水利工程施工索赔的原因和处理措施

水利工程施工索赔的原因和处理措施

发表时间：2018-07-27T10:29:39.563Z 来源：《基层建设》2018年第15期作者：王妙法[导读] 摘要：水利工程是我国的基础设施工程，在水利工程发展过程中出现了影响水利工程经济效益以及正常运行的问题，即水利工程的施工索赔问题。

湖北大禹水利水电建设有限责任公司湖北武汉 430061 摘要：水利工程是我国的基础设施工程，在水利工程发展过程中出现了影响水利工程经济效益以及正常运行的问题，即水利工程的施工索赔问题。水利工程在施工以及运行过程中，需要严格按照合同方案进行，以此保证施工方以及业主方的权益。本文主要分析了水利工程施工索赔的主要类型，以及导致施工索赔出现的原因，在了解基本的施工索赔情况之后，制定了全面的施工索赔处理措施。

关键词：水利工程；施工索赔；原因；处理措施引言：

水利工程项目具有较长的建设周期，且政府、社会的投资力度较大，涉及到较多的利益主体。但是在具体的施工过程中，由于施工流动性较强以及存在较多的不可控因素，很容易导致施工出现问题，从而出现工程索赔情况。在出现工程索赔问题时，要分清施工索赔的类型，并找出索赔的主体以及被索赔方，严格按照水利工程施工索赔程序进行处理，尽量降低利益主体的经济利益损失。

一、水利工程施工索赔类型（一）承包商向业主提出的索赔一是工期索赔。工期索赔主要是指由于施工进度延误而产生的索赔项目，当施工进度延误，并不是由承包商引起时，承包商可以向业主提出合同工期展延索赔。工期索赔提出情况主要包括当工程项目的工程量增加，或者是出现了一些外在因素影响了施工进度。此外，有时还会存在业主或者是监理单位提出过分的要求，从而使得施工进度延误，此时承包商也可以向业主提出工期索赔；二是经济索赔。当项目工程中增加了合同以外的额外支出时，承包商可以向业主提出额外费用支出补偿，或者是赔偿自己的经济损失，主要赔偿项目是在项目施工过程中额外增加的人工费用、材料费用、工地管理费用等；三是综合索赔。综合索赔主要是由承包商向业主提出的，针对某一事件的包括费用赔偿和工期赔偿的综合索赔形式。（二）业主向承包商的反索赔当承包商没有按照合同承诺履行自己的职责，并且侵害到业主的利益时，业主可以按照合同管理要求对承包商提出反索赔。业主向承包商提出的反索赔，主要有工期延误的反索赔、施工缺陷反索赔、以及管理维护费用反索赔等。若在项目施工过程中，承包商指定的施工单位使用了不合格的施工材料，导致工程出现质量问题，影响了业主的综合利益，此时，业主可以对承包商提出反索赔。业主向承包商的反索赔形式有利于控制承包商的不良施工行为和管理行为。

二、索赔发生的原因

（一）发包人引起的索赔

发包人在水利工程项目中担当着重要的角色，由发包人引起的索赔，主要是由以下发包人的行为导致的。在投标环节发包人没有向投标人提供全面的水利工程施工区域的地质条件信息以及水文条件信息等，同时提供的信息还存在与实际工程不相符的情况，对后期的施工造成了严重的影响，导致并且施工费用的增加，此时承包人可以提出索赔。譬如，湖北咸宁市某拦河闸，原设计的是纵向围堰分期导流，由于该设计方案与现场地形不相符，不能满足导流要求。后期改为明渠导流。并且初设为石方爆破方案，由于该工程是在城区，该方案不能实施，后期采用啄木鸟开挖。由此，需重新进行报价，承包人可针对发包人的多次更改项目施工内容所耗费的工程造价进行索赔。其次，当发包人在设计工程时没有提供合格的材料和施工设备，导致施工过程中存在风险，且承包人无法预见和处理这些风险，这就是发包人风险引起的索赔。与此同时还存在发包人的违约现象，在制定合同之后，发包人并没有按照合同条款的要求，进行施工场地的创建，导致在施工过程中，水电供应不正常，缺乏相应的通信条件、住宿条件和医疗条件等。同时无法向施工单位按期提供施工图纸，导致施工项目不能正常开展。诸如此类的违约现象直接导致承包人出现经济损失，因此承包人可以向发包人提出索赔。（二）合同项目变更引起的索赔发包人和承包人是合同执行双方，一旦合同项目出现变更，就要进行及时的处理。若工程变更是由发包人引起的，且导致了实质性的施工工序和工期的变化，发包人要及时的对变更方案进行处理，若发包人处理不到位，导致承包人费用增加，承包人就可以提出索赔。（三）规章制度的变更引起的索赔规章制度的变更引起的索赔主要指的是在合同执行之后，相应的法律法规和规章制度发生了变化，且对现行的合同项目造成了不可逆的影响，从而导致项目费用增加、工期延长，此时发包人要及时的对合同项目进行调整，如果没有做出及时的调整，而造成承包人的后续损失，承包人可以提出索赔。

三、做好索赔处理工作的具体措施（一）严格执行索赔程序

当接受到施工索赔处理请求时，施工索赔的处理人员要严格按照索赔程序进行索赔处理。一般情况下，首先要接受提交的索赔文件，承包人要将索赔意向书提交给发包人和监理人，且要注意时限，一定要在28天之内完成。并且在将意向书交给发包人和监理人之后，还要在28天之内，将索赔申请报告提交给监理人，并在索赔申请报告中详细的说明索赔理由，并且制定出详细的费用计算依据，要同时上交证明材料。在索赔申请书受理的过程中，承包人要随时保持与监理人之间的联系，确保能够随时随地的向监理人继续提出后续的索赔申请报告。在处理完索赔事件之后，监理人需要接收承包人的最终索赔申请报告。（二）加强索赔审核工作力度在承包人向监理人提出索赔申请报告之后，监理人要做好对索赔申请报告的审核。要认真的审核以下项目：在搜集完承包人提交的相关记录之后，监理人要对承包人提出的基本事实进行调查。要针对合同条款依据检查承包人引用的索赔权利，并客观的对索赔权利进行分析，确保公平、公正、公开的完成索赔审核工作。在索赔审核过程中，审核人员要初步确定出需要索赔的金额以及工期时长。若有必要的话，索赔审核工作人员还可以对索赔工作报告进行更改。（三）丰富预防索赔出现的措施

在对水利工程施工索赔问题进行分析和处理时，相关人员应该具有事前预防的意识。要做好对施工索赔的事前控制，尽量避免出现施工索赔，严格按照合同中的条款进行项目管理与执行。做好水利工程施工索赔问题的预防就需要在工程设计前期做好施工图纸设计工作，要严格的将招标图纸和施工图纸区分开。进行在施工图纸设计环节，要聘请专业的水利行家对施工图纸进行审查，并进行进一步的优化设计，做好对施工图纸的深度设计可以有效的避免在施工过程中出现导致索赔的原因。在工程招标之前，招标人员要对工程进行合理的标段划分，重点区分施工难点，确保有序的进行工程分包，并明确承包方的管理责任，制定出高质量的招标文件。高质量的招标文件应该包括详细的工程量清单、专用条款和相应的技术条款。此外，在项目开工之前，承包人应该对工程项目进行风险投保，以尽量降低出现自然灾害时项目的经济损失，做好风险规避工作。

（四）提高索赔处理的灵活度

水利工程施工索赔的处理需要参照相关的政策性文件和行业性标准，但是这些政策文件以及行业标准并不能全部覆盖水利工程施工索赔项目细节，因此水利工程施工索赔处理人员要提高索赔处理的灵活度，根据自己丰富的索赔处理经验，处理当价格不全以及定额缺项等特殊的索赔现象。

以处理人工费调整为例，水利工程施工索赔处理人员，可以以建筑行业部门人工费调整的做法为参考，进行人工费的合理调整。当出现定额缺项时，水利工程施工索赔人员可以参照其他行业的定额补充标准对索赔进行科学的处理。诸如此类，可以大大提高水利工程施工索赔的效率。

结语：

水利工程施工索赔是一个常见的现象，分析水利工程施工索赔出现的原因时要从承包人、发包人双方出发，同时要关注合同可能存在的问题。在处理水利工程施工索赔时，要严格按照施工索赔程序进行。同时要加强对施工索赔的审核力度，并提高对施工索赔可能出现的预防能力，要采取更加灵活化的方式切实的提高施工索赔处理成效。

参考文献：

[1]王海燕.水利工程施工索赔原因初步分析[J].山西水土保持科技，2017（01）.

[2]孔祥勇.水利工程施工中的合同变更索赔探讨[J].住宅与房地产，2016（18）.

[3]李小林，肖艳，何卫锋.浅谈水利工程施工索赔事宜处理[J].治淮，2014（01）.