2020年等级考试《期货法律法规》考前练习(第57套)
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》综合检测试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》综合检测试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A 、中国证监会及其派出机构 B 、中国金融期货交易所 C 、中国期货保证金监控中心公司 D 、中国期货业协会2、经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（ ），并根据调查结论作出相应处理。
A 、暂停其部分业务B 、注销其《营业部经营许可证》C 、撤销其经纪资格D 、注销其《经纪业务许可证》3、在正向市场上，如果近期供给量增加，需求减少，则跨期套利交易者应该进行（ ）。
A 、买人近期月份合约的同时卖出远期月份合约 B 、买入近期月份合约的同时买人远期月份合约 C 、卖出近期月份合约的同时卖出远期月份合约 D 、卖出近期月份合约的同时买入远期月份合约4、某交易所主机中，绿豆期货前一成交价为每吨2820元，尚有未成交的绿豆期货合约每吨买价2825元，现有卖方报价每吨2818元，二者成交则成交价为每吨（ ）元。
A 、2825B 、2821C 、2820D 、28185、期货公司可以在公司董事长失踪时，按照公司章程的规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，但代为履行职责的时间不得超过（ ）。
A 、2个月B 、3个月C 、6个月D 、12个月6、未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事（ ）业务。
A 、信托投资 B 、股票投资 C 、自用动产投资 D 、非自用不动产投资7、中国证监会及其派出机构依法履行职责进行检查时，检查人员不得少于（ ）人，并应当出示合法证件和检查通知书。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》综合检测试卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》综合检测试卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。
并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A 、3 B 、5 C 、7 D 、152、全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整（ ）标准。
A 、佣金 B 、准备金 C 、储备金 D 、保证金3、期货交易应当在依法设立的（ ）或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。
A 、期货交易所 B 、期货公司 C 、证券交易所 D 、证券公司4、期货交易所会员的保证金不足时，应当（ ）。
A 、暂停交易B 、终止交易C 、提高保证金D 、及时追加保证金或者自行平仓5、期货交易所中层管理人员的任免应报（ ）备案。
A 、中国期货业协会 B 、本交易所会员大会C 、本交易所理事会D 、中国证监会6、国有以及国有控股企业进行境内外期货交易，应当遵循（ ）的原则，严格遵守国务院国有资产监督管理机构以及其他有关部门关于企业以国有资产进入期货市场的有关规定。
A 、审慎监管 B 、套期保值 C 、诚实信用 D 、公平交易7、下列不属于客户下达的交易指令中必须包括的事项是（ ）。
A 、品种 B 、数量 C 、成交价格 D 、买卖方向8、设立期货公司，应由（ ）批准。
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案
期货从业资格之期货法律法规练习题库附带答案单选题（共20题）1. 根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司因风险监管指标不符合规定标准而被责令整改的，整改期限不得超过（）个工作日。
A.5B.10C.20D.30【答案】 C2. 下列关于期货公司期货投资咨询业务利益冲突防范的表述，错误的是( )。
A.期货公司营业部不得对外提供期货投资咨询服务B.期货公司总部应当设立独立的部门，对期货投资咨询业务实行统一管理C.期货投资咨询业务活动之间可能发生利益冲突的，期货公司应当做出必要的岗位独立. 信息隔离和人员回避等工作安排D.期货公司应当制定防范期货投资咨询业务与其他期货业务之间利益冲突的管理制度，建立健全信息隔离机制，并保持办公场所和办公设备相对独立【答案】 A3. 《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的施行时间为（）。
A.2010年8月2日B.2012年8月2日C.2010年10月1日D.2013年8月2日【答案】 D4. 若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（）批准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.国家工商总局【答案】 B5. 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1B.2C.3D.5【答案】 B6. 某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。
根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施( )。
A.责令限期整改B.限制或暂停部分期货业务C.限制有关股东行使股东权利D.责令有关股东限期转让股权【答案】 A7. 期货公司的书面风险监管报表的保存期限应当不少于（）年。
A.5B.8C.10D.15【答案】 A8. 期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起()工作日内向协会报告。
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载
2023年期货从业资格之期货法律法规模拟题库及答案下载单选题（共30题）1、某期货公司变更经营范围，由经营商品期货改为金融期货，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（）内作出批准或者不批准的决定。
A.10日B.20日C.1个月D.2个月【答案】 D2、期货公司不得为金融期货投资者适当性测试得分低于（）的投资者申请开立股指期货交易。
A.60分B.65分C.70分D.80分【答案】 D3、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（）情形的应当依法承担相应法律责任。
A.与投资者协商解决争议B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务【答案】 C4、（）负责制定期货行业的产品或服务风险等级名录。
A.期货经营机构B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会【答案】 B5、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》所称的证券期货经营机构，不包括（）。
A.商业银行设立的从事理财业务的子公司B.证券公司C.基金管理公司D.期货公司【答案】 A6、首席风险官任期届满前，期货公司董事会（）。
A.应当提前30日将免除决定通知本人B.可以随时免除其职务C.无正当理由不得免除其职务D.免除其职务须取得监管部门批准【答案】 C7、2009年，某期货交易所的手续费收入为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（）。
A.500万元B.1000万元C.2000万元D.2500万元【答案】 B8、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》,经营机构评估，划分所销售产品或者所提供服务的风险等级时，涉及投资组合的产品或服务的，下列表述中正确的是（）。
A.可以按照产品或服务对应的任何一个风险等级进行评估B.应当按照产品或服务最低风险等级进行评估C.应当按照产品或服务最高风险等级进行评估D.应当按照产品或服务整体风险等级进行评估【答案】 D9、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。
2020年等级考试《基金法律法规》考前练习(第14套)
2020年等级考试《基金法律法规》考前练习考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.有下列( )情形之一的，可以取消基金托管人的基金托管资格。
Ⅰ．不再具备基金托管资格法定条件的Ⅱ．连续3年没有开展基金托管业务的Ⅲ．违反《证券投资基金法》规定，情节严重的Ⅳ．法律、法规规定的其他情形A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ2.下列关于基金监管“三公”原则中的公开原则的表述中，正确的是( )。
Ⅰ．要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化Ⅱ．要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为Ⅲ．要求对监管对象公正对待，一视同仁Ⅳ．要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB.Ⅰ、ⅣC.Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ3.下列说法正确的是( )。
Ⅰ．投资者不得非法汇集他人资金投资私募基金Ⅱ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动Ⅲ．非公开募集基金可由部分基金份额持有人作为基金管理人对基金财产的债务承担无限连带责任Ⅳ．非公开募集基金不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ4.基金信息披露的作用主要表现在以下方面( )。
Ⅰ．有利于投资者的价值判断Ⅱ．有利于防止利益冲突与利益输送Ⅲ．有利于提高证券市场的效率Ⅳ．能有效防止信息滥用A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ5.关于基金产品风险评价，说法错误的是( )。
A.基金产品的风险评价可以由基金销售机构的特定部门完成B.过往的评价结果应当作为历史保存C.基金评价的方法应当保密D.基金产品风险评价以基金产品的风险等级来具体反映6.巨额赎回风险是( )所特有的一种风险。
2020年期货从业资格《期货法律法规》真题练习试卷C卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》真题练习试卷C 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、中国证监会对风险监管指标设置预警标准，规定“不得低于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A 、80％ B 、90％ C 、120％ D 、150％2、宋体投资者对交易结算报告的内容有异议的，应当在（ ）内向期货经纪公司提出书面异议。
A 、交易完成15日B 、交易完成30日C 、收到结算报告的当天D 、期货经纪合同约定的时间3、证券公司与期货公司应当（ ），保持财务、人员、经营场所等分开隔离。
A 、合资经营 B 、融资经营 C 、独立经营 D 、合并经营4、中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起（ ）工作日内，作出批准或者不予批准的决定。
A 、7个 B 、10个 C 、15个 D 、20个5、下列不属于国务院期货监督管理机构派出机构有权批准的期货公司的事项的是（ ）。
A 、变更法定代表人B 、设立或者终止境内分支机构C 、变更注册资本D 、变更住所或者营业场所6、申请经理层人员的任职资格，应当提交（ ）名推荐人的书面推荐意见。
A 、2 B 、3 C 、5 D 、77、期货合约是指由（ ）统一制定的，规定在将来某一特定时间和地点交割一定数量和质量商品的标准化合约。
A 、证券交易所 B 、期货交易所 C 、期货行业协会 D 、期货经纪公司8、期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前（ ）个月风险监管指标持续符合规定标准。
2020年期货从业资格《期货法律法规》综合检测试题 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》综合检测试题 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货交易所会员的保证金不足而会员未在期货交易所统一规定的时间内追加保证金的，应当将该会员的期货合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A 、该会员 B 、期货公司 C 、期货业协会 D 、期货交易所结算中心2、期货公司变更住所，向拟迁入地中国证监会派出机构提交的申请材料中不包括（ ）。
A 、变更住所申请书B 、妥善处理客户保证金和持仓的报告C 、变更住所的详细计划D 、申请日前三个月符合期货公司风险监管的指标标准 3、宋体营业部负责人的任职资格由（ ）依法核准。
A 、中国证监会B 、期货公司所在地中国证监会派出机构C 、期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D 、中国期货业协会4、期货公司逾期未改正，其行为严重危及期货公司的稳健运行、损害客户合法权益，或者涉嫌严重违法违规正在被国务院期货监督管理机构调查的，国务院期货监督管理机构不能对其采取下列（ ）措施。
A 、终止或者暂停部分期货业务B 、停止批准新增业务或者分支机构C 、限制期货公司自有资金或者风险准备金的调拨和使用D 、限制分配红利，限制向董事、监事、高级管理人员支付报酬、提供福利5、证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起（ ）内做出批准或不批准的决定。
A 、10个工作日B 、15个工作日C 、1个月D 、3个月6、禽流感疫情过后，家禽养殖业恢复，玉米价格上涨。
2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试题D卷 附答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格《期货法律法规》能力测试试题D 卷 附答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、根据我国《刑法》的规定，期货交易所、期货经纪公司的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位或者客户资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的，处3年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的，或者数额较大不退还的构成（ ）。
A 、盗窃罪 B 、贪污罪 C 、挪用资金罪 D 、职务侵占罪2、下列不属于期货交易所职责的是（ ）。
A 、提供交易的场所、设施和服务 B 、组织并监督交易、结算和交割 C 、保证合约的履行D 、按照法律规定对期货市场进行管理3、下列不能成为我国期货交易所会员的是（ ）。
A 、非法人企业 B 、上市公司 C 、外国公司 D 、国有企业4、下列不属于期货公司的期货从业人员的禁止行为的是（ ）。
A 、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易B 、挪用客户的期货保证金或者其他资产C 、中国证监会禁止的其他行为D 、诚实守信，恪尽职守5、期货公司应当在（ ）后为客户提供交易结算报告。
A 、每周交易闭市B 、每年财务结算C 、每次交易完成D 、每日交易闭市6、生产经营者通过套期保值并没有消除风险，而是将其转移给了期货市场的风险承担者即（ ）。
A 、期货交易所 B 、其他套期保值者 C 、期货投机者 D 、期货结算部门7、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
2020年等级考试《中级经济基础知识》考前练习(第100套)
2020年等级考试《中级经济基础知识》考前练习考试须知：1、考试时间：180分钟。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号和所在单位的名称。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.经国家允许指定的、有条件的企业在自愿的基础上以人民币进行结算,属于跨境人民币业务中的( )类型。
A.跨境贸易人民币结算B.境外直接投资人民币结算C.跨境贸易人民币融资D.双边货币合作2.某个培训班2月1日人数为20人，2月2日为30人，2月3日为40人，2月4日为50人。
该培训班平均人数为( )人。
A.30B.35C.40D.453.缔约过失责任是指在( ),因一方当事人的过失给对方造成损失所应承担的民事责任。
A.合同订立前B.合同订立过程中C.合同履行过程中D.合同履行结束4.下列关于总供给的表述错误的是( )。
A.决定总供给的基本因素就是价格与成本B.如果企业对未来利润的预期是下降的,企业就会减少生产,从而使总供给减少C.总供给曲线是一条向右下方倾斜的曲线D.长期总供给只取决于劳动、资本与技术,以及经济体制等因素5.按照权利和义务是否发生来确定收益和费用的归属期的方法称为( )。
A.复式记账B.权责发生制C.收付实现制D.会计分期6.以下税收种类中纳税人和负税人一致的是( )。
A.个人所得税B.增值税C.消费税D.营业税7.国有独资公司是我国公司法规定的一种特殊形式的( )。
A.两合公司B.私营企业C.有限责任公司D.股份有限公司8.甲乙双方订立买卖合同,双方约定由甲方先交货,3天后乙方付款。
后甲方在交货前,发现乙方经营状况严重恶化,已经被其债权人向法院申请破产,事实上已无力支付货款。
根据合同法规定,此时甲方可以行使( )。
A.先履行抗辩权B.同时履行抗辩权C.先诉抗辩权D.不安抗辩权9.( )指的是因次级抵押贷款机构破产、投资基金被迫关闭、股市剧烈震荡引起的金融风暴。
2020年期货从业资格考试《法律法规》真题及答案解析
2020年7月期货从业资格《法律法规》真题及答案解析单选题(部分)1、期货交易所向会员收取的保证金。
属于()所有。
除按规定用于交易结算外，严禁挪作他用。
A.期货保证金安全存营监控机构B.会员C.客户D.用货交易所答案：B解析：期货交易所向会员收取的保证金，属于会员所有，除用于会员的交易结算外，严禁挪作他用。
2、根据《期货从业人员管理办法》。
期货从业人员受到在纪律惩戒后，享有()权利。
A.申诉B.抗辩C.申请行政复议D.上诉答案：A解析：协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。
3、期货保证金安全存营监控机构依照有关规定对保还金安全实施监控，进行每日稽核。
发现问题应当立即报告()A.期货公司B.国务院期货监督管理机构C.期货交易所D.期货保证金存管银行答案：B解析：期货保证金安全存管监控机构依照有关规定对保证金安全实时监控，进行每日稽核，发现问题应当立即报告国务院期货监督管理机构。
4、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能。
以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务。
并()。
A.维护投资者的合法权益B.满足投资者的各项要求C.量大限度维护投资者利益D.为投资者创造最大权益答案：A解析：从业人员再执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。
5、期货交易所应当解散的情形是()A.总经理决定解散B.中国证监会决定关闭C.会员数量少于规定的最低数量D.中国国货业协会请求解散答案：B解析：期货交易所因下列情形之一解散：(一)章程规定的营业期限届满;(二)会员大会或者股东大会决定解散;(三)中国证监会决定关闭。
6、根据《期货公司首席风险官管理规定(试行))。
期货公司应当()提名并聘任首席风险官。
A.根据公司章程的规定B.由王事长C.由总经理D.由监事会答案：A解析：期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试卷A卷 附解析
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》真题练习试卷A 卷 附解析 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、宋体期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，。
并自作出决定之日起（ ）个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。
A 、3 B 、5 C 、7 D 、152、下列关于期货交易所的描述中，错误的是（ ）。
A 、以营利为目的B 、按照其章程的规定实行自律管理C 、以其全部财产承担民事责任D 、负责人由国务院期货监督管理机构任免3、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（ ）承担。
A 、从业人员所在的期货公司B 、从业人员自身C 、从业人员及其所在的期货公司共同D 、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司4、东方不败期货公司接受客户独孤求败的全权委托进行期货交易，由于市场动荡，该交易产生巨大损失。
对此损失，东方不败期货公司应当赔偿独孤求败的赔偿额为（ ）。
A 、全部损失B 、至少百分之八十的损失C 、至多百分之八十的损失D 、百分之六十的损失5、宋体1848年，芝加哥的82位商人发起组建了（ ）。
A 、芝加哥期权交易所（CBOE ）B 、芝加哥期货交易所（CBOT ）C 、芝加哥股票交易所（CHX ）D 、芝加哥商业交易所（CME ）6、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法，由国务院期货监督管理机构会同（ ）制定。
2020年11月期货从业资格《法律法规》考试真题及答案
2020年11月期货从业资格《法律法规》考试真题及答案一、单选题1、期货公司董事长、监事会主席、独立董事、经理层人员的任职资格，由()依法核准。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.中国证券业协会D.中国人民银行正确答案：B2、首席风险官应报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的()、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。
A.风险报告B.对风险的处理意见C.防控风险计划D.尽职调查正确答案：D3、证券公司申请介绍业务资格，净资本不低于()亿元。
A.5B.10C.12D.20正确答案：C4、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的()，应当召开临时会员大会。
A.2/3B.3/4C.1/4D.1/3正确答案：A5、期货投资者保障基金的使用遵循()的原则，实行比例补偿。
A.取之于市场，用之于市场B.保障投资者合法权益和公平救助C.公开、公平、公正D.合理、有效正确答案：B6、期货从业人员不得()。
A.对重要事实予以明示B.向客户做出违反规定的承诺C.向投资者申明其所具有的执业能力D.公平地对待不同年龄层的投资者正确答案：B7、期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金，期货公司要求保留持仓并经书面协商一致的，对穿仓造成的损失，由()承担。
A.期货交易所B.期货公司C.期货交易所和期货公司共同D.期货交易所应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%正确答案：A8、一般单位客户的()及一般自然人投资者本人应当参加测试，不得由他人替代。
A.指定下单人B.结算单确认人C.资金调拨人D.高级管理人员正确答案：A9、关于提供期货投资咨询服务，期货投资咨询业务人员应当()。
A.以个人名义开展投资咨询服务，并说明其观点仅供参考，不代表任何机构B.以期货公司名义开展期货投资咨询业务活动C.直接接受公司总部专门部门的管理，相对独立于本公司的其他专业人员D.代理客户交易正确答案：B10、公司制期货交易所股东大会会议的召开及议事规则应当符合()的规定。
2020年期货从业资格证考试期货法律法规综合练习试题含答案
2020年期货从业资格证考试《期货法律法规》综合练习试题含答案考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
姓名：______考号：______一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由（）承担。
A、从业人员所在的期货公司B、从业人员自身C、从业人员及其所在的期货公司共同D、从业人员先行承担，不能承担的部分由其所在的期货公司2、取得从业资格考试合格证明或者被注销从业资格的人员连续____年未在机构中执业的，在申请从业资格前应当参加____组织的后续职业培训。
（）A、2;中国证监会B、3;期货业协会C、2;期货业协会D、3;中国证监会3、下列不属于会员制期货交易所会员的基本权利的是（）。
A、设计期货合约B、行使表决权、申诉权C、联名提议召开临时会员大会D、按规定转让会员资格4、某投机者预测3月份玉米价格要上涨，于是他买入1手3月玉米合约。
但此后价格不升反降，他进一步买入1手3月玉米合约。
此后市价反弹，该投资者卖出合约。
此投机者的做法为（）。
A、平均买低B、平均卖高C、金字塔式买入D、金字塔式卖出5、依据《期货公司监督管理办法》的规定，依法对期货公司及其分支机构实行监督管理的是（）。
A、期货交易所B、中国证监会及其派出机构C、中国期货业协会D、中国银监会6、期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令（）、指定其他机构托管或者接管等监管措施。
A、立即破产B、停业整顿C、就地解散D、限期清算7、世界上第一个有组织的金融期货市场是（）。
A、伦敦证券交易所B、芝加哥交易所C、阿姆斯特丹证券交易所D、法兰西证券交易所8、申请设立期货公司，持有5％以上股权的股东，净资产不低于实收资本的（）。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试题D卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试题D 卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、下面不属于技术分析手段的有（ ）。
A 、价格 B 、供给量 C 、交易量 D 、持仓量2、我国期货交易的交割，由（ ）统一组织进行。
A 、期货交易所 B 、中央登记结算中心 C 、期货业协会结算中心 D 、交割仓库3、下列不属于期货公司高级管理人员行为规则的是（ ）。
A 、维护客户和公司的合法利益 B 、保护客户、中小股东的利益C 、不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动D 、谨慎地在职权范围内行使职权4、实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员（ ），限制结算会员的结算业务范围，但应当于3日内报告中国证监会。
A 、资信和业务开展情况B 、收入规模C 、人员情况D 、盈利情况5、宋体从业人员必须遵守有关法律、法规、规章和政策，遵守（ ）有关规则和所在机构的规章制度。
A 、中国证监会 B 、中国期货业协会C 、期货交易所D 、保证金监控中心6、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A 、期货公司B 、期货投资者保障基金管理机构C 、期货交易所D 、中国证监会7、客户的保证金应当与期货公司的自有资产（ ）。
A 、相互混合、统一管理 B 、相互独立、分级管理 C 、相互独立、分别管理 D 、相互混合、分级管理8、申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交（ ）对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。
2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试卷 含答案
省（市区） 姓名 准考证号 ………密……….…………封…………………线…………………内……..………………不……………………. 准…………………答…. …………题…2020年期货从业资格考试《期货法律法规》能力测试试卷 含答案 考试须知：1、考试时间：120分钟，本卷满分为100分。
2、请首先按要求在试卷的指定位置填写您的姓名、准考证号等信息。
3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在密封线内答题，否则不予评分。
一、单选题（本大题共80小题，每题0.5分，共40分）1、期货公司的董事会除应当行使《公司法》规定的职权外，还应当审议并决定（ ），确保客户保证金存管符合有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控的各项要求。
A 、客户保证金安全存管制度 B 、人事管理制度 C 、财务管理制度 D 、绩效管理制度2、宋体1882年CBOT 允许（ ），大大增加了期货市场的流动性。
A 、会员入场交易B 、全权会员代理非会员交易C 、结算公司介入D 、以对冲合约的方式了结持仓3、期货业协会是期货业的（ ）组织，是社会团体法人。
A 、营利性 B 、自律性 C 、行政性 D 、自发性4、（ ）对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。
A 、中国证监会及其派出机构B 、中国金融期货交易所C 、中国期货保证金监控中心公司D 、中国期货业协会5、下列有价证券中不可以冲抵保证金的是（ ）。
A 、经期货交易所认定的标准仓单 B 、可流通的国债 C 、可流通票据D 、中国证监会认定的其他有价证券6、期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于（ ）。
A 、10年 B 、15年 C 、20年 D 、25年7、会员未在期货交易所规定的时间内追加保证金或者自行平仓的，期货交易所应当将该会员的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由（ ）承担。
A 、期货交易所 B 、该会员C 、期货交易所和该会员按比例D 、期货交易所和该会员共同连带8、期货公司持有的金融资产，按照（ ）和流动性情况采取不同比例进行风险调整，分类中同时符合两个或者两个以上标准的，应当采用最高的比例进行风险调整。
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2020年等级考试《期货法律法规》考前练习考试须知：1、考试时间：180分钟。
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3、请仔细阅读各种题目的回答要求，在规定的位置填写您的答案。
4、不要在试卷上乱写乱画，不要在标封区填写无关的内容。
5、答案与解析在最后。
姓名:___________考号:___________一、单选题(共70题)1.期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或者利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处( )万元以下罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格。
A.1B.3C.5D.102.期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额( )。
A.不超过损失的50％B.不超过损失的90％C.不超过损失的80％D.不超过损失的60％3.期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的，( )应当承担赔偿责任。
A.客户B.期货交易所和期货公司C.期货公司D.期货交易所4.期货从业人员受到( )的，期货业协会将对应信息录入协会从业资格数据库。
A.举报B.撤职C.纪律惩戒D.警告5.期货交易所、期货公司缴纳的期货投资者保障基金在其( )中列支。
A.管理费用B.财务费用C.投资收益D.营业成本6.期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由，并向( )报告。
A.住所地中国证监会派出机构B.当地法院C.公司董事会D.公司监事会7.某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由( )对客户承担。
A.证券公司与期货公司共同B.证券公司或期货公司C.期货公司D.证券公司8.期货交易过程中，对每位个人投资者的保证金损失在10万元以下(含10万元)的部分全额补偿，超过10万元的部分按( )补偿。
A.90％B.80％C.70％D.60％9.期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由( )予以公告。
A.中国证监会B.国务院C.财政部D.期货结算机构10.期货公司应当在本公司网站和营业场所提示客户可以通过( )方式查询其从业人员资格公示信息。
A.中国证监会指定媒体B.中国证监会网站C.中国证监会派出机构网站D.中国期货业协会网站11.证券公司申请介绍业务资格，应当做到申请日前( )个月各项风险控制指标符合规定标准。
A.1B.3C.5D.612.期货公司，持有5％以上股权的股东为法人或者其他组织的，实收资本和净资产均不低于人民币( )元。
A.100万B.1亿C.3000万D.5000万13.人民法院审理期货侵权纠纷和无效的期货交易合同纠纷案件，应当根据各方当事人是否有过错，以及过错的性质、大小，过错和损失之间的因果关系，确定过错方承担的( )A.刑事责任B.行政责任C.民事责任D.道德谴责14.期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得( )的罚款。
A.1倍以上3倍以下B.1倍以上5倍以下C.1倍以上7倍以下D.3倍以上5倍以下15.机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括( )。
A.品行端正，具有良好的职业道德B.已被本机构聘用C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格D.有三年以上金融业务经验16.期货从业人员与投资者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请( )进行调解。
A.证监会B.仲裁委员会C.期货业协会D.国家主管机关17.期货公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于人民币( )万元A.1000B.2000C.3000D.500018.期货公司强行平仓数额应当( )客户需追加的保证金数额。
A.大于B.基本等于C.小于D.无关系19.( )、期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会B.中国证监会C.期货公司D.中国证监会及其派出机构20.依法对期货公司实行自律管理的机构是( )。
A.期货保证金安全存管监控机构B.期货交易所和中国期货业协会C.中国证监会派出机构D.中国证监会21.中国期货业协会对从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当( )。
A.积极配合B.对不实举报不予理睬C.拒绝接受调查D.用理由回避调查22.会员制期货交易所的理事长、副理事长的任免由( )提名，理事会通过。
A.期货交易所董事会B.中国证监会C.财政部D.国务院23.经中国证监会批准设立的期货交易所，应当标明( )字样。
A.“商品交易所”B.“期货交易所”C.“商品交易所”或者“期货交易所”D.“金融交易所”24.期货公司应当按照规定为客户申请、注销( )。
A.交易编码B.交易账户C.结算编码D.结算账户25.期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的，不得( )。
A.提高保证金收取标准B.降低风险管理要求C.降低手续费收取标准D.提高手续费收取标准26.会员制期货交易所的总经理每届任期( )年。
A.1B.2C.3D.427.同一证券期货经营机构管理的全部资产管理计划及公开募集证券投资基金合计持有单一上市公司发行的股票不得超过该上市公司可流通股票的 ( )。
A.10%B.20%C.30%D.50%28.期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持( )个月的，风险预警期结束。
A.2B.3C.4D.629.证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于( )个月A.1B.3C.6D.1230.期货交易所联网交易的，应当于决定之日起( )日内报告中国证监会。
A.5B.10C.15D.2031.( )应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A.期货公司B.期货投资者保障基金管理机构C.期货交易所D.中国证监会32.期货交易实行客户交易编码制度。
会员和客户应当遵守( )制度，不得混码交易。
A.一户一码B.一户多码C.多户一码D.多户多码33.社会保障基金管理机构、住房公积金管理机构等公众资金管理机构违反国家规定运用资金的，情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处( )。
A.五万元以上五十万元以下罚金B.三万元以上三十万元以下罚金C.三万元以上五十万元以下罚金D.五万元以上三十万元以下罚金34.期货公司股东、董事不得违反公司规定的程序，越过( )直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。
A.董事会B.理事会C.监事会D.股东大会35.会员制期货交易所的理事会会议至少每( )召开一次A.3个月B.半年C.一年D.2年36.营业部负责人的任职资格由( )依法核准。
A.中国证监会B.期货公司所在地中国证监会派出机构C.期货公司营业部所在地的中国证监会派出机构D.中国期货业协会37.( )，人民法院可以依法冻结、划拨超出部分的资金。
A.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的B.无证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的C.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内不能提出相反证据的D.有证据证明结算会员在结算担保金专用账户中有超过交易所要求的结算担保金数额部分的，结算会员在人民法院指定的合理期限内提出相反证据的38.按照风险监管指标标准，期货公司应当持续符合负债与净资产的比例不得高于( )。
A.100％B.120％C.125％D.150％39.期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准的事项不包括( )A.合并、分立、停业、解散或者破产B.变更注册资本且调整股权结构C.变更业务范围D.新增持有3%以上股权的股东或者控股股东发生变化40.擅自设立证券交易所，情节严重的，应受到的刑罚为( )。
A.十年以上有期徒刑B.三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金C.拘役D.三年以下有期徒刑41.当日分配的客户交易编码，期货交易所应当于( )允许客户使用。
A.当日B.次日C.下一交易日D.下两交易日42.下列选项中，不属于期货公司按照有关规定应当公示信息内容的是( )。
A.咨询服务收费标准B.公司的业务资格C.人员的从业资格D.服务内容43.首席风险官应当保守( )的商业秘密和客户信息。
A.客户B.期货公司C.期货交易所D.自身44.特殊单位客户的实名制要求及核对应当遵循( )的原则，确保特殊单位客户、分户管理资产和期货结算账户对应关系准确。
A.准确重于实效B.符合实际要求C.实质重于形式D.交易便捷可靠45.根据《期货交易所管理办法》，下列关于期货交易所的描述中，错误的是( )。
A.以营利为目的B.按照其章程的规定实行自律管理C.以其全部财产承担民事责任D.负责人由国务院期货监督管理机构任免46.期货公司申请从事期货投资咨询业务，注册资本不低于人民币( )。
A.5000万B.8000万元C.1亿元D.2亿元47.期货交易所的设立经由( )机构批准。
A.财政部B.国务院期货监督管理C.国务院D.国家发改委48.期货公司应当合理设置业务部门及其职能，建立( )，不相容岗位应当分离。
A.风险预警机制B.岗位责任制度C.连坐制度D.保甲制度49.( )是会员制期货交易所的权力机构。
A.股东大会B.董事会C.会员大会D.监事会50.首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意应当予以拒绝；必要时，应当及时向公司住所地( )报告。
A.公安部门B.中国证监会派出机构C.工商部门D.期货交易所51.通过期货从业资格考试的人员，可以获得( )。
A.中国期货业协会颁发的资格证书B.中国期货业协会颁发的从业资格考试合格证明C.中国证监会颁发的从业资格证书D.中国证监会颁发的从业资格考试合格证明52.期货公司申请金融期货经纪业务资格，申请日前( )个月风险监管指标持续符合规定标准。
A.1B.2C.3D.653.下列不属于会员制期货交易所的会员大会行使的职权是( )A.审议批准理事会和总经理的工作报告B.审议批准期货交易所的财务预算方案、决算报告C.批准期货交易所的成立D.决定期货交易所的合并、分立、解散和清算事项54.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司( )进行审计。
A.月度风险监管报表B.季度风险监管报表C.半年度风险监管报表D.年度风险监管报表55.期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属于( )。