2020年风险和机遇及应对措施一览表
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2020重大风险研判及对策建议(一)
2020重大风险研判及对策建议(一)
2020重大风险研判及对策建议
风险一：全球经济下滑
•全球贸易紧张局势加剧，导致全球经济增长放缓。
•对策一：加强国际合作，推动贸易自由化，减少保护主义措施的采取。
•对策二：加大对科技创新的投入，提高竞争力，开拓新市场。
风险二：环境问题日益突出
•气候变化导致极端天气事件增多，环境问题愈发严重。
•对策一：加强全球环保合作，减少温室气体排放，推动可持续发展。
•对策二：提高对环境保护的意识，倡导绿色生活方式，减少资源浪费。
风险三：网络安全威胁加剧
•黑客攻击、数据泄露等网络安全问题频发，并对社会稳定造成威胁。
•对策一：加强网络安全法律法规的制定和执行，加大对网络犯罪的打击力度。
•对策二：提高公众对网络安全的意识，加强个人信息保护，做好线上线下安全防范。
风险四：全球公共卫生事件频发
•新型病毒的出现使得全球公共卫生事件频繁发生，给人们的生命健康带来威胁。
•对策一：加强全球公共卫生合作，提高疫情监测和应对能力。
•对策二：加强疫苗研发和医疗体系建设，提高对突发疾病的防控能力。
风险五：社会不稳定因素加剧
•贫富差距扩大、民族矛盾加深等社会问题大幅增加，社会不稳定因素加剧。
•对策一：加强社会公平正义建设，减少贫富差距，提高社会和谐稳定水平。
•对策二：加强多元文化的融合与交流，增进不同民族之间的了解与沟通。
以上是2020年重大风险的研判及对策建议。
面对这些风险，全球社会需要加强合作与应对，共同努力以建设一个稳定繁荣的世界。
混凝土搅拌站 风险和机遇识别及应对措施表2020
b)机遇：公司目前主要人员还算稳定，实行绩效考核为公司的良好发展提供一个比较好的基础。
3*2=6
高
1.各部门要及时关注员工的心里变化，注意工作方式，创造良好工作环境，提高员工的归属感。
2.各部门加强绩效考核有效性，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
各级部门
全年
3.办公室做好人才储备，防止人员流失会带来新的发展机遇。
3*3=9
高
公司成立研发部，开拓新产品，为公司开拓新的市场。
销售部
全年
市场
市场容量竞争力价格风险
a)风险：公司主要产品为粉针剂，但是市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的营销策略，对公司产品的竞争力个价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
b)机遇：通过梳理公司产品，寻找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
3*2=6
高
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法。
销售部
全年
2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行。
生产部
全年
3.业务部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
供应商的要求
a)风险：物料市场不稳定，希望签订年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险。
3*2=6
高
1.办公室要提前制定采购计划，拓展物料采购渠道，保证优质物料的供应。
销售部
全年
2.公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序采购。
财务部
全年
3.办公室做好到货物料的库位安排，保证到货的物料能及时验收入库。
实验室
全年
文化
主要销售区域消费习惯
3*2=6
高
1.各部门要及时关注员工的心里变化，注意工作方式，创造良好工作环境，提高员工的归属感。
2.各部门加强绩效考核有效性，通过考核促进员工的工作积极性，提高业务素质。
各级部门
全年
3.办公室做好人才储备，防止人员流失会带来新的发展机遇。
3*3=9
高
公司成立研发部，开拓新产品，为公司开拓新的市场。
销售部
全年
市场
市场容量竞争力价格风险
a)风险：公司主要产品为粉针剂，但是市场容量毕竟有限，同时加上竞争对手的营销策略，对公司产品的竞争力个价格都产生比较大的压力，市场风险比较大。
b)机遇：通过梳理公司产品，寻找好的新的项目，同时促进公司内部的管理水平，保持质量领先，提高公司的竞争优势。
3*2=6
高
1.加强与客户进行质量标准制定的沟通，统一双方的标准和检测方法。
销售部
全年
2.生产部门做好生产计划的安排，保证生产计划的执行。
生产部
全年
3.业务部门加大客户交流沟通，及时处理客户的需求和意见。
销售部
全年
供应商的要求
a)风险：物料市场不稳定，希望签订年度合同和保底价格，带来的采购和资金风险。
3*2=6
高
1.办公室要提前制定采购计划，拓展物料采购渠道，保证优质物料的供应。
销售部
全年
2.公司提供财务支持，对主要供应商的优质原料保持价格优势，促进原料的有序采购。
财务部
全年
3.办公室做好到货物料的库位安排，保证到货的物料能及时验收入库。
实验室
全年
文化
主要销售区域消费习惯
2020重大风险研判及对策建议
2020重大风险研判及对策建议2020重大风险研判及对策建议引言•风险是一切创造与发展的背后•2020年面临的重大风险是任重而道远的挑战经济风险•全球经济增长放缓•贸易战带来的不确定性•宏观调控的困境对策建议•寻找多元化发展机会•积极拓展新兴市场•深入研究国际贸易政策政治风险•地缘政治紧张局势•全球治理体系改革难题•国内政治体制改革需求对策建议•加强多边合作与对话•推进全球治理体系变革•注重人民群众的政治参与自然灾害风险•气候变化威胁•自然灾害频发•资源枯竭与环境污染对策建议•加大环境保护力度•推动可持续发展模式•强化灾害预防与应对能力科技风险•人工智能发展引发的伦理与社会问题•数据安全与隐私保护需求•技术创新带来的产业变革对策建议•加强科技伦理研究与监管•建立健全数据安全法律法规•加强人才培养与技术创新能力社会风险•贫富差距持续扩大•社会不稳定因素增多•文化冲突与矛盾加剧对策建议•推动社会公平正义•加强社会救助体系建设•鼓励多元文化交流与融合结论•2020年面临的重大风险需要各方积极应对•面对困难与挑战，创作者具有独特的责任与使命•坚持创新与合作，共同缔造美好未来引言•风险是一切创造与发展的背后•2020年面临的重大风险是任重而道远的挑战经济风险•全球经济增长放缓•贸易战带来的不确定性•宏观调控的困境对策建议•寻找多元化发展机会•积极拓展新兴市场•深入研究国际贸易政策政治风险•地缘政治紧张局势•全球治理体系改革难题•国内政治体制改革需求对策建议•加强多边合作与对话•推进全球治理体系变革•注重人民群众的政治参与自然灾害风险•气候变化威胁•自然灾害频发•资源枯竭与环境污染对策建议•加大环境保护力度•推动可持续发展模式•强化灾害预防与应对能力科技风险•人工智能发展引发的伦理与社会问题•数据安全与隐私保护需求•技术创新带来的产业变革对策建议•加强科技伦理研究与监管•建立健全数据安全法律法规•加强人才培养与技术创新能力社会风险•贫富差距持续扩大•社会不稳定因素增多•文化冲突与矛盾加剧对策建议•推动社会公平正义•加强社会救助体系建设•鼓励多元文化交流与融合结论•2020年面临的重大风险需要各方积极应对•创作者具有独特的责任与使命•坚持创新与合作，共同缔造美好未来。
风险和机遇识别及应对措施表
4.通过完善体系来保证项目的多元化
综合办
2023.2.10
财务报表、年报、合同清单、档案管理专职、专人
机遇
业务面广、资质齐全可以参与项目多，确保企业效益
2
风险
资源不足导致项目无法顺利完成
1.在允许时，可通过外包的形式将部分项目分包出去，以减少资源占用，确保服务质量；
工程部
2023.2.10
定期评审
机遇
1.建立安全责任制，总经理带头抓安全，定期进行安全检查，确保服务全有保障；
2.员工购买保险，提供保障
3.销售部人员每天在相关公共资源网站查看招标
信息，及时报告，参与招投标，争取业务机会，最终成为会员得到更多更广的信息；
综合办
2023.2.10
不定期通过新闻和网络了解
机遇
公司可以凭借资质和实力更多的参加招投标，机会更多；
5.提高服务质量，引领业主满意度；
综合办
2023.2.10
与各政府部门对接，掌握最新要求
机遇
1.公司安全和环境管理到位，至今未发生安全事故、环境投诉等；
2.公司人力资源管理较好，费用控制有效，员工满意。
8
风险
1.消费者维权意识加强，安全保险得不到劳务纠纷 多；
2.违法成本高昂，安全和环保责任处置力度大，有可能导致公司停业，法人坐牢。
3.继续提升资质等级，投入资源，提升综合竞争力
10
风险
没有自己的品牌很难做强做大
品牌的前提是质量的提升，没有质量及完善的体系做保障也只是空谈误企
运营部、综合办、最高管理层
2023.2.10
定期品牌宣传
机遇
品牌的优势兑现业务量有所好转
企业的利润增长点是依靠项目的多少来决定，营销离不开品牌优势作保障
综合办
2023.2.10
财务报表、年报、合同清单、档案管理专职、专人
机遇
业务面广、资质齐全可以参与项目多，确保企业效益
2
风险
资源不足导致项目无法顺利完成
1.在允许时，可通过外包的形式将部分项目分包出去，以减少资源占用，确保服务质量；
工程部
2023.2.10
定期评审
机遇
1.建立安全责任制，总经理带头抓安全，定期进行安全检查，确保服务全有保障；
2.员工购买保险，提供保障
3.销售部人员每天在相关公共资源网站查看招标
信息，及时报告，参与招投标，争取业务机会，最终成为会员得到更多更广的信息；
综合办
2023.2.10
不定期通过新闻和网络了解
机遇
公司可以凭借资质和实力更多的参加招投标，机会更多；
5.提高服务质量，引领业主满意度；
综合办
2023.2.10
与各政府部门对接，掌握最新要求
机遇
1.公司安全和环境管理到位，至今未发生安全事故、环境投诉等；
2.公司人力资源管理较好，费用控制有效，员工满意。
8
风险
1.消费者维权意识加强，安全保险得不到劳务纠纷 多；
2.违法成本高昂，安全和环保责任处置力度大，有可能导致公司停业，法人坐牢。
3.继续提升资质等级，投入资源，提升综合竞争力
10
风险
没有自己的品牌很难做强做大
品牌的前提是质量的提升，没有质量及完善的体系做保障也只是空谈误企
运营部、综合办、最高管理层
2023.2.10
定期品牌宣传
机遇
品牌的优势兑现业务量有所好转
企业的利润增长点是依靠项目的多少来决定，营销离不开品牌优势作保障
2020.3.25风险和机遇评估分析及措施表 - 人力资源部
2、如有特殊情况不能本人办理离职手续的员工，需要提供委托书，并本人签字按手印；
相关文件：《人力资源管理制度》
人力资源部
持续
有效
编制:于晓娟审核： 批准： 日期：2020年3月25日
3
4
12
一般
风险
1、新员工入职必须经过岗前培训，经考核合格后上岗。
2、制定年度培训计划，不定期对员工进行培训，并监督各部门培训落实。
相关文件：《培训管理办法》
人力资源部
持续
有效
5
离职管理
员工未办理正常离职手续，容易造成公司仍交纳保险的风险
3
3
9
一般
风险
1、不定期对各部门进行人力资源管理制度的培训，使部门负责人了解离职手续办理的流程及未按流程办理离职造成的后果；
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JS/JL-29A
部门：人力资源部类别：■质量□环境■过程风险级别：高风险：15-25，一般风险：5-15，低风险：1-5
序号
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
评价措施有效性
严重程度
发生频度
风险系数
风险级别
1
招聘管理
从事特殊职业的人员来应聘时是否带有职业病，上岗后存在用工风险
人力资源部
持续
有效
3
社保缴纳管理
女员工超过50周岁无法缴纳工伤保险，发生工伤意外容易给公司造成经济损失
3
6
18
高
风险
不定期对员工年龄进行筛查，如有超过50周岁女员工，及时给员工缴纳意外保险，使员工发生意外时有医疗保证，同时避免公司承担相应的经济损失。
相关文件：《人力资源管理制度》
人力资源部
持续
有效
编制:于晓娟审核： 批准： 日期：2020年3月25日
3
4
12
一般
风险
1、新员工入职必须经过岗前培训，经考核合格后上岗。
2、制定年度培训计划，不定期对员工进行培训，并监督各部门培训落实。
相关文件：《培训管理办法》
人力资源部
持续
有效
5
离职管理
员工未办理正常离职手续，容易造成公司仍交纳保险的风险
3
3
9
一般
风险
1、不定期对各部门进行人力资源管理制度的培训，使部门负责人了解离职手续办理的流程及未按流程办理离职造成的后果；
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JS/JL-29A
部门：人力资源部类别：■质量□环境■过程风险级别：高风险：15-25，一般风险：5-15，低风险：1-5
序号
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
评价措施有效性
严重程度
发生频度
风险系数
风险级别
1
招聘管理
从事特殊职业的人员来应聘时是否带有职业病，上岗后存在用工风险
人力资源部
持续
有效
3
社保缴纳管理
女员工超过50周岁无法缴纳工伤保险，发生工伤意外容易给公司造成经济损失
3
6
18
高
风险
不定期对员工年龄进行筛查，如有超过50周岁女员工，及时给员工缴纳意外保险，使员工发生意外时有医疗保证，同时避免公司承担相应的经济损失。
风险和机遇清单
文件编号：版本号:A/0顺序号：
风险和机遇清单
序号
关键过程
风险识别
机遇识别
应对措施
策划的过程
企业管理制度
控制频度
1
人员管理
1.2020年受疫情影响，公司经济亦受到重创，但智慧城市行业在疫情中凸显优势，为迎合疫情后的智慧城市行业的发展大势，需要我们在人才储备、培养和激励方面做好准备，凸显人才优势，在疫情之后的大环境中争一席之地。
3.提前准备好防疫物资
4.作业期间做好隔离防护，对安全工器具、施工工器具等物品每日开工前、完工后分别进行消毒。
人员培训计划文件
相关培训文档
每半年
5
产品研发
1. 今年智慧系列产品要投入项目的实际运用中，但新研产品尚未完全成熟
2. 客户对智慧城市系列产品的要求更加高要求，我司需加大研发力度更新产品
3.由于2020年的新肺炎疫情发展，导致产品研发形态与应用出现新变化，需研发出相应新产品来面对
4. 确立新的机遇与新的产品。
1. 全国智慧系统项目当前处于空白，机遇无限。
2. 国家规划2019年继续投入10000亿资金用于智慧城市建设。
3.待解决的难题仍然很多，解决难题则都带来新的机遇
4.研发出新系统应对隔离场所防范新肺炎疫情
1、做好智慧城市新平台研发和落地工作
2、全力投入到智慧监狱新系列产品的研发中。
1.做好人才招聘，人才激励和人才培训
3.加强管理流程和体系培训，提高管理水平，提高服务人员的服务意识和质量意识
4.做好运营商服务
5.实行职工健康状况日报告制度。对于违反疫情防控管理规定、防控落实落实不到位、瞒报信息等行为将严肃考核。
管理手册
招聘相关体系文件
风险和机遇清单
序号
关键过程
风险识别
机遇识别
应对措施
策划的过程
企业管理制度
控制频度
1
人员管理
1.2020年受疫情影响，公司经济亦受到重创，但智慧城市行业在疫情中凸显优势，为迎合疫情后的智慧城市行业的发展大势，需要我们在人才储备、培养和激励方面做好准备，凸显人才优势，在疫情之后的大环境中争一席之地。
3.提前准备好防疫物资
4.作业期间做好隔离防护，对安全工器具、施工工器具等物品每日开工前、完工后分别进行消毒。
人员培训计划文件
相关培训文档
每半年
5
产品研发
1. 今年智慧系列产品要投入项目的实际运用中，但新研产品尚未完全成熟
2. 客户对智慧城市系列产品的要求更加高要求，我司需加大研发力度更新产品
3.由于2020年的新肺炎疫情发展，导致产品研发形态与应用出现新变化，需研发出相应新产品来面对
4. 确立新的机遇与新的产品。
1. 全国智慧系统项目当前处于空白，机遇无限。
2. 国家规划2019年继续投入10000亿资金用于智慧城市建设。
3.待解决的难题仍然很多，解决难题则都带来新的机遇
4.研发出新系统应对隔离场所防范新肺炎疫情
1、做好智慧城市新平台研发和落地工作
2、全力投入到智慧监狱新系列产品的研发中。
1.做好人才招聘，人才激励和人才培训
3.加强管理流程和体系培训，提高管理水平，提高服务人员的服务意识和质量意识
4.做好运营商服务
5.实行职工健康状况日报告制度。对于违反疫情防控管理规定、防控落实落实不到位、瞒报信息等行为将严肃考核。
管理手册
招聘相关体系文件
2020公司风险与机遇措施控制表
顾客或外部供方财产登记表
顾客或外部供方财产管理程序
6
生产和服务过程控制
市场部
西丽分公司
商务部
合同/法规/标准/规范/操作流程/规章制度等
严格执行国家/行业标准规范、作业指导书和规章制度；严禁过程违规运行；对采购/外包服务进行严格的检验放行制度。避免生产过程重大质量问题发生，规避或降低经营风险。
原料、过程成品检验记录；产品合格证书、应急预案等
环境因素识别与评价管理程序/危险源辨识、评价和风险评价控制程序/废水废气噪声管理程序/化学危险品管理程序/应急准备和响应控制程序/环安监测和测量管理程序/事故调查与处理控制程序
编制：审核：批准：
管理目标、指标、方案控制程序
4
项目的设计和开发
研发部
设计策划、输入
严格遵守执行国家/行业设计规范和要求，执行设计开发过程设计、校核、审核、审批制度，防范设计缺陷带来后续业务的经营风险。
设计输出/控制、变更
设计开发管理程序、工程设计变更控制程序
5
外供提供产品、服务的控制
商务部
合格外供方
建立合格外供方评价准则，在外供方资质准入、合同评审、过程监管、产品和服务验收、服务评价方面严格执行控制，避免和减少对公司产品和服务结果的不良影响。
公司风险与机遇措施控制表
时间： 表格编号：
序号
过程
责任部门
输入
活动概述
输出
控制程序/办法
1
公司经营发展战略
管理层
公司高层决策
根据行业发展趋势、风险和机遇，分析公司内外部经营环境和应对措施，随时调整本公司发展战略及工作计划。
公司风险与机遇措施控制表
风险和机遇管理程序
2
顾客或外部供方财产管理程序
6
生产和服务过程控制
市场部
西丽分公司
商务部
合同/法规/标准/规范/操作流程/规章制度等
严格执行国家/行业标准规范、作业指导书和规章制度；严禁过程违规运行；对采购/外包服务进行严格的检验放行制度。避免生产过程重大质量问题发生，规避或降低经营风险。
原料、过程成品检验记录；产品合格证书、应急预案等
环境因素识别与评价管理程序/危险源辨识、评价和风险评价控制程序/废水废气噪声管理程序/化学危险品管理程序/应急准备和响应控制程序/环安监测和测量管理程序/事故调查与处理控制程序
编制：审核：批准：
管理目标、指标、方案控制程序
4
项目的设计和开发
研发部
设计策划、输入
严格遵守执行国家/行业设计规范和要求，执行设计开发过程设计、校核、审核、审批制度，防范设计缺陷带来后续业务的经营风险。
设计输出/控制、变更
设计开发管理程序、工程设计变更控制程序
5
外供提供产品、服务的控制
商务部
合格外供方
建立合格外供方评价准则，在外供方资质准入、合同评审、过程监管、产品和服务验收、服务评价方面严格执行控制，避免和减少对公司产品和服务结果的不良影响。
公司风险与机遇措施控制表
时间： 表格编号：
序号
过程
责任部门
输入
活动概述
输出
控制程序/办法
1
公司经营发展战略
管理层
公司高层决策
根据行业发展趋势、风险和机遇，分析公司内外部经营环境和应对措施，随时调整本公司发展战略及工作计划。
公司风险与机遇措施控制表
风险和机遇管理程序
2
2020.3.31风险和机遇评估分析及措施表 - 成控部 (2)
5
5
25
高风险
1、开发B点供方，备足一定量的安全库存；
2、在卓创资讯网关注市场原材行情，根据市场行情波动每月制定相关方案；
成控部
持续
有效
6
供
应
商
管
理
评审准入过程中，关重A、B类部件厂家不具备相应生产资质，不具备质量管控能力，无法确保产品一致性能力风险
4
5
20
高风险
供应商资质行业标准化检核；
行业标准化做业质量管理体系具备条件；
4
5
20
低风险
建立成本推移档案，要求项目负责人实时登录设变造成的成本变化
成控部
持续
有效
4
各业务主管均可从ERP导出整车成本，价格保密性不可控造成风险
5
5
25
高风险
已要求ERP实现配件价格分类，各业务主管只可查看业务范围内配件价格
成控部
持续
有效
5
成本管理
国内及Байду номын сангаас际原材料行情波动，造成价格上涨，会造成整车价格上涨或因价格涨幅较高造成停止供货风险
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JS/JL-29A
部门：成控部类别：■质量□环境■过程风险级别：高风险：15-25，一般风险：5-15，低风险：1-5
序号
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
评价措施有效性
严重程度
发生频度
风险系数
风险级别
1
开发管理
数据不准导致成本出现偏差，造成输出整车生产不准确，造成风险
5
4
20
5
25
高风险
1、开发B点供方，备足一定量的安全库存；
2、在卓创资讯网关注市场原材行情，根据市场行情波动每月制定相关方案；
成控部
持续
有效
6
供
应
商
管
理
评审准入过程中，关重A、B类部件厂家不具备相应生产资质，不具备质量管控能力，无法确保产品一致性能力风险
4
5
20
高风险
供应商资质行业标准化检核；
行业标准化做业质量管理体系具备条件；
4
5
20
低风险
建立成本推移档案，要求项目负责人实时登录设变造成的成本变化
成控部
持续
有效
4
各业务主管均可从ERP导出整车成本，价格保密性不可控造成风险
5
5
25
高风险
已要求ERP实现配件价格分类，各业务主管只可查看业务范围内配件价格
成控部
持续
有效
5
成本管理
国内及Байду номын сангаас际原材料行情波动，造成价格上涨，会造成整车价格上涨或因价格涨幅较高造成停止供货风险
风险和机遇评估分析及措施表
编号：JS/JL-29A
部门：成控部类别：■质量□环境■过程风险级别：高风险：15-25，一般风险：5-15，低风险：1-5
序号
风险和机遇来源
（内部/外部）
风险和机遇内容
风险分析
管理措施
责任部门
实施时间
评价措施有效性
严重程度
发生频度
风险系数
风险级别
1
开发管理
数据不准导致成本出现偏差，造成输出整车生产不准确，造成风险
5
4
20
风险和机遇识别评价与应对措施表
5
1
5
高 规避 2、及时制作 风险 风险 3、批量生产前先按照作业指导书制作样品，并经客户确认后再生
工程部
有效
产
1、标准不明确或不全面及检验员作业水 平一般，会影响检验人员不容易发现问 3 题点，从而导致不良品流出。
2
6
高 风险
规避 风险
1、按《文件管理程序》制定来料检验标准和检验方法 2、不定期指导抽查，一旦发现问题立即修改 3、拿不准的标准及时和工程沟通
对手 3.公司经营信息外泄被不法份子利用导 致经济损失。以上会导致公司在同行业
5
1
5
高 规避 建立和运行“保密管理制度”,与相关人员（采购，工程，财务， 风险 风险 业务）签订保密协议；
管理层 各部门
有效
中失去竞争优势，无法发挥自已的长处
。
1、按样品制作程序执行
作业指导书制作不及时，制作错误，导 致生产异常
错误,以及送货时堵车，车坏，自然
并更新复期；
灾害发生,或是外包快递公司送货时 3 间延误及货物遗失，造成成本上升，
1
3
一般 风险
降低 风险
2.寻求品质部的协助参与,一起管控供应商生产问题； 3.跟进供应商交货发车进度,要求供应商选择及评审有资质
采购部
货期延误,令致公司损失.
的快递公司。
监督 检查 评价 有效 有效
部产品信息，导致转换错误
2 客户提供的订单信息要求不明确
3.交期评估错误，不能按期客户要求时
1. 及时跟进补救，
间发货 4.开发工程评估产品各项指标错误，导
5
1
5
高 规避 2. 收到订单后如有任何问题，需与客人沟通清楚。 风险 风险 3. 跟单员进行培训，提升产品/流程熟悉度，提升专业度
风险和机遇的识别、应对措施和评价表
营销部
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
全年
质量、环境、职业健康安全标准的变化
风险: 公司现有的制度, 是否符合质量、环境、职业健康安全标准的要求。
机遇：公司遵守质量、环境、职业健康安全标准, 可以切实保障工程质量, 加强员工环境、职业健康安全意识, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守质量、环境、职业健康安全标准，可以切实保障工程质量，加强员工环境、职业健康安全意识，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险: 公司劳动合同或规章制度违反《中华人民共和国劳动法》, 导致罢工或监管部门重大经济处罚。
机遇：公司遵守《中华人民共和国劳动法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国劳动法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求,提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇:原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：原材料价格可能会降低。监督供应商遵守公司环境、职业健康安全要求，提高环境、职业健康安全管理意识。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》, 可以切实保障员工环境、职业健康安全, 树立良好社会形象, 提高公司知名度。
机遇: 公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《中华人民共和国职业病防治法》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
机遇：公司遵守《特种设备安全监察条例》，可以切实保障员工环境、职业健康安全，树立良好社会形象，提高公司知名度。
风险和机遇识别评价及应对措施表 2020年24001 环境管理体系文件
各部门
有效
12
产品生命周期管理（原料获取）
产品未使用可重复利用的材料，导致资源枯竭
1.技术创新，确保产品原料能够重复利用
工程部
有效
13
产品生命周期管理（过程控制）
本公司产品使用符合环保要求的原辅料，对生产过程也实施环保要求控制，已经确保了产品环保。
1.本公司采购的物料需要供应商提供环保检测报告。 2.本公司产品每年定期实施环保检测。
企业文化
公司未将环境管理的要求纳入企业文化的建设中
在各种会议的组织过程中，关注环境管理要求的落实。
人力资源及行政部
有效
19
外部
合规义务
社会：政府、社会团体及当地居民不接受超标的污染排放
严格落实环境管理方案，确保本公司排放的工业废气、食堂油烟、发电机尾气、生活污水、厂界噪音都是达标的。每年至少安排监测1次。
采购部 生产部
有效
14
本公司产品未能在降低能耗方面取得技术突破，导致产品能耗较高
1.公司加大研发投入，争取在产品的能耗上能够取得技术突破。 2.产品及早申请能耗认证。
工程部
有效
15
产品生命周期管理（产品报废）
产品报废后处理不当，造成环境污染
本公司在产品上做好报废后有效处理的标识，告知使用者在产品报废后的处理能够符合法规要求。
人力资源及行政部/ 办公室
有效
6
废水排放
本公司产生的生活污水经过隔油隔渣池和三级化粪池处理后进入市政管道排入厦坭污水处理厂处理，能够确保达标排放。
1.定期清理隔油隔渣池和三级化粪池，以确保其正常使用； 2.定期安排检测，以确保达标排放
人力资源及行政部/ 办公室
有效
7ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
有效
12
产品生命周期管理（原料获取）
产品未使用可重复利用的材料，导致资源枯竭
1.技术创新，确保产品原料能够重复利用
工程部
有效
13
产品生命周期管理（过程控制）
本公司产品使用符合环保要求的原辅料，对生产过程也实施环保要求控制，已经确保了产品环保。
1.本公司采购的物料需要供应商提供环保检测报告。 2.本公司产品每年定期实施环保检测。
企业文化
公司未将环境管理的要求纳入企业文化的建设中
在各种会议的组织过程中，关注环境管理要求的落实。
人力资源及行政部
有效
19
外部
合规义务
社会：政府、社会团体及当地居民不接受超标的污染排放
严格落实环境管理方案，确保本公司排放的工业废气、食堂油烟、发电机尾气、生活污水、厂界噪音都是达标的。每年至少安排监测1次。
采购部 生产部
有效
14
本公司产品未能在降低能耗方面取得技术突破，导致产品能耗较高
1.公司加大研发投入，争取在产品的能耗上能够取得技术突破。 2.产品及早申请能耗认证。
工程部
有效
15
产品生命周期管理（产品报废）
产品报废后处理不当，造成环境污染
本公司在产品上做好报废后有效处理的标识，告知使用者在产品报废后的处理能够符合法规要求。
人力资源及行政部/ 办公室
有效
6
废水排放
本公司产生的生活污水经过隔油隔渣池和三级化粪池处理后进入市政管道排入厦坭污水处理厂处理，能够确保达标排放。
1.定期清理隔油隔渣池和三级化粪池，以确保其正常使用； 2.定期安排检测，以确保达标排放
人力资源及行政部/ 办公室
有效
7ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
风险与机遇识别与应对措施
风险与机遇识别与应
对措施
ReViSed On NOVember 25, 2020
风险和机遇识别及应对措施表编号
风险和机遇识别及应对措施表编
风险：目前公司原材料供应稳定不足. 原材百材対品质不稳定，小批量供应厂商配合度不料供澤雲好’给公司的采购带来一定的风险。
应彳八丿应条追机遇:原料供应变动给公司带来不稳定
因素较大。
1 •物资采购部门要提前制定
采购计划，拓展原料采购的渠
道，保证优质原料的供应。
2•公司提供财务支持，对主要
供应商的优质原料保持价格优
势，促进原料的有序采购；
3•做好到货原料的库位安排，
供应部全年
风险和机遇识别及应对措施表
风险和机遇识别及应对措施表
编号：SY/JL-BG-75-A/0
风险和机遇识别及应对措施表编号：S助L・BG«5A0
编制人：戴彦琳审核人：程保华审核日期：
2017..。
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风险
3
1 3 生产部 3月
应对措施 定期安排检查，以确保达标排放 定期安排检查，以确保达标排放
备注
3
危险废 弃物管
理
本公司危险废弃物将交给有资质的公司 转移处理，确保不向外界排放
风险
3
1
3
采购部
视量 而定
和有资质单位签订危废转移合同
4
一般
1.废旧包装物、车间不合格产品、报废 产品交给废品回收站回收
风险
R
责任 单位
实施 时间
应对措施
风险 3
1.销售部积极了解客户动态，了解最新订单进
1
3
销售部
疫情 展，实时做出调整 期间 2.加大国内市场开发，特别疫情风险较低区域
的市场开发
风险 3
1.由人事行政专门负责并直接对接政府部门，
积极配合政府部门各项检查，同时响应政府各
1
3
人事行 政部
疫情 期间
项政策、通告并严格执行，人事部直接向总经 理汇报，减少经过各种审批手续，确保环境管 理资金充沛
1
1
人事行 政部
每天
改进生产工艺、做好节能降耗的宣传，要求各 部门、员工节约用水用电
5
5
工程/ 生产
持续
技术创新，产品优化，确保产品原料能够重复 使用
1
1
工程/ 生产
持续
提高产品质量
11
产品报废后处理不当，造成环境污染
高 1 1 1 销售 持续
产品属于一般固废，符合法规要求
12
财务管理 本公司资金充沛
1
2
生产部 安全员
2.有问题及时向上反馈，争取第一时间处理， 持续 尽可能确保或者减少对环境影响
3.安全阀、压力容器定期校验，合格才能继续
使用
15
企业文化
未将安全以及环境管理纳入企业文化的 建设当中
机遇
3
1
3
人事行 政部
持续
通过各种会议、培训、张贴标语、微信转发等 形式关注、宣传各种安全生产以及环境管理方 面知识
机遇 1
2
2
财务部 持续
由人事行政专门负责，减少经过各种审批手 续，确保安全生产以及环境管理资金充沛
内部 序号 风险和机遇类别
13
人员管理
风险和机遇及应对措施一览表
风险/机遇内容
风险和机遇分析R=S*/C
类型
严重 度
发生 频率
R
责任 单位
实施 时间
应对措施
人员素质参差不齐，安全、环保意识不 强，对岗位安全、环境因素认识不足， 高 1 控制方法不明
1.制定相应的程序文件或者作业文件，组织员
工参与环境因素、安全因素的识别，岗位及车
2
2
人事行 政部
持续
间重要因素培训 2.新员工入职培训合格后由老员工带领培训，
确认能胜任后方可独立操作设备
3.不定时微信群转发各种相关要求或知识点
V-FMQA069B
备注
1.定期点检检查保养设备设施
14
设备设施管理 设备设施失效，导致影响或者污染环境 高 2
1
固废
5
2.生活垃圾：环卫部门收集处理
风险 1
环境
6
因素
危险 本公司危险化学品有润滑油，在使用过 化学品 程中或者使用后操作不当对环境有影响
风险
1
7
消防 安全
潜在的火灾或者爆炸造成对环境影响
风险 3
8
能源 全球进行低碳环保、节能减排行动，本 消耗 公司在这方面也要控制
高
1
9
内部 10
产品未使用可重复利用的材料，导致资 源枯竭
2.积极向客户反馈我司环境运行状况
序号 20 21
22
风险和机遇及应对措施一览表
风险和机遇类别
风险/机遇内容
供应商提供产品不符合要求
风险和机遇分析R=S*/C
类型
严重 度
发生 频率
R
责任 单位
实施 时间
应对措施
1
1
1
采购部
持续
1.寻有资质供应商 2.定期对供应商资质进行抽查
相关方要求和 审核机构要求本公司满足ISO14001体系
18
对收集的法律法律进行评价，未收到相 关部门的处罚或者抱怨，在业界享有很 机遇 3 好的声誉
1
3
人事行 政部
每季 度
人事行政、总经办负责收集各相关法律法规， 汇总在品质部，每年对收集的法律法规组织评 价落实
19
客户要求建立环境管理体系并有效地运 行
机遇
3
1.目前客户对我司获得证书表示满意，我司需 1 3 销售部 持续 持续不断的实施环境管理体系并有效运行
高
1
产品生
产周期 本公司产品主要功能致力节能减排上
高1
管理
5
5
人事行 政部
每月
厂内东北角存放
5
5
人事行 政部
每天
西北角、西南角垃圾桶放置
1
1
生产部
每天 检查
1.设置独立存放点，有防泄漏处理 2.配有黄沙、灭火器等
1
3
人事行 培训
1.配置足够消防设施
政部 计划 2.定期组织安全生产，消防安全培训或者演练
风险和机遇及应对措施一览表
V-FMQA069B
序号 1 2
风险和机遇类别
风险/机遇内容
风险和机遇分析R=S*/C
类型
严重 度
发生 频率
R
责任 单位
实施 时间
废水 排放
本公司不产生工业废水，生活废水直接 进入市政管网
风险
3
1
3
人事行 政部
3月
噪音 排放
本公司产生噪音通过基座减振，建筑隔 离等措施进行降噪，厂界噪声满足
16
社会：政府、社会团体及当地居民不接 受的超标污染排放事行 每季 严格落实环境管理方案，确保公司排放合规， 政部 度 每年安排一次检查
17
合规义务
适用的法律法规的识别、收集以及宣传 不够，相对应公司内部活动以及环境因 素不够明确。部分员工守法意识薄弱
3
1
3
人事行 每季 加强识别、收集、定期更新法律法规，重要的 政部 度 法律法规予以培训或者张贴在公告栏进行传阅
机遇
1
1
1
人事行 政部
持续
由人事行政专门负责，减少经过各种审批手 续，确保环境管理资金充沛
其他 方面
外部
序号 25 25 25
风险和机遇及应对措施一览表
风险和机遇类别
其他 方面
肺炎 疫情
风险/机遇内容 1.疫情影响订单 2.疫情影响开工、交期、影响产品质量
风险和机遇分析R=S*/C
类型
严重 度
发生 频率
通告
V-FMQA069B
备注
23 外部
地理 位置
本司所处位置，交通便利，便于紧急事 故处理
机遇
2
1
2
人事行 政部
持续
与周边相关部门紧密联系，实时了解最新消息
24
特殊 气候
苏州宜居城市，无特殊气候
机遇 1
1
1
人事行 政部
持续
建立相应应急预案，对员工进行消防培训
25
经营 业绩
本公司经营正常，盈利满足预期，各体 系有效运行所需的资源能够及时提供落 实
疫情的严重性，并能有效的防御
V-FMQA069B
备注
备注
2020年除了日常各项关注外，需继续关注疫情进展，尽量督促员工减少不必要的外出。保障安全有序的生产活动！
评价小组
评价日期
制表
确认
2.做好人员招聘工作，做好员工调查登记并做
好返工人员返岗培训跟进工作
3.疫情影响整个厂区生活、生存环境 机遇 3
1.做好各环节的消毒工作
2.做好员工体温量测以及口罩发放工作
1
3
人事行 疫情 3.监督口罩佩戴工作，及时了解员工身体状 政部 期间 况，做到有问题及时发现及时处理
4.做好对疫情宣传、培训工作，让员工认识到
期望
要求，并运行有效
3 1 3 AQA 持续 严格按照审核要求进行落实处理，并有效控制
政府监管部门不定时抽查
1.如政府相关部门有提出相应整改问题，需严
格按照要求进行落实处理
3
2
6
人事行 政部
持续
2.持续保持环境管理体系有效运行 3.确保消防器材数量足够且有效
4.积极快速响应传达政府监管部门发出的通知