资料目录清单
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项目报送资料目录清单
客户名称： 拟办业务种类及金额： 联系人： 联系电话：
提交份数 原件 复印件 审批部核对
银行内部资 料，切勿外传
材料名称
序号 一、申请人资料 （一）申请人主体资格资料
1 2 3 4 工商登记查询 年检合格的营业执照（如经营特种行业，需提供相关有效 批文或经营许可证） 经年审合格的组织机构代码证 税务登记证（国、地税） 最新公司章程、验资报告或非独资企业的各股东有关出资 协议、联营协议或合伙企业的合同或协议等（含历次变 更） 成立批文及历次变更批复、合同等（三资企业须提供） 贷款卡复印件、企业征信系统查询资料（含未结清融资信 息明细、担保信息明细、不良信息明细等） 申请人经营情况简述（包括但不限于主营业务情况，行业 地位、环保或政策技术优势、未来发展计划、主要竞争对 手、关联企业情况等） 经办行认为需要提交的其它资料 基本户最近三个月流水（发工资流水） （二）申请人生产经营相关资料 近三个年度及最近一期（业务上报三个月内）的财务报 表，如经外部审计需提供已审计备案的年度财务报表，未 经外部审计的年度财务报表需提供以下明细表：（包括但 不限于）银行存款、固定资产、应收、应付、其他应收、 其他应付、存货、长期投资、银行负债明细表等 最近一年或以上的年度的纳税申报表 公司和个人（如有需要）最近连续且不低于六个月以上的 银行对账单或流水 近三个月经营场所的水电费缴费证明材料及其他可证明申 请人经营正常的证明材料 申请企业法定代表人（或实际控制人）的身份证明资料 （包括身份证或户口本等） 相关个人的征信报告（含企业法人、股东、实际控制人 等） 企业法人、实际控制人、股东的简历（包括但不限于学历 、籍贯、不良嗜好、家庭情况、个人民间借贷和工作经验 等）
具体补充日期 （审批部记录）
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11 12 13 14 15 16
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企业法人、实际控制人、股东的资产证明资料（包括股票 、基金、存款、房产、汽车等资产的证明文件，如确无正 式的权属证明，则需提供买卖合同等凭证) 申请企业股东（或实际控制人）与个人担保人、个人抵押 权属人之间的关系证明资料（如身份证、户口本等） 申请人主营业务往来证明材料（与前5大上下游客户的物流 凭证、购销合同、商业发票等） 董事（股东会）决议 经办行认为需要提交的其它资料 基本户最近三个月流水（发工资流水）
主办客户经理签名： 风险经理签名： 营销部门负责人签名： 日
年
月
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二、抵（质）押人及抵押物相关资料 （一）抵（质）押人为法人或其他组织
1 2 3 4 5 6 7 营业执照或事业单位法人资格证书及最新年检证明 有权部门颁发的特殊行业经营许可证 经年检的组织机构代码证 最新公司章程、非独资企业的各股东有关出自协议、联营 协议或合伙企业的合同或协议等 法定代表人身份证明及签字样本，或委托代理人身份证明 、签字样本及有效授权文件 同意提供该抵（质）押担保的书面文件及有效授权文件 抵押人（出质人）对抵（质）押物享有所有权或依法处分 权的权属证明文件
（二）抵（质）押人为自然人
8 9 10 11 12 13 抵（质）押人及配偶的有效身份证件（居民身份证或其他 有效居留证件） 抵（质）押人及配偶同意提供抵（质）押担保的书面文件 （另有规定的除外） 抵押人对抵押物享有所有权或者使用权或依法处分权的权 属证明文件 抵（质）押物清单及基本资料 按规定应提交的其他资料(包括但不限于相关的交易合同、 土地出让金合同、付款记录、缴款记录凭证等） 抵（质）押物价值评定依据（外部评估报告，内部价值认 定表等）
客户名称： 拟办业务种类及金额： 联系人： 联系电话：
提交份数 原件 复印件 审批部核对
银行内部资 料，切勿外传
材料名称
序号 一、申请人资料 （一）申请人主体资格资料
1 2 3 4 工商登记查询 年检合格的营业执照（如经营特种行业，需提供相关有效 批文或经营许可证） 经年审合格的组织机构代码证 税务登记证（国、地税） 最新公司章程、验资报告或非独资企业的各股东有关出资 协议、联营协议或合伙企业的合同或协议等（含历次变 更） 成立批文及历次变更批复、合同等（三资企业须提供） 贷款卡复印件、企业征信系统查询资料（含未结清融资信 息明细、担保信息明细、不良信息明细等） 申请人经营情况简述（包括但不限于主营业务情况，行业 地位、环保或政策技术优势、未来发展计划、主要竞争对 手、关联企业情况等） 经办行认为需要提交的其它资料 基本户最近三个月流水（发工资流水） （二）申请人生产经营相关资料 近三个年度及最近一期（业务上报三个月内）的财务报 表，如经外部审计需提供已审计备案的年度财务报表，未 经外部审计的年度财务报表需提供以下明细表：（包括但 不限于）银行存款、固定资产、应收、应付、其他应收、 其他应付、存货、长期投资、银行负债明细表等 最近一年或以上的年度的纳税申报表 公司和个人（如有需要）最近连续且不低于六个月以上的 银行对账单或流水 近三个月经营场所的水电费缴费证明材料及其他可证明申 请人经营正常的证明材料 申请企业法定代表人（或实际控制人）的身份证明资料 （包括身份证或户口本等） 相关个人的征信报告（含企业法人、股东、实际控制人 等） 企业法人、实际控制人、股东的简历（包括但不限于学历 、籍贯、不良嗜好、家庭情况、个人民间借贷和工作经验 等）
具体补充日期 （审批部记录）
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企业法人、实际控制人、股东的资产证明资料（包括股票 、基金、存款、房产、汽车等资产的证明文件，如确无正 式的权属证明，则需提供买卖合同等凭证) 申请企业股东（或实际控制人）与个人担保人、个人抵押 权属人之间的关系证明资料（如身份证、户口本等） 申请人主营业务往来证明材料（与前5大上下游客户的物流 凭证、购销合同、商业发票等） 董事（股东会）决议 经办行认为需要提交的其它资料 基本户最近三个月流水（发工资流水）
主办客户经理签名： 风险经理签名： 营销部门负责人签名： 日
年
月
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二、抵（质）押人及抵押物相关资料 （一）抵（质）押人为法人或其他组织
1 2 3 4 5 6 7 营业执照或事业单位法人资格证书及最新年检证明 有权部门颁发的特殊行业经营许可证 经年检的组织机构代码证 最新公司章程、非独资企业的各股东有关出自协议、联营 协议或合伙企业的合同或协议等 法定代表人身份证明及签字样本，或委托代理人身份证明 、签字样本及有效授权文件 同意提供该抵（质）押担保的书面文件及有效授权文件 抵押人（出质人）对抵（质）押物享有所有权或依法处分 权的权属证明文件
（二）抵（质）押人为自然人
8 9 10 11 12 13 抵（质）押人及配偶的有效身份证件（居民身份证或其他 有效居留证件） 抵（质）押人及配偶同意提供抵（质）押担保的书面文件 （另有规定的除外） 抵押人对抵押物享有所有权或者使用权或依法处分权的权 属证明文件 抵（质）押物清单及基本资料 按规定应提交的其他资料(包括但不限于相关的交易合同、 土地出让金合同、付款记录、缴款记录凭证等） 抵（质）押物价值评定依据（外部评估报告，内部价值认 定表等）