物流公司风险点汇总
包装制品有限公司仓储物流作业安全风险分级清单
风险点（仓储物流作业）
作业步骤
（场所/设施/部位）
危险源/检查标准
事故类型
风险评估（风险评估（1EC法））
编号
类型
名称
序号
名称
可能性
频次
严重性
风险值
风险
等级
颜色
仓储物流作业
1
运输车辆进出厂
车速过快、不按指定路线行驶、驾驶员缺乏对公司内行人的关注、行人缺乏对车辆的关注
车辆伤害
1
6
7
42
其他伤害
1
6
7
42
低风险
低风险
仓储物流作业
2
指定地点停车
车未停稳、未熄火、未拉手刹、应急器材不全
车辆伤害
1
6
7
42
低风险
仓储物流作业
3
卸车
车速过快、叉臂外倾、超重、货物超高影响视线，包装袋破损
车辆伤害,坍塌,其他伤害
1
6
7
42
低风险
1
作业活动
仓储物流作业
4
坍塌,其他伤害
1
6
7
42
低风险
仓储物流作业
5
运输车辆驶
出
车辆驶离前未鸣笛、告知
车辆伤害
1
6
7
42
低风险
仓储物流作业
6
清点检验
工作人员操作失误，原料/产品质量不合格
其他伤害
1
6
7
42
低风险
仓储物流作业
7
按规定放置物资
违规操作，物品堆放杂乱，堆放高度超过安全高度
物体打击
1
6
大件货物运输知识点总结
大件货物运输知识点总结一、大件货物运输的定义大件货物是指单件重量超过1000千克，体积超过5立方米的货物。
这类货物通常需要特殊的运输设备和专业的运输人员来完成整个运输过程。
大件货物运输通常需要专门的物流公司或者集装箱运输公司来完成，以保证货物的安全和准时到达。
二、大件货物运输的特点1.重量大、占用空间大：大件货物通常由于体积大、重量大，所以会占用较大的空间，需要特殊的运输设备进行运输。
2.需求专业化的运输服务：大件货物的运输需要专业的技术和设备，通常需要专门的物流公司或者运输公司来完成整个运输过程。
3.风险较高：由于大件货物的特殊性，运输风险较高，需要谨慎的运输管理和规划。
4.运输成本较高：大件货物的运输成本通常较高，需要综合考虑各种因素，进行有效的成本控制。
三、大件货物运输的运输方式1.陆路运输：大件货物的陆路运输主要依靠卡车、拖车等大型运输设备进行，通常需要专业的司机和护送车队来保障运输安全。
2.海运：大件货物的海运通常依靠散货船、滚装船或者集装箱船进行运输，货物通常需要经过提单、装卸等程序，需要专业的货运代理和船务公司来进行操作。
3.铁路运输：大件货物的铁路运输通常依靠平板车或者专门的铁路货运列车进行，需要经过特殊的装卸程序和运输协调。
4.空运：大件货物的空运通常依靠专业的货运航空公司进行，需要专业的包装和装卸设备，通常运输时间较短，但成本较高。
四、大件货物运输的运输管理1.货物包装：大件货物在运输前需要进行专业的包装，以保护货物，降低运输风险。
2.货物装卸：大件货物的装卸通常需要特殊的设备和工具，需要专业的装卸人员来完成。
3.运输计划：大件货物的运输需要提前进行全面的运输计划，包括路线选择、装卸计划、运输时间和成本预估等。
4.运输监控：大件货物在运输过程中需要进行严格的监控，以保证货物的安全和准时到达。
5.运输协调：大件货物的运输需要进行多方协调，包括货主、物流公司、运输公司等，需要统筹考虑各种因素，保证整个运输过程的顺利进行。
物流管理学基础知识点总结
物流管理学基础知识点总结一、物流管理概念1.1 物流管理的定义物流管理是指对物流活动进行规划、组织、指挥、协调和控制，以达到经济、快捷、安全、准确的物流目标的管理活动。
它涉及到货物的采购、生产、运输、仓储和配送等环节。
1.2 物流管理的目标物流管理的目标是通过对物流活动的有效管理，实现降低物流成本、提高物流速度、提高物流质量、减少库存和提高客户满意度等目标。
1.3 物流管理的重要性物流管理在企业经营中具有重要的地位和作用。
它可以帮助企业降低成本，提高效率，提高竞争力，满足客户需求，实现可持续发展。
二、物流管理的主要内容2.1 采购物流管理采购物流管理是指对企业采购活动进行规划、组织、指挥、协调和控制，以确保企业获取所需的物资、设备和服务，并且以最低的成本和最快的速度满足生产和经营的需要。
2.2 生产物流管理生产物流管理是指对企业生产活动进行规划、组织、指挥、协调和控制，以确保企业按时、按量、按质生产产品，提高生产效率和产品质量。
2.3 库存物流管理库存物流管理是指对企业库存活动进行规划、组织、指挥、协调和控制，以确保企业在需求和供给之间保持合理的库存水平，并且减少库存成本和风险。
2.4 仓储物流管理仓储物流管理是指对企业仓储活动进行规划、组织、指挥、协调和控制，以确保企业在物流网络中有效地进行货物的存储、装卸、分拣和配送。
2.5 配送物流管理配送物流管理是指对企业配送活动进行规划、组织、指挥、协调和控制，以确保企业按时、按量、按质地将产品送达客户手中。
2.6 逆向物流管理逆向物流管理是指对企业逆向物流活动进行规划、组织、指挥、协调和控制，以确保企业能够有效地处理退货、废品和旧货等物流活动。
三、物流管理的重要环节3.1 物流网络规划物流网络规划是指对企业物流网络进行规划、设计和优化，以确保企业物流活动能够有效地支持企业的生产和销售活动。
3.2 运输管理运输管理是指对企业运输活动进行规划、组织、指挥、协调和控制，以确保企业采购、生产、仓储和配送活动之间的货物能够以最低的成本、最短的时间、最高的效率进行运输。
物流园(物流公司)安全生产风险分级管控体系方案
物流园安全生产分级管控方案物流园安全生产分级管控体系全套资料《2019-2020新标准整编汇总》单位名称：某物流园区2019年 X月1目录第1章安全生产分级管控作业指导书 (4)1.1 编制目的 (4)1.2 编制依据 (4)1.2.1 相关法规及规定 (4)1.2.2 部门规章 (5)1.2.3 地方法规及文件 (7)1.2.4 标准和规范 (8)1.3 基本要求 (10)1.3.1 健全机构 (10)1.3.2 完善制度 (10)1.3.3 组织培训 (11)1.3.4 落实责任 (11)1.4 术语及定义 (11)1.4.1 风险评价 (11)1.4.2 危险源 (11)1.4.3 危害 (11)1.4.4 危险有害因素 (11)1.4.5 危害因素辨识 (12)1.4.6 风险 (12)1.4.7 工作危害分析法（JHA） (12)1.4.8 安全检查表分析法（SCL） (12)1.4.9 风险评估 (12)1.5 危害因素辨识 (12)1.5.1 辨识范围 (12)1.5.2 辨识内容 (13)1.5.3 危害因素造成的事故类别及后果 (13)1.6 风险识别、评价及控制流程 (13)第2章风险识别措施 (15)2.1 物流园危险源（风险点）及辨识标准 (15)2.2 物流园运输环节危害辨识、风险评价、控制措施 (33)2.3 物流园办公场所主要危险、有害因素识别 (42)2.4 叉车作业主要危险、有害因素识别 (48)2.5 物流公司单位个体主要危险、有害因素识别 (60)第3章风险评估体系 (75)3.1 物流园风险源识别依据 (75)3.2 物流园风险评价办法 (76)3.3 工作危害分析法（JHA） (76)3.3.1 作业活动的划分 (78)3.3.2 作业危害分析步骤 (78)3.3.3 危险作业风险分析及安全措施 (81)3.4 安全检查表分析法（SCL） (98)3.4.1 安全检查表编制的依据 (99)3.4.2 安全检查表编制分析要求 (99)3.4.3 安全检查表分析步骤 (100)3.4.4 测算危害发生可能性L判断标准 (102)3.4.5 测算危害影响后果的严重性S评判标准 (103)3.5 作业风险分析法 (104)3.5.1作业条件风险程度评价（LEC） (104)3.5.2作业风险分析法（风险矩阵） (106)3.6 物流园风险分级管控清单 (116)第4章风险控制体系 (129)4.1 风险责任人划分 (129)4.2 风险控制措施 (133)4.2.1 机械设备的使用及保养 (133)4.2.2 物流园危险源防范及应急救援措施 (133)4.3 编制风险控制措施计划 (138)4.4 选择风险控制时考虑因素 (139)4.5 强化安全风险管理制度 (139)4.5.1 物流园安全生产管理制度 (139)4.5.2 物流园安全生产检查制度 (141)4.5.3 安全生产管理制度 (141)4.5.4 防火安全管理制度 (144)4.5.5 安全教育制度 (148)4.6 控制措施优先选择原则 (150)4.7 风险控制效果评审 (150)第5章附录样表 (151)5.1风险点分类标准 (151)5.2 风险评估表 (156)5.3 风险控制措施及实施期限 (157)5.4 物流园工作危害分析（JHA）记录表（样表） (158)5.5 物流园安全检查表表法（SCL）记录表（样表） (163)5.6 作业活动清单 (167)5.7 安全检查对照样表 (168)5.8 设备设施清单 (176)第1章安全生产分级管控作业指导书1.1编制目的为了建立物流园安全生产事安全生产分级管控长效机制，加强事故防范工作，防止和减少事故的发生，保障员工生命财产安全，制定本方案，并贯彻落实《安全生产风险分级管控与隐患排查治理双体系暂行规定》的精神要求，进一步加强安全生产工作，遏制事故的发生，我站决定在建立安全生产分级管控体系并开展专项行动,进一步落实物流园的安全生产主体责任，规范物流园开展风险分级管控工作，按照安全生产风险分级管控与隐患排查治理两个体系建设工作要求，全面排查、及时治理、消除事故隐患，对隐患排查治理实施闭环管理；提升物流园本质安全生产水平，确保安全生产形势持续稳定。
物流服务师高级考试模拟题及答案
物流服务师高级考试模拟题及答案一、单选题（共56题，每题1分，共56分）1.修复可用设备由项目管理部门在完成修复后（）个工作日内完成入库手续办理。
A、10B、5C、15D、3正确答案：B2.物流企业业务风险包括（）。
A、仓储货品风险、人员风险、车辆风险B、管理风险C、与信息服务提供商的合同风险D、合同责任风险正确答案：A3.区域仓承担（）物资存储，并根据需要向其覆盖的周转仓、急救包及项目现场进行物资配送。
A、项目B、网省集中储备C、闲置D、储备正确答案：B4.下列关于物流流程规划的说法正确的项是（）。
A、在客观上没有一定的模式，在物流概念上没有一定的规律B、在客观上有一定的模式，在物流概念上有一定的规律C、在客观上有一定的模式，在物流概念上没有一定的规律D、在客观上没有一定的模式，在物流概念上有一定的规律正确答案：D5.实物与账有差异的情况下，把差异具体情况记录在（）中，结合在途单据进行判断分析，必要时进行复盘A、盘点作业记录B、库存物资盘点单C、盘点差异记录表D、盘点差异分析表正确答案：B6.单位的消防安全责任人应当组织制定符合本单位实际的（），并实施演练。
A、消防和逃生预案B、灭火和应急疏散预案C、灭火和抢救方案D、灭火和逃生方案正确答案：B7.各级（）负责逆向物资鉴定小组的日常管理。
A、使用部门B、检测部门C、分管领导D、生技部门正确答案：D8.供应商仓库是指供货供应商的发货地点或（）物资的存储地点。
A、框架B、寄存C、寄售D、协议正确答案：D9.车辆运行调度工作以（）为依据。
A、车辆运行作业计划B、运输量计划C、车辆运用计划D、车辆计划正确答案：A10.脱离电源就是要把触电者接触的那一部分带电设备的开关、刀闸或其他断路设备（）。
A、断开B、接通C、不作任何处理D、合上正确答案：A11.在进行无线射频终端验收前，必须要保证（）的完好无损。
A、条码B、外包装C、封条D、内包装正确答案：A12.报废物资应做到（）。
2023年物流公司危险源识别及风险评价应对措施表
6
3
54
严格按照操作规程进行相应作业
6
货物码放重心不稳
人员伤害
财产损失
3
6
3
54
严格按照操作规程进行相应作业
7
高层重物超出货架承载能力
人员伤害
财产损失
3
6
3
54
严格按照操作规程进行相应作业
8
攀爬货架
人员伤害
3
6
3
54
严格按照操作规程进行相应作业
9
单人使用直梯
人员伤害
3
6
3
54
严格按照操作规程进行相应作业
3
1
15
45
建立交通安全管理规定
11
车辆无灭火设施或失效
火灾、爆炸
3
1
15
45
建立交通安全管理规定
12
车辆运行过程进行加油
火灾、爆炸
3
1
15
45
建立交通安全管理规定
13
未取得操作证书
其他伤害
3
1
15
45
持证上岗，特殊工种上岗必须持证上岗
14
厂内机动车辆未挂牌注册
其他伤害
3
1
15
45
必须按规对特种设备进行注册备案
危险源识别及风险评价应对措施表
公共程序
1
办公活动
1
电脑辐射
其他伤害
6
6
1
36
制定办公室安全管理制度
2
下班门窗忘记上锁
财产安全
10
6
1
60
制定办公室安全管理制度
3
线路老化
商贸物流企业税收风险管理分析
商贸物流企业税收风险管理分析引言国家税务总局已经全面完成金税四期顶层设计，金税四期更注重对税收风险的监控，税收征管从“经验管税”到“以票控税”再到“以数治税”转变。
企业不应停滞不前，要随政策而动，建立企业自身税务风险监督体系，从各方面杜绝形成税收风险，造成税收损失。
发生税收风险极大可能面临着滞纳金、罚款的问题，进而导致纳税信用评级降级，影响企业经营。
一、税收管理常见风险点及影响（一）增值税和企业所得税方面1.取得虚开发票、虚假发票的风险。
商贸物流企业贸易量大，主要经营购销业务，涉及大量的进项发票，对进项发票的管理尤为重要。
企业合作的供应商资质参差不齐，需要辨别发票是否为虚开、虚假发票。
虚开发票指为他人虚开、为自己虚开、他人为自己虚开、介绍他人虚开等。
虚开发票和虚假发票均不能在企业所得税前扣除，且专用发票不能抵扣增值税，需要按抵扣的金额补缴增值税，调增补缴企业所得税，会涉及缴纳滞纳金，影响企业纳税信用评级，增加企业税负，额外增加经营成本。
2.延迟确认收入的风险。
财务端不掌握整体的供货进度，如果信息化程度不高、制度管理不严格、界定不清晰的话，容易引发延迟确认收入的风险，从而引发增值税和企业所得税的延迟申报缴纳的风险。
3.无票收入管理不到位的风险。
收入确认与增值税发票开具时间节点不尽一致，存在确认无票收入的情况，如果管理不到位，存在开票环节未冲销无票收入、重复缴纳增值税的风险，造成企业经营损失。
4.电子发票重复入账的风险。
在互联网+背景下，目前税务总局已建成全国统一的电子发票服务平台，随着电子发票的普及，逐渐成了企业财务管理的重要部分，电子发票因为无须在增值税发票管理平台进行勾选认证，所以较易出现重复入账的风险。
重复入账表示列支的成本费用重复，企业所得税前不能扣除，需要调增，引发企业所得税少缴的风险。
5.连续留抵造成信用评级降级的风险。
按照纳税信用管理办法，因非正常原因一个评价年度内增值税连续3个月或者累计6个月零申报、负申报的不能评为A级。
给物流公司的七点建议
给物流公司的七点建议作者：暂无来源：《中国储运》 2013年第4期文/中储股份质押管理部经理付旭东2012年，质押监管业务的风险主要集中在长三角地区的部分钢材市场，风险点是以他人货物非法质押或者重复质押。
但站在全局角度看，并不具有普遍性。
质押监管的风险不是不可控的，没有必要谈“质押”色变，对于准备介入这个行业的物流公司我给出几点建议，供参考。
1.物流公司必须具备较好的资质与管理能力，具有较强的运营能力，这是基础，并需要得到银行的认可。
2.树立经营理念，把动产质押监管当作正常业务来操作，坚决防止以套取资金为目的投机行为，否则，出现问题只是迟早的事情。
3.正确定位，物流公司根据自身的资质、能力、特点、所处地域，确定自己的发展方向，做出特色，没有必要以低价方式进行恶性竞争，这个业务的市场足够大。
4.不要把监管做成担保，例如在监管过程中承担担保责任、回购责任等，这些都不是监管业务的范围；换个角度讲，对外担保的年收费是贷款额度的2~3%，而监管费的年收费只为贷款敞口额度的5~8‰，承担了担保责任而收取的是监管费，实在是太亏了。
5.不做无过失赔偿责任的业务，具体讲，不承担承担不了的或不应该承担的责任，例如，在出质人作业库进行质押监管，应与质权人（银行）明确当出质人强行提货时，物流公司及时通知银行并采取了报警、阻拦等措施后不承担责任，因为这种强行提货不是物流公司过失造成的，应该属于刑事犯罪，是物流公司所承担不了的责任。
再如，有外包装的货物进行抄牌验收，应与质权人（银行）明确只要外包装完好，包装内货物与外包装上的标识不相符，物流公司不承担责任，因为这种不相符不是物流公司的过失造成的，是不应该承担的责任。
6.建立与动产质押监管相配套的组织机构、规章制度、监管流程、人员管理、操作运营、风险控制的办法，这是保障业务健康发展的根本。
经过十几年的发展，各家物流公司质押监管的管理办法大同小异，这套体系是比较成熟的。
7.执行力是关键，物流公司必须严格按照监管协议的要求，履行监管责任；除承担上述4、5条中所述的责任外，只要保证质物符合监管协议约定的要求，通常情况下，物流公司不会承担赔偿责任———实践证明，不折不扣的执行规章制度，所形成的诉讼风险是很低的。
XX物流公司运输业务重要风险点及防范措施
XX物流公司运输业务重要风险点及防范
措施
1. 风险点
在运输业务中，XX物流公司面临着以下重要风险点：
- 贵重物品丢失或损坏：在运输贵重物品时，可能会发生丢失或损坏的情况，造成经济损失及客户不满。
- 车辆事故：发生交通事故可能导致货物损坏、人员伤亡以及法律纠纷，对公司形象和财务造成负面影响。
- 盗窃和抢劫：运输过程中的盗窃和抢劫事件可能会导致货物丢失或损坏，对公司的信誉和经济造成损害。
- 不良天气：恶劣的天气条件可能导致运输延误、事故发生或交通堵塞，影响货物的及时交付。
2.防范措施
为减少上述风险，XX物流公司可以采取以下防范措施：
- 强化安全意识：提高员工对货物安全的重视程度，加强安全
培训和意识教育，确保运输过程中的安全操作。
- 定期车辆维护：定期对运输车辆进行检查和维护，确保车辆
的正常运行状态，减少交通事故的风险。
- 加强货物保护：采取安全措施，如视频监控、封条和保险等，确保货物在运输过程中的安全性。
- 实施风险评估：定期评估潜在风险，并制定相应的应急计划
以应对不良天气、交通堵塞和其他突发情况。
通过采取这些防范措施，XX物流公司可以降低运输业务的风险，并提供更安全、可靠的服务，增加客户的满意度和信任度。
物流安全生产风险管控和隐患排查治理制度
道路普通货物运输企业安全生产管理制度安全生产风险管控和事故隐患排查治理制度XXXXX公司2020年度安全生产风险分级管控管理制度一、目的为辨识公司范围内影响安全的危险有害因素，评价其风险程度，确定一般和重大风险，并对其进行有效的控制，以预防、降低或消除风险，特制定本制度。
二、范围危险源的辨识范围应覆盖所有的作业活动和设备设施，包括：——常规和非常规作业活动；——事故及潜在的紧急情况；——所有从业人员的活动；——货物运输和车辆使用过程；——作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品；——气候、地质及环境影响等。
三、频次危险有害因素辨识和风险管控的时机：常规活动每年一次，非常规活动开始之前。
四、依据《中华人民共和国安全生产法》《安全生产风险分级管控体系通则》《关于进一步加强安全生产工作坚决遏制重大特大事故的通知》《安全生产事故隐患排查治理暂行规定》五、原则根据本公司的安全生产的实际运行情况，成立风险管控体系建设领导小组，由风险管控小组组织各单位进行风险辨识和分级管控。
公司风险管控领导小组成立组长：XXX副组长： XXX成员：XXX各级职责组长职责：负责组织安全风险分级体系建设工作的开展，领导小组成员做好组织、协调、计划、实施、总结、归纳、汇总、上报、专家审核等过程的工作，批准重大及重要的风险清单。
副组长职责：负责体系建设工作组织协调、过程培训、技术指导，完成企业安全风险分级管控文件编制，对体系建设过程中各部门提出奖惩建议。
组员职责：具体落实安全风险分级体系建设过程中的具体工作，完成各自区域内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。
其他部门：按照"分级管理、管业务必须管安全"的原则，企业各部门及人员积极按照企业部署，成立本部门风险管控工作小组，完成本部门、本业务范围内的风险点识别、风险分级及风险评价，对评价结果负责。
六、风险分级管控风险分级管控应遵循风险越高管控层级越高的原则，上一级负责管控的风险，下一级必须同时负责管控，并逐级落实具体措施。
企业实施物流外包的注意事项、风险及对策PPT课件( 40页)
(1)加成本定价法。当供应商不能提供准确的信息时，可以做一个 较优的预算，确定供应商将会得到什么样的利润。通常，顾客会支付 与这项计划有关的所有费用。
17
(2)固定定价法。双方认同一个不变的比率(比如，第三方物流运作 一个仓库每年收费2000万元)。
(3)可变定价法。这个方法是以服务的量为基础，对供应商来说是 比较有风险的。
一般来说，供应商基本的物流服务水准可以从三个方面来衡量：
1、可获得性
2、作业效率
3、服务可靠性
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可获得性意味着拥有库存，能始终如一地满足顾客对材料或产品 的需求。根据传统的方法，存货的可获得性越高，所需的存货投资就 越大。虽然现在科学技术正在降低存货可获得性与高额存货投资相关 性，但仍需关注存货可获得性的开发。作业效率是处理从订货到交付 的过程。作业效率涉及到交付速度和交付的一致性。企业一般会首先 寻求实现物流服务的一致性，然后再提高交付速度。物流的作业表现 也可以从其在适应通常和异常的顾客需求中是否灵活以及故障的恢复 来考察。服务可靠性涉及到物流的可获得性和作业效率的精确衡量。 只有全面的衡量才有可能确定总的物流作业是否达到所期望的服务目 标。从企业角度来看，物流能力自建还是外包要从以上三点去衡量物 流质量。
2.4、成本估算
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把物流需求运用到合同条目中来计算外包成本。通常，外包普通 的仓储服务的成本包括需要的场地面积，仓库中移动产品所必需的活 动，以及增加附加值的功能等。确定第三方物流仓储服务成本的典型 方法包括每平方米场地使用成本，每件产品的交易成本，每次装载成 本。第三方物流供应商应该详细解释这些条目。
1.3、成本
9
另外，由于物流成本与增加的物流绩效之间有着非线性比例的关 系，一个为了提供快速交货而保持高存货的企业与承担较少义务的企 业相比，也许要承受加倍的物流成本。因此，企业关键是要掌握使自 己的物流能力与顾客的期望和需求相匹配的艺术，对顾客的承诺是形 成物流战略的核心。据此来确定企业物流的总成本，并确定物流能力 是自建还是外包。
物资采购风险点及防控措施
物资采购风险点及防控措施以物资采购风险点及防控措施为标题，写一篇文章。
一、引言在企业运营过程中，物资采购是不可或缺的环节。
然而，物资采购过程中存在着一定的风险，如果不加以防控，将可能给企业带来损失。
本文将从物资采购的风险点和相应的防控措施两个方面进行探讨。
二、物资采购的风险点1. 供应商风险：供应商的信誉度、质量保证体系、交货能力等都可能成为物资采购的风险点。
供应商信誉度低、质量保证体系不完善或交货能力不足，都可能导致物资采购过程中出现延误或物资质量不达标的情况。
2. 物资质量风险：物资采购过程中，由于供应商的原因或其他外部因素，物资的质量可能无法满足企业的要求。
物资质量不达标将直接影响到企业的生产和产品质量，带来巨大的经济损失。
3. 价格波动风险：物资市场价格波动是一个普遍存在的现象，物资采购过程中价格的波动将直接影响到企业的采购成本。
如果价格波动较大，企业采购成本将大幅增加，从而影响到企业的盈利能力。
4. 物流配送风险：物资采购后，物流配送环节也是一个容易出现风险的环节。
物资配送过程中可能出现延误、损坏、丢失等情况，导致企业无法按时获得物资，从而影响到生产进度和客户满意度。
三、物资采购的防控措施1. 供应商选择与评估：在选择供应商时，企业应充分考虑供应商的信誉度、质量保证体系和交货能力等因素。
可以通过供应商的历史记录、客户评价以及实地考察等方式，对供应商进行全面评估，确保选择到可靠的供应商。
2. 建立合理的物资质量验收机制：企业应建立起严格的物资质量验收机制，对采购的物资进行全面的检查和测试。
可以制定详细的验收标准和流程，并将其纳入合同条款中，以确保物资的质量符合企业的要求。
3. 建立价格监控机制：企业可以通过建立价格监控机制，及时了解市场价格的动态变化，以便在物资采购过程中做出合理的决策。
此外，企业还可以与供应商签订长期合作协议，以稳定物资价格，降低采购成本。
4. 物流配送管理：企业应加强对物流配送过程的管理，与物流公司建立良好的合作关系，并确保物流公司具备完善的配送能力和良好的服务态度。
GSP缺陷项汇总
主要缺陷项：1、（*07301）收货人员未发现来货药品的随货同行单与首营企业档案中留存的随货同行样单不一致。
2、（*00802）质量负责人、企业负责人变更后，未进行内审。
一般缺陷项：（01001）企业委托第三方物流进行储存、运输，企业物流部门风险评估工作中未包含对被委托单位的风险评估和控制；（01001）企业建立了风险管理档案，但对质量风险的评估、沟通不够，现场提问时，采购员及储运部负责人不能熟悉表述岗位风险点及风险管控措施内容。
（01101）企业对供货单位进行了评审，但未对质量信誉进行确认；（01101）企业未对购货单位的质量管理体系进行评审，无相关档案。
（01702）质量管理部门未能指导督促收货人员执行收货管理制度及规程；（01704）药品质量档案信息不完善；（01704）对所经营品种质量信息收集不全，羟乙基淀粉2013年曾被FDA及欧洲药品管理局发布风险警示，企业未收集相关质量信息。
（01704）质量信息收集不全质量信息包括：1、国家新颁布的药品管理法律法规及行政规章；2、国家新颁布的药品标准及其他技术性文件；3、国家发布的药品质量公告及当地有关部门发布的管理规定等；4、供应商质量保证能力及所供应药品的质量情况；5、同行竞争对手的质量措施、管理水平、效益等情况。
6、企业各经营环节手机、反馈的与质量相关的数据、资料、记录、报表及文件等，包括药品质量、工作质量和服务质量方面的信息；7、在用户访问、质量查询、质量投诉和质量事故中收集的质量信息。
（01717）质量管理部门协助开展疫苗知识相关教育和培训不够（02702）培训记录未归档；（02702）培训内容不全，缺少影像资料;（03001）直接接触药品岗位的人员健康体检报告不全；（02601）缺少法律法规培训，计算机ERP升级后，培训不到位；培训内容缺《江苏省药品监督管理条例》等相关内容。
（02601）企业对部分业务岗位人员培训不到位，培训内容缺少相关质量管理制度、岗位职责及操作规程方面的内容，现场检查时，行政部负责人不熟悉公司文件管理操作规程，财务部负责人不熟悉公司财务管理制度。
码头风险评定报告
江门港开平港区裕海物流有限公司码头风险源排查评估报告编制单位：江门市港口船东协会编制日期：摘要：受江门市交通管理局委托，江门市港口船东协会组织专业技术人员于2017年10月7日对江门港开平港区裕海物流有限公司普货码头进行风险源分级评定。
按《广东省交通运输行业风险点危险源排查管控工作指导意见》（粤交安（ 2016）1 2 6 5号）和《交通运输安全生产风险源等级划分（试行）》的要求，从普通货物码头的起重设备、港口设施完整性、装卸货物种类、码头吞吐能力利用率、泊位吨位利用率、风、夜间生产等七个方面进行分析评定；评定分值为分，风险等级为一般风险（Ⅲ级）。
第二组参加风险排查评估人员目录1编制依据2码头概况3辨识和风险等级评估流程4风险辨识和风险等级评估具体内容5风险辨识和风险等级评估结论6其他需要重点说明的问题7附件码头风险源排查评估报告1编制依据1. 1相应的国家和行业标准、规范及规定（1）《安全生产法》（2）《广东省交通运输行业风险点危险源排查管控工作指导意见》（粤交安（ 2016）1 2 6 5号）（3）《广东省交通运输厅转发广东省人民政府办公厅关于全省集中开展城市风险点危险源排查整治专项行动的通知》（粤交安函【 2016】2 1 7 6号）（4）《交通运输安全生产风险源等级划分（试行）》（5）《企业职工伤亡事故分类标准》(GB6441-86)(6) 《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218-2009)(7) 《起重机械安全规程-第一部分：总则》(8) 《起重机械分级-第一部分：总则》(GB/T(9) 《港口设施维护技术规范》(JTS 310-2013)(10) 《建筑设计防火规范》(GB50016-2014)(11) 《港口客运站建筑设计规范》(JGJ86-1992)1. 2企业基础性资料(1)码头质量技术检测评估报告(2)码头设计、建设的原始资料及相关审批、验收资料(3)码头设备设施定期检测报告(4)码头靠泊船只及装卸货物的记录2码头概况江门港开平港区裕海物流有限公司普货码头位于开平市裕海物流有限公司位于广东省开平市水口镇，前身为广东省开平粮油食品进出口公司（即开平市创丰贸易有限公司〉，是全民所有制单位，其下码头称为水口码头（码头泊位共3个〉，水口码头是国家交通部、省交通厅批准备案进出省港澳的沿海内河A级多用途码头、二类口岸。
物流公司风险点划分
物流公司风险点划分
1. 运输风险：物流公司的核心业务是运输货物，因此运输过程中的风险是首要考虑的。
这包括货物丢失、损坏、延误、被盗以及运输途中的事故等。
2. 法律合规风险：物流公司需要遵守一系列的法律法规，包括运输、仓储、报关、税务等方面。
任何违反法律法规的行为都可能导致法律责任和经济损失。
3. 供应链风险：物流公司作为供应链的一部分，可能会受到供应链中断、供应商延迟交货、质量问题等影响。
这些风险可能导致物流公司无法按时完成客户的委托。
4. 信息安全风险：物流公司处理和存储大量的客户和业务信息，信息安全对于保护客户隐私和公司商业机密至关重要。
信息泄露、数据丢失或系统被攻击等都可能对公司造成重大损失。
5. 财务风险：物流公司可能面临资金流动性风险、应收账款逾期、成本控制不善、汇率波动等财务方面的风险。
不稳定的财务状况可能影响公司的正常运营和发展。
6. 人力资源风险：员工是物流公司的重要资产，人力资源风险包括员工流失、技能短缺、劳动法规遵从等。
不合理的人力资源管理可能导致服务质量下降和运营效率低下。
7. 市场竞争风险：物流行业竞争激烈，公司可能面临市场份额下降、价格竞争、新进入者的威胁等风险。
缺乏竞争力可能导致公司业绩下滑。
以上是物流公司常见的风险点划分，不同的物流公司可能会有特定的风险因素。
对这些风险进行评估和管理是物流公司持续发展的关键。
仓库廉政风险点及防控措施
仓库廉政风险点及防控措施仓库作为企业的物资储备和货物流通的重要环节，承载着重要的物流和财务风险。
为了保证仓库的廉洁运行，防范廉政风险，企业需要采取一系列的防控措施。
一、风险点分析1. 财务风险：仓库涉及货物的进出、储存、核算等环节，容易出现资金流失、财务造假等问题，导致企业经济利益受损。
2. 盗窃风险：仓库内有大量的货物储备，容易引发盗窃行为，造成企业财产损失。
3. 腐败风险：仓库涉及到与供应商、物流公司等合作，如果管理不严，容易出现腐败问题，导致企业声誉受损。
4. 信息泄露风险：仓库内有大量的货物信息、客户信息等，一旦泄露，可能导致企业竞争力下降，甚至被竞争对手利用。
二、防控措施1. 建立健全的制度与规范：制定仓库管理制度，明确各项操作规程，规范仓库物流流程，明确责任和权限，减少人为失误和违规行为。
2. 加强仓库安全：加强对仓库的安全防范，包括安装监控摄像头、防盗报警设备等，提高仓库安全性，减少盗窃风险。
3. 完善财务管理体系：建立健全的财务管理流程，加强财务内部控制，确保资金流动的安全性和准确性，防范财务风险。
4. 加强人员管理：对仓库人员进行严格的考核与培训，建立健全的人员管理制度，提高员工的责任意识和职业道德，减少腐败风险。
5. 安全保密措施：加强仓库内部信息的保密工作，限制员工的信息获取权限，加强信息安全技术的应用，确保关键信息的安全性。
6. 强化内部监督与审计：建立健全的内部监督机制，定期进行内部审计，发现和纠正问题，及时整改，防范廉政风险。
7. 配备专业人员：仓库管理需要专业知识和技能，企业应配备专业的仓库管理人员，提高管理水平，减少风险发生的可能性。
8. 加强对外合作的监管：与供应商、物流公司等合作时，建立合作框架协议，明确合作细则，加强对外合作的监管，减少腐败风险。
9. 定期风险评估与改进：企业应定期对仓库进行风险评估，发现问题及时改进，完善防控措施，保持仓库的廉政风险防范能力。
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表(物流中转站)
1、加强法律、法规学习和教育，规范经营意识，强化责任；
2、严格按照客户的实际订单地址送货；
3、严格落实卷烟规范经营，实行落地销售；
4、提高自身道德和素质修养，树立正确的人生观和价值观；
5、加强廉洁意识教育；
6、加强车辆费用及行车里程的审核。
工作流程
违反工作流程，工作开展不严谨。
三级
严格按照工作流程开展工作，公开工作流程接受监督。
4、截留客户紧俏品牌或畅销品牌，低价购买倒买倒卖卷烟，从中谋利；
5、利用职务便利，将公司财物非法占为已有。利用职务便利吃、拿、卡、要等；
6、违反工作纪律，收受车辆修理厂方的好处或对修理厂徇私情；
7、私自更改行车里程数；
8、公车私用，私自运输与卷烟无关的货物；
9、利用职务便利，将公司财物非法占为已有。
岗位职责
1、违反规范经营制度，参与不规范的卷烟促销活动；
2、不按照订单地址送货，为违规经营大户提供方便；
3、内外勾结为违规大户提供紧俏货源订货信息，方便违规经营大户违规收购；
4、截留客户紧俏品牌或畅销品牌；
5、利用职务便利吃、拿、卡、要等；
6、利用职务便利，将公司财物非法占为已有。
二级
1、加强法律、法规学习和教育，规范经营意识，强化责任；
4、加强廉洁意识教育。
工作流程
违反工作流程，工作开展不严谨。
三级
严格按照工作流程开展工作，公开工作流程接受监督。
外部环境
受外部环境因素影响，不按规定办事。
三级
加强廉洁思想教育，自觉做到廉洁自律。
岗位廉政风险点查找及防控措施登记表
单位：县市局（分公司）部门：物流中转站岗位：驾驶员兼送货员
主要业务工作
仓库风险识别及防控措施汇总
仓库风险识别及防控措施汇总仓库是企业物流管理中重要的环节之一，但也存在一定的风险。
为了有效识别和防控这些风险，保障仓库运营的安全和顺利进行，企业需要采取相应的措施。
本文将就仓库风险的识别和防控措施进行汇总。
一、仓库风险识别1.自然灾害风险：包括地震、洪水、台风等自然灾害对仓库的破坏和影响。
通过对仓库所在地的自然环境进行评估和监测，及时做好应对措施。
2.火灾风险：仓库内存放的货物可能存在易燃易爆等风险，需要加强火灾防控措施，包括安装火灾报警器、灭火器等设备，并定期进行消防演练。
3.盗窃风险：仓库内存放了大量的货物，容易受到盗窃的威胁。
应加强安保力量，安装监控摄像头，并建立健全的出入库登记和货物盘点制度，及时发现和处理盗窃行为。
4.设备故障风险：仓库内的机械设备可能存在故障风险，如起重机、输送带等。
应定期检查和维护设备，确保其正常运行，减少故障带来的影响。
5.人员安全风险：仓库内人员的安全也是一个重要的风险点，如人员意外伤害、职业病等。
应加强安全教育和培训，提供必要的防护设备，确保人员的安全和健康。
二、仓库风险防控措施1.建立完善的应急预案：根据仓库所在地的自然环境和风险特点，制定相应的应急预案，包括自然灾害、火灾、盗窃等情况的应对措施和应急联系人的信息。
2.加强物理安全措施：通过安装监控摄像头、电子防盗门等设备，加强对仓库的物理安全控制，防止盗窃和非法侵入。
3.完善货物管理系统：建立科学的货物存放和管理制度，包括出入库登记、货物盘点等环节，确保货物的安全和准确性。
4.加强消防安全管理：进行定期的消防设备检查和消防演练，确保消防设备的有效性和人员的应急反应能力。
5.加强人员安全教育和培训：对仓库人员进行安全教育和培训，提高他们的安全意识和应对能力，减少人员安全风险。
6.定期检查和维护设备：对仓库内的机械设备进行定期的检查和维护，确保其正常运行，减少故障带来的风险。
7.与保险公司合作：与保险公司建立合作关系，购买适当的保险，以减轻仓库风险可能带来的损失。
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3.调头前，认真
向灯。 1.将车辆停靠在指定地点； 2.在停车场以外临时停车时，按顺行方向
观察路况，并提 1.将车辆停靠在
指定地点； 2.在停车场以外
靠右停靠，驾驶员不能离开午辆； 人身伤害、 3.长时间停车，应打开尾灯，拉紧手制动
财产损失
器，放置好停车警示三角牌：
4.夜间临时停车时，应打开尾灯、示宽灯 。
3.临时停车，打开示宽灯和尾灯；
夜间行车
3.临时停车，打 开示宽灯和尾
73 4
19.4临时停车未开示宽 灯
4.正确使用远光、近光灯；
4.正确使用远光 、近光灯；
74 4
19.5行车会车太靠路边
5.控制车速，尽量不超车。
5.控制车速，尽 量不超车。
75 4
20.1疲劳
1.严禁疲劳驾驶；
1.严禁疲劳驾 驶；
车，适当停车休 1.坚持对设备进 行日常维护和保
车辆失控
31 4 32 4 33 4 34 4 35 4 36 4 37 4 38 4 39 4 40 4 41 4 42 4 43 4 44 4 45 4 46 4 47 4 48 4 49 4 50 4 51 4 52 4 53 4 54 4 55 4 56 4 57 4 58 4 59 4 60 4 61 4 62 4 63 4 64 4 65 4 66 4
3.倒车时速度要 慢。
1.行车途中，控制车速，勤观察路面动 态，遇异常情况应提前采取措施；
超车会车
1.行车途中，控 制车速，勤观察
人身伤害、 2.定期组织岗位练兵、技术比武等活动；
不当
2.定期组织岗位 练兵、技术比武
财产损失 3.繁华路段会车时，应注意对方车辆尾
3.繁华路段会车
部，随时准备停车：
时，应注意对方
2.及时发布特殊天气预警；
3.提供特殊天气行车培训和演练。
车辆失控 2.驾驶员每日坚 持“三检”制 3.行驶中加强检
查，遇突发情况
车辆运行
1.加大出车前检 查力度，配齐消
火 灾 2.发现易燃易爆
物品立即带离；
3.车内严禁吸烟
。 1.教育驾驶员执
行安全操作规 2.及时发布特殊
涉水路面
天气预警； 3.提供特殊天气
抢行 18.1停车或起步观察不
周
安全事故
不安全行 为
人身伤害、 财产损失
人身伤害、 财产损失
人身伤害、 财产损失
2.驾驶员每日坚持“三检”制度； 3.行驶中加强检查，遇突发情况采取适当
措施。 1.加大出车前检查力度，配齐消防器材；
2.发现易燃易爆物品立即带离；
3.车内严禁吸烟。
1.教育驾驶员执行安全操作规程；
车辆保养
持车辆良好的技 2.车辆发生故
障，禁止上路。 1.增强思想认
识，严禁本单位 2.上下班、办公
室内无人时关好 3、办公场所按
标准要求配备齐
办公场所
4、建立健全疏 散通道方向标
87 4
22.6消防通道被占压
5.安全用电。
5.安全用电。
88 4 89 4 90 4
财务安全
22.7办公设备用电不合 理
20Km/h，与前 4.检查制动系统
排污装置，防止 1.保持安全车
距，严禁超车； 2.避免紧急制
动，防止滑溜和 3.要保证雨刷器
雨雾天气
正常工作； 4.涉水后应轻踩
制动； 5.适当增加车
距，打开防雾灯 6.注意山体滑坡
和路基塌陷
大风台风
1.大风天要尽量 停驶，台风天气
沙尘天气
2.控制车速，加 强眺望，注意突
距离，礼让行车； 4.检查制动系统排污装置，防止水结冰。
1.保持安全车距，严禁超车；
2.避免紧急制动，防止滑溜和甩尾；
3.要保证雨刷器正常工作；
4.涉水后应轻踩制动；
5.适当增加车距，打开防雾灯和视宽灯；
6.注意山体滑坡和路基塌陷 1.大风天要尽量停驶，台风天气必须停
驶； 2.控制车速，加强眺望，注意突现横穿人
移 12.1道路结冰 12.2轮胎无防滑设备和
措施 12.3车速快，急转弯紧
急制动 12.4驾驶员缺乏行车技
能 12.5轮胎磨损严重
13.1车速过快
13.2驾驶员视线不清
13.3未开防雾灯
13.4跟车距离过近 13.5雨刮器不能正常工
作 13.6对山体和路面异常
失察 14.1视线不清或被沙尘
迷眼 14.2风使行人进入机动
1.做好岗前培 训，入职必须经
2.控制车速，如遇异常情况应提前采取措 车辆运行 2.控制车速，如
施；
中 遇异常情况应提
74 84
车辆站场
2.3观察不周 3.1场内吸烟接打手机
3.加强道路观察，谨慎驾驶 1.严格遵守站场防火规定：
3.加强道路观
察，谨慎驾驶
车辆站场
1.严格遵守站场 防火规定：
94 10 4
2.精力集中，时刻注意非机动车和行人动 向，对异常情况应尽早采取相应描施；
3.保持安全车速和车距；
4.在通过集市时，注意各种车辆利行人动 向。
1.注意观察场内车辆和人员动态，主动避 让；
城镇公路
1.城镇公路行车 应主动减速避
乡间公路
2.精力集中，时 刻注意非机动车
3.保持安全车速
和车距； 4.在通过集市
加油加气
3.2加油时车上有人 3.3场内修理清扫车辆
火灾
人身伤害、 财产损失
2.加大安检力度； 3.做好对驾驶员的教育管理。
加油加气
2.加大安检力 度；
3.做好对驾驶员
的教育管理。
11 4
3.4疲劳引起的幻觉
12 4 13 4 14 4 15 4 16 4 17 4
倒车失误
超车会车 不当
4.1观察不周，视线不清 4.2在陡坡及道口繁华路
3.关闭驾驶室门
窗，防止沙尘刮 4.及时清除挡风
玻璃的尘土，保
高温低温
1.做好高温低温 下驾驶员的职业
天 气 2.做好车辆保养
。
1.加强安全培训
教育； 2.加强GPS监
高速公路 控，制约疲劳驾
3.坚决遏制屏蔽 GPS行为。
不安全行 为
人身伤害、 财产损失
1.城镇公路行车应主动减速避让，尽量不 超车；
23.1保险柜现金存量过 多
23.2存取款路上安全
不安全行 人身伤害、
为
财产损失
1.保险柜内按财务规定存放现金。 2.严格落实现金存取陪同制度。
财务安全
91 4 上下班及出差途
92 4
中安全
24.1交通安全 24.2不法侵害
93 4
改进提高
25.1未认识到的因素
不安全行 人身伤害、
为
财产损失
1.增强交通安全意识； 2.警惕不法侵害。
车辆失控 车辆运行
火灾
涉水路面
冰雪路面
雨雾天气
大风台风 沙尘天气 高温低温
天气 高速公路 城镇公路 乡间公路
停车场
9.2转向失灵
9.3雨刮失灵
10.1电路老化、短路 10.2导电不良，无消防
器材 10.3车内吸烟 11.1水深使车熄火，设
备受潮 11.2车辆打滑或陷入水
中 11.3车胎被扎 11.4水流使行驶轨迹偏
18 4
5.4道路狭窄、路况复杂
19 4 20 4 21 4 22 4 23 4 24 4 25 4 26 4 27 4 28 4 29 4 30 4
车辆调头 停车 爆胎
车辆失控
6.1观察不周
6.2危险路段调头
6.3调头未打转向灯
7.1违章停车
7.2后车跟前车过近 7.3故障停车不按规定设
置警示牌 7.4下车未观察后面来车 7.5手制动器未拉或未拉
段的危险区域倒车 4.3第三者指挥不准确
5.1开英雄车
5.2判断失误
5.3措施不当
不安全行 为
不安全行 为
1.加强安全行车教育和培训；
1.加强安全行车 教育和培训；
人身伤害、 财产损失
2.倒车前，应先查看车后、车下情况，确 认安全后再倒车；
倒车失误 2.倒车前，应先 查看车后、车下
3.倒车时速度要慢。
属地监 管政府
监管责 任人
政府
区（市） 监管责 主管部门 任人
区（市） 专业监管
部门
监管责任 人
14
1.1疲劳驾驶、酒后驾驶
1.加强日常安全教育；
1.加强日常安全 教育；
2 3
4 4
车辆运行中驾驶 1.2车内吸烟、接打手机
员违章
1.3超速越线行驶
不安全行 为
人身伤害、 财产损失
2.加强日常安全教育； 3.一经违章，从重处罚，直至解除合同；
时，注意各种车
辆利行人动向。
1.注意观察场内
车辆和人员动
不安全行 人身伤害、
为
财产损失
停车场
67 4 68 4 69 4
停车场
18.2车速过快 18.3车辆乱停乱放 18.4车位空间太窄
不安全行 人身伤害、
为
财产损失
2.停车场内，车速控制在5Km/h以内； 3.按次序停放车辆。
停车场
2.停车场内，车 速控制在5Km/h
紧 8.1轮胎磨损严重
8.2夏季充气过足
8.3长时间超负荷运行
9.1制动失灵
不安全行 为
不安全行 为
安全事故
安全事故
1.加强驾驶员《交通安全法》学习；
1.加强驾驶员《 交通安全法》学
人身伤害、 财产损失
2.将车辆行驶到宽敞视线良好的安全地段 调头；