精编廉洁风险防控培训课件

单位负责人签字：组织科长签字
监督权
《中原油田干部选拔任用 工作监督检查办法（暂 行）》（中油局发〔2011〕 58号）、《中原油田科级 干部职数管理办法（暂 行）》（中油局发〔2011〕 62号）等
2012年5月19日
二是编制权力运行流程目录
各单位在梳理职权的基础上，对每项权力运行流程进行分解，编制权力运行流程目录。 Ⅰ级权力包括生产运行管理、安全环保管理、科技创新与信息管理、市场管理、人力资源 管理、投资管理、财务管理、监督管理、绩效考核管理，如果单位（部门）的权力都不属 于或不适合这个范围，请结合实际自行确定Ⅰ级权力名称，油田廉洁风险防控办公室在审 核的时候最终确定。Ⅱ级权力，包括勘探工程管理、开发工程管理、油气生产管理、原油 销售管理、生产调度运行管理招投标监督管理、劳动人事管理等，Ⅲ级、Ⅳ级、Ⅴ级可以 结合实际进行细分，至少要填到Ⅳ级。下面以XXX单位人力资源科为例进行说明。
填写立案登记表成立 调查组，制定调查方
案
与被调查人见面核对 错误事实，让其签字
向被调查人宣布立 案决定和应遵循的
源自文库纪律
经集体讨论后写出 调查报告
移送 审理
填写案件移送审理 登记表
办理交接手续
审理
处理
立卷 归档
指定承办人、审 核后草拟审理报
告
提请纪委会议或 党政组织研究决
定
填写结案表
集体审议，修改审 理报告草拟处分决
Xxx单位设备更新改造权力运行流程图
设备更新改造
征求意见
上报更新改造计划
单位 绘制人 审核人 时间
装备科 权力行使人 装备科长 2012年6月2日
制定实施方案 设备选型 ①
设备验收 ② 设备投产
风险点： ①以权谋私，收受贿赂，不按规定选型或用 关系户提供的设备造成设备整体性能下降 。 ②没有对设备进行投产前的验收，如设备存 在质量问题没有及时发现整改，造成设备不 能正常投产 。
提高认识 明确任务 强化措施 确保巩固深化工作各项任务圆满完成
今年，油田廉洁风险防控工作的重点是“巩固深化”。巩固，就是把以往工作实践 中形成的好做法、好经验固定下来，形成长效机制；深化，就是进一步推动廉洁风险防 控管理向纵深发展，务求取得更大的工作成果。只有这样，去年以来形成的好趋势、好 态势才能保持下去，廉洁风险防控管理才能见实效、起作用。具体来讲，巩固深化要完 成七个方面的任务。
人力资源科
人力资源科 人力资源科 人力资源科 人力资源科
人事数据维护与 管理
职工退休管理流 程
人力资源科 人力资源科
岗位 XX岗
XX岗
XX岗 XX岗 XX岗 XX岗 XX岗 XX岗
XX岗
三是编制权力运行流程图
针对每一项职权，优化运行流程，绘制权力运行流程图或业务流程图，标注廉洁风险点， 并对风险点进行描述。权力运行流程图或业务流程图要求单位（部门）绘制，岗位不作要求， 涉及权力的绘制权力运行流程图，没有权利的就绘制业务运行流程图。我个人更倾向于绘制 权力运行流程图，有岗就有责，有责就有权，有些岗位不是没有权力，而是权力不明显，这 个每个单位结合实际把握。下面以XXX单位装备科为例进行说明。
接待来访和受理电 话举报
信访案件线索
受理信访 举报
上级批办的信访举 报件
核查
有关部门移送的信 访举报件
构成违纪的转 立案
失实的填写初核了结 表，经纪委书记批准
了结
立案 调查
写出立案呈批 报告经纪委研
究决定
调查取证
科级单位或科级干部 ，征求同级党政组织
意见
形成错误事实书面材 料
写出初核报 告
收集证据
度的学习培训，促使干部职工熟悉制度、理解制度、掌握制度。 二要广泛征求群众意见。围绕制度的执行情况开展调查研究，听取职工群众的意见建
议。 三要开展制度清理。在认真学习和熟练掌握制度的基础上，根据职工群众的意见建议，
从规范和约束权力出发，对于过时的制度进行废止，对过于原则、操作性不强的制度及时 进行细化，对欠缺的制度抓紧建立完善。重点要完善“用权”、“用人”、“用钱”三大 类制度，对民主集中制、领导班子议事规则、民主管理等制度进行补充完善，保证集体领 导、民主决策；完善干部选拔任用、考核评价、监督调整、挂职锻炼、轮岗交流等制度， 使干部队伍始终保持精干高效；对概预算、招投标、工程建设、资金拨付使用等涉及资金 运作的制度进行修正完善，堵塞管理漏洞，加强内部控制，消除部门利益和“小金库”带 来的廉洁风险。
（一）开展系统梳理。这项工作主要是一个“回头看”的过程，即回顾分析2011年的 工作，对岗位职权再梳理，对廉洁风险再排查，对防控措施再完善，巩固和扩大工作成果。 主要有三项工作要做：编制职权目录；编制权力运行流程目录；编制权力运行流程图。
一是编制职权目录
各单位在梳理各岗位职权的基础上，编制本单位及所属科室、重点岗位的职权目录，
年月日
例表1
岗位名称 直接上级 序号 本岗位涉及业务流程
XXX单位岗位职权目录
党委组织科副科长 科长
所在单位（部门） 直接下级
职责
权限
权力类型
党委组织科 分管业务科员
相关依据
1
干部监督
协助科长做好 干部监督管理 工作。
负责对干部培 养、选拔、使 用、管理等情 况进行监督。
2
组织处理
3
党员活动经费管理
例表
Ⅰ级
人 力 资 源 管 理
XXX单位权力运行流程目录
Ⅱ级
劳动 人事 管理
人力资源开发 组织机构设置管理
。。。
Ⅲ级 用工计划实施
员工招聘
职工劳动合同管 理
职工调动 岗位竞聘 员工绩效考核 员工请销假管理
Ⅳ级
制定招聘计划 组织招聘 录取 试用等
部门（单位）
人力资源科 人力资源科 人力资源科 人力资源科 人力资源科
包括岗位名称、所在单位（部门）、直接上级、直接下级、涉及业务流程、职责、权限、
权力类型、相关依据。权力类型包括决策权、批准权、指挥权、参谋权、执行权、审核权、
监督权、协调权等8种。
XXX单位岗位职权目录
岗位名称 直接上级
所在单位（部门） 直接下级
序号
本岗位涉及业务流 程
职责
权限
权力类型
相关依据
单位负责人签字：
定
征求犯错误人所在单位意见，与 犯错误人谈话，让其在处分决定
底稿上签字
处分决定发至所在单位和本 人，报上级和抄送同级有关
部门
处分决定入本人档案， 科级干部的重处分办理
备案手续
写出处分决定 执行情况报告
立卷归档
拟给予党纪处分的 召开党员大会作出
决定
建议追究刑事责 任的移送司法机
关
（二）完善管理制度 一要加强制度学习。以油田加强制度学习教育与解读培训工作为抓手，加强对现有制