【私募股权投资系列之二】投资项目基本信息采集表
私募基金公司产业投资引导基金股权投资项目计划-入库申请表
2015年，为推进全省经济结构调整和产业转型升级，加快转变财政支持产业发展方式，充分发挥财政资金的引导和放大效应，发挥市场资源配置的决定性作用，XX省政府在2015年设立了八支省级产业发展投资引导基金，其中四支基金（即XX旅游产业投资基金、XX省PPP投资引导基金、XX省川商返乡兴业投资基金、XX省新兴产业创业投资引导基金）由XX发展作为委托管理机构负责发起设立。
投资额度
股权投资计划总投资规模不超过60亿元人民币
有限合伙基金架构
采取平行投资结构，总规模100亿元，其中：股权投资计划拟认购LP份额60亿元，XX发展及引导基金认购LP份额15亿元，GP出资100万元，其他投资人认购其他份额。
退出安排
XX发展到期回购股权计划持有的有限合伙份额
投资收益率
采取固定利率形式，预期投资收益率为4.9%，净收益率为4.5%
项目储备库入库申请表
项目储备库入库申请表
项目名称
长江养老-XX发展产业投资基金股权投资计划
资金用途
资金全部用于认缴由XX发展指定基金管理公司担任GP设立的有限合伙基金LP份额
投资项目
符合XX发展投资政策的项目，不得投资保险资金禁止投资的行业和资产类型。
产品期限
10年（暂定7+3年），股权计划产品期限初始设定为7年，第7年末，双方协商一致可延长3年
XX发展（控股）有限责任公司（简称“XX发展”或“增信主体”）注册资金800亿元，是XX省最为重要的政府投资控股平台公司，在省内具有十分重要的战略地位。XX发展政府背景强，资金实力雄厚，其各控股子公司大部分业务在省内有垄断或明显的竞争优势，在省内多处于行业龙头地位。
某股权投资项目立项资料清单
某股权投资项目立项资料清单股权投资项目立项资料清单主要包括以下内容：
一、项目背景与市场分析
1.项目背景：包括项目起源、发展背景、需求背景等
2.市场分析：分析市场规模、发展趋势、竞争格局等
二、项目定位与目标
1.项目定位：明确项目的目标市场、定位与主要竞争力
2.项目目标：包括财务目标、市场占有率目标等
三、投资方案与资金需求
1.投资方案：包括投资金额、投资期限、预期收益等
2.资金需求：明确项目启动所需资金及后续发展的资金需求
四、经营管理与团队建设
1.经营管理：包括组织结构、管理团队、运营模式等
2.团队建设：拟计划的核心团队及其能力、背景等
五、市场营销策略
1.目标市场：明确目标市场的规模、特点及渠道分布等
2.市场推广：包括品牌建设、市场推广渠道、推广活动等
六、财务预测与风险控制
1.财务预测：包括投资回报预测、盈利预测、现金流预测等
2.风险控制：分析项目存在的风险，提出相应的控制措施
七、法律风险与合规要求
1.法律风险：分析项目可能存在的法律风险及风险因素
2.合规要求：明确项目所涉及的法律合规要求，提出符合要求的解决方案
八、项目进度与推进计划
1.项目进度：包括项目启动、开发、运营等各阶段的进度规划
2.推进计划：明确项目推进的关键节点、负责人及实施计划
以上是股权投资项目立项资料清单的主要内容，通过清单中的各项内容来详细描述项目的背景、定位、投资方案、市场策略、财务预测与风险控制等，以便确保项目的顺利实施。
同时，根据实际情况，还可以根据自身需求增加或调整清单中的项目，以尽可能全面地呈现项目的立项资料。
股权投资项目筛选评估
私募股权基金的投资活动总的来说可分为四个阶段：项目寻觅与项目评估、投资决策、投资管理和投资退出四个阶段。
(一)项目寻觅与评估1、项目来源私募股权基金要取得良好的投资回报，如何在众多项目中以较低的成本和较快的速度获得好的项目是关键。
因此，通常，基金经理在充分利用公司自有资源的同时也会积极从外部渠道获取项目信息，整合内外部资源，建立多元化的项目来源渠道。
普通来说，投资项目的来源渠道主要包括自有渠道、中介渠道以及品牌渠道等，具体如表2-2 所示。
各种信息渠道来源提供的项目信息质量存在差异，通常，通过个人网络、股东、业务火伴获得的项目信息质量比较高，因此，基金经理在寻觅项目过程中倾向于通过朋友、熟人、银行、证券公司、政府部门或者会计师事务所、律师事务所等中介机构的介绍。
此外，一些重要的投资洽谈会也是很好的采集项目信息的渠道，如我国举办的厦门9 ·8 投洽会、天津洽融会等。
ll 主动进行渠道建设，通过公司自有 l 人员的关系网络、参加各种风险投资论坛的会议和对公开信息的研究分析采集信息llll l 借助/联合相关业务火伴(如银行、券商等) 、专业机构 (如律师/会计师事务l 所等)以及其它创投公司获取交易信息l 个人网络市场分析战略合作火伴股东银行/投资银行证券公司律师/会计事务所等其它专业机构(如咨询公司，广告公司等)l 积极建设公司在创业投资方面的品l 公司网站牌形象和市场知名度，建立“拉动式”的信息渠道。
l 客服中心2、项目初步筛选项目初步筛选是基金经理根据企业家提交的投资建议书或者商业计划书，初步评估项目是否符 合私募股权基金初步筛选标准， 是否具有良好发展前景和高速增长潜力， 进而存在进一步投 资的可能。
对于少数通过初步评估的项目， 私募股权基金将派专人对项目企业进行考察， 最 终确定是否进行深入接触。
(1)项目初评项目初评是基金经理在收到创业项目的基础资料后，根据基金的投资风格和投资方向要求， 对创业项目进行初步评价。
证券公司资管私募合作产品材料介绍
目录
一、资管私募合作业务介绍 二、需要准备的产品材料 三、产品分类和要素设计 四、产品材料撰写 五、工作材料交互
资管私募合作产品分类
产品类 型
管理型
私募机 构资质 要求
高
私募自 ห้องสมุดไป่ตู้资金
参与
可能参 与
杠杆比 率（指
引）
无
开放期
可以随 时开放 或退出
不能由
于开放
结构化 融资性
低
通常参 与劣后 级、或 引入自 有客户 购买劣
资产管理总部
股销部 营业部
推荐私募 ①
意向洽谈 初步筛选
②
产品 设计 ③
其他机构
资产管理总部
小集合产品申
报、获批
确定
⑤
合作
④
定向合同 签署 ⑤
签署投资顾 问协议 ⑥
投资运作 与监督
⑦
风控与 后台运营
⑧
主要牵头部门
资产管理总部
理财投资部
理财运营部
私募合作全流程由公司内部各部门：风险管理部、法律合规部、清算中心、信息技术中心、私人客户部进 行指导和支持。
私募基金投资者基本信息表参考模板(产品)
私募基金投资者基本信息表参考模板（产品）要点私募基金投资者（产品）的基本信息登记，用于进行合格投资者识别和投资者与产品风险匹配。
投资者基本信息表参考模板（产品）产品名称产品产品备案机构类型成立备案时间时间产品备案产品存续期编号产品产品规模类别产品管理人产品托管人机构 证件 编号机构资质 资质证书编号 证明经营 范围注册 地址办公 地址经办 人职务 证件有效 期 办公邮编电子邮箱 联系方式 座机 办公地址移动电话与该机构 / 产品关系管理 人名 称机构 类型机构证件类型有效期注册资本控股股东或实际控制人是否为下列产品为《证券期货投资者适当性管理办法》第八条第（一）款机构面向投资者发行的证券公司资产管理产品、基金管理公司及其子公司产品、期货公司资产管理产品、银行理财产品、保险产品、信托产品、经行业协会备案的私募基金，及第（一）款规定机构发行的其它理财产品；或者为第（三）款规定的社会保障基金、企业年金等养老基金、慈善基金等社会公益基金资产*私募基金或者资产管理计划投资者，成立规模不得低于（含）人民□口规模币 ___________________ 万元是否是否存在实际控制关系否（），是（）请说明：交易的实际受益人本人（），他人（）请说明是否有不良诚信记录否（），是（）请说明：本管理人保证该产品资金来源的合法性和所提供资料的真实性、有效性、准确性、完整性，并对其承担责任。
机构/产品指定授权经办人签字：年月日经办人签章: 募集机构盖章:复核人签章：年*注：私募基金投资者须符合《证券期货投资者适当性管理办法》第十四条“一定时期”的规定。
项目信息收集表
项目信息收集表、公司概况
3、法定代表人和实际控制人简介
4、主要股东构成
有无代持或隐名股东，如有请说明。
5、董事会人员构成
6、经营班子构成
7、银行账户情况
8、主要经营产品、商品、服务、劳务概况
9、公司涉及仲裁、诉讼、资产抵押、质押情况
2. 公司主要供应商单位：万元
单位：万元
4. 对外投资及关联公司
单位：万元
1、银行贷款情况
近三年累计借款万元，累计归还万元，到期偿还率%。
2、本期申请贷款情况
3、可提供的反担保措施
4、拟开发项目情况及融资用途
5、还款来源
四、拟开发项目取得五证情况
附件2：
公司所需提供资料清单
1.公司营业执照正本、副本复印
2.公司法定代表人及实际控制人身份证复印件
3.公司开户许可证复印件
4.公司相关资质/荣誉证书复印件
5.公司知识产权证书复印件
6.公司房/地产权证复印件
7.公司近三年审计报告及财务报表复印件
8.评估报告（预评估）
9.公司认为应该提供的其他资料复印件。
股权投资基金项目投资流程进度表
项目投资流程进度表
项目名称
项目经理（经办人）
分管投资总监
投资流程管理进度
1.初审阶段
时间：
商业计划书□ 项目概述（one page） □ 项目初审表 □
流程平台初核
项目经理意见
分管投资ห้องสมุดไป่ตู้监对本阶段的意见
2.复审阶段
时间：
保密协议□*尽职调查文件包□
项目投资建议书□
流程平台复核
项目经理意见
分管投资总监对本阶段的意见
投资决策委员会主席批示意见
3.投资决策阶段
时间：
投资项目专家咨询意见书 □ MDS □ 投资备忘录 □
投资意向书 □ 投资合同 □
流程平台复核
行业专家组意见
分管投资总监对本阶段的意见
投资决策委员会决议
投资决策委员会主席批示意见
填表说明
1.* 尽职调查文件包：包括商务尽职调查/财务尽职调查/法务尽职调查/人事尽职调查/技术尽职调查。
2.流程平台含公司财务、法务及人事等后台支持部门。
3.本表由项目经理经办，对表列文档在其选择框内打勾。并将本流程表送报主管投资总监、董事会主席及投资决策委员会审批。
2024年私募股权投资项目可行性研究报告
私募股权投资项目可行性研究报告目录序言 (4)一、私募股权投资项目建设背景及必要性分析 (4)(一)、行业背景分析 (4)(二)、产业发展分析 (5)二、制度建设与员工手册 (6)(一)、公司制度体系规划 (6)(二)、员工手册编制与更新 (7)(三)、制度宣导与培训 (8)(四)、制度执行与监督 (10)(五)、制度评估与改进 (12)三、私募股权投资项目可行性研究报告 (13)(一)、产品规划 (13)(二)、建设规模 (14)四、私募股权投资项目选址说明 (17)(一)、私募股权投资项目选址原则 (17)(二)、私募股权投资项目选址 (18)(三)、建设条件分析 (19)(四)、用地控制指标 (21)(五)、地总体要求 (22)(六)、节约用地措施 (23)(七)、总图布置方案 (24)(八)、选址综合评价 (26)五、私募股权投资项目概论 (28)(一)、私募股权投资项目承办单位基本情况 (28)(二)、私募股权投资项目概况 (28)(三)、私募股权投资项目评价 (29)(四)、主要经济指标 (29)六、财务管理与资金运作 (30)(一)、财务战略规划 (30)(二)、资金需求与筹措 (30)(三)、成本与费用管理 (31)(四)、投资决策与财务风险防范 (32)七、社会责任与可持续发展 (33)(一)、企业社会责任理念 (33)(二)、社会责任私募股权投资项目与计划 (33)(三)、可持续发展战略 (34)(四)、节能减排与环保措施 (34)(五)、社会公益与慈善活动 (35)八、实施计划 (35)(一)、建设周期 (35)(二)、建设进度 (36)(三)、进度安排注意事项 (36)(四)、人力资源配置和员工培训 (36)(五)、私募股权投资项目实施保障 (37)九、风险评估 (37)(一)、私募股权投资项目风险分析 (37)(二)、私募股权投资项目风险对策 (38)十、招聘与人才发展 (39)(一)、人才需求分析 (39)(二)、招聘计划与流程 (40)(三)、员工培训与发展 (41)(四)、绩效考核与激励 (42)(五)、人才流动与留存 (43)十一、制度建设与员工手册 (45)(一)、公司制度建设 (45)(二)、员工手册编制 (46)(三)、制度宣导与培训 (48)(四)、制度执行与监督 (50)(五)、制度优化与更新 (51)十二、供应链管理 (52)(一)、供应链战略规划 (52)(二)、供应商选择与评估 (53)(三)、物流与库存管理 (55)(四)、供应链风险管理 (56)(五)、供应链协同与信息共享 (57)十三、人力资源管理 (59)(一)、人力资源战略规划 (59)(二)、人员招聘与选拔 (60)(三)、员工培训与发展 (62)(四)、绩效管理与激励 (62)(五)、职业规划与晋升 (63)(六)、员工关系与团队建设 (64)十四、私募股权投资项目管理与团队协作 (67)(一)、私募股权投资项目管理方法论 (67)(二)、私募股权投资项目计划与进度管理 (68)(三)、团队组建与角色分工 (68)(四)、沟通与协作机制 (69)(五)、私募股权投资项目风险管理与应对 (69)序言本项目投资分析及可行性报告旨在全面介绍和规划一个创新性的私募股权投资项目，以满足需求。
私募基金投资者适当性管理办法
私募基金投资者适当性管理办法第一章总则第一条为规范公司私募基金销售行为，落实投资者适当性管理制度，维护投资者和公司合法权益，依据《证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》、《证券期货投资者适当性管理办法》、《私募投资基金募集行为管理办法》、《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》及其他相关法律法规，制定本办法。
第二条公司向投资者销售非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金,以下统称私募基金)，适用本办法。
第三条投资者适当性是指公司在销售私募基金产品过程中，根据投资者的风险承受能力销售不同风险等级的私募基金产品，把合适的私募基金产品卖给合适的投资者。
第二章一般规定第四条公司在实施投资者适当性的过程中遵循以下原则：(一)投资者利益优先原则。
当公司或销售人员的利益与投资者的利益发生冲突时，优先保障投资者的合法利益；(二)客观性原则。
建立科学合理的方法，设置必要的标准和流程，保证适当性管理的实施。
对基金募集机构、基金产品和投资者的调查和评价，尽力做到客观准确，并作为销售人员向投资者推介合适私募基金产品的重要依据；(三)有效性原则。
通过建立科学的投资者适当性管理制度与方法，确保投资者适当性管理的有效执行；(四)差异性原则。
对投资者进行分类管理，对普通投资者和专业投资者实施差别适当性管理，履行差别适当性义务。
第五条公司在选择第三方基金募集机构时，为确保适当性的贯彻实施，应当对基金募集机构按照本办法及相关法律法规的要求进行审慎调查，了解基金募集机构的内部控制情况、信息管理平台建设、账户管理制度、销售人员能力和持续营销能力，并可将调查结果作为选择基金募集机构的重要依据。
第六条公司应当建立对销售人员的考核、监督问责、培训等机制，规范销售人员履行投资者适当性工作职责的情况。
销售人员的考核、监督问责、培训等制度，遵守公司目前相关制度或者由公司销售部门与合规风控部门另行制定。
公司、各分支机构及其各部门不得采取鼓励其向投资者销售不适当私募基金产品的考核、激励机制或措施。
XXX私募投资基金产品要素表V3.0(模板)
XXX私募投资基金产品要素表填表说明产品要素表，请每一项都填写，不适用的情况，写“无”或“不适用”，具体填表说明如下。
1.产品名称，指私募投资基金产品的全称。
2.产品代码，在基金业协会私募基金备案系统预申请，与实际备案时的基金代码一致。
3.产品类型，包括私募证券投资基金、私募股权投资基金、私募创业投资基金、其他投资基金。
（1）私募证券投资基金包括：股票类基金、债券类基金、货币类基金、混合类基金、期货期权等衍生品基金、资产证券化基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（2）私募股权投资基金包括：成长基金、并购基金、房地产基金、基础设施基金、上市公司定向增发基金、FOF、其他。
（3）私募创业投资基金包括：天使基金、早中期成长型基金、FOF、其他。
（4）其他投资基金：红酒艺术品等商品基金、债权基金（非标债权、委托贷款等）、FOF、其他。
4.组织形式，包括契约型、合伙型、公司型、合作制、其他。
5.基金管理人，指私募基金管理人的名称。
6.综合服务机构：指综合服务机构的名称7.外包服务机构：指外包服务机构的名称，一般私募基金管理人没有注册登记系统、估值核算系统的情况下需要聘用外包服务机构。
8.销售机构：指直销机构（私募基金管理人）或代销机构，请填写具体的名称。
若私募基金管理人自行销售，需要填写私募基金管理人的名称。
9.证券经纪服务商：指证券交易报送的证券公司名称。
10.产品结构，指私募基金的交易结构，涉及的各方当事人等。
11.发行规模，指私募投资基金拟募集的规模。
12.产品期限，指私募投资基金存续期限。
13.开放及封闭情况，指私募投资基金申购、赎回的具体时间安排。
14.分级情况及杠杆比例：指私募投资基金是否分级，如何分级以及具体的杠杆比例情况。
15.拟发行时间：指私募投资基金的初始销售时间。
16.最低募集金额：指私募投资基金的最低的募集规模。
17.参与金额起点：指私募投资基金的基金投资者最低参与金额，按照监管法律要求，最低100万元。
私募股权投资基金业绩测算excel模板
私募股权投资基金业绩测算excel模板一、概述私募股权投资基金是一种通过投资权益证券来获取长期资本收益的投资工具。
在私募股权投资基金行业，业绩测算是非常重要的一环。
为了便于对业绩进行准确评估，许多投资者和私募基金管理人都会使用专门的excel模板来进行业绩测算。
本文将对私募股权投资基金业绩测算excel模板进行全面评估，并提供一些个人观点和理解。
二、业绩测算excel模板的深度和广度评估1. 基础信息录入业绩测算excel模板应该包含基金的基础信息录入表格，包括基金名称、基金规模、投资策略、投资期限等。
这些基础信息可以帮助投资者和基金管理人全面了解基金的情况，为业绩测算提供必要的信息支持。
2. 业绩数据计算业绩测算excel模板应该具备业绩数据的计算功能，包括基金的收益率、净值增长率、年化收益率等指标的计算。
通过这些指标的计算，可以直观地反映基金的业绩表现，为投资决策提供参考依据。
3. 风险指标分析在业绩测算excel模板中，应该包含风险指标的分析功能，例如波动率、最大回撤、夏普比率等指标。
这些指标可以帮助投资者全面了解基金的风险状况，从而更好地控制投资风险。
4. 可视化报表展示业绩测算excel模板应该支持各种可视化报表的展示，如折线图、柱状图、饼图等。
通过可视化报表，投资者和基金管理人可以直观地了解基金的业绩表现，发现潜在的投资机会或风险。
三、个人观点和理解私募股权投资基金业绩测算excel模板的设计应该尽可能全面和灵活，以满足投资者和基金管理人多样化的业绩测算需求。
我认为，业绩测算excel模板的设计应该注重数据的准确性和可视化展示，使用户能够快速、准确地了解基金的业绩表现，为投资决策提供有效的支持。
四、总结与回顾私募股权投资基金业绩测算excel模板对于投资者和基金管理人来说都是非常重要的工具。
合理设计的业绩测算excel模板可以帮助用户全面、深刻地理解基金的业绩表现，为投资决策提供参考依据。
社会资本投融资合作对接重点项目信息表
附件
社会资本投融资合作对接重点项目信息表
备注：1. 对接方式：包括召开现场对接会、提供推介项目清单、信息平台实时共享等。
2. 项目代码：指项目在全国投资项目在线审批监管平台上的代码。
3. 项目类型：新建项目、在建项目或存量项目。
4. 引入社会资本（或金融机构）时间：填写与社会资本（或金融机构）签订有法律效力的投资（或贷款）协议或合同的时间。
5. 引入的社会资本方（或金融机构）：填写签订投资（或贷款）协议或合同的社会资本（或金融机构）名称。
6. 引入社会资本（或金融机构）资金规模：填写签订的投资（或贷款）协议或合同中社会资本（或金融机构）出资规模。
7. 项目前期工作进展：填写该项目已办结的审核备、报建审批等前期工作进展信息。
8. 工程进展：填写项目工程建设进度。
— 7 —。
股权投资项目-尽职调查资料清单(财务)
XXXX公司关于拟投资【】公司项目之财务尽职调查清单20【】年【】月【】日致：【】公司关于：XXXX公司拟投资【】公司项目之财务尽职调查文件清单敬启者：为顺利完成题述项目所需开展的财务尽职调查工作，了解贵司相关财务事项，本公司特向贵司发出如下调查清单。
本公司依据有关法律法规的规定编制了本财务尽职调查文件清单，请贵公司按本清单的要求搜集整理相关资料。
十分感谢贵司的配合。
如果在提供调查资料时遇到任何问题，请随时与本公司现场调查人员联系！顺颂商祺！XXX公司20【】年【】月【】日承诺函致：XXX公司应贵司要求，贵司根据题述项目之需求，拟对本公司进行财务尽职调查。
在此，本公司就财务尽职调查相关事宜声明、保证及承诺如下：本公司向贵司提供的文件和资料，系根据贵司提出的《财务尽职调查清单》的要求收集和整理，该等文件和资料是真实、准确、全面、完整和有效的，所提供文件中的所有印章是真实的，文件的复印件与原件一致，并且关于本公司的一切重大事实和文件在本次提交的文件和资料中均已提供，无任何隐瞒、疏漏或偏差之处，且不存任何误导性陈述。
如本公司的前述声明、保证和承诺与事实不符，本公司愿意对由此引发的一切法律后果负责，并将承担一切法律责任。
公司盖章：【】公司日期：20【】年【】月【】日说明：1. 请依据本清单准备我们要求的相关材料，并在正确的栏目中（如：“完成”，“仍在收集”，“不适用/没有”）画勾以注明文件的准备情况；2. 请提供完整、准确、清晰的文件文本复印件，文件资料统一用A4纸复印，并请把准备好的资料标上相对应的编码（例如，1.1, 1.2) 并按顺序放入文件夹；3. 如存在重复要求的情况，只需提供一份并请在“注释”栏中注明；4. 能够提供电子文档的，请一并提供；5. 本清单是我们就本投资项目提出财务意见的基础，其真实性、准确性非常重要。
如果有些文件短期内不能提供证明文件，可以以说明的方式暂时替代；6. 为表述方便起见，以下将贵公司及贵公司实际、间接控制的各子公司、分公司统称为“目标公司”或“公司”；7. 本调查清单系根据我们以往项目经验编制，随着尽职调查工作不断深入，我们将可能对本清单进行进一步的调整、补充。
私募投资基金产品要素表(管理型)
请在□中划“√”，单选。
申购费率
□本基金不收取申购费用，申购费率为0%。
□本基金的申购费率为【】%。
□本基金的申购费率为：
申购金额（M）
申购费率
M≥500万
□每笔1000元
□0%
（二选一）
100万≤M＜500万
1.0%
M＜100万
投资目标
□在深入研究的基础上构建投资组合，在严格控制风险的前提下，力求获得长期稳定的投资回报。
□本基金以积极的投资组合管理为手段，并通过有效的风险防范措施，追求基金资产的长期、稳定增值，力争实现中长期基金资产的持续稳健增值。
□其他：
请在□中划“√”，单选。提供示例供参考，如选择其他请详细说明。
预计存续期限
1.5%
请在□中划“√”，单选。
第三项示例中的具体数值可修改，但分段区间的等号位置不可改变。
赎回费率
□本基金不收取赎回费用。
□本基金的赎回费率为【】%。
□本基金的赎回费率为：
持有期限（D）
赎回费率
D＜180天
0.3%
180天≤D＜365天
0.2%
D≥365天
0％
基金终止或清算
0％
请在□中划“√”，单选。
□无
在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给管理人。
销售服务费用
□年销售服务费率为【】%
□无
请在□中划“√”，单选。
该费用暂不支持自动支付，需管理人出具划款指令。
托管费
年托管费率：【】%，每日计提，按季支付
年保底托管费：【】万
在管理人预留足额现金的前提下，托管人将在下季初十个工作日内自动支付给托管人。
关于提供尽职调查相关资料的函
私募股权投资尽调清单（表格明晰版）要点公司进行尽职调查的文件的清单，通过分类将各个部门的需调查文件以表格的方式清楚的列出来。
私募股权投资尽调清单关于提供尽职调查相关资料的函敬启者：为了更加全面、客观、准确地了解贵司状况，推进双方投资合作，我们根据相关政策法规及编制有关文件的要求提出如下初步清单，请予提供相关资料及有关文件，为提高工作效率，在提供文字材料的同时，请尽可能提交电子版本。
在材料准备过程中，请将该清单填写后加公司公章，涉及多页文件，请加盖骑缝章；贵司依照本文件清单提供有关文件时，请提供完整复印件，并请在提供的每份文件上按文件清单顺序依次标明序号，如提供文件不足以表明情况或虽适用但暂无文件，请予说明。
我们亦将根据实际工作的进展情况，进一步提出跟进的问题清单。
请贵司董事会及全体董事应保证所提供的资料的真实性、准确性、完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并就其保证承担个别和连带的法律责任。
在此郑重声明将对贵司所提供之全部信息予以保密，且贵司所提供的信息将仅限于用于本次战略合作的洽谈目的，在未获得贵司书面许可的情况下不会将全部信息披露给与合作无关的任何第三人或第三方。
在此，对贵司付出的艰辛劳动表示衷心的感谢！资本投资管理有限公司年月日序号内容完成收集中不适用1．0公司的基本情况1．1 公司的全套工商登记材料1．2 公司重要关联企业的全套工商登记材料（包括控股母公司、控股子公司及实际控制人控制的其他企业）1．3 公司最新的营业执照1．4 公司所有关联企业的最新营业执照1．5 公司及其关联企业的组织机构代码证 1．6 公司及其关联企业的税务登记证1．7 公司及其关联企业的从业资质证书、生产许可证等1．8 公司及其关联企业的外汇登记证1．9公司及其关联企业的其他证书（如高新技术企业、软件企业等）1．10 公司实际控制人的关联自然人在公司任职情况和持股情况1．11 公司实际控制人及其近亲属投资设立的离岸公司全套注册文件及周年申报表（如有）1．12 公司及其关联企业的投资结构图1．13 重大协议，如对赌协议、重要的战略合作协议等1．14 商业计划书1．15 公司重组方案和上市计划（如有）2．0 公司的主要资产 完成收集中 不适用 2．1公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋产权证2．2 公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋的抵押情况2．3 公司及其关联企业的土地、房屋的租赁情况 2．4公司及其关联企业、实际控制人的土地、房屋被查封、冻结、扣押等强制措施情况2．5 公司及其关联企业的重大机器设备清单及抵押情况（附相关的抵押合同和贷款合同）2．6 公司及其关联企业的重大机器设备的租赁情况（附相关的租赁协议）2．7 公司及其关联企业重大机器设备被查封、冻结、扣押等强制措施情况2．8公司的商标、专利、著作权和专有技术权属证书、申请文件2．9 公司的知识产权的使用许可情况 2．10 公司的域名注册情况2．11 公司所购买的保险单，以及现有的未了结索赔的详细资料3．0 公司的业务 完成收集中 不适用 3．1公司在国内外生产、销售或经营所必须的所有许可、授权、豁免、证书和执照等3．2 公司产品或服务的简介或宣传册 3．3 公司的生产流程或业务流程（附图） 3．4 公司在国外经营的情况 3．5 公司产品或服务的行业标准3．6公司在国内外生产、销售或经营的产品的官方或商业技术检测报告3．7 企业产品或服务执行的质量控制措施和安全控制措施及标准3．8 公司技术比同行有优势的技术参数和证明性文件3．9 前十大客户名单及发生金额 3．10 前十大供应商名单及发生金额 3．11 经销商名单、联系方式、经销合同4．0 公司的财务及重大债权债务 完成 收集中 不适用 4．1 公司及重要关联企业的财务账目4．2公司近三年和最近一期财务报表（如已审计，提供审计报告）4．3 科目余额表 4．4 期末银行对账单 4．5 银行贷款ic 卡信息4．6 存货盘点资料 4．7 固定资产清单 4．8 公司的原料采购合同 4．9 公司的产品销售合同 4．10 公司的重大关联交易合同 4．11 公司的借款合同4．12 公司的担保合同（包括抵押、质押、保证） 4．13 公司的其他重大合同（专利技术合作研发、意向协议、投资协议等）4．14 实际控制人个人重大债务5．0 研发完成收集中 不适用5．1 研发机构设置及职责，包括科研人员数量、年龄、学历结构，主要科研成果，技术领先水平情况，正在从事的项目及进展情况，拟达成的研究开发目标）5．2 研发团队工作简历及业绩5．3 企业保持技术创新的机制及对技术人员的激励措施5．4 企业已拥有的商标及其权利状态、取得方式、用途5．5 企业已拥有的著作权及其权利状态、取得方式、用途5．6企业已拥有的专利及其权利状态、取得方式、用途5．7 企业已拥有的非专利技术及其权利状态、取得方式、用途、保持措施5．8 最近三年企业在研究开发方面的支出总额6．0 公司的人员完成收集中 不适用 6．1 公司现有的员工名册（必须注明以下栏目：劳动合同签署情况、社保缴纳情况、入职时间、职务、薪酬、学历、员工人数）6．2 公司与员工签订的劳动合同、保密合同、竞业禁止合同范本6．3 公司过去三年发生的劳动仲裁、诉讼或工伤事件6．4 公司实际控制人、股东、董事、监事、总经理、财务负责人、核心技术人员的工作简历6．5 公司实际控制人、股东、董事、监事和高管的兼职情况6．6 董事、监事和高管的变动情况6．7 实际控制人、核心员工和高管的持股情况及其他投资情况6．8 公司的组织机构设置（以电子图表形式）6．9 公司设立独立董事的情况（如有）7．0公司的环保、产品质量、技术标准完成收集中不适用7．1 公司生产经营及拟投资项目是否符合环保要求7．2 环保部门对公司和关联企业经营出具的环评意见7．3 公司是否受到环保方面的处罚7．4 公司受到有关产品质量、技术监督、安全生产的处罚情况8．0税收完成收集中不适用8．1 公司及控股子公司执行的税种税率8．2 公司执行上述税种税率的法律依据、政府文件8．3 公司是否依法纳税、是否被税务部门处罚8．4 公司享受税收优惠、财政补贴政策的法律依据（如减免税备案表、通知、政府确认等文件）8．5 所得税汇算清缴报告、纳税申报表（所得税、增值税、地税）9．0公司的诉讼、仲裁或行政处罚完成收集中不适用9．1 公司存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．2 持公司5%以上股东的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．3 公司控股子公司的重大诉讼、仲裁或行政处罚9．4 公司实际控制人、董事长、总经理涉及的重大诉讼、仲裁或行政处罚10．0 融资计划10．1 公司融资的使用计划10．2 融资计划及交易结构、步骤填表说明：若不适用，请填写×；若适用，则无需填写。
完整!私募股权基金认购册
深圳泽润红杉投资中心（有限合伙）认购册管理人：深圳泽润股权投资基金管理有限公司私募基金管理人登记编码：P1064321日期：2018年7月1日认购册说明尊敬的投资者：深圳泽润红杉投资中心（有限合伙）（“合伙企业”），是由深圳泽润股权投资基金管理有限公司作为私募投资基金管理人（“管理人”）在中国境内以私募方式发起设立，并面向符合中国法律法规规定的合格投资者标准的投资者进行募集发行的私募基金。
我们，深圳泽润股权投资基金管理有限公司，作为合伙企业的管理人，负责合伙企业的管理与运营。
根据《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《私募投资基金监督管理暂行办法》（中国证券监督管理委员会令第 105 号）和《私募投资基金募集行为管理办法》的有关规定，亦为准确记录您的认购信息，我们特制作本深圳泽润红杉投资中心（有限合伙）认购册（“认购册”）。
本认购册包括内容如下（注：请所有投资者先填写本认购册第一部分，然后根据各投我们已向您/贵司提供《深圳泽润红杉投资中心（有限合伙）合伙协议》（“《合伙协议》”），其中列明了作为合伙企业的有限合伙人在合伙企业中应当享有的权利及应当承担的义务，请您/贵司仔细阅读。
本认购册中未另行定义之术语与其在《合伙协议》中的含义相同。
请您/贵司认真阅读认购册各部分的相关内容，并如实填写和签署本认购册。
我们承诺，我们会对您/贵司的非公开信息保密，除非相关法律规定、政府主管部门或中国证券投资基金业协会（“中国基金业协会”）等的监管要求或为基金管理的需要，不会将您/贵司的非公开信息泄露给任何无关的第三方。
感谢您的配合与支持！管理人：深圳泽润股权投资基金管理有限公司认购册说明第一部分投资者信息和类型确认表投资者信息和类型确认表投资者信息和类型确认表*管理人对专业投资机构的判断和认定将以相关法律法规的进一步认定以及监管、登记、备案等相关政府部门或相关主管官员的解释和认定为准。
数据字段表
项目表（Project）数据字段字段描述备注ID 主键自增Project_Title 项目名称Assure_ID 担保公司担保表（Assure）的主键Project_Scale(int) 项目规模（万元）Project_Des 项目描述Project_Timing 项目发布时间Project_Term 项目期限3个月以下、3-6个月、6-12个月、12个月以上Invest_Term 投资期限Invest_PeopleCou 投资人数CInvest_Money 可投金额Invest_Progress 投资进度Status 状态预发布、可投资、还款中、已还款YearEarnings 年化收益（%）投资表（Invest）数据字段描述备注担保机构表（AssureCom ）数据字段 描述 备注 ID 自增 主键 Project_ID 项目主键AssureCom_Name 担保机构名称 例如：某个担保公司 AssureCom_Pro 机构所属省份 AssureCom_Des担保机构简介AssureCom_Regtime 机构成立时间 AssureCom_Regmon ey机构注册资金 AssureCom_Money 项目担保金额 Assure_RiskMoney 风险保障金额AssureCom_Photo担保机构相关证件ID 主键 自增 Project_ID 项目主键 Invest_name 投资用户 Invest_Money 投资金额 Invest_Time 投资时间 Status状态Status 状态Pledge_Msg 抵质押物信息RiskControl_Msg 风险控制信息Law_Msg 涉诉信息CooperationTime 开始合作时间例如：自己公司和某个担保公司什么时候合作的（2013-1-1）；AssessIdea 担保机构意见评论表（Comment）数据字段描述备注ID 自增主键Project_ID 项目主键Comment_name 评论人Comment_Des 评论内容Time 评论时间Status 状态租赁表（LeaseCom）数据字段描述备注ID 自增主键Project_ID 项目名称LeaseCom_Name 租赁机构名称LeaseCom_Des 机构简介AccountBank 共管账户银行AccountNum 共管账户账号RiskMoney 风险保障金RiskControl_Mea风险控制措施sureAssessIdea 出租物的评估意见企业表：需要添加的字段有1.企业背景、2.营业范围、3.经营状况、4.企业相关证件或图片、5.企业编号。
对外股权投资情况表
编制
单
被投资企业所属行业：按照国民经济行业分类代码填列。
核算方法：10.长期股权投资（11.权益法，12.成本法）；20.可供出售金融资产（21.以公 经营状况：1.盈利；2.亏损；3.非持续经营；4.筹建期尚未开展生产经营。
最近三年分红情况：1.满三年未分红；2.未满三年无分红；3.近三年有分红。
备注：“年末股权比例”>50%或“年末账面余额”未填列数据的情况，需在此项目中予以说
.以公允价值计量，22.以成本计量）；30.其他权益工具投资。
予以说明；以成本法核算的长期股权投资需在此予以说明。
对外股权投资情况
表
企财13表。