检验检测机构资质认定内审检查表

***技术有限公司

资质认定内审检查表

ZQ/CX13C No.

内审员内审组长内准则

条款条款要求审核内容/方法

4.1依法成立并能够承担相应法律责任的法人或者其他组织。查：有效的法律地位文件：事业法人是否法定主管部门的批建文件；

企业法人或其他组织是否工商注册，工商业执照、机构代码证（范围应有检验检测技术服务内容）。

司法鉴定机构应具有司法厅颁发的《司法定许可证》。

当机构法人不是最高管理者时，应对最高理者授权并有授权文件，同时机构法人承承担法律责任。

查：承担法律责任的承诺。

查：非独立法人单位是否有法人授权文件并愿为检验检测机构承担起相应的法律责任。独立行文、独立账目、独立开展检验测工作、独立核算。

查：是否有公正性声明或承诺及相关的程或制度，

有无违规现象（含信用等级等行业规定）

准则

条款条款要求审核内容/方法

查：有无组织机构框图、质量职能分配表

质量保证框图。

（组织机构框图表述是否正确；质量职能

配表是否合理；质量保证框图是否明确，

术运作和支持服务之间的关系是否明确）

如有从事检验检测以外的活动，是否进行

别，是否有制度、有措施保证不受影响。

施情况是否满足要求。

查：如果建立了专门委员会，职责是否明

是否发挥了他们的作用，查证有关记录。

4.2 具有与其从事检验检测活动相适应的检验检测技术查：是否制定人员管理程序文件，对人员用、任职资格、培训和考核做出规定。查：相关人员是否知晓和理解自身工作重性，是否有培训、宣贯或其他内部沟通记应含有实现质量目标的宣贯内容及质量目分解的内容。

查：有公正性和诚信的承诺（不受行政和业的、相关利益的干预）。

承诺是否得到有效实施。

查：是否制定并实施保密规定或措施，进了保密教育，是否有记录可查。

查：是否制定并实施保证公正性和诚信的诺，是否有制度保证？或有规定和相应记查：机构人员一览表，上岗证和检验检测员承诺书，人员是否有在两个及以上检验测机构从业的情况。

查：是否制定人员培训和管理程序，是否析培训需求和有效实施培训。

查：（1）制定的人员培训计划是否是否合是否与机构当前和预期的任务相适应；（2）是否对培训效果进行评价。

准则

条款条款要求审核内容/方法

人员和管理人员。4.2.4检验检测机构人员应经与其承担的任务相适应

的教育、培训，并有相应的技术知识和经验，按照检

验检测机构管理体系要求工作。

查：机构人员的是否经过适应的教育、培

并有相应的技术知识和经验，能否按机构

理体系要求开展工作。

查：（1）是否建立了监督工作程序；

（2）监督员的数量和专业领域能否覆盖能

范围，是否有任命文件，监督员是否符合

件要求；

（3）是否制定了监督计划，监督的重点尤

是在培人员、新上岗人员、结果不满意的

员或操作关键项目的人员是否进行了监督

（4）人员监督计划和监督活动实施与评价

录是否真实、完整。

查：（1）体系文件是否规定人员或岗位职

任职资格和使用条件等；

（2）所有从事抽样、检验检测、签发检验

告、提出意见和解释以及操作设备的人员

否有考核、评价合格证据，是否持上岗证

岗（查：文件或上岗证）。

查：机构是否配置满足要求的管理人员和

术人员，他们在管理体系中是否具有相应

权力和资源，相关人员数量是否满足要求

查：机构是否建立程序，对人员职责、任

条件、权利和相互关系进行规定。

查：机构是否建立健全人员人员技术档案

档案资料是否齐全。

查：机构是否与使用人员签订合同，是否

实使用建立了录用关系、劳动关系、聘用

系的人员。

（查：社保、医保）

查：使用的人员是否能够胜任（具备相应

资格和能力），是否满足检验检测技术工

的需要。

准则

条款条款要求审核内容/方法

4.2.8检验检测机构相关的管理人员、技术人员、关键

支持人员的工作描述可用多种方式规定。但至少应包

含以下内容：

a）所需的专业知识和经验；

b）资格和培训计划；

c）从事检验检测工作的职责；

d）检验检测策划和结果评价的职责；e）提交意见和解释的职责；

f）方法改进、新方法制定和确认的职责；g）管理职责。查：人员档案及相关文件规定，其工作描内容是否清晰。

是否有相关的考核记录。

应授权发布质量方针声明；

应提供建立和保持管理体系，以及持续改进其有效性的承诺和证据；查：最高管理者是否负责管理体系的整体作，发布或授权发布质量方针和质量目标并输入管理评审。

查：管理体系有效运行的证据，最高管理履行全面组织管理体系运行和持续满足要的承诺，包括管理体系变更时，管理体系件的编制、审核、批准证据

查：最高管理者是否建立健全沟通机制，否有程序，有哪些沟通的形式，是否有记等。

查：是否有相关沟通、培训、学习的记录员工是否明确其重要性。

查：机构在管理体系发生变更时，管理体的运行是否正常（管理者及体系文件的变化）。

查：机构是否配置与技术领域相适应的一或多名技术负责人组成技术管理层，全面责技术运作。

查：技术负责人任职条件是否在管理体系件中予以规定，并有证据材料证明满足规要求。

查：机构是否配备质量主管，该质量主管职责和权利、任职条件是否在管理体系文中予以规定，并有证据材料证明满足规定