证券投资概论教案
《证券投资》课堂教案
《证券投资》课堂教案一、教案头本次课标题：第1章 导论（1.1证券与证券市场 1.2 投资与证券投资） 授课班级上课时间学时2学时上课地点教学目标能力（技能）目标知识目标认识证券与证券市场的概念、特征； 了解投资与证券投资的概念； ①掌握证券与证券市场的概念②掌握投资的概念能力训练任务及案例能力任务：①证券市场的概念 ②投资的概念 案例：巴菲特经典投资案例-可口可乐的成长神话 教学重点。
难点教学重点及解决措施：证券与证券市场的概念；可以通过教师组织启发，学生讨论方式加深理解 教学难点及解决措施：投资的概念可以通过教师组织启发，学生讨论方式加深理解教材。
教参 教材：博斌．证券投资（第二版）．重庆：重庆大学出版社，200708，第二版。
参考资料：1.吴晓求，证券投资基金．北京：中国人民大学出版社，2001，第一版。
2.中国证券业协会编．证券市场基础知识．上海：上海财经大学出版社，201006，第一版。
3.中国证券业协会编．证券交易．北京：中国财政经济出版社，201006，第一版。
二、教学(过程)设计步骤 教学活动教学方法教学手段学生活动时间分配 （分钟）告知（教学内容） 学习内容：证券的定义；有价证券及其基本类型；有价证券的性质与特征；证券市场的特征与组织；投资的概念与分类；证券投资的定义与分类讲授（口述） 课件演示观看课件1分钟引入（任务项目） 巴菲特经典投资案例-可口可乐的成长神话—为什么要投资？提问课件演示个别发言10分钟步骤 教学内容教学方法 教学手段 活动安排 时间分配初步归纳问：证券的定义是什么？知识点：证券是各种权益凭证的统称，是用来证明证券持有人有权取得相应权益的凭证。
问：证券的特征有哪些？知识点：证券有两个基本特征，即法律特征和书启发归纳课件演示自由讨论个别发言师生归纳30分钟面特征。
法律特征反映的是某种行为的结果，也就是说，它本身必须具有合法性，证券包含的特定内容必须具有法律效力；书面特征反映了证券必须按照特定格式进行书写或制作，券面上载明有关财产的内容、数量以及规定的全部必要事项。
证券投资教案(1-3章)
1、发行人必须是已设立的股份有限公司。 2、发行人前一次发行的股份已募足，并间隔一年以上。 3、开业时间在三年以上，最近三年连续盈利，并可向股东支付股 利。 4、发行人及发起人在近三年无重大违法行为，近三年财务会计文 件无虚假记载。 5、发行人预期利润率可达同期银行存款利率。 6、发行人发行后的股本总额不少于人民币五千万元。 7、向社会公开发行的股份达公司股份总数的25%以上；公司股本总额超过人民币四亿元的，其向社会公开发行股份的比例为15%以上。 8、生产经营符合国家产业政策。 9、净资产在总资产中所占比例不低于30%，无形资产在净资产中所占比例不高于20%。
0
60
A1
A2
0
1
令A=A1+A2 实际收益率为I 且有
A1*（1+I）^1=60万
A2*（1+I）^2=60万
1
2
3
目录
23% Option 1
即：
又A为合理价格
A=60万/（1+10%）^1+ 60万/(1+10%）^2 I=10%
A1=60万/（1+I）^1 A2=60万/（1+I）^2 A=60万/（1+I）^1+ 60万/(1+I）^2
1
假定社会平均收益率为10%，今天的100元现金等价于1年后的110元现金即100元*（1+10%） ；
今天的100元现金等价于2年后的 100*（1+10%）^2元现金
2
1年后的110元现金等价于2年后的121元现金即110元*（1+10%）；
今天的100元现金等价于N年后的 100*（1+10%）^N元现金
中国南车股份有限公司 股票简称：中国南车 股票代码：６０１７６６ 上市时间：２００８年８月１８日 发行数量：３００，０００万股 发行价格：２．１８元／股 本次发行募集资金总额为６，５４０，０００，０００．００元。 发行费用总额及明细 本次发行费用总额１７，０５８．９万元，包括：承销及保荐费用１０，３３３．２万元、审计费用３，５８７．０万元、律师费用５５０．０万元、评估费用３０５．５万元、发行手续费用２１６．５万元、宣传推介费用１，７３９．７万元、印花税３２７．０万元。 本次发行每股发行费用为０．０５７元。 本次发行募集资金净额：６，３６９，４１０，６４５．２３元。 发行费率为2.61%
证券投资学教案 总论(青海民族学院李毅
证券投资学教案总论教案编写者：李毅教学对象：青海民族学院学生教学目标：1. 了解证券投资学的基本概念和原理；2. 掌握证券投资的基本分析和技术分析方法；3. 理解证券投资的风险和收益关系；4. 掌握证券投资的基本流程和操作技巧。
教学内容：第一章证券投资学概述1.1 证券投资的概念与特点1.2 证券投资的目的与意义1.3 证券投资学的研究内容与方法第二章证券市场组织结构2.1 证券市场的分类与功能2.2 证券交易所的组织与管理2.3 证券交易结算机构与监管机构第三章证券投资主体3.1 证券投资者的分类与特点3.2 机构投资者的运作与策略3.3 个人投资者的投资策略与方法第四章证券投资基本分析4.1 基本分析的概念与方法4.2 宏观经济分析的主要内容4.3 微观经济分析的主要内容第五章证券投资技术分析5.1 技术分析的概念与方法5.2 股价走势图的解读与分析5.3 技术指标的运用与实践教学方法：1. 讲授法：讲解证券投资学的基本概念、原理和方法；2. 案例分析法：分析典型证券投资案例，提高学生的实践能力；3. 讨论法：组织学生进行小组讨论，培养学生的思考和分析能力；4. 实践操作法：安排学生进行模拟投资操作，提高学生的实际操作能力。
教学评估：1. 平时成绩：考察学生的出勤、课堂表现和作业完成情况；2. 期中考试：测试学生对证券投资学的基本概念和原理的掌握程度；4. 期末考试：全面测试学生对证券投资学的掌握程度。
教学资源：1. 教材：证券投资学教程，李毅编著；2. 参考书籍：证券投资学、证券市场运作等；3. 网络资源：证券交易所在线教育资源、证券投资学相关网站等。
教学进度安排：1. 第一章：2课时；2. 第二章：3课时；3. 第三章：2课时；4. 第四章：3课时；5. 第五章：2课时。
证券投资学教案总论教案编写者：李毅教学内容：第六章证券投资组合理论6.1 证券投资组合的概念与意义6.2 证券投资组合的优化方法6.3 证券投资组合的实战应用第七章股票投资7.1 股票投资的基本策略7.2 股票投资的分析方法7.3 股票投资的实践操作第八章债券投资8.1 债券投资的基本概念与特点8.2 债券投资的选择与分析8.3 债券投资的实践操作第九章基金投资9.1 基金投资的基本概念与运作9.2 基金投资的分析方法与选择9.3 基金投资的实践操作第十章证券投资风险管理10.1 证券投资风险的概念与分类10.2 证券投资风险的评估与管理10.3 证券投资风险控制的实践方法教学方法：1. 讲授法：讲解证券投资组合理论、股票投资、债券投资、基金投资和证券投资风险管理的基本概念、原理和方法；2. 案例分析法：分析典型股票、债券、基金投资案例，提高学生的实践能力；3. 讨论法：组织学生进行小组讨论，培养学生的思考和分析能力；4. 实践操作法：安排学生进行模拟投资操作，提高学生的实际操作能力。
证券投资教案
证券投资教案证券投资教案一、教学目标1. 理解证券投资的概念和基本原理；2. 了解证券市场的基本结构和运作机制；3. 掌握常见的证券投资工具和投资策略。
二、教学内容1. 证券投资的概念和基本原理a. 证券投资的定义和分类；b. 证券市场的基本原理和运作机制；c. 风险与回报的关系。
2. 证券市场的基本结构和运作机制a. 证券市场的分类和组织形式；b. 证券的发行与交易流程；c. 市场价格和市场指数的计算方法。
3. 常见的证券投资工具a. 股票投资的基本概念和原则；b. 债券投资的基本概念和原则；c. 衍生证券的基本概念和原则。
4. 投资策略和风险管理a. 投资组合的构建和优化；b. 投资回报的评估和风险管理；c. 短期交易和长期投资的区别与选择。
三、教学方法1. 教师讲授与学生讨论相结合的教学方法；2. 实际案例分析与练习的教学方法；3. 多媒体辅助教学的教学方法。
四、教学过程1. 基本原理讲解a. 通过教师讲解和案例分析，讲解证券投资的概念和基本原理；b. 引导学生讨论，加深对证券市场的理解和认识。
2. 证券市场结构和运作机制a. 通过教师讲解和多媒体案例分析，介绍证券市场的分类和组织形式；b. 指导学生进行实际案例分析和讨论，加深对证券市场运作机制的理解。
3. 常见的证券投资工具a. 通过教师讲授和多媒体案例分析，介绍股票、债券和衍生证券等常见的证券投资工具；b. 引导学生进行实际案例分析和讨论，加深对这些证券投资工具的理解和应用。
4. 投资策略和风险管理a. 通过教师讲授和案例分析，介绍投资组合的构建和优化以及投资回报的评估和风险管理；b. 引导学生进行实际案例分析和讨论，加深对投资策略和风险管理的理解。
五、教学评价1. 学生的学习情况可以通过课堂讨论和作业完成情况进行评价；2. 学生的综合能力可以通过考试或小组项目经营的形式进行评价。
六、教学资源1. 教学软件和多媒体设备；2. 相关教材和参考书籍；3. 实际案例和数据。
证券投资教案
证券投资教案教案标题：证券投资教案教案目标：1. 了解证券投资的基本概念和原理。
2. 理解证券市场的运作机制和相关法律法规。
3. 掌握证券投资的基本策略和技巧。
4. 培养学生的投资意识和风险意识。
教学目标：1. 学习并掌握证券投资的基本知识，包括证券种类、投资渠道、交易方式等。
2. 了解证券市场的组织结构和运作机制，包括交易所、证券公司、基金公司等。
3. 熟悉证券投资的法律法规，包括证券法、证券交易所规则等。
4. 掌握证券投资的基本策略和技巧，包括选股、择时、风险控制等。
5. 培养学生的投资意识和风险意识，提高其对证券投资的认识和理解。
教学重点：1. 证券投资的基本概念和原理。
2. 证券市场的运作机制和相关法律法规。
3. 证券投资的基本策略和技巧。
教学难点：1. 如何培养学生的投资意识和风险意识。
2. 如何帮助学生掌握证券投资的基本策略和技巧。
教学准备：1. 教材：教师可以根据学生的年龄和学习水平选择相关的证券投资教材。
2. 多媒体设备：用于展示相关的图表、数据和案例分析。
3. 实践活动：组织学生进行虚拟证券投资实验或模拟交易活动。
教学步骤：第一步：导入（5分钟）教师介绍证券投资的重要性和意义，激发学生对证券投资的兴趣，并引入本节课的主题。
第二步：知识讲解（15分钟）教师讲解证券投资的基本概念和原理，包括证券种类、投资渠道、交易方式等，并结合图表和案例进行说明。
第三步：案例分析（20分钟）教师选取一些典型的证券投资案例，分析其中的投资策略和技巧，引导学生思考如何进行投资决策和风险控制。
第四步：法律法规介绍（10分钟）教师介绍证券投资的相关法律法规，包括证券法、证券交易所规则等，强调合法合规的投资行为的重要性。
第五步：策略与技巧分享（15分钟）教师分享一些证券投资的基本策略和技巧，包括选股、择时、风险控制等，并鼓励学生积极参与讨论和分享自己的观点。
第六步：实践活动（20分钟）教师组织学生进行虚拟证券投资实验或模拟交易活动，让学生实践运用所学知识，提高他们的投资意识和风险意识。
【课件】证券投资概论
股票的种类与划分
普通股
最常见的股票类型，享有 投票权和分红权。持有普 通股的股东享有公司经营 决策的投票权，同时可以 获得公司的分红。
优先股
优先股享有优先权，其股 东的权益优于普通股股东 。优先股通常不享有投票 权，但分红优先于普通股 。
债券的定义与特点
特点 固定收益：投资者在购买债券时，通常会获得固定的利率 和本金回报。 流动性较好：许多债券可以在公开市场交易，使得投资者 可以随时买卖债券。 风险较低：相对于股票投资，债券的风险较低，因为债券 的回报与发行人的信用等级和偿债能力相关。 定义：债券是发行人发行的一种债务凭证，承诺在未来固 定日期以固定利率支付利息，并在到期日偿还本金。
实践经验
存在问题
未来展望
我国证券市场经过多年的发展 ，逐渐形成了以法律法规为基 础、以政府监管为主导的监管 体系，实践中取得了一定的成 效。
当前我国证券市场监管还存在 一些问题，如监管制度不够完 善、信息披露不规范、投资者 保护不足等。
未来我国证券市场监管将进一 步加强法规建设，完善监管制 度，加强信息披露和投资者保 护，加强国际合作与交流，以 促进市场的健康发展。
市场趋势：分析价格趋势线的走向，以判断市场的主要趋势。 1.定义：技术分析法是以市场价格和交易量的历史数据为主要分析手段，通过对图表和技术指标的分析，以预测证券的未来 价格走势。 2. 支撑位和阻力位 分析价格在特定区域的买卖压力，以判断价格的支撑位和阻力位。 3. 成交量 分析交易量的变化，以判断市场情绪和主力动向。 适用范围 技术分析法适用于短期和中期投资，因为它注重市场走势的预测，而不是内在价值的评估。
证券投资教案PPT课件
定义与特点
定义
证券投资是指投资者购买股票 、债券等有价证券的行为，以
期获取收益。
高收益与高风险并存
证券投资具有较高的潜在收益 ，但同时也伴随着较高的风险 。
投资期限灵活
证券投资期限可以根据投资者 需求灵活设置，可以是短期、 中期或长期投资。
投资方式多样
证券投资可以通过购买股票、 债券、基金等多种方式进行。
适用于具有一定风险承受能 力的投资者，能够关注企业 基本面和发展前景，同时要 避免盲目追求高成长而忽略 风险。
需要具备较高的行业分析和 企业分析能力，同时要关注 企业基本面和市场走势的结 合，避免陷入盲目追高的陷 阱。
成长投资
总结词
详细描述
适用范围
注意事项
成长投资是一种中期投资策 略，关注具有高成长潜力的 企业，通过分享企业成长带 来的收益实现投资目标。
成长投资策略主张投资者应 关注具有高成长潜力的企业 ，这些企业通常在行业中具 有竞争优势和创新能力，能 够实现快速增长。投资者通 过持有这些企业的股票，分 享其成长带来的收益。
适用于具有一定风险承受能 力的投资者，能够关注企业 基本面和发展前景，同时要 避免盲目追求高成长而忽略 风险。
需要具备较高的行业分析和 企业分析能力，同时要关注 企业基本面和市场走势的结 合，避免陷入盲目追高的陷 阱。
证券市场的定义
证券市场是买卖证券的场所，由各类 市场主体、交易品种、交易机制等构 成。
证券市场的功能
证券市场具有融资、投资、定价和资 本配置等功能，对国家经济发展起到 重要的推动作用。
证券市场的分类
证券市场可以根据不同的标准进行分 类，如场内市场和场外市场、公募市 场和私募市场等。
证券市场的参与者
《证券投资学》教案
《证券投资学》教案一、教学目标：1.了解证券投资的基本概念和原理；2.掌握证券投资的基本技巧和方法；3.熟悉证券市场的运作机制和监管规则；4.培养学生的投资意识和风险意识。
二、教学内容：1.证券投资的基本概念和原理1.1证券的定义和分类1.2证券市场的组成和功能1.3证券投资的原理和目标2.证券投资的基本技巧和方法2.1技术分析方法2.1.1趋势分析2.1.2循环分析2.1.3关键点分析2.2基本面分析方法2.2.1公司财务分析2.2.2行业分析2.2.3宏观经济分析2.3量化分析方法2.3.1统计分析2.3.2策略回测2.3.3风险管理3.证券市场的运作机制和监管规则3.1证券市场的参与主体3.2证券市场的交易方式3.3证券市场的信息披露制度3.4证券市场的监管机构和规则4.投资意识和风险意识的培养4.1投资者的心理误区和行为偏差4.2投资风险与收益的关系4.3投资者的风险厌恶程度和投资目标4.4投资者的合理预期和长期视角三、教学方法：1.讲授法：通过讲解教材内容，介绍证券投资的基本概念和原理。
2.案例分析法：通过实际案例分析，讲解证券投资的基本技巧和方法。
3.讨论交流法：引导学生参与课堂讨论和交流，培养学生的投资意识和风险意识。
4.实践操作法：组织学生进行证券投资模拟实验，提高学生的实际操作能力。
四、教学过程：1.第一节课：证券投资的基本概念和原理1.1引言：介绍证券投资的背景和意义1.2内容讲解：讲解证券的定义和分类，介绍证券市场的组成和功能1.3案例分析：通过实际案例分析，说明证券投资的原理和目标2.第二节课：证券投资的基本技巧和方法2.1技术分析方法：介绍趋势分析、循环分析和关键点分析的基本概念和操作方法2.2基本面分析方法：介绍公司财务分析、行业分析和宏观经济分析的基本概念和操作方法2.3量化分析方法：介绍统计分析、策略回测和风险管理的基本概念和操作方法3.第三节课：证券市场的运作机制和监管规则3.1证券市场的参与主体：介绍投资者、发行人、交易所和监管部门的基本职责和功能3.2证券市场的交易方式：介绍现货交易、期货交易和期权交易的基本原理和操作方式3.3证券市场的信息披露制度：介绍上市公司信息披露和投资者保护的相关制度和规定3.4证券市场的监管机构和规则：介绍证券监管机构的组织结构和监管规则4.第四节课：投资意识和风险意识的培养4.1投资者的心理误区和行为偏差：介绍投资者常见的心理误区和行为偏差，并提供避免和纠正的方法4.2投资风险与收益的关系：讲解投资风险和收益的基本原理和评估方法4.3投资者的风险厌恶程度和投资目标：引导学生思考自己的风险厌恶程度和投资目标，并与实际案例比较和分析4.4投资者的合理预期和长期视角：介绍投资者应该具备的合理预期和长期视角的重要性，培养学生的投资意识和风险意识五、教学评价：1.平时表现：参与课堂讨论和交流，认真完成作业和实验报告2.期中考试：考查学生对基本概念和原理的掌握情况。
证券投资学教案 总论(青海民族学院李毅)
证券投资学教案总论(青海民族学院-李毅)教案内容：一、课程简介1.1 课程背景证券投资学是研究证券投资领域基本理论、方法和实务的学科。
通过本课程的学习，使学生了解和掌握证券市场的基本知识、证券投资分析的基本方法以及证券投资组合的构建与管理。
1.2 课程目标（1）了解证券市场的基本概念、组成和运作机制；（2）掌握证券投资分析的基本方法，包括基本面分析、技术分析和量化分析；（3）学会构建和管理证券投资组合，实现资产配置和风险控制；（4）培养学生的投资思维、分析和决策能力。
二、教学内容2.1 证券市场概述（1）证券市场的定义、功能和分类；（2）证券市场的参与者，包括投资者、发行者、中介机构和监管机构；（3）证券市场的运作机制，包括发行、交易、清算和交收。
2.2 证券投资工具（1）股票，包括股票的性质、分类和投资策略；（2）债券，包括债券的性质、分类和投资策略；（3）其他证券投资工具，包括基金、衍生品和结构化产品。
三、教学方法3.1 课堂讲授通过教师的讲解，使学生掌握证券投资学的基本概念、理论和方法。
3.2 案例分析分析实际案例，帮助学生理解和运用证券投资学的知识。
3.3 小组讨论组织学生进行小组讨论，培养学生的合作意识和投资分析能力。
3.4 模拟投资设置模拟投资场景，让学生亲身参与，提高投资操作能力和风险意识。
四、课程考核4.1 考核方式课程考核分为过程考核和期末考试两部分，其中过程考核占60%，期末考试占40%。
4.2 过程考核包括课堂参与、案例分析报告、小组讨论和模拟投资报告。
4.3 期末考试考试形式为闭卷考试，内容包括证券市场、证券投资工具和投资分析方法等。
五、教学资源5.1 教材《证券投资学》，李毅编著，青海民族学院出版社。
5.2 辅助资料包括证券市场法律法规、投资分析软件和在线教育资源。
5.3 实践基地与合作金融机构、证券公司和投资机构建立实践基地，为学生提供实习和实训机会。
六、教学安排6.1 课时安排本课程共计32课时，包括16次课堂讲授、4次案例分析、4次小组讨论和8次模拟投资。
证券投资学教案范文
证券投资学教案范文一、教学目标：1.了解证券投资学的基本概念、原理和内容。
2.认识证券市场的发展与现状。
3.掌握证券投资的基本理论和方法。
4.培养学生分析和研究证券投资的能力。
二、教学内容：1.证券投资学的概念、特点和作用。
2.证券市场的组织和功能。
3.证券投资的风险与收益。
4.证券投资的基本理论和方法。
5.证券投资策略的研究和实践。
三、教学方法：1.讲授相结合的教学方法。
2.案例分析和小组讨论相结合的教学方法。
3.理论与实践相结合的教学方法。
四、教学步骤：1.引入通过引入证券市场中的故事、案例或新闻，引起学生的兴趣并激发他们对证券投资学的学习欲望。
2.理论讲解2.1证券投资学的概念、特点和作用讲解证券投资学的定义、特点和作用，激发学生对证券投资学的研究兴趣。
2.2证券市场的组织和功能讲解证券市场的类型、组织形式和功能，介绍证券市场的发展历程和现状。
2.3证券投资的风险与收益讲解证券投资的风险与收益的概念和特点，介绍不同类型证券的风险与收益特点。
2.4证券投资的基本理论和方法2.4.1资产组合理论讲解资产组合理论的基本原理和应用，介绍有效前沿和无风险资产的概念。
2.4.2技术分析和基本面分析讲解技术分析和基本面分析的基本原理和方法，介绍不同分析方法的应用场景。
3.案例分析选择近期的证券市场事件或个股情况，通过案例分析的方式，让学生运用所学知识分析和判断市场行情或个股投资价值。
4.小组讨论将学生分成小组，提供一些实际的投资案例，让学生进行分组讨论，分享各自的分析和投资建议。
5.课堂练习通过选择题、判断题或计算题等形式，对学生进行课堂练习，检验他们对证券投资学知识的掌握程度。
6.总结与启示对本节课的内容进行总结，并给予学生一些启示和建议，引导他们进一步探索证券投资学的研究方向和实践方法。
五、教学评价：1.课堂表现评价评价学生在课堂上的积极参与程度、发言质量和思维深度。
2.作业评价评价学生对课堂内容的理解和掌握程度，包括案例分析报告、小组讨论记录和课后作业等。
证券投资教案.doc
第一章证券市场概述第一节证券一、证券概述1.证券的定义：证券是指用以证明或设定权利所做成的书面凭证，它表明证券持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益，或证明其曾经发生过的行为。
2.证券的特征：法律特征和书面特征3.证券的分类：➢凭证证券——证券本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券。
分为证据证券和占有权证券。
➢有价证券——指标有票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权凭证。
广义的有价证券：包括商品证券、货币证券和资本证券。
✧商品证券：是证明持券人拥有商品所有权或使用权的凭证。
✧货币证券：是指证券本身能使持券人或第三者取得货币索取权的书面凭证。
✧资本证券：是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定的收入请求权。
它包括股票、债券、基金证券及其衍生品种如金融期货、可转换证券等。
狭义的有价证券：资本证券二、有价证券的特征期限性、收益性、流动性、风险性三、有价证券的分类1)按证券发行主体的不同，证券可分为公司证券、金融证券、政府证券。
2)按证券是否在证券交易所挂牌上市交易，证券可分为上市证券和非上市证券。
3)按证券收益是否固定，证券可分为固定收益证券和变动收益证券。
4)按证券发行的地域和国家分类，证券可分为国内证券和国际证券。
5)按证券募集方式分类，证券可分为公募证券和私募证券。
6)按证券的经济性质，可分为股票、债券和其他证券三大类。
四、有价证券的功能1.给持有者带来一定的收益2.为金融机构、公司企业、政府筹措资金3.自发地分配货币资本五、证券投资（一）、投资的概念及分类1.概念：个人或机构投资者，购买实物资产或金融资产，以期未来某个时期取得与所承担的风险成比例的收入。
2.分类：实物投资和金融投资（二）证券投资的原则1.安全性原则2.收益性原则3.流动性原则（三）证券投资的规律1.预期收益引导规律2.风险收益同增规律3.货币证券共振规律六、投资者与投机者（一）定义:投资者——以中长期持有、求取股息红利为主投机者——以短期持有、获取差价为主（二）投机功能：1、平衡价格波动2、增强流动性3、承担和分散风险（三）投资与投机的关系联系：两种角色会在同一主体体现转化：两者一定条件下会相互转化第二节证券市场一、证券市场的概述1、证券市场的定义：证券市场是股票、债券、投资基金券等各种有价证券发行和交易的场所。
证券投资学教案 总论(青海民族学院李毅)
证券投资学教案总论(青海民族学院-李毅)一、课程简介1.1 课程背景证券投资学是研究证券投资组合决策、证券市场运行规律、投资分析方法及投资工具等方面的学科。
本课程旨在帮助学生了解和掌握证券投资的基本理论、方法和实践技能，提高投资分析和决策能力，为未来的证券投资活动奠定基础。
1.2 课程目标通过本课程的学习，使学生能够：（1）了解证券投资的基本概念、分类和作用；（2）掌握证券投资分析的基本方法和技术；（3）熟悉证券市场的组织结构、运行机制和法律法规；（4）培养学生的投资决策能力和风险意识。
二、教学内容2.1 证券投资概述1. 证券投资的概念与分类2. 证券投资的作用与意义3. 证券投资的基本原则2.2 证券投资分析方法1. 基本分析法2. 技术分析法3. 量化分析法2.3 证券投资技术分析1. 技术分析概述2. 图形分析3. 指标分析2.4 证券投资基本分析1. 基本分析概述2. 宏观经济分析3. 微观经济分析2.5 证券投资组合管理1. 投资组合的概念与目标2. 投资组合的构建与调整3. 投资组合的评估与优化三、教学方法3.1 讲授法通过讲解证券投资的基本概念、理论和方法，使学生掌握相关知识。
3.2 案例分析法分析实际投资案例，帮助学生理解和运用证券投资分析方法。
3.3 讨论法组织学生就证券投资相关问题进行讨论，提高学生的思考和分析能力。
3.4 实践教学安排学生进行证券投资模拟操作，增强学生的实际操作能力。
四、教学资源4.1 教材《证券投资学》、《证券市场运行》等。
4.2 课件制作精美、内容丰富的课件，辅助教学。
4.3 网络资源利用网络资源，为学生提供更多的证券投资相关信息。
4.4 模拟软件安装证券投资模拟软件，方便学生进行实践操作。
五、教学评价5.1 平时成绩考察学生的出勤、课堂表现、作业完成情况等。
5.2 考试成绩通过期末考试，检验学生对证券投资学知识的掌握程度。
5.3 实践操作评价学生在模拟投资操作中的表现，检验其实际操作能力。
证券投资学教案 总论(青海民族学院李毅)
证券投资学教案总论(青海民族学院-李毅)教案编写人：李毅教学目标：1. 了解证券投资学的基本概念和原理；2. 掌握证券投资的基本分析和技术分析方法；3. 熟悉证券市场的运作和监管体系；4. 培养学生的投资意识和投资技能。
教学内容：第一章证券投资学概述1.1 证券投资的定义和意义1.2 证券投资学的研究对象和方法1.3 证券投资学的形成和发展第二章证券市场的基本概念2.1 证券市场的定义和功能2.2 证券市场的参与者2.3 证券市场的组织结构第三章证券投资的主体和客体3.1 证券投资主体的分类和特点3.2 证券投资客体的分类和特点3.3 证券投资主体的投资策略第四章证券投资的基本分析方法4.1 基本分析方法的定义和意义4.2 基本分析方法的主要内容4.3 基本分析方法的优缺点第五章证券投资的评价方法5.1 证券投资的评价指标5.2 证券投资的评价方法5.3 证券投资的评价案例分析教学方法：1. 讲授法：通过讲解和阐述证券投资学的基本概念、原理和方法，使学生掌握证券投资学的基本知识；2. 案例分析法：通过分析具体的证券投资案例，使学生了解证券投资的实际操作过程和评价方法；3. 课堂讨论法：通过组织学生进行课堂讨论，培养学生的思考和分析问题的能力。
教学评价：1. 平时成绩：包括课堂表现、作业完成情况和小测验等，占总成绩的30%；2. 期中考试：包括选择题、填空题和简答题等，占总成绩的40%；3. 期末考试：包括论述题和案例分析题等，占总成绩的30%。
教学资源：1. 教材：证券投资学，李毅编著；2. 课件：教师自制的课件；3. 案例资料：相关的证券投资案例资料。
证券投资学教案总论(青海民族学院-李毅) 教案编写人：李毅第六章证券投资的技术分析方法6.1 技术分析方法的定义和意义6.2 技术分析的主要内容6.3 技术分析方法的优缺点第七章证券投资的风险管理7.1 风险管理的定义和意义7.2 风险的度量和控制方法7.3 风险管理的实践应用第八章证券投资的组合理论8.1 组合理论的定义和意义8.2 组合理论的主要内容8.3 组合理论的应用实例第九章证券投资的定价模型9.1 定价模型的定义和意义9.2 主要定价模型的介绍9.3 定价模型的应用和评估第十章证券投资的实践操作10.1 证券投资操作的基本流程10.2 证券投资操作的主要策略10.3 证券投资操作的案例分析教学方法：1. 讲授法：通过讲解和阐述证券投资学的基本概念、原理和方法，使学生掌握证券投资学的基本知识；2. 案例分析法：通过分析具体的证券投资案例，使学生了解证券投资的实际操作过程和评价方法；3. 课堂讨论法：通过组织学生进行课堂讨论，培养学生的思考和分析问题的能力。
证券投资学教案
证券投资学教案教案标题：证券投资学教案教案目标：1. 了解证券投资学的基本概念和原理。
2. 掌握证券投资的基本技巧和策略。
3. 培养学生对证券市场的理解和分析能力。
4. 培养学生的风险意识和投资决策能力。
教案大纲：一、引入（5分钟）1. 介绍证券投资学的定义和重要性。
2. 引发学生对证券投资学的兴趣，激发学习动机。
二、基本概念和原理（20分钟）1. 介绍证券投资学的基本概念，如证券、股票、债券等。
2. 解释证券市场的基本原理和运作机制。
3. 介绍证券投资的风险和收益特点。
三、证券投资技巧和策略（30分钟）1. 分析不同类型的证券投资技巧，如价值投资、成长投资、指数投资等。
2. 介绍技术分析和基本面分析的基本概念和方法。
3. 探讨投资组合理论和资产配置的重要性。
四、证券市场分析与实践（30分钟）1. 分析证券市场的行情和趋势，以及影响证券价格的因素。
2. 引导学生进行实践操作，如模拟交易或实际投资案例分析。
3. 分析投资案例的成功和失败原因，培养学生的投资决策能力。
五、风险管理与投资伦理（15分钟）1. 强调风险管理在证券投资中的重要性，介绍常见的风险管理工具和策略。
2. 探讨投资伦理和道德风险对证券投资的影响。
3. 引导学生思考合理的投资目标和行为准则。
六、总结与评价（10分钟）1. 总结证券投资学的主要内容和学习收获。
2. 鼓励学生提出问题和反馈意见。
3. 对学生的学习表现进行评价和指导。
教学方法与手段：1. 讲授法：通过讲解理论知识和案例分析，向学生传授证券投资学的基本概念和原理。
2. 讨论法：引导学生参与讨论，分享经验和观点，加深对证券投资技巧和策略的理解。
3. 实践操作：组织学生进行模拟交易或实际投资案例分析，提升实际操作和决策能力。
4. 多媒体辅助：运用多媒体教学手段，如投影仪、PPT等，展示相关图表和数据，提升教学效果。
评估方式：1. 参与度评估：观察学生在课堂上的积极参与程度和提问情况。
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第一章 证券投资概述
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本章知识结构图
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第一节 证券投资的涵义 一、投资概述
投资，是指货币转化为资本的过程。 从投资对象来分类，常见的投资有以下两种： 1、实物投资。 2、有价证券投资。
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二、投资与投机
相同点： 都以获得未来货币的增值或收益为目的而预先投 入货币的行为 ； 未来收益都带有不确定性，都要承担本金损失的 风险。
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第三节 证券的种类 一、有价证券的分类
1、按证券发行主体的不同 ✓政府证券、政府机构证券和公司证券
2、按证券收益是否固定分类 ✓固定收益证券和变动收益证券
3、按证券是否在证券交易所挂牌交易分类 ✓上市证券和非上市证券
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4、按证券募集方式分类 ✓公募证券和私募证券 5、按证券发行的地域或国家分类 ✓国内证券和国际证券 6、按证券的经济性质分类 ✓基础证券和金融衍生证券
• 至此小李与证券公司建立了债权债务关系，其融资负债为 融资买入证券A的金额70万元，资产为12万股证券A的市值 。如果证券A的价格为9.5元/股，则小李信用账户的资产 为114万元，维持担保比例约为163%（资产114万元÷负债 70万元=163%）。
• 如果随后两个交易日证券A价格连续下跌，第三天收盘价 7.8元/股，则小李信用账户的维持担保比例降为134%（资 产93.6万元÷负债70万元=134%）。已经接近交易所规定 的最低维持担保比例130%。
第一章证券投资概论(通识)
《证券投资学》教学纲要主讲教师：张霓第一章 证券投资概论第1节证券的定义和特征1、证券的定义证券是有价证券的简称，它是表示和证明一定财产权利的证书。
有价证券包括的范围很广。
它有广义有价证券和狭义有价证券之分。
广义有价证券包括货币证券、商品证券和资本证券三类。
货币证券是指可以用来代替货币使用的有价证券，它是商业信用工具。
商品证券是指表示对商品所有权关系的有价证券, 是对货物有提取权的证明。
资本证券是指把资本投入企业或把资本贷给企业和国家的证书。
资本证券主要包括所有权证券和债权证券。
所有权证券具体表现为股票，有时也包括认股权证；债权证券则表现为各种债券。
资本证券是狭义的有价证券。
狭义的有价证券是指具有一定票面金额，能给持有者带来一定货币收入和其他形式收入，并代表对某种财产所有权和债权关系的凭证，它主要包括股票和债券。
有价证券是一种“虚拟资本”证券。
它和投入企业用于购买厂房、机器和原材料的实际资本不同。
它不是真实资本，也不在生产过程中发挥直接作用。
而有价证券是现实资本的“纸制的资本复本”，是在法律上有权索取这个资本所实现的一部分剩余价值的书面凭证，它可以在市场上进行买卖形成市场价格，可以促使现实资本的集中和现实财富的增加。
作为虚拟资本的有价证券的运动, 既有着不同于现实资本运动的独特规律和交易规则，又要受到现实资本的制约。
二、证券的特征1.证券具有收益性证券一般都具有票面金额，并代表一定的资本价值，凭借它可以获得一定的收益。
证券收益分为:分派收益、差价收益。
2.证券具有风险性证券的风险性是指投资者购买有价证券未能获得预期收益和损失本金的可能性。
风险对证券投资者和发行者来说具有不同的意义。
从投资者方面看，既会遇到证券行市下跌的风险，又会遇到证券发行单位经营状况不善甚至破产，从而使投资者不能获得证券收益的风险。
证券的风险性产生于市场活动的不确定性。
证券投资的风险与收益存在着一定的对称性，即风险与收益之间相互补偿、相互制约。
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证券投资概论
主讲：胡坚
第一章有价证券
第一节有价证券的概念及特征
一、证券的概念
1、定义：是用以表明各类财产所有权或债券的凭证或证明文件的统称。
2、分类：
广义分类：物资证券；货币证券；资本证券。
狭义分类：货币证券，资本证券。
资本证券：股权证券和债券证券；直接证券和间接证券；可销售证券和不可销售证券。
3、本质
（1）金融资产
（2）标准化的证明文件
（3）虚拟资产
4、吸引力
（1）从发行者来看：是筹资的工具。
（2）从投资者来看：保值；收益性；流淌性；可变现性。
（3）整体经济：有利于社会资金的有效配置和动员；调控宏观经济的一种手段；公开市场业务；投资和融资的多元化表现。
二、持有人的权利和风险
1、权利
（1）收益的要求权
（2）本金回收权
（3）转让权
（4）附带权利
2、风险
非系统风险包括：企业风险；行业风险。
系统性风险包括：市场风险；政策性风险；经济周期；政治风险。
第二节股票
一、股票的概念
1、概念
股票是一种有价证券，它是股份有限公司开发的、用以证明投资者的股东身份和权益、并据以获得股息和红利的凭证。
2、格式
名称、种类、股数、面值、股东名称、登记的日期、总额、每股金额、股票的发行人、日期、转让签章。
二、股票的特征
1、所有权的证明文件，是虚拟的。
例：一公司发行股票300万股，一个投资者拥有600股。
600 / 3，000，000 = 0.0002
因此投资者拥有0.0002的股权。
2、永久性的证券
3、转让性
4、非固定收益证券
三、一般股（common stock）
1、定义
最早发行的股票，数量最多的股票。
2、权益
（1）资产分配权
（2）盈余分配权
（3）股份转让权
（4）优先认股权
例：一股东拥有公司25%的股权，公司增发新股100万，假如该股东没有优先认股权，则该股东的股权将下降到12.5%。
（5）投票表决权（voting rights）
方式：大多数股东的利益；少数微小群体的利益。
多数选举制（多数投票制）
票权设置：一股一票股数越多，票权越大
表决方式：
例：公司发行1000股,多数人集团为600股，少数人集团为400股。
A B C D E F
900 400 200 600 700 100
偏好600 600 600 400 400 400
累计选举制（能够兼顾少数人的利益，一般来讲，公司都采取累计选举制）
票权设置：1000股× 3 = 3000票
表决方式：
600股× 3 = 1800票
400股× 3 = 1200票
A B C D E F
900 600 300 1200 0 0
r = ( d × s / D + 1 ) + 1
R –选出董事所必须的股数
D –股东所要选出的董事人数
S –股数
d –预定要选出的董事人数
例：ABC公司，可能选出6位董事。
共有10万一般股。
一个集团要争取2位董事，该公司应该拥有多少股份。
r = (2 × 100,000 / 6 + 1) + 1 = 28,572股
假如拥有40,000股，能够竞争多少股东名额？
d = (r - 1)(d + 1)/s = 39,999 × 7/100,000 = 2.8
因此能够竞争到2 个董事会的名额。
3、种类
（1）公司的角度
授权股
实际发行股
库存股（金库股票）
流通中的股份
（2）A B股
A B
面值大小相同相同
投票权有没有
A B
面值大小面值大面值小
投票权有有
中国 A B股
B股被称为人民币特种股票：以人民币标明面值，以外币进行购买和交易，并以外币支付股息的股票。
H 股以人民币标明面值，以港币进行购买和交易，并以港币支付股息的股票。
交易的地点在香港股市。
（3）投资者角度
A 蓝筹股
B 成长股
C 收入股
D 周期性股
E 防守性股
F 投机性股
（4）从股票的格式对一般股进行分类
A 无记名和记名股票
B 有面值股票和无面值股票
4、发行关于公司和投资人的利弊
（1）公司
优点：没有固定的到期日，没有固定的利息、股息的要求权，在资金的利用上有充分的弹性；能够增加公司的信用价值；增加公司的融资渠道。
缺点：操纵权分散；发行成本专门高；股息不能计入费用；缺乏灵活性。
（2）投资者
优点：有限责任；永久的参与权；流通市场；有投票权；有抗通货膨胀的能力。
缺点：股价波动大；当前回报不大。
四、优先股
1、含义：优先分得利润，获得股息；优先分配净资产。
2、股东权益
（1）优先领取股息
（2）优先分配资产
（3）转让权
（4）没有投票表决权
3、特征
面值；回购权利；累计股息；可转让性。
4、种类
A 累计优先股和非累计优先股
B 参与优先股和非参与优先股
C 可转换优先股和不可转换优先股
D 股息率能够调整的优先股和不能够调整的优先股
E 可回购的优先股与不可回购的优先股
5、对投资人和公司的利弊
关于投资者：
优先股一般股债券
风险 2 1 3
收益性 2 1 3
优点：收益稳定；税收上的好处；优先权利。
缺点：关于利润参与权比较低；没有投票权；市场流淌性差。
关于公司：
优点：一定程度上使用资金的灵活性；无分散权利的风险；并购谈判。
缺点：固定股息率；是不良信号；
五、股息和认股权
1、股息的种类
现金股息
股票股息–以股代息
送红股：在资产增值的基础上发送。
拆股
供股（配股）
2、发放
（1）股息宣布日
（2）股东登录日
（3）股票除息日
（4）实际支付日
五、股息和认股权
3、公司的股息策略
（1）稳定股息策略公司每期股息发放许多于前期，在一定时期内，保持略有增长的趋势。
优点：投资者可能对稳定的股息策略给予较高的评价；使发行公司更符合登记上市的策略。
对投资者专门吸引。
（2）稳定付息比率策略付息比率 = 每股股息 / 每股收益发行公司不太情愿采纳这种方式，不利于公司进展。
（3）平常的低股息加期末的额外股息
制约因素：
法律因素：净利规则；资本补充规则；无偿能力规则。
所有权因素：内部流程利润越少–进一步融资–发行一般股–股权分散–利润摊薄。
公司经营方面的因素：
借款能力；
流淌性；
可投资项目的多少；
偿债的需要。
其他因素：
支付次数；
经济周期。
4、认股权
（1）定义公司融资的一种方式。
（2）价值计算
例：A公司，税后净利400万元，一般股为100万股，每股盈利。