私募基金账户监督合同协议书范本
账户监管协议书5篇
账户监管协议书5篇篇1甲方（监管方）：____________________乙方（被监管方）：____________________鉴于甲乙双方为了维护双方的合法权益，确保资金安全、透明、合规使用，经友好协商，达成如下账户监管协议：一、协议目的本协议旨在明确甲乙双方关于账户监管事项的权利和义务，保障账户资金安全，防范资金风险，促进合作双方的诚信合作。
二、账户监管范围1. 监管账户：乙方在甲方指定银行开立的账户，账号为____________________。
2. 监管资金：包括但不限于乙方在监管账户内的存款、收益、回款等所有资金。
三、监管内容1. 乙方承诺将其与本协议相关的所有资金汇入监管账户，并保证资金来源的合法性。
2. 甲方负责对监管账户进行监控和管理，确保账户资金的安全。
3. 甲方有权对监管账户内的资金进行明细查询、对账、核算等操作。
4. 乙方应按照约定用途使用监管资金，不得擅自挪用、转移或用于非法活动。
5. 甲方应及时向乙方提供账户监管报告，报告内容包括但不限于账户余额、交易明细等。
四、监管期限本协议自签订之日起生效，有效期为______年/月，到期后可经双方协商一致续签。
五、双方权利义务1. 甲方权利：（1）对监管账户实施监控和管理；（2）对监管账户内的资金进行查询、对账、核算等操作；（3）如发现乙方存在违规行为，有权采取措施暂停支付或冻结账户。
2. 甲方义务：（1）确保监管账户资金的安全；（2）及时向乙方提供账户监管报告；（3）保守乙方商业秘密。
3. 乙方权利：（1）查询监管账户交易明细；（2）按照约定用途使用监管资金；（3）在协议到期后，经甲方审核无误后，申请返还剩余资金。
4. 乙方义务：（1）确保其汇入监管账户的资金来源合法；（2）按照约定用途使用监管资金，不得擅自挪用、转移；（3）配合甲方进行账户监管，提供必要的协助和支持。
六、违约责任1. 甲乙双方中任何一方违反本协议约定的，均应承担违约责任，并赔偿对方因此造成的损失。
私募基金监管协议书范文
私募基金监管协议书范文协议目的本协议旨在明确私募基金监管的相关责任、义务，确保私募基金管理人依法、规范运作，保护投资者的合法权益。
协议内容一、监管机构1.私募基金管理人应当注册并取得私募基金管理资格，由监管机构进行监督和管理。
2.监管机构应当依法开展对私募基金管理人的监管工作，确保其依法合规经营。
二、信息披露1.私募基金管理人应当按照相关法律法规的要求，及时、准确地向监管机构披露所有需要披露的信息，包括但不限于基金运作情况、基金投资组合、基金经理履行职责的情况等。
2.监管机构有权要求私募基金管理人提供必要的信息，并对信息进行审核和监督。
三、投资者保护1.私募基金管理人应当诚信、勤勉、谨慎地履行职责，保护投资者的合法权益。
2.私募基金管理人应当向投资者提供真实、准确、完整的信息，包括但不限于基金的运作方式、风险收益特征、费用结构等。
3.私募基金管理人不得通过虚假宣传、误导性行为等手段欺骗投资者。
4.私募基金管理人应当建立投诉处理机制，及时处理投资者的投诉，并按照监管机构的要求提供相关数据和资料。
5.监管机构有权保护投资者的合法权益，包括但不限于调查违法行为、发起行政处罚等。
四、风险管理1.私募基金管理人应当制定完善的风险管理制度，明确风险管理的职责和流程。
2.监管机构有权要求私募基金管理人提供风险管理相关的信息和数据，并对风险管理情况进行审核和监督。
3.私募基金管理人应当对投资者进行风险提示，明确投资产品的风险特征和投资风险。
五、合规经营1.私募基金管理人应当遵守相关法律法规的要求，履行合规经营的责任。
2.监管机构有权要求私募基金管理人提供合规经营相关的文件和资料，并对合规经营情况进行审核和评估。
六、违约责任1.若私募基金管理人违反本协议的约定，导致投资者损失，私募基金管理人应当承担相应的法律责任，并赔偿投资者的损失。
2.监管机构有权对违反本协议的私募基金管理人进行行政处罚，并依法追究刑事责任。
七、协议变更和解除1.当监管机构的相关法律法规发生变化时，本协议可以根据情况进行变更。
私募基金募集账户监督协议模版-证券公司
合同编号：号XXXX管理有限公司与xx证券股份有限公司之XXXX基金募集资金专用账户监督协议基金管理人：XXXX管理有限公司监督机构：xx证券股份有限公司签署日期：年月甲方：XXXX管理有限公司注册地址：法定代表人：联系人：联系电话：联系地址：乙方：xx证券股份有限公司地址：x法定代表人：x联系人：联系电话：x鉴于：1.XXXX管理有限公司（甲方，以下简称“基金管理人”，）系已向中国证券投资基金业协会（以下简称“基金业协会”）登记并公示的私募基金管理人，按照相关法律法规的规定具备担任基金管理人的资格和能力，自主发行私募投资基金并与乙方协商一致同意，乙方以自身名义开立的私募基金募集结算资金专用账户（以下简称“募集账户”），由乙方进行监督。
2.xx证券股份有限公司（乙方，以下简称“xx证券”或“监督机构”）系一家获得公开募集证券投资基金销售业务资格的证券公司，是中国证券投资基金业协会会员，在私募基金的募集过程中可作为监督机构。
乙方提供以自身名义开立的私募基金募集结算资金专用账户，用于归集、划转甲方自行募集的XXXX基金募集结算资金，并对该账户进行监督。
3.为明确甲乙双方的权利义务关系及职责，经双方协商一致，特制订本协议（以下简称“本协议”）。
4.除非另有约定，基金合同、基金公司章程或合伙协议中定义的术语在用于本合同时应具有相同的含义；若有抵触应以基金管理人、基金托管人共同盖章认可的文件为准，并依其条款解释。
一、合同订立的目的、依据和原则（一）订立本合同的目的是为了明确甲乙双方在XXXX基金募集业务中关于募集账户资金监督的权利、义务及职责，确保募集账户资金划转安全，保护投资者及当事人各方的合法权益。
（二）订立本合同的依据是《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国合同法》、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》、《基金业务外包服务指引》、《关于私募投资基金开户和结算有关问题的通知》《私募投资基金募集行为管理办法》和其他有关法律法规。
私募基金监管协议书（精选3篇）
私募基金监管协议书（精选3篇）私募基金监管篇1委托人：注册地址：执行事务合伙人：资金监管人：注册住址：法定代表人：一、本协议项下的资金监管人于某年某月某日经批准在某地成立，持有合法、有效的营业执照，并持有中国银行业监督管理委员会颁发的《中华人民共和国金融许可证》，是我国的商业银行金融机构，具有承担完全民事责任的能力。
双方书面授权签字代表获准在本协议上签字、盖章。
二、协议的目的为了建立规范的私募股权投资资金使用监督机制和高效的资金运作机制，委托人决定将其资金委托给监管人、某银行进行监管。
为明确委托人、某银行在资金监管相关事宜中的权利、义务及职责，保护委托人、监管人双方的合法权益，委托人和监管人本着平等自愿、诚实信用的原则，经协商一致，订立本资金监管协议，并按本协议享有权利，承担义务。
依据相关法律、法规，委托人对其资金有完全自由的处分权，保管人无权干涉。
因此，对于违反本协议约定或未通过监管人进行的委托人的资产移转和变动，监管人无过错的，无须承担由此引起的委托人资金损失和其他相关法律责任。
监管人有过错的，应承担相应的赔偿责任和其他相关法律责任。
三、协议的内容1、监管人对合伙企业、资产管理人的业务监督、核查根据本协议约定的监管职责范围，监管人对有限合伙企业进行监督和核查。
(一)监管人对有限合伙企业的投资范围进行监督。
有限合伙企业的投资范围包括：非上市企业股权直接投资等。
(二)有限合伙企业进行非上市企业股权直接投资的，应在向监管人发送相应划款指令前3个工作日向监管人交付下列文件，划款指令应与下列文件内容一致：(2)有限合伙企业投资决策委员会全体成员签名的书面决议。
(三)监管人发现有限合伙企业有违反本协议约定的行为，应在24小时内书面通知有限合伙企业和其执行事务合伙人，有限合伙企业应在收到书面通知后24小时内及时核对确认，并以书面形式对监管人发出回函进行解释和说明，并限期改正。
(四)监管人应根据本协议、委托人的授权以及有关法律、法规的规定对委托人资金的情况，包括资产核算、投资收益分成的计提和支付等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
私募基金账户监督合同协议书范本
1.甲方应向乙方支付基金账户的管理费，费用标准为：_____%/年，支付方式为：______。
2.甲方支付管理费的时间为：______，支付金额为：______。
3.丙方作为监督人，不收取甲方费用，由乙方支付其报酬。报酬标准为：______/年，支付方式为：______。
4.若甲方逾期支付管理费，应按照逾期天数支付逾期违约金，违约金计算方式为：逾期金额×逾期天数×______%。
联系方式：____________________
丙方（监督人）：
名称：____________________
住所：____________________
联系方式：____________________
二、标的物或服务：
本协议所涉及的标的物为私募基金账户，以下简称为“基金账户”。丙方作为监督人，负责对甲方委托乙方管理的基金账户进行监督，确保账户运作符合相关法律法规及合同约定。
2.生效时间：
本协议自生效条件满足之日起开始执行。
3.终止条件：
a.本协议在约定的履行期限届满后自动终止，除非双方同意续签。
b.在发生本协议约定的解除情形时，一方有权按照本协议规定解除本协议。
c.若法律法规变化导致本协议无法继续履行，双方应协商终止本协议。
4.终止程序：
a.本协议终止时，各方应按照本协议约定履行完毕各自的义务。
3.法律适用和争议解决：
本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律，如发生争议，双方应友好协商解决；协商不成的，可向甲方所在地人民法院提起诉讼。
4.其他：
本协议未尽事宜，双方可另行协商补充约定，并以书面形式作出，作为本协议不可分割的一部分。
十、生效与终止条款
私募基金账户监督协议
私募基金账户监督协议已出版要点甲方（私募基金管理人）与乙方（账户监督机构、银行等）约定私募基金募集结算资金账户监管事宜。
乙方不收取服务费用。
私募基金账户监督协议甲方（管理人）：注册地址：法定代表人/ 执行事务合伙人：乙方（账户监督机构）：注册地址：法定代表人：甲方作为私募基金管理人，委托乙方作为账户监督机构，对甲方管理的相关私募基金产品所对应的由乙方开立的基金募集结算资金专用账户进行监督；乙方作为募集结算资金专用账户开立机构和账户监督机构。
为明确甲乙双方的权利义务，经各方友好协商一致，达成本协议。
本协议所称“募集结算资金专用账户”，是指甲方委托乙方开立的用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等的银行账户；本协议所称“原募集账户”，是指基金合同中约定的投资人的入资账户；本协议所称的“资金存管账户”，是指本基金用于证券投资的银行存管账户。
一、账户监督适用条件/ 账户监督范围及账户监督内容本协议所约定的账户监督服务不溯及既往，即乙方自本协议生效之日起承担对符合条件的基金履行账户监督职责。
对于甲方管理的基金，在同时满足以下条件的情况下，乙方对其募集专户进行监督：1. 甲方已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记成为私募基金管理人；2. 基金原募集账户的资金已经转入由乙方开立和日常管理的募集结算资金专用账户。
满足上述条件的基金，自款项从投资者资金账户进入募集结算资金专用账户之后或自款项从银行资金存管账户进入募集结算资金专用账户之后，乙方开始履行监督职责。
乙方监督投资者认、申购款项进入募集结算资金专用账户后，募集结算资金专用账户向资金存管账户的划出，以及赎回、清盘等资金由募集结算资金专用账户向投资者资金账户的划出；并按照基金合同约定对募集资金收益的划出进行监督；由基金募集结算资金专用账户向投资者资金账户划付的赎回、清盘等资金，乙方监督资金按原路径返还。
私募基金账户监管协议
二、标的物或服务：
本协议项下的标的物为乙方持有的私募基金账户，账户信息如下：
账户名称：____________________
账户号码：____________________
开户机构：____________________
甲方的服务内容包括但不限于：
1.对乙方私募基金账户的合规性进行监管；
本协议自双方签字（或盖章）之日起生效。
2.变更：
a.本协议的任何变更均需双方协商一致，并以书面形式作出。
b.变更协议后，双方应重新签署相关文件，作为本协议的补充。
3.解除：
a.双方可以根据本协议的约定解除合同。
b.解除合同的一方应提前书面通知对方，并说明解除原因。
c.合同解除后，双方应按约定处理未了事宜，包括但不限于费用的结算、资料的返还等。
2.定期审查乙方账户的资金流动情况；
3.确保乙方账户的资金安全；
4.对乙方账户的投资行为进行风险评估及预警。
三、价格与支付条款
1.监管服务费用：
甲方为乙方提供私募基金账户监管服务，乙方向甲方支付监管服务费。
监管服务费的标准为：____________________。
2.支付方式：
乙方应按约定的支付周期，将监管服务费支付至甲方指定的账户。
本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，一式两份，甲、乙双方各执一份。未尽事宜，甲乙双方可另行协商解决。
四、履行因素
1.履行期限：
本协议自生效之日起，有效期为____年，除非一方提前终止本协议。期间，甲方应持续履行监管职责，乙方应按约定支付监管服务费。
2.履行地点：
甲方提供监管服务的地点为：____________________。
私募基金监管协议书范本最新
私募基金监管协议书范本最新私募基金监管协议书范本甲方：（以下简称"基金管理人"）地址：法定代表人：联系电话：证照/证件名称及号码：乙方：（以下简称"基金托管人"）地址：法定代表人：联系电话：证照/证件名称及号码：鉴于基金管理人是以专业方式管理私募基金的公司，而基金托管人是担任托管私募基金资产的公司，为明确双方权利和义务，本协议由双方自愿签署。
本协议所规定的内容约束双方，双方应按照协议约定履行各自的权利和义务。
一、双方身份1. 基金管理人为私募基金的管理人。
2. 基金托管人为私募基金的托管人。
二、各方权利与义务基金管理人的权利：1. 按照基金合同和本协议规定，对私募基金进行管理和运作。
2. 出资人向基金管理人缴付的基金份额款项的管理。
3. 对私募基金的投资活动进行监督管理。
4. 制订私募基金的投资方案和投资决策。
基金管理人的义务：1. 遵守相关法令，确保私募基金运营符合法律法规的要求。
2. 通过披露信息等方式履行信息披露义务。
3. 保护私募基金的出资人利益。
4. 对私募基金会计账簿的编制、核对等管理工作进行监督。
基金托管人的权利：1. 对基金业务进行监管和管理。
2. 对基金资产进行托管。
3. 对基金发行、份额交易等基金运作活动进行监管。
4. 录得基金会计账簿。
基金托管人的义务：1. 对私募基金资产进行监督和管理。
2. 对私募基金会计账簿进行书记。
3. 确定私募基金资产的投资范围。
4. 对基金管理人的行为进行监督和评估。
三、基金资产托管的履行方式1. 基金托管人应根据协议约定向基金管理人审查基金账户。
2. 私募基金交易、清算和结算时，应优先使用私募基金的基金账户。
3. 所有的基金资产来源应当转入到账户中。
4. 基金托管人应当开展账户管理工作。
四、期限本协议自立即生效，有效期为协议生效之日起至基金终止之日止。
五、违约责任1. 如协议中任何一方未能履行本协议项下的任何义务，将构成违约。
私募基金募集账户资金监管协议模版
（）xx银监管字（）第号xx银行资金监管协议甲方：xx文化旅游合伙企业（有限合伙）法定代表人：地址：电话：指定联系人：姓名电话乙方：xx银行股份有限公司南京分行法定代表人：x地址：x电话：x甲、乙双方为保障业务合作顺利进行，本着平等互利的原则，根据《合同法》、《民法通则》等有关法律法规、中国人民银行和中国银行业监督管理委员会的有关规定，现委托乙方对本协议项下账户资金按约定方式进行监管与支付。
为明确各方权利义务，甲、乙双方经友好协商，签订本协议。
一、账户开立（一）甲方选择以下第1 种方式在乙方开立存款账户，甲、乙双方同意该账户作为监管资金存放账户，即本协议所称“监管账户”：1.活期存款账户。
账户信息如下：户名：xx文化旅游合伙企业（有限合伙），账号：，币种：人民币，开户行：xx银行股份有限公司南京分行。
2.定期存款账户。
账户信息如下：户名：------------------------------------ ，账号：--------------------------------------- ，币种：------------------------------------------ ，存款期限：自-- 年- 月- 日至-- 年- 月- 日，到期后自动转存。
开户行：xx银行股份有限公司---------- 分（支）行。
监管账户为定期存款账户的，监管资金必须一次性全部动用。
二、资金与账户管理（一）甲方授权乙方按本协议约定对监管账户资金进行监管和处置，包括但不限于对监管账户的支付情况进行检查、审核，并依据本协议约定对账户资金使用进行控制。
（二）本协议项下监管资金为xx文化旅游合伙企业（有限合伙）募集获得的结算资金、投资获得的收益以及收回的本金等归属于xx文化旅游合伙企业（有限合伙）基金财产的资金。
（三）资金存入监管账户后，为便于乙方履行管理职责，甲方同意乙方对监管账户作余额冻结处理。
甲方同意无论以何原因存入监管账户的资金均接受本协议约束（乙方入账操作错误造成误存除外），动用需按协议履行相关手续。
私募基金募集账户监管协议模板
私募基金募集账户监管协议模板私募基金募集账户监管协议模板本协议由以下双方签署：甲方（基金管理人）：公司名称：统一社会信用代码：地址：法定代表人：电话：乙方（银行）：公司名称：统一社会信用代码：地址：法定代表人：电话：在本协议中，甲方和乙方均称为“一方”，合称为“双方”。
鉴于以下事实：1. 甲方是一家在中国合法注册的基金管理人，依法从事基金管理业务；2. 乙方是一家在中国合法注册的银行，依法从事银行业务；3. 为了保障甲方管理私募基金募集资金的安全，双方共同协商制定本监管协议。
根据相关法律法规，双方在平等自愿、诚信信用的基础上达成以下协议：第一条双方基本信息甲方：公司名称：统一社会信用代码：地址：法定代表人：电话：乙方：公司名称：统一社会信用代码：地址：法定代表人：电话：第二条各方身份、权利、义务、履行方式、期限、违约责任2.1 甲方身份、权利、义务、履行方式、期限、违约责任身份：基金管理人权利：（1）要求乙方按照本协议对私募基金募集资金进行严格监管；（2）要求乙方按照本协议及相关法律法规，对私募基金募集资金的投资、赎回进行处理；（3）在必要情况下，要求乙方提供与本协议有关的账户信息及资料；（4）其他依法享有的权利。
义务：（1）按照有关法律法规，对私募基金募集资金进行严格的监管和管理；（2）定期向私募基金投资者报告私募基金募集资金的账户余额和交易情况；（3）接受乙方严格的监管和管理，配合乙方按照相关法律法规的要求进行操作；（4）在必要情况下，提供与本协议有关的账户信息及资料；（5）其他依法规定的义务。
履行方式：在私募基金募集账户开立前，甲方应向乙方提交（1）有关证明文件；（2）本协议的签署文件；（3）法律意见书等文件；期限：环节结束后自然终止。
违约责任：（1）若甲方违反本协议约定，致使乙方遭受损失的，甲方应承担全部赔偿责任；（2）若甲方违反本协议约定，致使乙方违反相关法律法规的要求或遭受行政处罚的，甲方应承担相应的违约责任。
私募基金账户监督合同协议书范本
编号：_____________私募基金账户监督合同甲方：___________________________乙方：___________________________签订日期：_______年______月______日甲方（管理人）：注册地址：法定代表人 / 执行事务合伙人：乙方（账户监督机构）：注册地址：法定代表人：甲方作为私募基金管理人，委托乙方作为账户监督机构，对甲方管理的相关私募基金产品所对应的由乙方开立的基金募集结算资金专用账户进行监督；乙方作为募集结算资金专用账户开立机构和账户监督机构。
为明确甲乙双方的权利义务，经各方友好协商一致，达成本协议。
本协议所称“募集结算资金专用账户”，是指甲方委托乙方开立的用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等的银行账户；本协议所称“原募集账户”，是指基金合同中约定的投资人的入资账户；本协议所称的“资金存管账户”，是指本基金用于证券投资的银行存管账户。
一、账户监督适用条件/账户监督范围及账户监督内容本协议所约定的账户监督服务不溯及既往，即乙方自本协议生效之日起承担对符合条件的基金履行账户监督职责。
对于甲方管理的基金，在同时满足以下条件的情况下，乙方对其募集专户进行监督：（1）甲方已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记成为私募基金管理人；（2）基金原募集账户的资金已经转入由乙方开立和日常管理的募集结算资金专用账户。
满足上述条件的基金，自款项从投资者资金账户进入募集结算资金专用账户之后或自款项从银行资金存管账户进入募集结算资金专用账户之后，乙方开始履行监督职责。
乙方监督投资者认、申购款项进入募集结算资金专用账户后，募集结算资金专用账户向资金存管账户的划出，以及赎回、清盘等资金由募集结算资金专用账户向投资者资金账户的划出；并按照基金合同约定对募集资金收益的划出进行监督；由基金募集结算资金专用账户向投资者资金账户划付的赎回、清盘等资金，乙方监督资金按原路径返还。
私募基金资金监管协议
私募基金资金监管协议私募基金资金监管协议甲方（私募基金管理人）：（公司名称）。
地址：（公司地址）。
法定代表人：（法定代表人姓名）。
联系人：（联系人姓名）。
电话：（电话号码）。
传真：（传真号码）。
电子邮箱：（电子邮件地址）。
乙方（托管人）：（公司名称）。
地址：（公司地址）。
法定代表人：（法定代表人姓名）。
联系人：（联系人姓名）。
电话：（电话号码）。
传真：（传真号码）。
电子邮箱：（电子邮件地址）。
鉴于甲方为私募基金管理人，乙方为托管人，根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规并依照双方的意愿，就甲方管理的私募基金资金的监管事宜达成如下协议：第一条基本定义1.1 私募基金：指非公开发行，向特定投资者募集资金，在符合相关法律法规的前提下，由基金专业管理机构运作管理的基金。
1.2 资金账户：指乙方为私募基金开立的资金账户。
1.3 资产账户：指私募基金所持有的资产账户。
1.4 受托人：指乙方作为基金托管人，按照法律法规和本协议约定对私募基金资金和资产进行托管。
1.5 独立核算：指乙方按照与甲方约定的方式，对私募基金的资金账户和资产账户进行独立核算，并记录每笔资金进出、使用情况、股票或基金份额的变动等基金运作的相关信息。
第二条各方的权利和义务2.1 甲方的权利和义务：（1）按照本协议约定向乙方提供正确、完整的基金信息和相关文件；（2）按照相关法律法规和基金合同规定，对私募基金投资运作进行管理；（3）遵守相关法律法规，对私募基金收益进行合法分配，确保投资者权益，防范风险；（4）按照本协议的约定，将私募基金的资金存入由乙方开立的资金账户，并授权乙方按照指令办理相关款项支付和资金转移事宜；（5）按照本协议所列各项要求，向乙方提供有关私募基金管理的报表和相关文件、信息等；（6）按照相关规定，与乙方签署合作协议并支付相应的服务费用，支付相关税费等。
2.2 乙方的权利和义务：（1）提供私募基金托管服务，并按照相关规定开立并独立核算私募基金的资金账户和资产账户；（2）对私募基金的资金账户和资产账户进行会计核算、监督、审核和记录，并提供相应的服务；（3）按照合同约定，接受甲方的资金存入、转移等指令，并根据法律法规及合同约定对这些指令进行审查和监督；（4）按照相关要求，提供私募基金的报表和相关文件等信息；（5）按照约定，为甲方提供完整的托管服务，并在遵守法律法规的前提下，保护私募基金投资者权益；（6）按照合同约定，保管私募基金资产，确保私募基金及投资人权益不受侵犯；（7）对于甲方的指令及时快速处理，保证基金运作的良好效果。
私募基金三方监管协议书
甲方（私募基金管理人）：[私募基金管理人名称]乙方（私募基金投资者）：[投资者名称]丙方（监管机构）：[监管机构名称]鉴于：1. 甲方作为私募基金管理人，负责私募基金的投资管理及运作。
2. 乙方作为私募基金投资者，愿意投资甲方管理的私募基金。
3. 丙方作为监管机构，负责对私募基金的运作进行监管。
为了明确甲乙丙三方的权利、义务和责任，确保私募基金的合规运作，经甲乙丙三方友好协商，达成如下协议：一、协议标的本协议所指的私募基金为甲方管理的、乙方投资的私募基金，以下简称“本基金”。
二、监管机构职责1. 丙方负责对甲乙双方在本基金投资过程中的行为进行监管，确保其符合相关法律法规和本协议的约定。
2. 丙方有权要求甲乙双方提供相关资料，对私募基金的运作情况进行调查。
3. 丙方有权对甲乙双方在本基金投资过程中的违规行为进行制止和纠正。
三、甲方义务1. 甲方应按照法律法规和本协议的约定，对本基金进行合规管理，确保基金资产的安全、稳定增值。
2. 甲方应定期向乙方披露基金的投资情况、业绩、风险等信息，确保乙方了解基金运作状况。
3. 甲方应配合丙方的监管工作，及时提供相关资料。
四、乙方义务1. 乙方应按照法律法规和本协议的约定，按时足额缴纳投资款项。
2. 乙方应遵守基金的投资纪律，不得从事与基金投资无关的活动。
3. 乙方应配合丙方的监管工作，及时提供相关资料。
五、争议解决1. 甲乙丙三方在履行本协议过程中发生的争议，应友好协商解决。
2. 协商不成的，任何一方均有权向有管辖权的人民法院提起诉讼。
六、其他1. 本协议自甲乙丙三方签字盖章之日起生效。
2. 本协议一式三份，甲乙丙三方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（私募基金管理人）：[私募基金管理人名称]乙方（私募基金投资者）：[投资者名称]丙方（监管机构）：[监管机构名称]签订日期：____年____月____日。
私募基金募集结算资金专用账户监督协议证券公司版
私募基金募集结算资金专用账户监督协议证券公司版私募基金募集结算资金专用账户监督协议证券公司版协议各方：甲方（存管银行名称）：乙方（证券公司名称）：丙方（私募基金管理人名称）：鉴于：为依照《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定，保障私募基金募集结算资金的安全，提高私募基金行业风险管理水平，甲、乙、丙三方根据平等协商的原则、本着诚实信用、相互合作、共同发展的精神，达成如下协议：第一条募集结算资金专用账户1.1 甲方在其承诺为丙方私募基金开立募集结算资金专用账户（下称“专户账户”），并承担专户账户管理职责。
1.2 甲方为专户账户设立资金监管机制，即为专户账户开立监管账户，由监管账户的余额来完全等于或高于专户账户的余额，实现专户账户资金隔离。
1.3 乙方承诺为专户账户提供必要的配合。
乙方在必要时，得采取必要措施，确保专户账户资金安全。
1.4 丙方不得将专户账户中的募集与结算资金用于私有账户、其他私募基金募集账户或任何其他用途。
第二条资金监管机制2.1 甲方确保专户账户的资金监管机制符合《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定，对每笔入账、出账记录都详尽记载，实现募集结算资金流向的跟踪、监控。
甲方应在专户账户内开通联机查询权。
2.2 乙方应充分利用自身信息技术优势，配合甲方加强专户账户的资金监管。
乙方应将专户账户的券商交易数据提供给甲方，保证甲方能够充分掌握专户账户的券商交易信息。
2.3 丙方应根据聘请的的基金会计、基金管理员、基金内勤等人员验货专户账户的实际情况。
如丙方发现专户账户或监管账户的余额与专户账户或监管账户余额发生不符时，应立即向甲方通报，并按照相关规定向中国证券登记结算公司等有关方面报告。
第三条资金支付事宜3.1 专户账户只能用于募集、结算及清算等与投资活动相关的支出。
一切从专户账户划拨的资金必须符合相关法律法规的规定。
3.2 乙方应按期提供专户账户余额明细及专户账户、监管账户等相关信息的查询服务，包括但不限于专户账户余额、监管账户余额、本金余额、比例等信息。
私募基金账户监管协议
私募基金账户监管协议私募基金账户监管协议甲方（基金管理人）：姓名/名称：地址：法定代表人/负责人：联系方式：乙方（投资者）：姓名/名称：地址：身份证号/统一社会信用代码：联系方式：为规范私募基金账户管理行为，甲乙双方经友好协商，达成以下协议：第一条身份认定1.1 甲方为私募基金管理人，依据《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规，具有从事私募基金管理活动的资质和能力。
1.2 乙方为符合法律法规规定的投资者，且愿意将其自有资金用于私募基金投资。
第二条基本权利和义务2.1 甲方的权利：（1）合法、诚信经营，保障投资者的合法权益；（2）在私募基金合同约定的范围内，依法行使基金的管理权利；（3）根据合同约定，将私募基金份额直接转让给合格投资者。
2.2 甲方的义务：（1）根据私募基金合同约定，为私募基金的投资管理和运营提供服务；（2）确保私募基金的合法性和合规性；（3）保护投资者的合法权益。
2.3 乙方的权利：（1）根据约定，投资私募基金并享有基金份额的收益；（2）根据约定，获得基金管理人提供的相关服务和信息披露；（3）根据约定，撤回投资申请或赎回基金份额；（4）要求甲方进行账户监管。
2.4 乙方的义务：（1）确保提供给甲方的信息完整、准确，并及时更新；（2）遵守相关法律法规及基金合同约定；（3）按合同约定进行投资或赎回；（4）支付基金管理费用。
第三条账户监管3.1 甲方应当建立账户制度，为乙方的资金进行专门管理，并保证资金的合法、规范使用。
3.2 甲方应当采取技术措施，确保私募基金账户交易记录和信息披露的真实、准确、完整。
3.3 甲方应当定期向乙方披露账户余额、投资收益、投资风险、基金的净值等信息，并建立信息披露渠道。
3.4 乙方可以通过甲方提供的信息披露渠道查询账户信息。
第四条法律效力和可执行性4.1 本协议是甲乙双方的合法、有效协议，对双方具有法律约束力。
如发生争议，双方应当友好协商解决。
4.2 本协议的任何条款如果与相关法律法规不符或违反公序良俗，应当以法律法规规定为准。
私募基金资金募集期间账户三方监管协议模版
私募基金资金募集期间账户三方监管协议模版《私募基金资金募集期间账户三方监管协议》甲方（基金管理人）：名称：＿____法定代表人：＿____地址：＿____联系方式：＿____乙方（基金托管人）：名称：＿____法定代表人：＿____地址：＿____联系方式：＿____丙方（募集监督机构）：名称：＿____法定代表人：＿____地址：＿____联系方式：＿____鉴于甲方作为私募基金管理人，拟发起设立基金名称私募基金（以下简称“本基金”），为规范本基金在募集期间的资金管理，保障基金投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规以及本基金的基金合同等相关文件的规定，甲、乙、丙三方经友好协商，就本基金募集期间资金的监督管理事宜达成如下协议：一、监管账户的开设及管理1、甲方应在乙方处为本基金开设募集资金专用账户（以下简称“监管账户”），用于本基金募集期间资金的归集、存放与支付。
2、监管账户的开户资料及预留印鉴等应由甲方、乙方共同管理，任何一方不得擅自变更。
3、监管账户不得用于除本基金募集资金的收付外的其他任何用途。
二、各方的权利与义务（一）甲方的权利与义务1、有权按照本基金的基金合同及相关法律法规的规定，使用监管账户内的资金进行投资运作。
2、应按照法律法规及本基金合同的约定，向乙方、丙方提供真实、准确、完整的募集资金相关信息。
3、不得擅自挪用监管账户内的资金，不得将监管账户内的资金用于法律法规及本基金合同禁止的用途。
4、应配合乙方、丙方对监管账户的监督管理工作，及时提供相关资料和信息。
（二）乙方的权利与义务1、有权对监管账户内的资金收付情况进行监督，确保资金的使用符合法律法规及本基金合同的约定。
2、按照甲方的指令办理监管账户内资金的收付业务，但对甲方的指令存在疑问或违反法律法规及本基金合同约定的，有权拒绝执行，并及时通知甲方和丙方。
3、定期向甲方、丙方提供监管账户的资金收支情况报告。
银行私募基金监管协议书
银行私募基金监管协议书甲方（监管银行）：_____________________乙方（私募基金管理人）：_____________________丙方（私募基金托管人）：_____________________鉴于甲方作为一家具有合法资质的银行机构，愿意为乙方管理的私募基金提供监管服务；乙方作为一家合法注册的私募基金管理人，负责私募基金的管理和运作；丙方作为一家具有合法资质的托管机构，负责私募基金资产的托管。
为明确各方的权利和义务，确保私募基金的合规运作，特签订本监管协议书。
第一条监管范围甲方对乙方管理的私募基金进行监管，监管范围包括但不限于：1.1 基金资产的保管与核算；1.2 基金投资决策的合规性审核；1.3 基金运作过程中的风险控制；1.4 基金信息披露的监督；1.5 基金合同约定的其他监管事项。
第二条监管职责2.1 甲方应确保其监管行为符合国家相关法律法规及行业标准；2.2 甲方应设立专门的监管团队，负责乙方私募基金的日常监管工作；2.3 甲方应定期对乙方的基金运作情况进行审查，并提出监管意见；2.4 甲方应协助乙方处理与监管相关的法律、财务等问题。
第三条监管流程3.1 乙方应向甲方提供基金运作的详细资料，包括但不限于基金合同、投资决策文件、财务报表等；3.2 甲方应根据监管职责对乙方提供的资料进行审核，并在规定时间内完成监管工作；3.3 甲方在监管过程中发现问题时，应及时通知乙方，并提出整改建议；3.4 乙方应在收到甲方监管意见后，及时进行整改，并反馈整改结果。
第四条监管费用4.1 乙方应按照本协议约定向甲方支付监管费用；4.2 监管费用的具体金额、支付方式及支付时间由双方另行协商确定。
第五条信息披露5.1 乙方应保证其披露的基金信息真实、准确、完整；5.2 甲方有权对乙方披露的信息进行核查，确保信息披露的合规性；5.3 丙方应协助甲方进行信息披露的监督工作。
第六条保密义务6.1 各方应对在履行本协议过程中知悉的商业秘密及其他保密信息予以保密；6.2 未经对方书面同意，任何一方不得向第三方披露保密信息。
私募股权基金募集结算资金专用账户监督协议模版
xx文化投资企业（有限合伙）募集结算资金专用账户监督协议甲方：xx股权投资基金管理（上海）股份有限公司住所：x邮政编码：x法定代表人：x乙方：xx发展银行股份有限公司xx分行住所：x邮政编码：2x法定代表人：x鉴于：甲方系【xx文化投资企业（有限合伙）】(以下简称“本基金”）之私募基金管理人，已在中国证券投资基金业协会（以下简称“中国基金业协会”）登记，具有合法资格以非公开方式向合格投资者自行募集本基金。
乙方为中国证监会注册取得基金销售业务资格的商业银行并已成为中国基金业协会会员，具有合法资格担任私募投资基金募集结算资金专用账户监督机构。
甲方基于《私募投资基金募集行为管理办法》“第十三条募集机构应当与监督机构签署账户监督协议”的相关要求，拟在乙方开立募集结算资金专用账户，并委托乙方对该账户内的资金进行监督；乙方同意接受甲方委托。
乙方担任本基金募集结算资金专用账户监督机构，并非对甲方募集行为合法性的认可、担保，也不是对甲方可在乙方营业和办公场所内进行任何募集行为的批准。
乙方不对本基金及其投资行为承担任何形式的担保义务和收益保证，也不承担本基金各当事方的投资损失和风险。
双方特此达成协议如下：第一条定义（一）定义：本协议中除非上下文另有解释或者文意另有所指，下列术语具有如下明确定义：募集结算资金专用账户：指甲方按照本协议第三条第（三）款规定开立的账户；专门用于统一归集甲方进行销售的本基金项下募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等，确保资金原路返还。
收款账户：指本协议第三条第（四）款规定开立的账户；监管资金：指由甲方存入募集结算资金专用账户并由乙方按照本协议规定进行监督的资金；划款通知书：指如附件二格式的纸质划款通知书；电子划款指令（本协议不适用）：指甲方通过在乙方开立的托管网上银行系统所发送的电子划款指令，必要记载要素包括金额、收款账户等；不可抗力：指第七条第（一）款所规定的各类事件；营业日：指乙方对公业务的通常开门营业日，不包括星期六、星期日（因节假日调整而对外营业的除外）或者其他法定节假日。
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私募基金账户监督协议甲方（管理人）：注册地址：法定代表人/ 执行事务合伙人：乙方（账户监督机构）：注册地址：法定代表人：甲方作为私募基金管理人，委托乙方作为账户监督机构，对甲方管理的相关私募基金产品所对应的由乙方开立的基金募集结算资金专用账户进行监督；乙方作为募集结算资金专用账户开立机构和账户监督机构。
为明确甲乙双方的权利义务，经各方友好协商一致，达成本协议。
本协议所称“募集结算资金专用账户”，是指甲方委托乙方开立的用于统一归集私募基金募集结算资金、向投资者分配收益、给付赎回款项以及分配基金清算后的剩余基金财产等的银行账户；本协议所称“原募集账户”，是指基金合同中约定的投资人的入资账户；本协议所称的“资金存管账户”，是指本基金用于证券投资的银行存管账户。
一、账户监督适用条件/ 账户监督范围及账户监督内容本协议所约定的账户监督服务不溯及既往，即乙方自本协议生效之日起承担对符合条件的基金履行账户监督职责。
对于甲方管理的基金，在同时满足以下条件的情况下，乙方对其募集专户进行监督：（1）甲方已在中国证券投资基金业协会（以下简称中国基金业协会）登记成为私募基金管理人；（2）基金原募集账户的资金已经转入由乙方开立和日常管理的募集结算资金专用账户。
满足上述条件的基金，自款项从投资者资金账户进入募集结算资金专用账户之后或自款项从银行资金存管账户进入募集结算资金专用账户之后，乙方开始履行监督职责。
乙方监督投资者认、申购款项进入募集结算资金专用账户后，募集结算资金专用账户向资金存管账户的划出，以及赎回、清盘等资金由募集结算资金专用账户向投资者资金账户的划出；并按照基金合同约定对募集资金收益的划出进行监督；由基金募集结算资金专用账户向投资者资金账户划付的赎回、清盘等资金，乙方监督资金按原路径返还。
投资者办理基金份额协议过户、非交易过户且相应的资金未经过募集专户进行结算的, 受让方持有的基金份额进行赎回、分红、清盘时, 乙方以甲方提供的投资者资金账户信息为准, 从募集结算资金专用账户向投资者进行支付。
二、甲方权利义务1、甲方确保其管理的相关基金产品满足账户监督适用条件，除基金合同或者代理销售协议约定且所使用的在乙方监督范围内的募集结算资金专用账户、原募集账户外，不存在任何其他同类性质及用途的账户。
2、甲方应当提前及时向乙方提供其管理的相关基金产品（满足账户监督适用条件，需要由乙方对其募集结算资金专用账户的全部或部分进行监督）的基金合同、基金托管协议（如有）、基金行政服务协议、所需要监督的具体账户信息、基金代销机构所使用的募集结算资金专用账户信息（如有）以及投资人用于接收赎回或清盘款等款项的账户信息等乙方履行监督职责的必要数据、文件、信息，并保证所提供数据、文件、信息的真实性、准确性、完整性和有效性；若前述数据、文件、信息有任何变更，甲方应提前【3】个工作日书面通知乙方。
3、如认购、申购基金的基金委托人需变更投资者资金账户的，甲方应提前【3】个工作日以书面方式告知乙方，并按照乙方要求及时提供相关证明材料。
甲方若未履行该等义务，由此导致的损失（包括但不限于由此造成乙方未能履行监督责任导致的任何损失）与乙方无关。
4、甲方若拟修改基金合同、基金行政服务协议等法律文件中与乙方履行监督职责相关条款，需事前与乙方协商一致并书面签订本协议的补充协议，否则甲方对基金合同的修改对乙方不具有约束力，且乙方有权单方解除对相关基金监督的职责。
由此发生的任何损失由甲方自行负责，若乙方因此遭受损失的则有权向甲方要求赔偿。
5、甲方不得终止、限制或改变乙方对为履行账户监督职责所需要的必要操作权限，不得从事其他可能改变、影响、限制乙方履行账户监督职责的行为，不得与任何第三方签署影响乙方履行账户监督职责的文件，否则由此产生的任何责任或损失由甲方自行承担，与乙方无关。
6、甲方不得要求乙方违背基金合同约定的资金划款路径进行资金划付。
7、乙方对划款金额、路径提出异议的，甲方应在乙方要求的时间内向乙方进行书面解释或说明。
8、本协议生效期间，甲方管理的满足账户监督适用条件的基金实际使用不在乙方监督范围内的募集结算资金专用账户，甲方须保证已委托其他监督机构履行对该账户的监督职责，该监督机构与乙方互不承担连带责任。
9、甲方与资金存管账户签订的协议需提供一份原件给乙方，并在乙方备案。
三、乙方权利义务1、甲方按照国家法律、行政法规和行业自律规则需要向金融监管部门和行业自律组织规定备案监督机构信息的，乙方应予以配合，但所提供的材料不应超过国家法律、行政法规和行业自律规则规定的范围。
2、乙方根据甲方、甲方委托的销售机构提供的数据，履行账户监督职责。
如因甲方、甲方委托的销售机构提供的数据不真实、不准确或不及时导致乙方无法履行监督责任的，由此产生的责任与损失与乙方无关。
3、若乙方根据甲方、甲方委托的销售机构提供的数据发现资金的转移与数据记载不符的，应立即通知甲方、甲方委托的销售机构，并要求甲方、甲方委托的销售机构在限定时间内更改或提供书面说明。
若乙方发现甲方或甲方委托的销售机构违反基金合同约定使用募集资金，有权向中国证券投资基金业协会或监管机构进行报告。
4、乙方应当配置具有资金管理经验和证券、基金从业资格的业务人员、建立符合行业规范的技术系统，履行本协议约定的账户监督机构的职责。
5、乙方的账户监督职责仅限于本协议明确约定的内容，与私募基金募集和私募基金募集结算资金专用账户使用相关的反洗钱责任、销售适用性、合格投资者适当性确认职责等由甲方自行负责，乙方不承担相关职责。
6、通过甲方直销渠道或通过使用乙方开立的账户作为代销募集专户的代销渠道未成功认、申购的募集资金的退回、因投资者办理基金份额协议过户、非交易过户等涉及所监督账户募集结算资金划转的，甲方应当在上述情况发生后的【3】个工作日内向乙方提供相关的业务凭证及书面说明，乙方对募集结算资金划转路径、金额、时间等进行核对。
乙方发现前款信息不完整或者不一致的，应当要求甲方予以书面解释或更正。
7、对甲方管理的满足账户监督适用条件的基金使用的在乙方监督范围内的直销募集专户、代销募集专户因法律法规或有关司法机关、监管机构要求等乙方不可控因素而进行的划款，乙方不承担任何监督责任。
8、甲方修改基金合同、基金行政服务协议相关条款，使基金不再符合本协议第一条所述的任何一种适用条件的，自上述修改发生之日起，乙方对该基金募集结算资金专用账户的监督职责自动解除，由此产生的损失与乙方无关；经乙方事先书面同意，甲方修改基金合同、基金行政服务协议相关条款，使基金对本协议第一条所述的适用条件的适用情况有调整的，自上述修改发生之日起，乙方对该基金募集结算资金专用账户的监督职责范围和监督内容按照最新适用的监督条件进行调整；产品存续期间，由甲方开立并管理的“原募集账户”变更为由乙方开立并管理的募集结算资金专用账户的，变更日及之前发起认申购申请的确认份额及变更日注册登记系统登记在册的存量份额的赎回、分红、清盘资金由募集结算资金专用账户向投资者账户支付时, 乙方以甲方提供的投资者资金账户信息为准进行支付，同时乙方以甲方提供的投资者资金账户信息为准履行资金划付路径的监督职责；甲方管理的符合监督适用条件的基金终止且清算完结的，乙方对该募集结算资金专用账户的监督职责自动解除。
9、乙方应按照基金合同、基金行政服务协议及甲方书面指令履行资金划转、数据传输及各类通知义务，若乙方未及时进行资金划转、数据传输及通知，则乙方承担由此产生的全部责任和损失。
10、若甲方要求乙方违反基金合同约定的资金划转路径进行资金操作的，乙方有权拒绝甲方该项要求。
11、产品存续期间“原募集账户”由甲方开立并管理的账户变更为由乙方开立并管理的账户的，变更日及之前发起认申购申请的确认份额及变更日注册登记系统登记在册的存量份额的赎回、分红、清盘资金由募集结算资金专用账户向投资者账户支付时, 投资者资金账户以甲方向乙方提供的信息为准，对于因甲方向乙方提供的投资者账户信息与投资者认申购时实际打款账户信息不一致导致的相关损失或责任由甲方承担，与乙方无关。
四、本协议的终止（—）出现下述任一情况，乙方有权选择单方终止本协议：1、甲方未按照本协议约定变更基金合同中与乙方履行本协议项下的监督职责相关的条款的；2、甲方违反本协议约定且在乙方指定的时限内拒绝纠正的；3、因国家法律、行政法规、自律规则对私募基金募集结算资金专用账户监督的相关规定发生修订或变更加重乙方义务、限制乙方权利的或其他导致乙方无法按照本协议约定继续履行监督人职责的；4、乙方发生无法继续履行监督责任的其他情形的。
（二）出现下述任一情况，甲方有权选择单方终止本协议：1、乙方未经甲方授权或者指令，私自操作或者划转募集结算资金专用账户中的基金资产的；2、乙方将募集结算资金专用账户中资产与其他资产管理类产品的资产或乙方自有资产混同的；3、乙方未能及时按照本协议要求进行正确的划款操作的，导致甲方或者相关基金产品损失的。
（三）符合下列情形之一的，本协议终止：（1）经各方协商一致；（2）甲方不再具备法律法规或监管要求的从事私募基金管理业务的资格；（3）乙方不再具备法律法规或监管要求的私募基金账户监督机构的资格。
五、服务费用乙方为甲方管理的满足账户监督适用条件的基金提供账户监督服务，暂不收取服务费用。
六、不可抗力因出现火灾、地震、瘟疫、罢工、战争、社会动乱等不能预见、避免或克服等不可抗力情形，或因出现无法控制和不可预测的系统故障、设备故障、通信故障、电力故障、网络黑客攻击等异常事故，导致各方无法履行本协议约定的义务的，发生不可抗力的一方不承担违约责任，但应及时通知其他方且承担关于不可抗力的举证义务。
七、违约责任本协议签署后，任何一方如不能按本协议的约定履行义务，则被视为违约，违约方应赔偿守约方因此遭受的全部直接损失，包括但不限于守约方进行调查、准备、抗辩所支出的所有费用。
八、争议解决。