2015年证券市场基础知识第一章自测题及答案

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证券市场基础知识(第一套)_试题_答案

单项选择题：1、董事会、监事会、单独或合并持有证券公司( )股权的股东，可以向股东会提出议案。

A、3%B、4%C、2%D、5%以上2、下列不属于证券交易所特征的是（）。

A、有固定的交易所和交易时间B、参加交易者为具备会员资格的证券经营机构C、交易对象限于合乎一定标准的上市证券D、通过议价方式决定交易价格3、股权类产品的衍生工具是指以（）为基础工具的金融衍生工具。

A、股票或股票指数B、利率C、股权D、货币4、我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的（）。

A、60%B、90%C、80%D、70%5、（）是衡量一个基金经营好坏的主要指标，也是基金单位交易价格的计算依据。

A、基金资产净值B、基金收益率C、基金赎回率D、基金规模6、发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：（）A、开放式基金B、封闭式基金C、对冲基金D、契约型基金7、主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：（）A、货币市场基金B、债权基金C、债券基金D、股票基金8、《中华人民共和国公司法》修订了( )次。

A、2B、1C、3D、49、不属于证券服务机构的是( )。

A、投资咨询机构B、资信评级机构C、证券登记结算公司D、会计师事务所10、证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由（）。

A、基金投资人共同承担B、基金管理人负责承担C、基金托管人负责承担D、基金发起人共同承担11、下面关于股票性质描述错误的是（）。

A、股票是综合权利证券B、股票是证权证券、资本证券C、股票是物权证券、债权证券D、股票是有价证券、要式证券12、我国《公司法》规定，有面额股票发行价格的最低界限是股票的（）。

A、清算价值B、票面金额C、内在价值D、账面价格13、以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：（）A、指数基金B、成长型基金C、收入型基金D、平衡型基金14、开放式基金是通过投资者向（）申购和赎回实现流通的。

2015年10月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案

2015年10月证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一、单项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。

只有一个选项符合题目要求)第1题港股通交易以港币报价，投资者以()交收。

A.港币B.美元C.欧元D.人民币【正确答案】D【答案解析】沪港通包括沪股通和港股通。

内地投资者买卖以港币报价的港股通股票，中国香港投资者买卖以人民币报价的沪股通股票，均以人民币交收。

第2题典型的间接融资形式便是与()发生信用关系。

A.银行B.金融机构C.信托中心D.信贷机构【正确答案】A【答案解析】典型的间接融资是银行的存贷款业务。

因此，典型的间接融资形式便是与银行发生信用关系。

第3题一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其()业务。

A.投资性B.融资性C.公开市场操作D.收益性【正确答案】C【答案解析】公开市场操作指中央银行在金融市场上买卖国债或中央银行票据等有价证券，影响货币供应量和市场利率的行为。

第4题一般性货币政策工具属于对货币()的调节。

A.总量B.规模C.流通时间D.流通速度【正确答案】A【答案解析】一般性货币政策工具属于对货币总量的调节,经常使用且其运用能对整个经济活动产生普遍性的影响。

第5题我国证券交易所的证券交易采取()，一般投资者只能委托会员间接进行交易。

A.代理制B.委托制C.代销制D.经纪制【正确答案】D【答案解析】场内交易采用经纪制进行,投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。

第6题资信评级机构申请证券评级业务，其具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员应当不少于()人。

A.5B.10C.20D.30【正确答案】B【答案解析】申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备下列条件：(1)具有中国法人资格，实收资本与净资产均不少于人民币2 000万元。

(2)具有符合《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定的高级管理人员不少于3人;具有证券从业资格的评级从业人员不少于20人，其中包括具有3年以上资信评级业务经验的评级从业人员不少于10人，具有中国注册会计师资格的评级从业人员不少于3人。

百一测评-2015证劵市场基础-证劵资格证001

职业技能题库&在线云笔试平台http://www.101test.c om 试卷名称：证劵市场基础知识综合卷001试卷描述：【在线考试】、【证劵从业资格考试题】、【微信考试】、【证券市场基础知识】考试形式：将试卷导入到-->生成试卷二维码--> 扫码练习--> 自动排名。

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点击链接开始考试：/cand/index?paperId=AG083Q试卷限时：90分钟一.单选题(共23题)每题分值：1分是否题目乱序：是是否选项乱序：是是否可回溯：是1.[单选]向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是______。

[2011年6月真题]A、国际证券B、特定证券C、私募证券D、固定收益证券答案：C2.[单选]有价证券是______的一种形式。

[2011年6月真题]A、商品证券B、权益资本C、虚拟资本D、债务资本答案：C3.[单选]证券市场按证券品种划分，可以分为______。

[2011年3月真题]A、场内市场和场外市场B、发行市场和流通市场C、国内市场和国际市场D、股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场答案：D4.[单选]证券市场的资本配置功能是指通过______引导资本流动来实现。

[2010年12月真题]A、证券发行数量B、证券发行结构C、证券价格D、中介机构答案：C5.[单选]有价证券本身______。

[2010年10月真题]A、没有价格，有价值B、有使用价值，但没有价值C、没有使用价值，但有价值D、没有价值，但有价格答案：D6.[单选]证券的流动性不能通过以下哪种方式实现？______[2010年5月真题]A、贴现B、记账C、交易D、承兑答案：B7.[单选]证券市场按层次结构关系，可以分为______。

[2010年3月真题]A、发行市场和流通市场B、集中市场和场外市场C、股票市场和债券市场D、国内市场和国际市场答案：A8.[单选]有价证券之所以能够买卖是因为它______。

2015年证券从业资格考试真题：证券投资分析（第一章）

历年真题精选第1章证券投资分析概述⼀、单选题(以下备选答案中只有⼀项最符合题⽬要求)1．预期收益⽔平和风险之间存在（）的关系。

A．正相关B．负相关C．⾮相关D．线性相关2．1922年，（）在《股票市场晴⾬表》⼀书中对道⽒理论进⾏了系统的阐述。

A．威姆斯B．凯恩斯C．希克斯D．汉密尔顿3．下列表述不正确的是（）。

A．道⽒理论是波浪理论的发展和补充B．成交量是股价的先⾏指标C．“V”形是⼀种较为典型的股价反转突破形态D．三⾓形属于持续整理形态4．20世纪60年代，美国财务学家（）提出了的有效市场假说。

A．马可维茨B．尤⾦•法玛C．夏普D．艾略特5．在（）中，技术分析和基本分析⽅法将⽆效。

A．新兴市场B．中⼩企业板市场C．半强势有效市场D．弱势有效市场6．根据板块轮动、市场风格转换⽽调整投资组合是⼀种（）投资策略。

A．被动型B．主动型C．指数化D．战略性7．下列各项中，最直接决定证券投资分析质量的要素是（）。

A．⽅法B．步骤C．经验D．⽬标8．证券投资技术分析是建⽴在（）基础之上的。

A．市场⾏为涵盖⼀切信息、价格沿趋势移动、历史会重复的假设B．经济学、财政⾦融学、财务管理学、投资学C．宏观经济分析、⾏业和区域分析、公司分析D．波浪理论9．基本分析法与技术分析法相⽐较，下列说明正确的是（）。

A．基本分析法与技术分析法各有所长B．技术分析法优于基本分析法C．基本分析法就是技术分析法D．基本分析法优于技术分析法10．相⽐之下，（）在证券投资分析中起着最为重要的作⽤。

A．市场效率的⾼低B．信息的占有量C．证监会的指导D．媒体的宣传11．对于半强势有效市场，下列说法错误的是（）。

A．证券当前价格反映公开和未公开信息B．证券当前价格反映公开可得的信息C．公司公开良好的业绩报告时，⽴即购买该股，不能获得超过平均利润的超额利润D．证券当前价格反映价格序列信息12．下列各项中，属于证券投资基本分析⽅法优点的是（）。

2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题

2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题备考2016年证券从业资格考试的考生们，小编从题库中为大家挑选了“2015年证券从业资格考试《证券市场基础知识》真题”，帮助大家巩固知识点，更多模拟试题请关注证券从业频道。

一、单选(60题，每题0.5分，共30分)11.( )是股票的基本特征，它是指股票可以为持有人带来收益的特征。

A.风险性B.收益性C.流动性D.参与性答案：B解析：持有股票的目的在于获取收益，收益性是股票的基本特征。

12.一般来说，当预期未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )的债券。

A.面值较小B.面值较大C.期限较短D.期限较长答案：C解析：发行人为降低筹资成本，预期市场利率下降，应发行短期债券;反之则发行长期债券。

13.在国际债券市场上，不需要官方主管机构批准，也不受货币发行国有关法令管制和约束的债券是( )。

A.武士债券B.熊猫债券C.扬基债券D.欧洲债券答案：D解析：外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束;并且必须经官方主管机构批准;而欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松的多，它不需要官方主管机构的批准，也不受货币发行国有关法令的管制和约束。

14.证券投资基金在美国称( )。

A.证券投资信托基金B.单位信托基金C.指数基金D.共同基金答案：D解析：不同的国家对证券投资基金的称谓不同，如美国称共同基金，英国和我国香港地区称单位信托基金，日本和我国台湾地区则称证券投资信托基金。

15.目前我国政策性银行金融债券的发行主体不包括( )。

A.中国农业发展银行B.国家开发银行C.中国工商银行D.中国进出口银行答案：C解析：1999年以后，我国金融债券的发行主体集中于政策性银行，我国有国家开发银行、中国进出口银行和农业发展银行三家政策性银行，以国家开发银行为主。

16.按持有人权利的性质不同，权证可分为( )。

A.认股权证和备兑权证B.美式权证和欧式权证C.价内权证和价外权证D.认购权证和认沽权证答案：D解析：按持有人权利的性质不同，权证可以分为认购权证和认沽权证。

证券市场基础知识真题及答案第一章

一、单选题1．【答案】C【解析】有价证券是虚拟资本的一种形式。

所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并且能给持有者带来一定收益的资本。

2．【答案】B【解析】有价证券的种类多种多样，可以从不同的角度按不同的标准进行分类。

按证券发行主体的不同，有价证券可分为政府证券、政府机构证券与公司证券；按是否在证券交易所挂牌交易，有价证券可分为上市证券与非上市证券；按募集方式分类，有价证券可分为公募证券和私募证券；按证券所代表的权利性质分类，有价证券可分为股票、债券和其他证券三大类。

3．【答案】A【解析】证券市场的基本功能包括：筹资一投资功能、资本定价功能和资本配置功能。

资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本合理配置的功能。

4．【答案】C【解析】有价证券可以分为公募证券、私募证券：前者是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核比较严格，并且采取公示制度；后者是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度?5．【答案】D【解析】证券市场品种结构是指根据有价证券的品种形成的结构关系。

这种结构关系的构成主要有股票市场、债券市场、基金市场和衍生产品市场等。

6．【答案】D【解析】有价证券是指标有票面金额，用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。

这类证券本身没有价值，但由于它代表一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因此可以在证券市场上买卖以及流通，从而客观上具有了交易价格。

7．【答案】B【解析】证券的流动性是指证券变现的难易程度。

证券具有极高的流动』生必须满足三个条件：很容易变现、变现的交易成本极小以及本金保持相对稳定。

证券的流动性可通过到期兑付、承兑、贴现、转让等方式实现。

不同证券的流动性也不同。

8．【答案】A【解析】层次结构是指按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

按这种顺序关系划分，证券市场的构成可分为发行市场和交易市场。

2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案

2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案为大家整理了2015年11月证券市场基础知识真题练习及答案，希望能帮助大家顺利通过考试!1.在深圳交易所中小企业板块中，( )是指中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担。

A.运行独立B.监察独立C.代码独立D.指数独立2.下列属于深证交易所的综合指数的是( )。

A.深证成分股指数B.深证A股指数C.深证综合指数D.深证B股指数3.下列关于地方政府债券的论述，正确的是( )。

A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券B.收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券D.地方政府债券简称地方债券，也可以称为地方公债或地方债4.我国主权财富基金的发端是( )。

A.中国投资有限责任公司B.中国国际金融有限公司C.QFIID.QDII5.收入型基金以获取( )为目的。

A.基金资产的长期稳定增值B.当期的最大收入C.投资组合的债券中得到适当的利息收益D.获取稳定收益6.以下不属于证券交易所会员大会的职权的是( )。

A.制定和修改证券交易所章程B.选举和罢免会员理事C.审议和通过理事会、总经理的工作报告D.制定证券交易价格7.当未来市场利率趋于下降时，应选择发行( )。

A.长期债券B.短期债券C.不确定D.中期债券8.债券发行的定价方式以( )最为典型。

A.累积投标询价B.上网竞价C.公开招标D.协商定价9、金融期货不包括( )。

A.外汇期货B.利率期货C.股权类期货D.货币期货10.证券公司自营业务的最高决策机构是( )。

A.公司总经理B.自营业务部门C.公司投资决策机构D.董事会11.在上市公司的税后利润中，其分配顺序是( )。

A.公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金B.公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息C.盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息D.公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金12.履约担保的标的证券数量等于( )A.权证上市数量行权比例担保系数B.证上市数量+行权比例+担保系数C.权证上市数量-行权比例-担保系数D.权证上市数量行权比例担保系数13.保险公司次级债的期限为( )。

2015证券从业资格考试《证券基础知识》真题和答案详解

2015年4月证券从业资格考试《证券基础知识》真题及答案一、单项选择题1、证券是各类记载并代表一定权益的（）。

A．书面凭证B．法律凭证C．收入凭证D．资本凭证2、金融市场分为初级市场和二级市场，这是根据金融市场的（B）划分的。

A．交易的对象B．交易的性质C．交易的期限D．交易的时间3、二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。

A．场外交易市场B．有形市场C．第三市场D．第四市场4、1602年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。

A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹5、中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。

A．上海证券交易所B．上海众业公所C．上海华商证券交易所D．北平证券交易所6、中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。

A．始终是审批制B．由审批制到核准制C．始终是核准制D．由核准制到审批制7、为了确保股票发行审核过程中的公正性和质量，中国证监会成立了（），对股票发行进行复审。

A．股票发行审核委员会B．证券业协会C．交易所监督部D．证券登记机构8、我国证券业中，行业性自律性组织是指（）。

A．证券交易所B．证券业协会C．证监会D．证券登记结算公司9、在我国，证监会属于（）管辖。

A．中国人民银行B．国务院C．人大常委会D．国家主席10、公司破产后，对公司剩余财产的分配顺序上列为最后的是（）。

A．普通股票B．优先股票C．银行债权D．普通债权11、股票的理论价值是（）。

A．票面价值B．帐面价值C．清算价值D．内在价值12、20世纪早期，美国（）州最先通过法律，允许发行无面额股票。

A．纽约B．新泽西C．华盛顿D．芝加哥13、按照《公司法》的规定，股东大会是公司权力机关，它由股东组成，它的职责有（）。

A．制定公司内部基本管理制度B．制定公司的利润分配方案和弥补方案C．决定公司内部管理机构的设置D．对是否发行公司债券作出决议14、我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

证券市场基础知识真题及答案第一章

证券市场基础知识真题及答案第一章历年真题第一章证券市场概述一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．有价证券是（）的一种形式。

A．债务资本B．权益资本C．虚拟资本D．商品证券2．按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A．固定收益证券和变动收益证券B．公募证券和私募证券C．上市证券与非上市证券D．国内证券和国际证券3．证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动从而实现资本合理配置的功能。

A．证券价格B．证券发行数量C．中介机构D．证券发行结构4．向少数特定的投资者发行，审查条件相对宽松，不采用公示制度的证券是（）。

A．国际证券B．特定证券C．私募证券D．固定收益证券5．证券市场按证券品种划分，可以分为（）。

A．场内市场和场外市场B．发行市场和流通市场C．国内市场和国际市场D．股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场6．有价证券本身（）。

A．没有价格，有价值B．有使用价值，但没有价值C．没有使用价值，但有价值D．没有价值，但有价格7．证券的流动性不能通过以下哪种方式实现?（）A．贴现B．记账C．交易D．承兑8．证券市场按层次结构关系，可以分为（）。

A．发行市场和流通市场B．集中市场和场外市场C．股票市场和债券市场D．国内市场和国际市场9．关于社保基金的下列表述中，错误的是（）。

A．全国社会保障基金可以投资股票和信用等级在投资级以上的企业债、金融债B．社保基金主要投向国债市场C．全国社会保障基金委托单个管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的10％D．全国社会保障基金是社会福利网的最后一道防线10．所有合格境外机构投资者(QFII)对单个上市A股的持股比例总和，不得超过该上市公司股份总数的（）。

A．10％B.33％C．20％D．49％11．相对应的证券收益率被称为“无风险利率”的证券是（）：A．中央政府债券B．政府债券C．政府机构债券D．中央银行发行的债券12．下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（）。

证券基础知识章节练习及答案(第一章)

第一章证券市场概述一、单项选择题（以下各小题所给出的4个选项中，只有1项最符合题目要求，请将正确选项的代码填入空格内）1.有价证券是（）的一种形式。

A.真实资本B.虚拟资本C.货币资本D.商品资本2.按募集方式分类，有价证券可以分为（）。

A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券、和其他证券3.以下不属于证券市场显著特征的选项是（）A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所4.在公司证券中，通常将银行及非银行金融机构发行的证券称为（）A.股票B.公司证券C.商务票据D.金融证券5.按（）分类，有价证券可以分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同6.我国现行法规规定，银行业金融机构可用自由资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖（）。

A.政府债券和金融债券B.政府债券和政府机构债券C.政府机构债券和金融债券D.证券衍生产品7.对社会公益基金认识不正确的是( )A.将收益用于制定的社会公益事业的基金B.福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金C.我国的各种社会公益基金可用于证券投资以求保值增值D.社会公益基金属于基金性质的机构投资者8.下面关于我国社保基金的叙述，不正确的是（）。

A.其资金来源包括两部分：一部分是社会保障基金，另一部分是社会保险基金B.全国社会保障基金理事会直接运作的社保基金的投资范围限于银行存款、在二级市场购买国债和政府机构债券。

C.其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券D.社会保障基金委托单个社保基金投资管理人进行管理的资产，不得超过年度社保基金委托资产总值的20%9.目前，（）已经超过共同基金成为全球最大的机构投资者，除大量投资于各类政府债券、高等级公司债券外，还广泛涉足基金和股票投资。

2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）

2015年证券从业市场基础真题及答案与解析（判断）三、判断题(共60题，每题0.5分，共30分)不选、错选均不得分。

1. 托管银行中从事基金托管业务的人员属于《证券业从业人员执业行为准则》所称的证券业从业人员。

√2. 证券服务机构因误导性陈述给他人造成损失，应当与发行人、上市公司承担连带赔偿责任，但是，能够证明自己没有过错的除外。

√3. 公司最近2年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利，将被终止上市。

×4. 利率期货的基础资产是利率指数。

×5. 证券投资者可以分为机构投资者和个人投资者两大类。

√6. 在二级市场，ETF不能与普通股票一样在证券交易所挂牌交易。

×7. 证券公司可根据需要接受多家期货公司的委托开展IB业务。

×8. 在我国，机构投资者由于本身需要缴纳所得税，为避免双重税负，在获取现金分红时不需要缴税。

√9. 对于无息票债券而言，由于投资期间并无利息收入，因而不存在再投资风险。

√10. 根据有关规定，在我国申请取得证券投资咨询从业资格的证券咨询人员必须具有中华人民共和国国籍。

√11. 我国在国际债券市场发行的金融证券主要采用私募方式发行。

×12. 我国现行基金指数的选样范围，包括了在证券交易所上市的封闭式基金和没有在证券交易所上市的开放式基金。

×13. 一般来说，在国际金融市场筹资时通常以债券发行国的货币作为其面值的计量单位。

×14. 证券交易所被授予了一部分原由政府部门行使的监管权利，是证券市场的一线监管者。

√15. 与ETF不同，LOF的申购和赎回均以现金方式进行。

√16. 上证180指数的基期指数为100点。

×17. 行政手段是我国证券市场监管的主要手段，其约束力强。

×18. 证券交易所决定上市证券的每日收盘价。

×19. 我国《证券法》规定，运用公开的信息和资料对证券市场作出的预测和分析也属于内幕信息。

证券市场基础知识--第1套题33页

证券市场基础知识证券市场基础知识证券市场基础知识证券市场基础知识第一套第一套第一套第一套1、狭义的有价证券是指（）。

A 资本证券B 商品证券C 货币证券D 凭证证券专家答案：A解析内容常识题。

广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券。

2、根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过（）。

A 1/2B 1/4C 1/3D 2/3专家答案：C解析内容根据我国政府对WTO的承诺，我国加入WTO的承诺，我国加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3。

3、中证100指数以（）指数样本作为样本空间。

A 中证100指数B 沪深100指数C 沪深300指数D 中证300指数专家答案：C解析内容中证100指数以沪深300指数作为样本空间。

了解即可。

4、证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于（）亿元。

A 12B 15C 18D 20专家答案： A解析内容证券公司设立子公司，要求最近一年净资本不低于12亿元。

5、新的《证券从业人员资格管理办法》于（）由（）发布，（）起施行。

A 2019年12月16日，中国证监会，2019年2月1日B 2019年12月16日，中国证券业协会，2019年1月1日C 2019年12月16日，中国证监会，2019年1月1日D 2019年12月16日，中国证券业协会，2019年2月1日专家答案：A解析内容新的《证券从业人员资格管理办法》于2019年12月16日由中国证监会发布，2019年2月1日起施行。

6、（）是在全国银行间同业拆借中心进行。

A B股交易B 权证交易C 全国银行间债券市场的债券远期交易D 期货交易专家答案：C解析内容在我国，全国银行间债券市场的债券远期交易从2019年6月15日起开始在全国银行间同业拆借中心进行。

7、下列选项中，不属于证券交易所的监管职能的是（）。

A 对会员进行管理B 对证券交易活动进行管理C 对全国证券、期货业进行集中统一监管D 对上市公司进行管理专家答案：C解析内容中国证券监督管理委员会简称证监会，依照法律、法规对全国证券、期货业进行集中统一监管。

2015年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套

2015 年证券从业资格考试证券基础知识真题第一套一、单项选择题（本大题共 60小题，每小题 0．5 分，共 30分。

在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将正确选项的代码填入括号内 .1、金融期货的交易对象是（）。

3、我国《证券法》于（）正式实施。

4、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由（）托管。

A. 证券托管人B. 证券承销公司 A ．金融商品B ．金融商品合约C ．金融期货合约D ．金融期权合约2、债券持有人可以按照自己的需要和市场的实际状况，这一特征称之为（）。

灵活地转让债权提前收回资金。

A ．偿还性B ．流动性C ．安全性D ．收益性A ． 1999 年 1 月B ． 1999 年 7 月C ． 1999 年 1 月D ． 1999 年 7 月C.证券管理公司D基金投资顾问5、证券市场健康发展的八字方针是（）。

A．监管自律规范公平B．法制自律规范公平C．法制监管自律规范D．法制监管自律公平6、证券交易所的组织形式大致可以分为两类，即公司制和（）。

A.经纪制B.股份制C合伙制D.会员制7、公司向股东和社会公众提供虚假或者隐瞒重要事实的财务报告，严重损害股东或者其他人利益的行为属于（）。

A擅自发行股票和公司、企业债券罪B.提供虚假财务罪C.编造和传播影响证券交易虚假信息罪D诱骗他人买卖证券罪8、根据我国《证券法》的规定，证券业和银行业、信托业、保险业实行（）。

A．分业经营，分业管理B．分业经营，统一管理C．分业经营，集中管理D．分业经营，分业管理10、证券交易市场是（）。

11、证券公司设立分公司、证券营业部等分支机构的，应当对分公司、证券营业部分别按每家（）计算风险资本准备。

A． 2000 万元、 500 万元B． 2000 万元、 1000 万元C． 5000 万元、 2000 万元D． 5000 万元、 1000 万元13、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（）。

证券市场基础知识考试真题带答案

证券市场基础知识考试真题带答案2015证券市场基础知识考试真题带答案一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1.( )是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

[2010年3月真题]A.社会公众股B.法人股C.外资股D.国家股【答案】B【解析】在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。

法人持股所形成的也是一种所有权关系，是法人经营自身财产的一种投资行为，法人股股票以法人记名。

2.( )是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

[2010年3月真题]A.N股B.H股C.红筹股D.B股【答案】C【解析】红筹股不属于外资股。

红筹股是指在中国境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票。

A项，N股是指在纽约上市的外资股;B项，H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股;D 项，B股是指境内上市外资股。

3.以下关于按流通受限与否分类的说法错误的是( )。

[2010年5月真题]A.未完成股权分置改革的上市公司股份，都是未上市流通股份B.未上市流通股份是指尚未在证券交易所上市交易的股份C.无限售条件股份是指流通转让不受限制的股份D.有限售条件股份是指股份持有人依照法律，法规规定或按承诺有转让制的股份【答案】A【解析】A项，未完成股权分置改革的公司，按股份流通受限与否可分为以下类别：①未上市流通股份;②已上市流通股份。

4.国家股、法人股等是按( )来划分的。

A.股票上市地点B.股票投资主体的不同性质C.股票上市主要监管部门D.股票是否公开发行【答案】B【解析】按股东的权利和义务关系，国外一般将股票分为普通股和优先股。

在我国，按投资主体的不同性质，将股票划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股等不同类型。

证券从业2015年《市场基础知识》测试题及答案

证券从业2015年《市场基础知识》测试题及答案小伙伴们都来做一做市场基础知识试题吧，来看看本文“证券从业2015年《市场基础知识》测试题及答案”，跟着证券从业资格考试网来了解一下吧。

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一、单项选择题1.下列不属于证券市场显著特征的选项是()。

A.证券市场是价值直接交换的场所B.证券市场是财产权利直接交换的场所C.证券市场是价值实现增值的场所D.证券市场是风险直接交换的场所2.进入21世纪以来，国际证券市场发展的一个突出特点是()。

A.证券市场网络化B.各种类型的个人投资者快速成长C.金融机构混业化D.各种类型的机构投资者快速成长3.在资本主义发展初期的原始积累阶段，西欧就有了证券交易。

15世纪，意大利商业城市中的证券交易主要是()的买卖。

A.债券B.股票C.商业票据D.国家债券4.按募集方式分类，有价证券可以分为()。

A.公募证券和私募证券B.政府证券、政府机构证券、公司证券C.上市证券与非上市证券D.股票、债券和其他证券5.狭义的有价证券是指()。

A.商品证券B.资本证券C.货币证券D.上市证券6.美国的证券市场是从买卖()开始的。

A.商业票据B.企业债券C.政府债券D.股票7.按()分类，有价证券可分为上市证券与非上市证券。

A.募集方式B.是否在证券交易所挂牌交易C.证券所代表的权利性质D.证券发行主体的不同8.证券市场按照证券进入市场的顺序，可以分为()。

A.发行市场与流通市场B.场外市场与交易所市场C.主板市场与二板市场D.二板市场与三板市场9.中国证监会按照()授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。

A.全国人大B.国务院C.全国人大常务委员会D.中国人民银行10.世界上第一个股票交易所于1602年在()成立。

A.荷兰的阿姆斯特丹B.美国的纽约C.美国的华盛顿D.英国的伦敦参考答案及解析一、单项选择题1.C[解析]证券市场具有以下三个显著特征：(1)证券市场是价值直接交换的场所。

证券基础知识第一章答案

答案部分单项选择题1.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P2。

2.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P2。

3.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P4。

4.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P3。

5.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P1。

6.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P19。

7.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P19。

8.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P19。

9.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P17。

10.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P24。

11.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P17。

12.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P16。

13.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P10。

14.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P12。

15.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P13。

16.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P9。

17.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P38。

18.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。

19.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P37。

20.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P32。

21.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P28。

22.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P23。

23.【正确答案】：B【答案解析】：参见教材P21。

24.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P11。

25.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P37。

26.【正确答案】：A【答案解析】：参见教材P37。

27.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P39。

28.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P3。

29.【正确答案】：D【答案解析】：参见教材P41。

30.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P2。

31.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。

32.【正确答案】：C【答案解析】：参见教材P38。