新制度经济学第一章

2012年6月5日星期二
New Institutional Economics
27
1.新制度经济学是对新古典经济学的“修 正”

拉卡托斯：一份研究纲领分不变的‚硬核‛ 和可变的‚保护带‛两部分。如果只是对 研究纲领的‚保护带‛ 重新调整，则被 称为对这一研究纲领的‚修正‛，而对原 有研究纲领的内核要素的改变则意味着形 成一种新的研究纲领（或范式）。
2012年6月5日星期二 New Institutional Economics 20
（二）理论背景
新制度经济学在20世纪30年代到60年代 形成和兴起，其深刻的理论背景是：新古 典经济学对制度的忽视。
2012年6月5日星期二
New Institutional Economics
21
1.什么是新古典经济学
1.产生背景 • 20世纪初至30年代发生在西方国家的两次 企业合并浪潮和苏联十月社会主义革命后 计划经济体制实践是新制度经济学产生的 直接诱因。 • 20世纪以来垄断资本主义的不断发展， ‚外部性‛问题的变得越来越普遍，是新 制度经济学产生的又一重要诱因。
2012年6月5日星期二 New Institutional Economics 18
2012年6月5日星期二
New Institutional Economics
15
6.人力资本产权理论


舒尔茨(1968)对人力资本产权研究不足和制 度滞后提出了批评，他的批评引起不少学者 对人力资本产权问题的关注。 20世纪90年代以来，在探寻硅谷成功的奥秘 过程中，人们发现，硅谷的成功与人力资本 产权制度的创新存在密切的联系，人力资本 产权问题是受到了前所未有的关注，人力资 本产权理论取得了长足的发展。在此领域， 中国学者做出了较大的贡献。如张维迎、周 其仁等。
New Institutional Economics 14
2012年6月5日星期二
5.制度变迁理论



制度变迁理论的主要贡献者是诺思。诺思的基本观 点是：经济增长的关键是制度因素，一种提供适当 的个人刺激的有效制度是促使经济增长的决定因素。 诺思制度变迁理论的要点是：有效率的产权结构是 经济活力的源泉；国家决定产权结构，因而国家最 终要对造成经济的增长、衰退或停滞的产权结构的 效率负责。 诺思、拉坦、林毅夫等还对制度变迁的原因、过程、 方式等进行了系统的分析和研究。
3
第一节 新制度经济学的产生与发 展
一、新制度经济学的产生 二、新制度经济学的发展 三、新制度经济学产生与发展的背景
2012年6月5日星期二
New Institutional Economics
4
一、新制度经济学的产生
（20世纪30到60年代）
1.
2.
1937年科斯的《企业的性质》一文首次 ‚发现‛了交易费用，为新制度经济学 的产生奠定了坚实的基础。 1960年科斯的《社会成本问题》一文提 出了著名的‚科斯定理‛，揭示了制度 对资源配置的重要意义，标志着新制度 经济学的形成。
2012年6月5日星期二
源自文库
New Institutional Economics
25
第二节 新制度经济学的流派渊源关系
一、与新古典经济学的关系 二、与旧制度经济学的关系 三、与马克思的制度分析的关系
2012年6月5日星期二
New Institutional Economics
26
一、与新古典经济学的关系
New Institutional Economics 5
2012年6月5日星期二
二、新制度经济学的发展
（20世纪70年代迄今）





交易费用理论的发展 产权理论的发展 企业产权结构理论的发展 企业性质理论的发展 制度变迁理论的发展 人力资本产权理论的发展
New Institutional Economics 10
2.发展背景 • 1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济 政策实践所导致后果的反思和经济改革的 尝试以及世界各国经济增长和发展的绩效 差异使人们越来越认识到制度的重要性， 这反过来促进了新制度经济学的繁荣。 • 使制度和新制度经济学引起注意的另一变 化是全球化。 • 新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济 转型国家的存在及其这些国家对制度经济 学的需要也密切相关。
2012年6月5日星期二 New Institutional Economics 24
4.新古典经济学忽视制度的领域
①各种可供选用的社会法规（产权）和经济 组织如何影响经济行为、资源配置和均衡 结果？ ②在同样的法律制度下，经济组织的形式为 什么会使经济行为发生变化？概括而言， 像企业以及其他一些经济契约的经济逻辑 是什么？ ③控制生产与交换的基本社会与政治规则背 后的经济逻辑是什么？它们是如何变化的？
2012年6月5日星期二 New Institutional Economics 19
2.发展背景 • 1970年代以来西方国家对凯恩斯主义经济政策实 践所导致后果的反思和经济改革的尝试以及世界 各国经济增长和发展的绩效差异使人们越来越认 识到制度的重要性，这反过来促进了新制度经济 学的繁荣。 • 使制度和新制度经济学引起注意的另一变化是全 球化。 • 新制度经济学在近些年的兴旺与大量经济转型国 家的存在及其这些国家对制度经济学的需要也密 切相关。
New Institutional Economics 16
2012年6月5日星期二
三、新制度经济学产生和发展的背景
新制度经济学在20世纪30年代至60 年代这一段时间孕育和产生，有着深刻 的时代背景和理论背景。
2012年6月5日星期二
New Institutional Economics
17
（一）时代背景
2012年6月5日星期二 New Institutional Economics 31
4.新制度经济学没有抛弃新古典的“硬 核”
以理性选择模型为例，这仍然是新制度 经济学的核心。只不过它抛弃了新古典 经济学的完全理性假设而代之有限理性 假设。在新制度经济学家看来，只要在 新古典框架中加上产权的限制和交易费 用，新古典理性选择模型仍然是有较强 的解释力的。
新制度经济学
主讲人：袁庆明
2012年6月5日星期二
New Institutional Economics
1
新制度经济学从新的视角来解释制度并检 察它的结果，21世纪将是新制度经济学繁 荣发达的时代，它将对越来越多的引导经 济事务的具体制度安排提出自己的真知灼 见，并且为改变这些安排以增强经济效率 提供理论基础。 ——斯蒂格利茨（2001年诺贝尔经济学奖获得者）
2012年6月5日星期二 New Institutional Economics 32
5.新制度经济学研究纲领的要点
①坚持新古典经济学个人理性主义前提下均衡 分析框架，坚持偏好、技术、禀赋三大结构 固定不变，坚持完全竞争假设。 ②引入交易成本范畴拓展新古典经济学的分析 框架，用交易成本比较各种不同制度安排的 经济绩效，解释经济制度的多种多样的差异 性，使得经济制度有可能也有必要成为新古 典框架中一个可以量化分析的维度。 ③运用传统的成本—收益分析方法对经济制度 作局部均衡分析和比较静态分析，以效率为 标准，解释制度产生的原因和制度变迁的根 据。
2012年6月5日星期二
New Institutional Economics
28
2.新古典经济学的“硬核”和“保 护带”
新古典经济学的内核： 稳定性偏好、理性选择和相互作用的 均衡结构 新古典经济学的 ‚保护带‛： ①主体面临特定环境的约束； ②主体拥有特定的关于环境的信息； ③研究特定的相互作用的方式。
2012年6月5日星期二
2.产权理论的发展



产权概念的界定更加清晰（菲吕博顿等） 许多学者探讨了产权的形式和属性问题 （德姆塞茨等） 还有一些学者对产权的起源问题进行了探 讨（德姆塞茨、诺思等） 有学者还研究了公共物品的私人生产问题 （科斯、张五常、波斯纳等）。
New Institutional Economics 12
New Institutional Economics 22
2012年6月5日星期二
2.科斯对新古典经济学的批评
“主流经济理论把企业描绘成一个‘黑箱’。这 是非常离奇的事情。在现代经济中，大部分资 源是在企业内部使用的，这些资源怎样使用依 赖于行政性的决策，而不是直接依赖于市场的 运作。结果，经济体系的效率在很大程度上取 决于这些组织，当然特别是现代公司，是如何 处理它们的事务。更令人惊讶的是，尽管经济 学家的兴趣在于价格制度，他们却忽略了市场 这种支配着交换过程的更具体的制度安排。由 于这些制度安排在很大程度上决定着生产什么， 所以我们现在拥有的是一个很不完整的理论。‛



新古典经济学指从19世纪70年代初到20世纪30 年代以边际分析方法和原则为特征的各种学说， 包括马歇尔经济学、奥地利学派、洛桑学派、 杰文斯经济学及美国克拉克经济学说等。 新古典经济学实际涵盖了从古典经济学到凯恩 斯经济学之间西方主流经济学，这种经济学构 成后来微观经济学的基础。 新古典经济学理论的一切命题和基本分析方法 都包括在最初由瓦尔拉斯提出的、至今发展为 ‚阿罗—德布鲁模型‛的市场一般均衡体系中。
2012年6月5日星期二 New Institutional Economics 29
3.新制度经济学对新古典经济学的 保护带的修正
首先，他们都直接试图将规则的限制和 约束交易的契约纳入经济模型，而且 新古典模型中的理想产权结构也被作 为基本的标准而加以确认。 其次，新古典经济学中关于完全信息和 交易无成本的假设也被放宽，正的交 易费用的影响得到了广泛的研究。
2012年6月5日星期二
1.交易费用理论的发展


对交易费用的含义的界定（阿罗、威廉 姆森 、张五常等） 对交易费用的决定因素的分析（威廉姆 森 、诺思等） 关于交易费用性质的研究（诺思） 关于交易费用计量的研究（诺思、威廉 姆森等） 交易费用的应用研究（威廉姆森 、张五 常等）
New Institutional Economics 11
2012年6月5日星期二
3.企业产权结构理论




阿尔钦和德姆塞茨（1972）分析了古典企业 （业主制）的产权结构特征。 詹森和梅克林(1976)对合伙制企业的产权结构 进行了系统分析。 伯勒和米恩斯于20世纪30年代研究了股份公司 的产权结构。股份制的特点在于：剩余索取权 与经营决策权、监督权相分离。 还有一些学者对非营利性企业和社会主义企业 的产权结构进行了研究。
New Institutional Economics 13
2012年6月5日星期二
4.企业性质理论



科斯(1937)将企业的性质界定为契约。企业契约 的重要特征是包含了权威关系，这种权威关系能 大量减少需要交易的数目。 阿尔钦等（1972）认为企业契约与市场契约无本 质区别。 张五常（1983）指出，企业替代市场，是用要素 市场代替中间产品市场，是一份契约取代一系列 的契约 。 近十几年来，人们认识到契约具有不完全性，并 把它应用于企业激励契约的设计和企业最优所有 权结构等问题的分析中，从而大大推进了企业性 质理论。
2012年6月5日星期二
New Institutional Economics
2
第一章
导
论
第一节 新制度经济学的产生与发展 第二节 新制度经济学的流派渊源关系 第三节 新制度的研究对象、方法及基本假设 第四节 新制度的学术地位、框架内容及学习 意义
2012年6月5日星期二
New Institutional Economics
2012年6月5日星期二 New Institutional Economics 30
新制度经济学对经济学研究领域的扩展
①增加外生的新的约束（产权结构和交易成 本）。这一方法已被用于分析传统的市场交 易；组织内交易。这一工作已经使人们更好 地了解到产权安排的细微变化如何显著地影 响了人们的行为。 ②试图解释市场组织和其他一些合约结构使之 内生化。各种经济组织像企业等都被看作一 个契约网络。 ③社会与政治制度同样被看作单个主体间相互 交易的产物，制度间的生存竞争也会产生制 度均衡。
2012年6月5日星期二 New Institutional Economics 23
3.舒尔茨对新古典经济学的批评
新古典‚经济学家在陈述经济模型时 的一个积习难改的特征是，他们并不提 及制度。但尽管有这一疏忽，现代经济 学仍在着力为制度变迁寻找理论支持。 不过一个无法掩饰的事实是，他们在考 虑制度问题时，分析的橱子里是空荡荡 的，里面只有几个被视为无用了的标有 ‘制度经济学’的旧盒子。‛