基金从业私募股权投资基金基础知识复习题集第46篇

2019年国家基金从业《私募股权投资基金基础知识》职业资格考前练习

一、单选题

1.私人股权包括( )。

A、企业债

B、公司债

C、可转债

D、私募债

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【知识点】：第1章>第1节>股权投资基金的概念

【答案】：C

【解析】：

国内所称“股权投资基金”，其全称应为“私人股权投资基金”(PrivateEquity Fund)，是指主要

投资于“私人股权”(Private Equity)的投资基金。前述私人股权即非公开发行和交易的股权，包

括未上市企业和上市企业非公开发行和交易的普通股、可转换为普通股的优先股和可转换债券。

知识点：私人股权的界定；

2.关于私募股权投资基金的起源与发展历程的说法中，错误的是( )

A、股权投资基金起源于英国

B、早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在

C、20世纪50年代至70年代的创业投资基金为经典的狭义创业投资基金

D、20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义

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【知识点】：第1章>第2节>国外股权投资基金概念的发展

【答案】：A

【解析】：

股权投资基金起源于美国。A错误；早期的股权投资基金主要以创业投资基金形式存在；20世

纪50年代至70年代，创业投资基金主要投资于中小成长型企业，此时的创业投资基金为经典的

狭义创业投资基金；20世纪70年代以后，“创业投资”概念从狭义发展到广义。

考点：国外股权投资基金发展历史

。( )关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是3.

A、分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散

B、直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行

跟投

C、投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的

投资机会

D、专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作

出投资决策

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【知识点】：第3章>第4节>股权投资母基金的作用和特点

【答案】：B

【解析】：

本题正确答案为B，直接投资，是指母基金直接进行股权投资。在实际操作中，母基金通常和其所投资的股权投资基金联合投资，母基金往往扮演被动角色，让股权投资基金来管理这项投资；分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散；投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会；专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策。

4.下列关于股权投资基金为被投资企业提供的增值服务的主要内容中，说法错误的是( )。

A、为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议

B、为了实现被投资企业上市，投资机构可以帮助被投资企业进行一系列的上市／挂牌前的准备，引入各类中介机构开展上市／挂牌辅导工作，并利用自己在资本市场的资源网络，协助被投资企业上市，但不可参与被投资企业的资本运营

C、股权投资基金可以协助引入具有较高水平的财务管理人员，帮助被投资企业建立起以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系

D、股权投资基金和证券市场上的投资银行及基金公司联系密切，能够帮助企业

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【知识点】：第6章>第3节>增值服务的主要内容

【答案】：B

【解析】：

为企业提供管理咨询服务，主要是指为被投资企业提供战略、组织、财务、人力资源、市场营销等方面的咨询建议。投资机构在财务管理体系建立方面具备专业的经验与能力，也可以协助引入具有较高水平的财务管理人员，帮助被投资企业建立起以“规范管理、风险控制和全面预算”为基本准则的现代财务管理体系。

。( )根据《合伙企业法》的规定，以下不属于合伙协议应当载明的是5.

A、合伙企业的名称和主要经营场所的地点

B、合伙目的和合伙经营范围

C、合伙人的姓名或者名称、住所

D、盈利目标

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【知识点】：第4章>第5节>基金合同的基本要求和主要内容

【答案】：D

【解析】：

根据《合伙企业法》的规定，合伙协议应当载明：合伙企业的名称和主要经营场所的地点；合伙目的和合伙经营范围；合伙人的姓名或者名称、住所；合伙人的出资方式、数额和缴付期限；利润分配、亏损分担方式；合伙事务的执行；入伙与退伙；争议解决办法；合伙企业的解散与清算；违约责任。

6.下列关于确定清算主体的说法中，有误的是( )。

A、有限责任公司的清算组由股东组成

B、股份有限公司的清算组由董事或者股东大会确定的人员组成

C、合伙型股权投资基金的清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人

D、信托(契约)型股权投资基金的清算由清算小组负责

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【知识点】：第8章>第4节>基金清算的基本含义、清算原因与清算程序

【答案】：C

【解析】：

合伙型股权投资基金的清算由清算人负责。清算人由全体合伙人担任；经全体合伙人过半数同意，可以指定一个或者数个合伙人，或者委托第三人担任清算人。未确定清算人的，合伙人或者其他利害关系人可以申请人民法院指定清算人。

知识点：清算的主要程序；

7.下列不属于二手资料收集的途径有( ).

A、通过查看企业的内部资料获取(企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等

B、通过网络获取(收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助)

C、通过行业协会和商会获取

、通过客服提供获取D．

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【知识点】：第5章>第2节>尽职调查的方法

【答案】：D

【解析】：

二手资料收集的途径主要有：通过查看企业的内部资料获取(企业的工商登记、财务报告、董事会会议记录、业务文件及重大法律合同等)；通过网络获取(收集企业竞争对手和上下游企业信息，尤其是上市公司的信息披露对评估企业和行业的真实状况有很大帮助)；通过行业协会和商会获取；通过研究机构和调查机构获取；通过综合性或专业性图书馆获取；通过各类会议获取；通过新闻媒体获取。

8.有限合伙企业由( )个以上( )个以下合伙人设立。

A、1；50

B、2；50

C、1；200

D、2；200

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【知识点】：第4章>第5节>不同组织形式基金设立的条件及流程

【答案】：B

【解析】：

有限合伙企业由2个以上50个以下合伙人设立，但是法律法规另有规定的除外，有限合伙企业至少应当有一个普通合伙人。

9.个人非法吸收或者变相吸收公众存款，应当依法追究刑事责任的情形为( )。

A、数额为5万元

B、非法吸收或者变相吸收存款对象为80人

C、给存款人造成直接经济损失数额为1万元

D、未造成恶劣社会影响或者其他严重后果

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