基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第46篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习一、单选题1.私人股权包括( )。

A、企业债B、公司债C、可转债D、私募债>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的概念【答案】：C【解析】：国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”(PrivateEquity Fund)，是指主要投资于“私人股权”(Private Equity)的投资基金。

前述私人股权即非公开发行和交易的股权，包括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。

知识点：私人股权的界定；2.关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是( )A、股权投资基金起源于英国B、早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在C、20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金D、20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义>>>点击展开答案与解析【知识点】：第1章>第2节>国外股权投资基金概念的发展【答案】：A【解析】：股权投资基金起源于美国。

A错误；早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在；20世纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金；20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义。

考点：国外股权投资基金发展历史。

( )关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是3.A、分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散B、直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投C、投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会D、专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第4节>股权投资母基金的作用和特点【答案】：B【解析】：本题正确答案为B，直接投资，是指母基金直接进行股权投资。

在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资；分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散；投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会；专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策。

4.下列关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容中，说法错误的是( )。

A、为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议B、为了实现被投资企业上市，投资机构可以帮助被投资企业进行一系列的上市／挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市／挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源网络，协助被投资企业上市，但不可参与被投资企业的资本运营C、股权投资基金可以协助引入具有较高水平的财务管理人员，帮助被投资企业建立起以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系D、股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切，能够帮助企业>>>点击展开答案与解析【知识点】：第6章>第3节>增值服务的主要内容【答案】：B【解析】：为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议。

投资机构在财务管理体系建立方面具备专业的经验与能力，也可以协助引入具有较高水平的财务管理人员，帮助被投资企业建立起以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系。

( )根据《合伙企业法》的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是5.A、合伙企业的名称和主要经营场所的地点B、合伙目的和合伙经营范围C、合伙人的姓名或者名称、住所D、盈利目标>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第5节>基金合同的基本要求和主要内容【答案】：D【解析】：根据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明：合伙企业的名称和主要经营场所的地点；合伙目的和合伙经营范围；合伙人的姓名或者名称、住所；合伙人的出资方式、数额和缴付期限；利润分配、亏损分担方式；合伙事务的执行；入伙与退伙；争议解决办法；合伙企业的解散与清算；违约责任。

6.下列关于确定清算主体的说法中，有误的是( )。

A、有限责任公司的清算组由股东组成B、股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成C、合伙型股权投资基金的清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人D、信托(契约)型股权投资基金的清算由清算小组负责>>>点击展开答案与解析【知识点】：第8章>第4节>基金清算的基本含义、清算原因与清算程序【答案】：C【解析】：合伙型股权投资基金的清算由清算人负责。

清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人过半数同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人。

未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。

知识点：清算的主要程序；7.下列不属于二手资料收集的途径有( ).A、通过查看企业的内部资料获取(企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等B、通过网络获取(收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助)C、通过行业协会和商会获取、通过客服提供获取D．>>>点击展开答案与解析【知识点】：第5章>第2节>尽职调查的方法【答案】：D【解析】：二手资料收集的途径主要有：通过查看企业的内部资料获取(企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等)；通过网络获取(收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助)；通过行业协会和商会获取；通过研究机构和调查机构获取；通过综合性或专业性图书馆获取；通过各类会议获取；通过新闻媒体获取。

8.有限合伙企业由( )个以上( )个以下合伙人设立。

A、1；50B、2；50C、1；200D、2；200>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第5节>不同组织形式基金设立的条件及流程【答案】：B【解析】：有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

9.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形为( )。

A、数额为5万元B、非法吸收或者变相吸收存款对象为80人C、给存款人造成直接经济损失数额为1万元D、未造成恶劣社会影响或者其他严重后果>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第2节>防范和处置非法集资等刑事犯罪【答案】：B【解析】：根据相关规定，个人非法吸收或者变相吸收公众存款，具有下列情形之一的，应当依法追究刑事责任：(1)数额在20万元以上的；(2)非法吸收或者变相吸收公众存款对象30人以上的；(3)给存款人造成直接经济损失数额在10万元以上的；(4)造成恶劣社会影响或者其他严重后果的。

为主要收入来源。

( )对公司型基金而言，以10.A、转让财产收入，股息、红利等权益性投资收益B、销售货物收入C、利息收入D、提供劳务收入>>>点击展开答案与解析【知识点】：第4章>第4节>股权投资基金的基本税负【答案】：A【解析】：对公司型基金而言，“转让财产收入”“股息、红利等权益性投资收益”为主要收入来源，其中“转让财产收入”即公司型基金转让标的企业股权获得的收入。

11.股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括( )I 保护基金投资者合法权益II防范系统性金融风险III防范非系统性金融风险A、II、IIIB、I、II、IIIC、I、IID、I、III>>>点击展开答案与解析【知识点】：第2章>第3节>股权投资基金监管的目标和原则【答案】：C【解析】：股权投资基金监管的目标，不同国家股权投资基金监管的目标不同，但至少包括以下两个：1.保护基金投资者合法权益2.防范系统性金融风险12.( )是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

A、狭义创业投资基金B、并购基金C、不动产基金D、定向增发投资基金>>>点击展开答案与解析【知识点】：第3章>第1节>并购基金的概念和运作特点【答案】：B：【解析】．并购基金是指主要对企业进行财务性并购投资的股权投资基金。

13.政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于( )等创业早期的企业。

A、种子期、起步期B、成长期、成熟期C、起步期、发展期D、发展期、成熟期>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第4节>财政性引导基金的主要政策和作用【答案】：A【解析】：政府引导基金特别是通过鼓励创业投资基金投资处于种子期、起步期等创业早期的企业，弥补一般创业投资基金主要投资于成长期、成熟期的不足。

14.股权投资基金的项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由( )转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。

A、债权形态B、股权形态C、资本形态D、资产形态>>>点击展开答案与解析【知识点】：第7章>第1节>项目退出的概念和主要方式【答案】：B【解析】：股权投资基金的项目退出，是指股权投资基金选择合适的时机，将其在被投资企业的股权变现，由股权形态转化为具有流动性的现金收益，以实现资本增值，或及时避免和降低损失。

15.以下不是担任基金托管人应当具备的条件的是( )。

A、净资产和风险控制指标符合有关规定B、设有专门的基金托管部门C、有安全高效的清算、交割系统D、有完善的基金稽核监控制度和风险控制制度>>>点击展开答案与解析【知识点】：第9章>第2节>对股权投资基金管理人的基本要求【答案】：D：【解析】．一般而言，担任基金托管人应当具备下列条件：(1)净资产和风险控制指标符合有关规定；(2)设有专门的基金托管部门；(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数；(4)有安全保管基金财产的条件；(5)有安全高效的清算、交割系统；(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施；(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度；(8)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。