最新证券从业及专项《证券市场基本法律法规》复习题集含解析共12套 (4)

证券从业及专项《证券市场基本法律法规》职业资格

考前练习

一、单选题

1.持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的( )个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

A、5

B、10

C、15

D、20

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【知识点】：第2章>第5节>保荐代表人

【答案】：B

【解析】：

本题考查保荐代表人的持续督导工作。持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。保荐机构法定代表人和保荐代表人应当在保荐总结报告书上签字。保荐总结报告书应当包括下列内容：

(1)发行人的基本情况；

(2)保荐工作概述；

(3)履行保荐职责期间发生的重大事项及处理情况；

(4)对发行人配合保荐工作情况的说明及评价；

(5)对证券服务机构参与证券发行上市相关工作情况的说明及评价；

(6)中国证监会要求的其他事项。

2.下列不属于《证券业从业人员资格管理办法》所规定的从事证券业务的机构的是( )。

A、证券投资咨询机构

B、证券资信评估机构

C、基金销售机构

D、金融资产管理公司

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【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员

【答案】：D

【解析】：

从事证券业务的机构有：(1)证券公司。(2)基金管理公司、基金托管机构、基金销售机

构。(3)证券投资咨询机构。(4)证券资信评估机构。(5)中国证监会规定的其他从事证券业务的机构

3.以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是( )。

①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题

②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响

③证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理

④证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规

A、①②③④

B、①②④

C、①③④

D、②③④

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【知识点】：第2章>第1节>证券公司合规管理

【答案】：C

【解析】：

考点：证券公司合规管理基本制度。审慎评估公司经营管理行为对证券市场的影响为证券公司合规经营的基本原则与应遵守的基本要求。

4.证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的( )。

A、20％

B、30％

C、40％

D、50％

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【知识点】：第3章>第7节>股票质押式回购、约定式购回、质押式报价回购业务【答案】：B

【解析】：

考点：本题考查股票质押式回购业务的管理要求。证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的30%。集合资产管理计划或定

向资产管理客户作为融出方的，单一集合资产管理计划或定向资产管理客户接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的15 %。因履约保障比例达到或低于约定数值，补充质押导致超过上述比例或超过上述比例后继续补充质押的情况除外。单只A股股票市场整体质押比例不得超过50%。市场整体质押比例，是指单只A股股票质押数量与其A股股本的比值。

5.下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是( )。

A、普通合伙企业

B、有限责任公司

C、有限合伙企业

D、国有独资公司

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【知识点】：第1章>第3节>总论

【答案】：A

【解析】：

考点：本题考查企业的特征。

6.证券公司在全国股份转让系统从事做市业务，应具备的条件包括( )。

①具备证券自营业务资格

②设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员

③建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度

④具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统

A、①②④

B、①③④

C、①②③④

D、①②③

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【知识点】：第3章>第8节>证券公司全国股份转让系统业务

【答案】：C

【解析】：

证券公司申请在全国股份转让系统从事做市业务应具备下列条件：具备证券自营业务资格；设立做市业务专门部门，配备开展做市业务必要人员；建立做市股票报价管理制度、库存股管理制度、做市风险监控制度及其他做市业务管理制度；具备符合全国股份转让系统公司要求的做市交易技术系统；全国股份转让系统公司规定的其他条件。

7.按照《证券业从业人员资格管理实施细则(试行)》，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后( )审核完毕。

A、5日内

B、15日内

C、30日内

D、45日内

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【知识点】：第2章>第5节>从事证券业务的专业人员

【答案】：C

【解析】：

考点：考查从业人员申请执业证书程序的具体规定，执业证书的申请程序中，证券业协会对机构提交的执业证书申请表进行审核，必要时可要求机构提交书面申请表及有关证明材料，协会在收到完整申请材料后30日内审核完毕。

8.股份有限公司发行无记名股票的，公司应当记载的是( )。

A、股票发行日期

B、股东取得股份的日期

C、股东的姓名

D、股东所持股份数

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【知识点】：第1章>第2节>股份有限公司

【答案】：A

【解析】：

公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载下列事项：(1)股东的姓名或者名称及住所。(2)各股东所持股份数。(3)各股东所持股票的编号。(4)各股东取得股份的日期。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量(这里的数量是指公司自己发行的数量，不是股东所持有的数量)、编号及发行日期。

9.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的( )。

A、保密责任

B、持续督导

C、公平竞争

D、接受培训