3.3股份继承人身份证原件*及一份复印件；3.4股东死亡证明原件*及一份复印件；3.5股份继承人与死亡股东的亲属关系证明原件*及一份复印件；3.6股份继承人本人签字的声明原件一份（格式请见附件2-4）；3.7股份继承公证书或遗嘱公证书原件*及一份复印件；3.8与股份有关的法院判决书、调解书等生效司法文书原件*及一份复印件等（如有）。

自然人股东穿透核查表股东穿透核查

自然人股东穿透核查是指对公司股东的真实身份、直接或间接持股比例以及控制关系进行全面调查和核查的过程。

自然人股东穿透核查表股东穿透核查则是对这一过程的记录和总结。

这个主题在当前的商业环境中具有重要的意义，因为对股东身份和持股比例的清晰了解对公司治理和合规非常重要。

自然人股东穿透核查的深度和广度包括了对公司股东身份的详细调查，以及对股东之间可能存在的关联和控制关系的分析。

这个过程需要仔细梳理股东关系，查明实际受益人，以及可能存在的隐藏股东或利益输送等情况。

在对股东身份进行核查的也需要了解他们对公司的实际控制力，以及他们可能对公司经营活动和决策产生的影响。

这种深入的调查能够帮助公司发现潜在的风险和问题，并采取相应的措施进行应对。

在撰写概念文章时，我们可以从介绍自然人股东穿透核查的起源和背景开始。

随着公司治理和合规要求的不断提高，对股东身份和持股比例进行透明化和清晰化的要求也日益增加。

这使得自然人股东穿透核查成为了一项必要的程序，以确保公司能够真实、准确地了解股东结构，并且提前发现潜在的风险和问题。

这也是保护投资者利益和维护公司稳健发展的需要。

在文章的主体部分，我们可以按照从浅入深的方式来探讨自然人股东穿透核查的重要性和具体步骤。

首先是介绍自然人股东穿透核查的目的和意义，包括保护投资者权益，防范潜在风险，保障公司经营稳定等。

接着可以介绍具体的核查步骤和方法，包括对股东身份的实地调查、对持股比例和控制关系的分析，以及对可能存在的风险和问题的评估，以及相应的应对措施。

这样的安排能够让读者从最基本的概念了解开始，逐步深入了解核查的具体过程和方法，并且对其重要性有了更加深刻的认识。

文章的结尾部分可以对自然人股东穿透核查进行总结和回顾。

这个部分可以强调自然人股东穿透核查的重要性和必要性，以及对于公司和投资者的价值。

通过对过程的总结和回顾，读者能够全面、深刻和灵活地理解这一主题，并且能够从中获得有价值的信息和知识。

1自然人股东调查表模板

签字：
年月日
自然人股东调查表
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ姓名
性别
婚姻状况
出生
年月日
国籍
有无境外永久居留权
是否有基金从业资格
身份证件号码
是否有公务员或事业编制
政治面貌
职称
最后毕业院校
专业及学历学位
职务：包括担任董事，监事，高级管理人员以及其他任何职务
工作单位：包括境内、境外各种单位、组织
起止年月（自首次工作之日起填写）
学习或工作单位全称
职务或工作内容
现对外投资的公司、企业或其他经济组织
对外投资单位名称
在对外投资单位的投资金额（万元）
在对外投资单位所占股权比例（%）
在对外投资单位所任职务（在对外投资单位担任董事、监事、高管）
对外投资单位的经营范围
备注：若无对其他单位投资，也请填无；仅在其他单位担任董监高，未持有股权，也请填写单位名称及所任职务

关联方核查表模板

**有限公司
关联方核查表
填写说明：
1、《关联方核查表》填写对象为****的实际控制人、5%以上的自然人股东及董事、监事、高级管理人员或其他重要人员；
2、填写时，请尽量详细完整的填写，确保无遗漏，并在表格相应地方签字确认；
3、内容请尽量电子版形式填写，最后签字需亲笔签名。
填表人：公司任职：
一、身份信息
配偶兄弟姐妹1
配偶兄弟姐妹1的配偶
配偶兄弟姐妹2
配偶兄弟姐妹2的配偶
五、持股信息
持股企业名称
持有该企业出资额（元）
拥有该企业出资比例
如何获得投资持股机会的说明：
股权取得对价资金来源的说明：
所持股份是否为本人真实持有：
是□ 否□
是否存在代持股，信托持股等情况：
是□ 否□
是否与***董监高、其他股东有关联关系或其他利害关系的说明：
姓名：
性别：
出生日期：
民族：
公民身份号码：
境外永久居留权：
身份证地址：
常住地址：
联系电话：
二、任职履历（从最早任职单位填起、含兼职情况）
开始日期
终止日期
任职单位
担任职务
证明人及联系电话
三、对外投资企业（证券市场购买的股票除外）
开始日期
终止日期
企业名称
持有投资额（万元）
持有投资比例
四、关联方核查（若不存在，请写“无”；若人数过多，请自行添加表格）
是□，利害关系为：
否□。
本人承诺：本次填写的自然人持股情况核查表内容真实、准确、完整。
签字（或捺印）：
与本人关系
姓名
公民身份号码
工作单位及职务
持有投资的企业名称、投资额、投资比例

法人股东信息核查表实用版

股份有限公司法人股东信息核查表（表1-1）本公司确认本公司持有股份有限公司的股份性质为：（）国家股（）国有法人股（）境内法人股（）境外法人股附注：《中国银监会商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》第十三条第一款规定法人或其他组织应当自其成为商业银行的主要非自然人股东之日起十个工作日内，向商业银行的关联交易控制委员会报告其下列关联方情况：（一）控股自然人股东、董事、关键管理人员；（二）控股非自然人股东；（三）受其直接、间接、共同控制的法人或其他组织及其董事、关键管理人员。

特别提示：请阅读背面的“本单位兹郑重声明、承诺”并盖章本单位兹郑重声明、承诺如下：1、本单位依法有效存续，除本表已说明的情形外，本单位所持股份有限公司的股份系为本单位自身持有，不存在代他人持股的情形，也不存在委托他人代为持有股份的情形；本单位不存在根据有关法律法规的规定不得持有股份有限公司股份的情况。

2、除本表已说明的情形外，本单位所持股份有限公司的股份不存在任何权属争议。

3、本单位为取得股份有限公司股份的资金为自有资金，资金来源真实、合法。

4、除本表已经说明的情形及股份有限公司作出的专项说明外，本单位所持股份有限公司的股份未被设定质押、司法冻结或其他形式的权利限制。

5、除本表已经说明的情况外，本单位关联方不持有股份有限公司股份。

6、除本表已说明的情况外，本单位（追溯至单位的实际控制人）与股份有限公司的董事、监事、高级管理人员不存在亲属、投资、聘用、控制及其他利益关系。

7、本单位提交的所有资料及内容均为真实、准确、完整，所提交的资料的复印件均与原件一致。

8、本单位充分了解法律对于股份有限公司的股份转让的强制性规定，如就本单位所持股份有限公司的股份的权属产生争议的，本单位将与相关方通过法律途径解决争议并承担相应的后果。

（公章）填表日期：年月日我国合同的订立方式具体包括了书面形式、口头形式以及其他形式等等，但不管是以哪种方式来订立合同的，此时都有一些事项是需要当事人了解注意的。

法人股东信息核查表

股份有限公司法人股东信息核查表（表 1-1 ）股东名称注册号组织机构代码法定代表人 /负责人联系地点邮政编码电话：联系方式传真：电子邮箱：□ 行政机关□ 事业单位□ 国有独资公司□ 国有控股公司□ 国有参股公司□ 全民全部制公司□ 非国有控股有限责任公司□ 非国有控股股份公司股东种类□ 外商投资公司□ 集体公司□ 联营公司□ 合伙公司□ 个人独资公司、个体工商户□ 各种社团法人□ 军队机关、学校、村民委员会、居民委员会□ 其余（请说明）：持股数目股（大写：万仟佰拾股）股权（金）证编号□□建即刻入股；建立后至股份有限公司建立前入股；初次持股时间□□股份有限公司建即刻入股；股份有限公司建立后入股。

该等股份能否存在代持状况：□ 存在代持□ 不存在代持如存在，请说明股份代持原由被代持人股东（隐名股东）名称代持股份（如存在代持，请填写）被代持股份数目（股）能否有代持协讲和资本支付凭据（若有请供给）□代持协议□付款凭据□代持协议□付款凭据□代持协议□付款凭据共计该等股份能否存在质押、司法冻结、拍卖状况：□ 质押□ 司法冻结□ 拍卖□ 无如存在质押，质押股份数额：股此中：□ 自持股份质押数额股质押限期：自年月日至年月日；自持股份质押数额股质押限期：自年月日至年月日；自持股份质押数额股质押限期：自年月日至年月日；□ 代持股份质押数额股质押限期：自年月日至年月日。

如存在司法冻结，司法冻结股份数额：股，此中□ 自持股份司法冻结数额股冻结开端日：年月日；□ 代持股份司法冻结数额股冻结开端日：年月日。

如存在拍卖的，拍卖股份数额股如存在质押、司法冻结、拍卖的，请供给有关的质押、司法冻结、拍卖凭据该等股份能否波及诉讼、仲裁状况：□诉讼□仲裁□无若有波及，请供给诉讼、仲裁资料关系方状况：单位的关系方（关系方是指《中国银监会谈业银行与内部人和股东关系交易管理方法》第十三条第一款所述范围，见附注）能否拥有股份有限公司股份：□是□否若有，关系方名称：关系方名称：若有，请供给关系方的营业执照、组织机构代码证、公司章程。

自然人股东声明(转让)

附件2-5
声明（转让）
本人（身份证号），□是□否为贵州银行股份有限公司（以下简称“贵州银行”）内部职工。

本人受让贵州银行的股份情况如下：
年月日，本人与企业或自然人名称：（营业执照或身份证号码：）达成股权（股份）转让协议，合法受让其持有的合并新设后的贵州银行股份有限公司的（）股股份，股份转让价款为（）元人民币。

本人受让上述股份符合法律规定，根据贵州银行合并新设及/或增资的情况，本人原受让的上述（）股股份现折股为贵州银行（）股股份。

本人声明，上述股份转让和折股情况及本人对贵州银行合并新设前后关于股东权利的行使，不存在任何异议及争议。

特此声明。

本人联系方式：
通信地址：_______________________________________________
邮政编码：_____________
联系电话：_____________
手机：____________
签名（盖章）_____________
____年____月____日。

贵州银行股东信息核查表

贵州银行股东信息核查表附件1-1贵州银行股份有限公司股东信息核查表股东名称注册号联系地址联系方式组织机构代码法定代表人/负责人邮政编码电话：________________ 传真：_________________ 电子邮箱：_________________ □ 行政机关□ 事业单位□ 国有企业□ 国有独资或国有控股公司□ 有限责任公司□ 股份有限公司□ 集体企业□ 私营企业□ 各类社团法人□ 军队机关□ 其他：___________________________股□ 遵义商行认购□ 安顺商行认购□六盘水商行认购□ 贵州银行认购股东类型持股数量原股权证编号持股成因该等股份是否存在质押、冻结情况：□ 质押□ 冻结□ 无如存在质押，质押股份数额：______________股质押期限终止日：年月日如存在冻结，冻结股份数额：______________股该等股份是否涉及诉讼、仲裁情况：□ 诉讼□ 仲裁□ 无公司是否存在破产、清算、注销、吊销营业执照等情况：□是□否其他需说明事项：*请阅读背面“本单位兹郑重声明、承诺”并盖章本单位兹郑重声明、承诺如下：1、本单位依法有效存续，本单位所持贵州银行股份均系为本单位自身持有，不存在代他人持股的情形，也不存在委托他人代为持有股份的情形；2、本单位所持贵州银行股份不存在任何权属争议；3、本单位为取得贵州银行股份而支出的资金为自有资金，资金来源真实、合法；4、除已经说明的情形外，本单位所持贵州银行股份未被设定质押、冻结或其他形式的权利限制；5、本单位提交的所有文件及内容均为真实、准确、完整，所提交的文件的复印件均与原件一致；6、本单位充分了解法律对于非上市股份贵州银行股份转让的强制性规定，如就本单位所持贵州银行股份的权属产生争议的，本单位将与相关方通过法律途径解决争议并承担相应的后果年月日填表说明：1、持股数量是指截至填表日贵州银行新设时折股且资本公积转增股本折股后的股份数量2、持股成因：如属于原老三行股东请按实际情况在“遵义商行认购”、“六盘水商行认购”、“安顺商行认购”购前打√，因原老三行股东在贵州银行设立后均享受了第一次资本公积转增股本，因此请同时在“贵州银行认购”及“增资”前打√；如属于贵州银行新设后新入资的股东请在“贵州银行认购”前打√。

新三板项目自然人股东、董监高调查表(模板)

自然人股东、董事、监事、高级管理人员调查表先生/女士：XX律师事务所接受[请填入委托方名称/姓名]委托，指派律师对公司进行法律尽职调查。

现特向您核查截至本调查表签署日以下情况，请您如实填写本调查表并提供有关材料。

如您提供的材料为副本或复印件的，须在副本或复印件上注明“该副本与正本一致”或“该复印件与原件一致”的字样并请您签名确认。

1、请您填写以下基本信息，并提供您现行有效的身份证件（包括居民身份证、护照等，子女要填满18周岁的）。

姓名曾用名性别民族出生日期年月日国籍拥有哪些国家或地区的长期居留权身份证上登记的住所现住址身份证号码最近五年的工作经历工作期间工作单位或兼职单位职务2、目前，您是否持有公司的股权？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请填写下列信息：您在公司的认缴出资额：万元，占公司现有股权的比例为： %。

若否，则您无需填写本调查表第3、4、5条内容。

3、目前，您所持有的公司股权是否存在权属纠纷或潜在纠纷？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）与本人关系密切的家庭成员基本信息亲属关系姓名身份证号码工作单位职务持有公司股权比例父亲母亲配偶子女兄弟姐妹若是，请说明有关股权权属纠纷或潜在纠纷的具体情况，并提供相关材料。

4、目前，您所持有的公司股权是否存在质押、抵押、担保、冻结或其他权利限制等情形？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明具体情况，并提供股权质押合同及其担保的主债务合同、股权质押登记证明及其他相关材料。

5、您目前所持有的公司股权是否为自有股权？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若否，请说明具体情况（包括但不限于：受何人委托、以何种方式代他人持有公司的股权，委托、信托持股期限，有无办理委托、信托持股登记手续等），并提供委托人的身份证件或营业执照、委托持股合同、信托合同及其他相关材料。

6、您是否存在以委托持股、信托或其他方式通过他人持有的公司股权之情形？（请在括号内打“√”表示）是（）否（）若是，请说明具体情况，并提供委托持股合同、信托合同及其他相关材料。

贵州银保监局关于贵州银行股份有限公司股权变更的批复

贵州银保监局关于贵州银行股份有限公司股权变更的
批复
文章属性
•【制定机关】中国银行保险监督管理委员会贵州监管局
•【公布日期】2021.03.17
•【字号】贵银保监复〔2021〕50号
•【施行日期】2021.03.17
•【效力等级】地方规范性文件
•【时效性】现行有效
•【主题分类】金融其他规定
正文
贵州银保监局关于贵州银行股份有限公司股权变更的批复
贵银保监复〔2021〕50号
贵州银行股份有限公司:
你行《关于核准主要股东贵安新区开发投资有限公司进行股权转让的请示》（黔银呈〔2021〕28号）收悉。

经审核，现批复如下。

一、同意贵州省财政厅受让贵安新区开发投资有限公司所持你行股份
600,000,000股，受让后，贵州省财政厅将持有你行股份2,518,500,000股，持股比例由13.15%上升至17.26%。

二、你行应自我局批复之日起6个月内完成上述股权变更并向我局报告，未在上述规定期限内完成变更手续的，本批复失效，由我局办理变更许可注销手续。

涉及市场监管、税务变更等法定程序的，你行应在完成相关变更手续后1个月内向我
局报告。

三、你行应加强股权管理，进一步完善股权结构，严格控制股东关联交易，不断完善公司治理与内控机制，积极防范风险。

特此批复。

贵州银保监局
2021年3月17日。

股东情况尽职调查表(适用法人)

股东情况尽职调查表（适用法人）一、说明1、本次尽职调查的目的：作为有限公司聘请的财务顾问，为公司新三板挂牌交易提供相关服务，为配合公司新三板挂牌交易的开展，履行尽职调查职责，请贵公司予以配合。

2、本次尽职调查的重要性：本次尽职调查的内容是本公司根据法律及监管部门对新三板挂牌交易的规定与要求确定的，尽职调查的结果将作为本公司为公司发表意见的依据。

本公司出具的文件将上报监管部门审核并公开予以披露。

如贵公司填写的本调查表与事实有出入，将可能对公司的新三板挂牌交易带来不利后果，并直接和间接损害贵司及公司的利益。

因此，请贵公司依据事实，如实填写本调查表。

二、调查内容1、贵公司是否存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁及行政处罚案件无□有□（如有，请以书面形式说明受理该案件机构的名称、提起诉讼或仲裁的日期、诉讼或仲裁的当事人和代理人、案由、诉讼请求等）2、贵公司向【】有限公司出资的全部资金是否为自有资金是□否□（如不是，请以书面形式说明资金来源，并提供为此签订的协议或合同）3、贵公司持有的【】有限公司股份是否存在信托、委托持股或类似安排无□有□（如有，请以书面形式说明信托、委托持股或类似安排的事实情况，并提供为此签订的协议或合同）4、贵公司持有的【】有限公司的股份是否存在质押的情形无□有□（如有，请以书面形式说明持有股份被质押的原因、担保债权的数额并提供为此签订的协议或合同）5、贵公司是否存在实际控制或持股公司、企业的情况（不含【】有限公司）无□有□（请如实填写以下《投资情况调查表》，并提供该公司、企业最新的营业执照）投资情况调查表填写人：（盖章）年月日。

关于股东的核查报告

关于股东的核查报告
《股东核查报告》
尊敬的各位领导：
根据公司要求，我们进行了对股东的核查工作，现将核查报告如下：
一、基本情况核查
我们对公司所有已知股东的基本情况进行了核查，包括股东姓名、股东持股比例、股东在公司内的职务、股东投资资金来源等。

二、股东资格核查
我们对所有股东的股东资格进行了核查，确保股东的身份和资格合法，不存在违法行为或股东资格异议。

三、财务状况核查
我们对所有股东的财务状况进行了核查，确保股东资金来源合法合规，不存在涉嫌洗钱、非法集资或其他违法行为。

四、关联方交易核查
我们对公司与股东之间的关联方交易进行了核查，确保关联交易合法合规，不存在利益输送或违规交易情况。

五、其他事项核查
我们对其他与股东相关的事项进行了全面核查，确保股东在公司经营活动中的行为合法合规，不存在潜在的法律风险。

经过以上核查，我们认为公司股东情况良好，不存在重大股东纠纷或其他影响公司稳定经营的风险。

我们将持续关注公司股东情况，确保公司股东行为合法合规，有效维护公司和股东的合法权益。

特此报告。

自然人股东姓名、身份证号、户籍变动声明

附件2-3
声明
（变更姓名/身份证号码）
贵州银行股份有限公司：
本人姓名_______________，身份证件号码_______________，现申请办理股权确权手续。

由于本人□姓名/□身份证号码与入股时已发生改变，现特此做出以下声明：本人原以姓名_______________以及号码为________________的身份证件入股贵行（如持有原股权证的，请填写原股权证编号及颁发机构、颁发时间）。

现本人□姓名/□身份证号码发生改变，持有____________身份证/护照，姓名为_____________，证件号码为__________________。

上述股权证记载的股权确实为本人所有，任何第三方均无法对其主张权利。

本人因办理贵州银行股份有限公司股权确权事宜，所提供的全部资料真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的情况。

如因本次确权托管侵犯第三人利益，本人愿承担由此产生的一切相关法律责任。

本声明函一经签署，即刻生效。

特此声明。

声明人（签名）：
日期：年月日。

常见问题的信息披露和核查要求自查表

常见问题的信息披露和核查要求自查表1. 公司基本情况
- 公司名称：
- 经营范围：
- 注册资本：
2. 法定代表人及主要管理人员情况
- 法定代表人：
- 主要管理人员：
3. 公司股权结构
- 控股股东：
- 前五名股东：
4. 公司业务概述
- 主要业务板块：
- 业务发展情况：
5. 重要合同情况
- 合同主要内容：
- 合同金额：
- 合同履行情况：6. 财务状况
- 资产总额：
- 负债总额：
- 净资产总额：
- 资产负债率：
7. 经营风险情况
- 市场风险：
- 政策风险：
- 行业风险：
- 公司内部风险：8. 重大事项披露
- 公司IPO情况： - 资产重组情况： - 涉诉情况：
- 召回、索赔情况： - 其他重大事项：
9. 公司治理情况
- 董事会成员：
- 监事会成员：
- 高级管理人员：
10. 信息披露及核查要求自查情况
- 公司信息披露是否规范：
- 信息披露内容是否准确完整：
- 是否按时披露重大事件：
- 是否存在信息滞后或误导性披露：
- 是否存在内幕信息泄露行为：
- 是否配合核查工作：
11. 自查结果及改进措施
- 自查结果概述：
- 针对问题的改进措施：
请根据以上自查表，对公司进行自查并填写相应的内容。

注意：以上表格仅为示例，实际填写时请根据自身情况进行调整和补充。

完成自查后，对自查结果进行分析并针对问题制定改进措施，保证公司的信息披露和核查工作符合规范要求。

常见问题的信息披露和核查要求自查表

常见问题的信息披露和核查要求自查表在当今的信息社会中，无论是企业、组织还是个人，都需要面对各种信息的披露和核查。

为了确保信息的准确性、完整性和合规性，有必要制定一份常见问题的信息披露和核查要求自查表。

这份自查表可以帮助我们在进行信息处理时，遵循相关规定和标准，避免出现错误和风险。

一、个人信息方面1、姓名、身份证号等基本信息是否准确无误？检查是否存在错别字、数字错误等情况。

核实身份证号是否符合编码规则。

2、联系方式（如电话、邮箱）是否有效？尝试拨打电话或发送邮件进行验证。

确认是否及时更新了变动的联系方式。

3、家庭住址和工作单位等信息是否最新？考虑近期是否有搬家或工作变动。

与相关证明文件进行核对。

4、个人信用记录是否良好？查询信用报告，查看是否有逾期还款、欠款等不良记录。

5、教育背景和工作经历是否真实？要求提供相关证书和证明材料。

进行背景调查。

二、财务信息方面1、收入和支出情况是否清晰明确？查看银行流水、工资单等记录。

对各项费用的分类和计算是否合理。

2、资产状况（如房产、车辆、存款）是否如实申报？提供相关产权证明和资产证明文件。

评估资产价值的合理性。

3、负债情况（如贷款、信用卡欠款）是否完整披露？核对贷款合同和信用卡账单。

4、财务报表是否按照规定格式编制？遵循相关会计准则和法规。

5、税务申报是否准确及时？检查纳税记录和申报表格。

三、业务信息方面1、产品或服务的描述是否准确详细？明确产品的功能、特点、使用方法等。

说明服务的内容、流程、标准等。

2、业务流程和操作规范是否清晰？绘制流程图，标注关键环节和控制点。

制定详细的操作手册。

3、客户信息的管理和保护是否合规？遵循相关数据保护法规。

采取安全措施防止客户信息泄露。

4、合作伙伴的信息是否真实可靠？进行资质审查和背景调查。

5、市场竞争情况的分析是否客观全面？收集竞争对手的资料和市场数据。

四、法律合规方面1、是否遵守相关法律法规？对业务活动进行法律风险评估。

定期进行法律法规的培训和学习。

企业信用报告_贵州银行股份有限公司遵义红花岗支行

目录一、企业背景 (5)1.1 工商信息 (5)1.2 分支机构 (5)1.3 变更记录 (5)1.4 主要人员 (6)1.5 联系方式 (7)二、股东信息 (7)三、对外投资信息 (7)四、企业年报 (7)五、重点关注 (9)5.1 被执行人 (9)5.2 失信信息 (9)5.3 裁判文书 (9)5.4 法院公告 (10)5.5 行政处罚 (10)5.6 严重违法 (10)5.7 股权出质 (10)5.8 动产抵押 (10)5.9 开庭公告 (10)5.11 股权冻结 (11)5.12 清算信息 (11)5.13 公示催告 (11)六、知识产权 (11)6.1 商标信息 (11)6.2 专利信息 (12)6.3 软件著作权 (12)6.4 作品著作权 (12)6.5 网站备案 (12)七、企业发展 (12)7.1 融资信息 (12)7.2 核心成员 (12)7.3 竞品信息 (13)7.4 企业品牌项目 (13)八、经营状况 (13)8.1 招投标 (13)8.2 税务评级 (13)8.3 资质证书 (13)8.4 抽查检查 (13)8.5 进出口信用 (13)8.6 行政许可 (14)一、企业背景1.1 工商信息企业名称：贵州银行股份有限公司遵义红花岗支行工商注册号：520302000099920统一信用代码：91520300214780575H法定代表人：张俊杰组织机构代码：21478057-5企业类型：股份有限公司分公司(国有控股)所属行业：货币金融服务经营状态：开业注册资本：-注册时间：2001-10-21注册地址：贵州省遵义市红花岗区海尔大道营业期限：1988-03-11 至无固定期限经营范围：法律、法规、国务院决定规定禁止的不得经营；法律、法规、国务院决定规定应当许可（审批）的，经审批机关批准后凭许可（审批）文件经营;法律、法规、国务院决定规定无需许可（审批）的，市场主体自主选择经营。