尽职调查报告模版范文
尽职调查报告优秀4篇
尽职调查报告优秀4篇实践调查的结果篇一通过这次调查，发现该公司岗位设置，账册设置基本齐全，记载及时，基本上做到了账账、账证、账实相符。
账务做到了日清月结。
财务人员均取得了专业证书，都能够遵守会计职业道德，没有发现提供虚假财务会计报告、做假、隐匿或者销毁会计凭证、会计账簿、财务会计报告、贪腐、挪用公款、职务侵占等与会计职务有关的违法行为发生。
而且公司财务管理制度完善、健全，并制定了各项规章制度。
同时我还发现该公司有几点好的做法：（一）岗位设置与分工虽然该公司成立时间不长，但是他们合理的设置了会计工作岗位，坚持不兼容岗位相互分离，确保了岗位之间权责分明，相互制约、相互监督，使内部控制制度不折不扣地贯彻执行，基本做到了数据维护管理与电算审核相分离；资料录入与审核记账相分离；记账人员与经济业务事项和会计事项的审批人员、经办人员的职责权限明确分工，并相互分离、相互制约。
（二）票据管理票据是单位财务收支的法定凭证和会计核算的原始凭证。
因此，空白票据是由专人去保管，保管票据的。
人员没有参与银行的全部印鉴章的保管，这也遵循了不兼容职务分离的原则。
票据保管人员对票据的领用和使用上严格遵守了票据管理条例，基本上能够按照规定的要求使用，对因填写错误而作废的票据，做到了全部联次保存。
记账人员在会计账簿的摘要中对已使用的票据号码作了记录，以便随时检查已使票据号码的连续性。
另外，未经批准公司财务人员没有发现擅自将票据背书转让、擅自签发空白支票，对已经开出的银行本票、汇票等，做到了随时关注使用情况，期满后立即进行了使用余额的核对和记录。
每月还由专人将银行对账单与账簿记录进行核对，还将票据的使用情况与银行对账单有关记录一一核对，做到了账证相符。
加强票据管理是公司内部财务管理制度的一项重要内容，在工作中该公司建立了严格的票据保管制度，做到了专人保管制度；专库保管制度；专账保管制度；保管交接制度；定期盘点制度。
（三）资金管理一是加强现金管理，严格执行了国家现金管理条例及实施细则。
做尽职调查报告5篇
做尽职调查报告5篇做尽职调查报告篇1一、尽职调查目标1、弄清楚兼并或控制目标公司对收购方的股东来说是否具有长期的利益；2、了解目标公司价值如何；3、判断收购方是否有能力进行此次收购。
二、尽职调查范围及内容（一）尽职调查基本内容1、深入了解并购双方的合法性、合法名称，公司可以合法存续的期间。
通过阅读公司章程和公司的会议记录了解是否有与国家或当地的相关法律法规相抵触的内容，是否包含限制公司经营活动的条款。
即首先确认公司是否是一个合法的法人组织，公司的章程是否合法，公司的业务范围有多大，以确定准备收购的是一家可以合法正常经营什么业务的公司及并购双方的大致业务对接性。
2、了解并购双方拥有和发行各种股份（普通股、优先股或可转债等）的全部历史和现状。
即深入了解并购双方股权结构的演化情况，以清晰地把握公司股份发行、转让、注销及交易的全过程，清楚地了解公司在发行股票的过程中是否符合相关的法律法规，并确定并购方在持有多少目标公司股份时就可以最低限度地控制该公司了，或持有多少股就可以拥有公司多大的控股权了。
3、通过了解并购双方公司章程和会议记录，看看是否规定了公司股权交易的特别条款、公司董事选举或改选的特别规定、公司控制权转移方面的特别条款，看看是否存在股权交易的优先顺序规定、限制特定证券发行的条款、限制发债的条款、反接管的条款，这包括收购时是否需要对公司董事、高管进行高额补偿，确定收购公司、转移公司的控制权所需要的条件，以防备在收购中遇到限制收购股权、不准利用被收购公司资产融资及各项反收购措施的抵抗；4、通过阅读并购双方公司董事会的会议记录及相关的文件，了解公司是否做过重大风险的经营决策，公司是否有较重大的法律诉讼在身，以便为尽职调查时的财务情况调查和法律情况调查做准备；5、并购双方的下属公司、子公司、在海外经营机构的有关文件，公司及所属机构的组织结构图，公司及所属机构与其他公司签署的有关公司经营管理、所有权、控制权、优先购买权等方面的协议，最近数年公司的主要公告等。
尽职调查报告【优秀5篇】
尽职调查报告【优秀5篇】尽职调查报告篇一一、公司基本情况(一) 企业法人营业执照、法人代码证、国税地税登记证复印件；(二) 历史沿革情况（含子公司，控股公司，重要联营公司）自企业成立至今全套工商登记文件复印件。
(三) 主要股东情况1、控股股东及实际控制人、其他主要股东的公司名称；2、现有股东间的关联关系；(四) 员工情况1、员工人数及其变化、专业结构、受教育程度、年龄分布的说明；2、员工情况说明：包括订立劳动合同的人员、以及没有签订劳动合同但是由公司雇佣的帮工的人数，劳动合同期限和核心员工；3、管理层及核心员工聘用合同：包括经理、财务负责人、技术负责人等管理层及核心员工的聘用合同，以及其报酬和薪金的有关安排；4、保密、竞业禁止及其他重要协议：包括但不限于与管理层人员和核心员工签订的保密、禁止竞业、职务创作归属等内容的协议；5、公司过去三年为员工代扣代缴个人所得税的情况；6、公司目前缴纳的医疗保险、社会保险、养老保险、工伤保险和住房公基金等福利的情况说明，包括有无欠缴情况等；7、说明是否存在员工或管理层持股的安排及其他激励计划（包括但不限于利润分享计划和股票期权计划、特殊的奖励或福利政策），如果有，提供相关文件；8、最近三年中有关员工劳动争议或纠纷的仲裁、诉讼并说明公司目前是否存在正在进行中的劳动争议或纠纷，如有，说明争议或纠纷的具体情况，并提供相关的仲裁、诉讼文书、和解协议（如有）；(五) 公司股权架构图；(六) 内部组织结构图；(七) 各类证件、许可证及证书（包括但不限于相关质量认证资格证书、生产许可证、经营许可证、特别行业类许可证、软件企业证书、高新技术企业证书、软件产品证书、贷款证（贷款卡）、海关登记证、外汇登记证、质量体系认证证书、公司获得的其他行政许可、资质及许可证等）。
二、董事、监事、高级管理人员及核心技术人员(一) 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员简历（包括姓名、性别、年龄、国籍及境外永久居留权、学历、职称、主要业务经历、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等）；(二) 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员相互之间是否存在亲属关系的说明；(三) 公司与董事、监事、高级管理人员及核心技术人员签订的协议，如借款、担保协议等，以及为稳定上述人员已采取或拟采取的措施；(四) 董事、监事、高级管理人员及核心技术人员持股情况。
尽职调查报告最新5篇
尽职调查报告最新5篇实践调查的内容与过程篇一主要针对内部财务制度是否健全。
根据以上安排我进行了实践调查，现将主要情况报告如下：首先，在第一个周的时间里，我对公司先进的财务管理理念有了初步的了解。
会计作为一门应用性的学科、一项重要的经济管理工作，是加强经济管理，提高经济效益的重要手段，经济管理离不开会计，经济越发展会计工作就显得越重要。
会计工作在提高经济在企业的经营管理中起着重要的作用，其发展动力来自两个方面：一是社会经济环境的变化；二是会计信息使用者信息需求的变化。
前者是更根本的动力，它决定了对会计信息的数量和质量的需求。
其次，在第二周的时间里，我认真的学习了日常财务操作的全过程。
跟公司出纳人员学会了如何开支票、电汇等票据，如何根据原始凭证并运用财务软件进行记账凭证的编制，每月月底如何根据银行对账单与财务软件上的银行存款余额账户进行核对并及时编制银行存款余额调节表，向会计主管学习财务报表的编制和财务报表的分析。
()最后，在第三个周的时间里，我学习和了解了公司的有关财务制度，对财务人员的岗位主要职责有了具体认识。
1、进行会计核算。
会计人员要以实际发生的经济业务为依据，记账、算账、报账，做到手续完备，内容真实，数字准确，账目清楚，日清月结，按期报账，如实反映财务状况、经营成果和财务收支情况。
进行会计核算，及时地提供真实可靠的、能满足各方需要的会计信息，是会计人员最基本的职责。
2、实行会计监督。
各单位的会计机构、会计人员对本单位实行会计监督。
会计人员对不真实、不合法的原始凭证，不予受理；对记载不准确、不完整的原始凭证，予以退回，要求更正补充；发现账簿记录与实物、款项不符的时候，应当按照有关规定进行处理；无权自行处理的，应当立即向本单位行政领导人报告，请求查明原因，作出处理；对违反国家统一的财政制度、财务制度规定的收支，不予办理。
3、拟订本单位办理会计事务的具体办法。
4、参与拟定经济计划、业务计划，考核、分析预算、财务计划的执行情况。
尽职调查报告范文4篇(篇)
尽职调查报告文4篇尽职调查报告文4篇和附件三个部分。
报告的导言部分主要介绍尽职调查的宗旨、简称与定义、调查的方法等;在报告的主体部分，我们将就尽职调查的具体问题逐项进行评论与分析，并给出相关的法律意见;报告的附件包括本报告所依据的由________公司提供的资料及文本。
一、主体资格____________有限公司成立于______年____月____日，目前公司的注册资本为____万元，法定代表人为____，住所为______，经营围为______。
公司持有______工商行政管理局颁发的注册号为____的企业法人营业执照，______质量和技术监督局颁发的注册号为______的组织机构代码证，______税务局颁发的国税______字号税务登记证和______地方税务局颁发的地税字号税务登记证。
经本所律师核查，______公司依法有效存续。
经过本所核查。
二、历史沿革首次设立1、________公司成立于________年____月____日，设立时的名称为______公司，股东为______、______，注册资本为______万元人民币，法定代表人为______，住所为______，经营围为______。
2、股权结构为:3、验资或评估:第一次变更第二次变更经过本所核查。
三、股东及实际控制人公司目前的股东和持股比例如下:公司的实际控制人为:如果是自然人，则说明其简历;如果是法人，则说明其营业执照记载事项、主营业务、主要公司管理人员、最近一年的财务会计报告。
经过本所核查。
四、独立性公司的资产完整公司的人员独立公司的财务独立公司的机构独立公司的业务独立经过本所核查。
五、业务主营业务情况;生产经营许可证和证书。
经过本所核查六、关联交易及同业竞争关联方关联交易同业竞争经过本所核查。
七、主要资产土地1、土地使用权证号为______，面积______，权属状况______;2、土地使用权证号为______，面积______，权属状况______。
公司尽职调查报告报告5篇
公司尽职调查报告报告5篇公司尽职调查报告报告篇1根据公司相关规定，在搜集了xx公司有关贷款担保调查资料的基础上，对xx公司向xx银行申请x年期xx万元项目资金贷款事项进行了调查，现将调查情况报告如下：一、企业情况（一）企业基本情况包括企业名称、成立时间、注册资本、住所、经营业务、法定代表人、营业执照号、组织机构代码证、税务登记证号、开户行和账号等基本信息，以及企业的资质、所获得的荣誉等。
要注意证照年检情况，核对原件，保证复印件与原件相符，并在报告中注明类似“经核实，以上证照均经过相关部门年检，真实有效”的语句，表示这个企业是真实合法存在的。
（二）股权结构很多公司都是多个股东合资开设的，出资额不同，所占股份比例不同，相应承担的责任也不同。
只有搞清楚股东出资比例及相应的股权结构，才能更好地把责任落实到位，以免出问题时都不知道该找谁。
股权结构一般采取表格式说明，内容包括股东姓名（可附上身份证号码）、认缴出资额、实际出资额、出资方式、占总出资额的比重（即所占股权）、出资时间等。
（三）企业组织结构清晰的组织结构往往体现着一个公司的经营管理水平和效率。
搞清楚企业的组织机构，可以把调查工作的触角伸到其“神经末梢”，往往能获得更全面、更详实而准确可靠的信息，使决策更科学合理。
（四）调查基准期估基准期末或期内的财务状况和经营业绩简介，金融机构借款的偿还情况及对外担保情况简介二、企业基本素质（一）法定代表人情况（或实际控制人）法定代表人（或实际控制人）一般是股东中出资额较多的人，且公司很多对外行为都需要其代表公司进行，所以了解其情况非常重要。
信息点主要包括法定代表人的姓名、职务、教育背景、工作经历、信用记录状况等。
此外还可以了解其经营管理水平和经营理念、兴趣爱好和特长、获得的荣誉等等辅助信息供参考。
（二）经营管理层主要成员情况经营管理层，尤其是高层管理人员很多就是公司股东，还有的是外聘职业经理人。
他们的素质和能力决定了公司的经营业绩，进而影响到公司的资金融通能力和偿债能力。
尽职调查报告优秀7篇
尽职调查报告优秀7篇尽职调查报告篇1有关××公司的律师尽职调查，是由本所依据××股份有限公司的托付，基于××和**的股东于××年××月××日签订的《股权转让意向书》第××条和第××条的支配，在本所尽职调查律师提交给××公司的尽职调查清单中所列问题的基础上进行的。
简称与定义在本报告中，除非依据上下文应另做解释，否则下列简称和术语具有以下含义（为便利阅读，下列简称和术语按其第一个字拼音字母的先后挨次排列）：“本报告”指由××律师事务所于××年××月××日出具的关于××公司之律师尽职调查报告。
“本所”指××律师事务所。
“本所律师”或“我们”指××律师事务所法律尽职调查律师。
“××公司“指××公司，一家在××省××市工商行政管理局登记成立的公司，注册号为xxx1811982xxxxxx。
本次尽职调查所采纳的基本方法如下：批阅文件、资料与信息；与××公司有关公司人员会面和交谈；向××公司询证；参阅其他中介机构尽职调查小组的信息；考虑相关法律、政策、程序及实际操作；本报告基于下述假设：全部××公司提交给我们的文件均是真实的，全部提交文件的复印件与其原件均是全都的；全部××公司提交给我们的文件均由相关当事方合法授权、签署和递交；全部××公司提交给我们的文件上的签字、印章均是真实的；全部××公司对我们做出的有关事实的阐述、声明、保证（无论是书面的还是口头做出的）均为真实、精确和牢靠的；全部××公司提交给我们的文件当中若明确表示其受中国法律以外其他法律管辖的，则其在该管辖法律下有效并被约束；描述或引用法律问题时涉及的事实、信息和数据是截至××年××月××日××公司供应给我们的受限于前述规定的有效的事实和数据；及我们会在尽职调查之后，依据本所与贵公司签署之托付合同的商定，根据贵公司的指示，依据详细状况对某些事项进行跟踪核实和确认，但不保证在尽职调查之后某些状况是否会发生变化。
尽职调查报告7篇
尽职调查报告7篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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尽职调查报告范文5篇
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尽职调查报告模板3篇
尽职调查报告模板尽职调查报告模板一、调查对象概述本次调查的对象为（公司/机构/个人）名称为__________，注册地址为__________，法定代表人为__________，主要经营业务为__________。
本调查报告旨在通过全面调查，了解该对象的财务状况、法律风险、经营情况及前景等情况，以提供客观、准确的参考意见。
二、调查内容及方法1. 调查内容（1）公司基本情况：了解公司的规模、业务范围、管理团队、员工人数等情况。
（2）财务状况：分析公司的财务数据，包括盈利情况、现金流状况、资产负债表等，以评估公司的财务风险。
（3）法律风险：调查公司的法律纠纷情况、合同履行情况等，以评估公司的法律风险。
（4）经营情况及前景：了解公司的市场竞争情况、产品研发情况等，以预测公司的经营前景。
2. 调查方法（1）研究资料：收集和研究公司的官方网站、年报、公告、新闻报道等相关信息。
（2）现场调研：通过电话、邮件等方式与公司管理层、员工、合作伙伴等进行交流，了解公司的经营情况、管理水平等。
（3）专业评估：通过对该行业的市场环境、竞争格局等进行分析，评估该公司在市场中的竞争力和未来发展前景。
三、调查结果及分析1. 公司基本情况该公司成立于20XX年，注册资本为XX万元，主要从事（业务范围）。
目前拥有（员工数量），管理层有（人员），其中高管经验丰富且具备相关行业背景。
公司对员工的培训和发展给予建设性关注，通过引进新人和持续的教育培训，持续提高组织技能和知识水平，增强公司的竞争力。
2. 财务状况分析（1）盈利情况根据公司财务数据，201X年公司实现营业收入XX万元，净利润XX万元。
201X年至20XX年，公司实现增长率为XX%。
公司的营业成本和销售费用比较稳定，但管理费用相对较高。
公司业务比较稳健，受到市场的比较稳定的资金需求和\关注，基本面得到较好的维护。
目前，公司的业务规模增长迅速，赚取的利润也在逐年增加。
（2）现金流状况根据现金流量表和资产负债表，公司在过去几年实现了对于现金流的平衡，流动比率持续提，这表明公司有一定的偿债能力和短期支付能力。
尽职调查报告范文4篇.doc
尽职调查报告范文4篇尽职调查报告:风险投资尽职调查、企业财务报表(注册资本验资报告、前几年经审计的年度报告的最后一份月报)至:* * *先生(1) 本所律师根据《中华人民共和国公司法》和其他现行有效法律，以及在本调查报告发布之日前发生或存在的事实，基于对法律和相关事实的理解，按照律师行业公认的业务标准，本着勤勉尽责的精神，出具本调查报告。
第一节解释、介绍《公司法》是指12月xx日生效的《中华人民共和国公司法》经12月xx日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议修订，12月xx日生效的《中华人民共和国公司法》。
12月xx日第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议修订为:××房地产开发有限公司主体资格+公司住所:北京市* * *工业开发区水原路* * *号、注册资本:10，000.00元、公司类型:有限责任公司(自然人投资或控股)、成立日期:xx (2)北京* * * *房地产开发有限公司于xx (2)通过北京市工商行政管理局密云分局年检(4)根据北京市城市建设综合开发办公室出具的北京市* * * *房地产开发有限公司(xx)京开京字第号《关于北京市* * * *房地产开发有限公司房地产开发资质的批复》，内容显示:I 、贵公司已在我处注册，并批准贵公司纳入北京房地产开发行业管理。
2 、贵公司房地产开发资质被批准为未定资质，符合项目资本金要求，可承接1万平方米以下的住宅项目或1万平方米以下的公共建设项目或其他同等投资规模的项目。
3 、贵公司应按规定到我公司进行年度资质检查。
二、北京* * * *房地产开发有限公司章程。
经审查，我们的律师认为，根据《公司法》的有关规定，* * *公司成立时的章程符合《公司法》及相关法律法规的规定，在注册资本、股东人数、出资方式、出资额、公司组织形式、议事规则等方面合法有效。
公司章程正式成立，在全体发起人和股东签署章程时，对全体股东具有法律约束力。
尽职调查报告(共五篇)
尽职调查报告（共五篇）第一篇：尽职调查报告由中介机构在企业的配合下，对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做全面深入的审核，多发生在企业公开发行股票上市和企业收购中。
尽职调查的目的是使买方尽可能地发现有关他们要购买的股份或资产的全部情况。
从买方的角度来说，尽职调查也就是风险管理。
对买方和他们的融资者来说，并购本身存在着各种各样的风险，诸如，目标公司过去财务帐册的准确性;购并以后目标公司的主要员工、供应商和顾客是否会继续留下来;是否存在任何可能导致目标公司运营或财务运作分崩离析的任何义务。
因而，买方有必要通过实施尽职调查来补救买卖双方在信息获知上的不平衡。
一旦通过尽职调查明确了存在哪些风险和法律问题，买卖双方便可以就相关风险和义务应由哪方承担进行谈判，同时买方可以决定在何种条件下继续进行收购活动。
对于一项大型的涉及多家潜在买方的并购活动来说，尽职调查通常需经历以下程序：1.由卖方指定一家投资银行负责整个并购过程的协调和谈判工作。
2.由潜在买方指定一个由专家组成的尽职调查小组(通常包括律师、会计师和财务分析师)。
3.由潜在买方和其聘请的专家顾问与卖方签署“保密协议”。
4.由卖方或由目标公司在卖方的指导下把所有相关资料收集在一起并准备资料索引。
5.由潜在买方准备一份尽职调查清单。
6.指定一间用来放置相关资料的房间(又称为“数据室”或“尽职调查室”)。
7.建立一套程序，让潜在买方能够有机会提出有关目标公司的其他问题并能获得数据室中可以披露之文件的复印件。
8.由潜在买方聘请的顾问(包括律师、会计师、财务分析师)作出报告，简要介绍对决定目标公司价值有重要意义的事项。
尽职调查报告应反映尽职调查中发现的实质性的法律事项，通常包括根据调查中获得的信息对交易框架提出建议及对影响购买价格的诸项因素进行的分析。
9.由买方提供并购合同的草稿以供谈判和修改。
好范文调查报告频道更多范文介绍：第二篇：尽职调查报告此尽职调查报告力求通过对企业的历史数据和文档、管理人员的背景、市场风险、管理风险、技术风险和资金风险做一个全面深入的审核，以发现企业的内在价值、判明潜在的缺陷及对上市的可能影响，为上市方案设计做准备。
尽职调查报告范文4篇
尽职调查报告范文4篇依据某某某某公司向本所提供的<北京某某某某房地产开发有限责任公司章程>，本所律师查明:某某某某公司于20xx年10月23日成立。
某某某某公司成立时由崔晓玲(出资150万元人民币，占公司15%股权)、王卫军(出资200万元人民币，占公司20%股权)、许随义(出资250万元人民币，占公司25%股权)、宜敬东(出资150万元人民币，占公司15%股权)、崔白玉(出资250万元人民币，占公司25%股权)五个自然人股东共同出资组建。
本所律师认为:某某某某公司的股东已投入公司的资产产权关系清晰，其将该等资产投入某某某某公司的股东不存在法律障碍。
根据<中华人民共和国公司法(1999)>第20条规定，某某某某公司的股东人数符合法律、法规和其他规范性文件的规定。
四、北京某某某某房地产开发有限公司的股本结构(一)某某某某公司设立时的注册资本、实收资本根据某某某某公司向本所提供的<企业法人营业执照>和<公司章程>内容显示:北京某某某某房地产开发有限责任公司注册资本为1000万元人民币，实收资本为1000万元人民币。
(二)某某某某公司设立时的股权设置、股本结构经核查，某某某某公司设立时的股权设置、股本结构如下:股东姓名出资额(万元)出资比例(%)崔晓玲150、0015%王卫军200、0020%许随义250、0025%宜敬东150、0015%崔白玉250、0025%本所律师认为:某某某某公司设立时的注册资本和实收资本符合<公司法>等相关规定。
股权设置和股本结构由全体股东在某某某某公司章程中作出了明确约定并在工商登记部门进行了备案登记，体现了全体股东的真实意思表示，产权界定清晰，合法有效。
本所律师提示:某某某某公司未向本所提供设立时对股东出资相应的<验资报告>等相关文件，本所律师仅对某某某某公司提供的现有的相关资料作出上述相关问题的判断，对某某某某公司设立之后股本及股本结构是否发生变动不作任何评价或判断。
尽职性调查报告8篇
尽职性调查报告8篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。
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尽职调查报告【最新7篇】
四、项目实施过程
1、出师不利未获取业务约定书
在初步实施该项目的过程中，我们碰到的第一个困难是，从接到通知出差至我们到达客户现场，总共不到24小时。了解客户的环境和实体就更不用谈了，最基本的一点，我们连工作目标都不知道是什么。于是项目负责人提出了向合伙人索取业务约定书。在此，我个人的体会是，从业审计两年多，我做的业务主要集中在IPO和年审，这也是事务所的通用业务，而通用业务的业务约定书也都是大同小异。
请提供自公司设立至今的股东变动情况，包括但不限于原始股东名单、变更时的股东会决议、股权转让协议等。
5、 公司的关联企业（境内外）
请提供关联企业的名单及关联关系和业务范围，并提供主要关联企业成立的合同、章程、政府批准文件及营业执照。（关联企业包括：公司的母公司、公司的子公司及公司母公司的其他子公司、以及其他具有20%以上股权关系的企业，公司董事、高级管理人员在其中任重要职务的企业等）
项目组成员3：从业第36个月的审计员
二、项目组任务
我们此次的工作性质是财务尽职调查，目标对象是对X集团下属开采镍矿石为主的A公司和B公司及C公司组成的资产包进行初步审慎性调查。
三、项目组背景
X集团为一在全国有近40处有色金属矿产资源的企业，其中集中于镍、铜等金属。该公司目前战略计划为拟将其前述资产包通过买壳上市或则借壳上市的计划实现资产包流通于证券二级市场。
请提供公司因环境保护、知识产权、产品质量、安全卫生、人身权、土地等方面的原因招致（或可能招致）诉讼的有关文件或有关请求文件。
公司可能面临的有关诉讼、仲裁或者行政处罚案件的有关文件。
尽职调查报告(优秀15篇)
尽职调查报告(优秀15篇)尽职调查报告1一、项目组成员介绍项目负责人：从业10年的资深注册会计师项目组成员1我：从业第33个月的注册会计师项目组成员2：从业第16个月的注册会计师项目组成员3：从业第36个月的审计员二、项目组任务我们此次的工作性质是财务尽职调查，目标对象是对X集团下属开采镍矿石为主的A 公司和B公司及C公司组成的资产包进行初步审慎性调查。
三、项目组背景X集团为一在全国有近40处有色金属矿产资源的企业，其中集中于镍、铜等金属。
该公司目前战略方案为拟将其前述资产包通过买壳上市或则借壳上市的方案实现资产包流通于证券二级市场。
重组上市一般分为两种：1、买壳上市即先买壳取得上市公司掌握权后，再增资配股注入优质资产。
2、借壳上市则是在实施前即已拥有x上市公司的掌握权，然后增资配股注入优质资产。
而买壳上市的操作方式也有许多不同，有直接在二级市场通过要约收购的方式取得掌握权;也有通过定向增发的形式扩股取得掌握权，然后再用增发的资金购买优良资产;也有通过特别方式在证监会豁免全面要约的形式下取得掌握权等等。
依据不同的操作方式，面对的监管层也不一样。
如只要是涉及增发股票筹集现金的，都要通过发审委。
而除此之外的操作方式一般都是有重组委审核，所以很少会有选择两种方式都进行的运作。
四、项目实施过程1、出师不利未猎取业务商定书在初步实施该项目的过程中，我们遇到的第一个困难是，从接到通知出差至我们到达客户现场，总共不到24小时。
了解客户的环境和实体就更不用谈了，最基本的一点，我们连工作目标都不知道是什么。
于是项目负责人提出了向合伙人索取业务商定书。
在此，我个人的体会是，从业审计两年多，我做的业务主要集中在IPO和年审，这也是事务所的通用业务，而通用业务的业务商定书也都是大同小异。
所以，我也很少意识到业务商定书对于我们工作范围和方式的影响有多大。
在此，有必要返回理论层面提起业务商定书的概念：业务商定书是指会计师事务所与被审计单位签订的，用以记录和确认审计业务的托付与受托关系、工作目标和范围、双方的责任以及报告的格式等事项的书面协议。
尽职的调查报告（精选9篇）
尽职的调查报告（精选9篇）尽职的篇1第一章总则第一条为规范和指导资产证券化业务的尽职调查工作，提高尽职调查工作质量，根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，制定本指引。
第二条本指引所称尽职调查是指证券公司及基金管理公司子公司（以下简称管理人）勤勉尽责地通过查阅、访谈、列席会议、实地调查等方法对业务参与人以及拟证券化的基础资产进行调查，并有充分理由确信相关发行文件及信息披露真实、准确、完整的过程。
本指引所称业务参与人，包括原始权益人、资产服务机构、托管人、信用增级机构以及对交易有重大影响的其他交易相关方。
第三条本指引是对管理人尽职调查工作的一般要求。
凡对投资者作出投资决策有重大影响的事项，不论本指引是否有明确规定，管理人均应当勤勉尽责进行尽职调查。
第四条管理人应当根据本指引的要求制定完善的尽职调查内部管理制度，建立健全业务流程，并确保参与尽职调查工作的相关人员能够恪守独立、客观、公正的原则，具备良好的职业道德和专业胜任能力。
第五条对计划说明书等相关文件中无中介机构出具专业意见的内容，管理人应当在获得充分的尽职调查证据材料并对各种证据材料进行综合分析的基础上进行独立判断。
对计划说明书等相关文件中有中介机构出具专业意见的内容，管理人应当结合尽职调查过程中获得的信息对专业意见的内容进行审慎核查。
对专业意见有异议的，应当要求中介机构做出解释或者出具依据；发现专业意见与尽职调查过程中获得的信息存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他中介机构提供专业服务。
第二章尽职调查内容及要求第一节对业务参与人的尽职调查第六条对业务参与人尽职调查的主要内容包括业务参与人的法律存续状态、业务资质及相关业务经营情况等。
第七条对特定原始权益人的尽职调查应当包括但不限于以下内容：（一）基本情况：特定原始权益人的设立、存续情况；股权结构、组织架构及治理结构；（二）主营业务情况及财务状况：特定原始权益人所在行业的相关情况；行业竞争地位比较分析；最近三年各项主营业务情况、财务报表及主要财务指标分析、资本市场公开融资情况及历史信用表现；主要债务情况、授信使用状况及对外担保情况；对于设立未满三年的，提供自设立起的相关情况；（三）与基础资产相关的业务情况：特定原始权益人与基础资产相关的业务情况；相关业务管理制度及风险控制制度等。
尽职调查报告（15篇）
尽职调查报告（15篇）尽职调查报告(15篇)随着个人的文明素养不断提升，报告的使用频率呈上升趋势，报告具有语言陈述性的特点。
我们应当如何写报告呢？以下是小编整理的尽职调查报告，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。
尽职调查报告1一、被调查对象主体资格（区分内资和外资企业）1、营业执照（年检情况）根据现行外商投资有关法律、法规的规定，中外合资、中外合作外商投资企业的注册资本中外国投资者的出资比例一般不低于25%。
外国投资者的出资比例低于25%的，除法律、行政法规另有规定外，均应按照现行设立外商投资企业的审批登记程序进行审批和登记。
通过审批的，颁发加注“外资比例低于25%”字样的外商投资企业批准证书；取得登记的，颁发在“企业类型”后加注“外资比例低于25%”字样的外商投资企业营业执照。
《关于加强外商投资企业审批、登记、外汇及税收管理有关问题的通知》2、外资企业批准证书3、根据规定，从事特定行业的批准文件。
外商投资广告企业的项目建议书及可行性研究报告,由国家工商行政管理总局及其授权的省级工商行政管理局审定。
外商投资广告企业的合同和章程，由商务部及其授权的省级商务主管部门审查批准。
《外商投资广告企业管理规定》4、出资协议，合同5、章程股东及出资情况以高新技术成果出资入股，作价总金额可以超过公司注册资本的百分之二十，但不得超过百分之三十五。
《关于以高新技术成果出资入股若干问题的规定》6、股权及股权变动情况企业投资者股权变更应遵守中国有关法律、法规，并按照本规定经审批机关批准和登记机关变更登记。
未经审批机关批准的股权变更无效。
《外商投资企业投资者股权变更的若干规定》7、验资报告二、资产、负债、所有者权益1、房屋清单、所有权证书，他项权证书，房屋的取得方式；如果有在建工程，说明建设的情况，提供已经取得的批准文件；有无抵押、查封、租赁等情况。
2、土地清单、土地使用权证，企业取得土地的方式（划拨、出让、转让、或出租）；有无抵押，查封、租赁等情况。
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尽职调查报告模版范文
不徇私枉法，光明正大的调查。
不要讲情分，充分利用领导身份调查。
尽职调查又称谨慎性调查，是指投资人在与目标企业达成初步合作意向后，经协商一致，投资人对目标企业一切与本次投资有关的事项进行现场调查、资料分析的一系列活动。
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关于北京***公司的尽职调查报告
致:***先生
由于W公司没有具体适合公司实际情况的公司会计核算制度，相关会计政策无法确定(目前实际由财务人员根据经验或习惯确定)，既不利于公司管理层对会计核算进行有效管理，又容易导致W公司会计业务处理的随意性。
北京市康德律师事务所 (以下简称本所)接受***先生的委托，根据中华人民共和国公司法中华人民共和国公司登记管理条例及其他有关法律法规的规定，就北京****房地产开发有限责任公司(以下简称****公司)资信调查事宜出具关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告(以下简称本调查报告)。
重要声明:
(一)本所律师依据中华人民共和国公司法中华人民共
和国律师法等现行有效之法律、行政法规及本调查报告出具日以前已经发生或存在的事实，基于对法律的理解和对有关事实的了解，并按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神出具本调查报告。
财务尽职调查报告并不是审计目标公司的财务报表，而是了解并分析目标公司的历史财务数据。
对目标公司的资产状况、销售收入、利润、现金流等财务指标进行全面调查，充分了解企业的生产经营情况，更好地为企业的并购决策提供依据。
(二)本所律师根据****公司提供的相关资料，已对****公司的主体资格进行了充分的核查验证，并已对本所律师认为出具本调查报告所需的文件进行了审慎审阅。
包括但不限于公司主体资格、公司的章程、公司的股东及股本结构、公司的财务和税务、公司的诉讼与仲裁。
本所律师保证在本调查报告中不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
(三)****公司已向本所律师保证和承诺，其已提供本所律师为出具本调查报告所必需的、真实的、完整的复印材料;其所提供资料上的签字/或印章均真实、有效;其所提供的副本材料或复印件与正本或原件完全一致;其所提供的资料文件均为真实、准确、完整，无虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。
(四)本所律师仅根据****公司提供的相关资料对其资信情况相关事项发表法律意见，并不涉及有关财务会计、审计、内部控制等非本所律师专业事项。
(五)本调查报告仅供***先生在本次之目的使用。
未经本所及本所律师书面同意，***先生及其他任何法人、非法人组织或个人不得将本调查报告用作任何其他目的。
解决环境污染问题,对于改善居民生活环境,建设和谐家园具有重要意义。
加强思想道德建设,提高居民素质及环境保护意识,使居民自觉保护环境,积极参加环境保护的多种活动,减少破坏环境的行为。
实行垃圾分类,加强对废弃物的再回收,再利用,提高资源利用率,加强废弃物的处理,避免垃圾焚烧。
基于上述声明，本所律师依据中华人民共和国公司法等法律、行政法规和规范性文件的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对****公司提供的有关文件和事实进行了核查和验证，以***先生特聘专项法律顾问身份，现出具法律意见如下:
第一节释义、引言
既然做兼职的目的是为了积累经验，那就要选择能锻炼自己能力的兼职类型，如果是经管系的，可更多地考虑促销方面的工作，学习旅游管理的，可选择促销、礼仪和餐饮等
多种工作，与此同时，也要提高自己的警觉性，小心兼职骗局。
一、释义
在本调查报告中，除非另有说明，下列词语具有如下特定含义:
公司章程北京****房地产开发有限责任公司章程
本所指北京市康德律师事务所;
本调查报告指关于北京****房地产开发有限责任公司资信调查报告。
二、引言
本所接受***先生的委托，作为其特聘专项法律顾问，对北京****房地产开发有限公司资信情况进行了核查与验证，具体内容如下:
1、北京****房地产开发有限公司的主体资格;
2、北京****房地产开发有限公司的章程;
3、北京****房地产开发有限公司的股东;
为了促进公司经济业务的发展，提高公司的经济效益，规范财务工作，应该根据国家有关财务管理法规制度和公司章程有关规定，结合公司实际情况，严格制定一套合理的财务管理制度。
4、北京****房地产开发有限公司的股本结构;
5、北京****房地产开发有限公司的财务、税务;
6、北京****房地产开发有限公司的债权债务，诉讼、仲裁情况。
第二节正文
大学生兼职不要盲目地以赚钱为目的，要慎重选择与自己专业对口的兼职工作，这样才能更好地锻炼自己，而且要选择能增加或增强某种专业技能的兼职，为自己今后的择业拓宽道路。
一、北京****房地产开发有限公司的主体资格
(一)北京****房地产开发有限公司经北京市工商行政管理局密云分局注册，领有北京市工商行政管理局密云分局颁发的企业法人营业执照。
2、公司住所:北京市***工业开发区水源路***号;
3、法定代表人:***;
4、注册资本:1000万元人民币;
5、实收资本:1000万元人民币;
6、公司类型:有限责任公司(自然人投资或控股);
7、经营范围:一般经营项目:房地产开发、销售;房地产信息咨询(中介服务除外);家居装饰设计;自有房屋的物业管理、接受委托从事物业管理;
(二)北京****房地产开发有限公司于XX年4月7日经
过北京市工商行政管理局密云分局年度检验。
本所律师提示:****公司仅向本所提供了上述(四)中对核定的房地产开发资质为待定资质的批复文件，并未提供暂定资质证书或其他资质等级证书等有效证明其房地产开发资质的相关文件。