农村信用社信息科技工作标准(doc 39页)

农村信用社信息科技工作标准(doc 39页)

江苏省农村信用社信息科技工作标准

（讨论稿）

第一章总则

第一条为进一步提升江苏省农村信用社信息科技整体水平，明确信息科技各项工作应达到的标准，参照国家标准和监管要求，归纳省联社有关科技工作规范制度，结合近三年来对全省农村信用社部分单位的信息科技现场检查情况，制定本标准。

第二条本标准适用于江苏省各农村商业银行、农村合作银行、农村信用合作联社。

第三条本标准主体部分包括7章133条标准。各单位应结合自身实际，在2015年前达到或超过这些标准，使全省信息科技工作迈上新台阶。

第二章科技管理

第四条科技部门人员数量：有独立数据中心的单位科技人员数量占本单位人员比例不低于3%；无独立数据中心的单位科技人员数量不少于7人，占本单位人员比例不低于1.5%；

第五条科技部门人员准入资格：计算机专业本科以

上学历或从事银行科技工作不少于3年；

第六条科技部门人员任职资格：科技部门重要岗位（网络、系统、开发、安全岗）人员拥有相关专业资格证书。资格证书范围：计算机技术与软件专业技术资格证书、Cisco认证证书、IBM认证证书、Novell SUSE Linux 认证，Oracle或SUN JAVA认证、ISO27001认证和CISSP证书。

第七条科技部门人员岗位：重要岗位（网络、系统、开发、安全岗）必须设有AB角；开发、安全岗不与其他重要岗位兼任。

第八条外包人员操作范围：

（一）外包单位：指提供各类信息科技相关服务的外部单位。包括但不限于提供通讯、机房环境和设施、网络、系统、软件以及网点电子设备等服务的外部单位；

（二）访问受控区域或设备：外包单位人员访问受控区域或设备须提出书面申请，批准后由专人全程陪同或监督，并登记备案；

（三）访问允许区域或设备：明确外部人员允许访问的区域、设备的范围，规定允许访问的时间，并做好访问登记工作；

（四）访问控制：除已发生事故外，严禁在主要生产

时间（7:00-18:00）进行可能影响对外服务的变更维护操作。

第九条外包方准入资质：外包方资质审核内容包括审查外包方经营状况、财务实力、诚信历史、安全资质、技术服务能力和责任承担能力等证明文件；网络、服务器等硬件系统外包方须持有相关设备的金牌或类似资质；外包方及相关项目经理须实施过银行系统内同等规模不少于3个成功项目，杜绝借壳投标情况，通过合同明确特定的项目经理在项目施工时的驻场时间。

各单位对外包方的评价应在事后准确、详细地报送省联社科技创新处，以便逐步建立全省系统内部信息系统外包方黑白名单。

第十条外包方履职情况审计：评审外包方提供的服务报告，项目的中期、后期对外包方履职情况进行审计。

第十一条外包应急计划制定：制定计划应对外包过程中可能出现的本单位资源损失、外包方财务失败、外包人员变动以及外包合同的意外中止等情况。

第十二条合同管理：

（一）明确合同双方权利和义务：在与外部单位签订合同中，须明确双方在安全、保密、知识产权等方面的权利和义务。

（二）明确合同中的费用相关要素：明确合同签订时间、费用支付方式、到期后的维保费用等内容。

（三）明确合同中的罚则：明确响应时间、解决问题时间，明确对外部单位的处罚事由和处罚金额，设置尾款和保证金。禁止签订不利于维护自身权益的格式合同。

（四）合同审查和正式批准的流程要符合本单位规范。

第三章机房环境

第十三条中心机房位置：

（一）电力供应稳定，交通通信便捷，远离强震动、强噪声、强电场、强磁场区域；

（二）多层或高层建筑内的机房应设置在较低的楼层，主机房层一般设置在2-3层；

（三）UPS室、电池室、变配电房不能设在地下室，须做好加固、防水和降温等措施，UPS设备应尽可能靠近

主机房，缩短供电距离，降低零地电压；柴油发电机室避

免设在地下室，须做好加固、防水、降噪和减震等措施。

第十四条中心机房分区：划分主机房、支持区、辅

助区等功能区。主机房和部分支持区（包括UPS室和空

调机房）与辅助功能区和办公大楼的其他部分之间使用实

体墙分隔，严禁主机房与人员办公区域混用。

第十五条主机房分区：主机房内至少应分成通信设

备区、网络区、服务器区。各区之间使用防火防爆玻璃隔断分隔，采用门禁系统控制出入。

第十六条通信设备区内设备摆放：主要放置运营商设备。

（一）不同运营商设备放入不同机柜（采用统一型号的机柜）进行隔离；

（二）同一运营商的机柜内，生产系统的设备和线路与非生产系统的设备和线路之间，应避免互相干扰；

（三）同一生产应用，应采用双设备双线路，同时，主备2条线路之间应避免互相干扰；

（四）有条件的单位可采用不同机柜来分别放置同一生产应用的主备设备。

第十七条网络区内设备摆放：主要放置本单位的网络设备，包括路由器、交换机和防火墙等。

第十八条服务器区内设备摆放：主要放置本单位的应用服务器、数据库服务器和存储设备等。有条件的单位可单独设立存储设备区。

第十九条支持区分区：主要包括变配电室、柴油发电机房、UPS系统室、电池室、空调机房、消防设施用房、消防和安防控制室等。

第二十条辅助区分区：主要包括进线间、测试机房、

监控中心、备件库、打印室、维修室等。

第二十一条中心机房空间：

（一）没有独立数据中心的单位机房面积

1、主机房面积不小于120㎡。其中通信设备区面积约30㎡（按4-6个机柜估算），网络区面积约40㎡（按6-8个机柜估算），服务器区面积约50㎡（按8-10个机柜估算）；

2、UPS室与空调机房共计面积不小于30㎡；

3、辅助区面积不小于70㎡。

（二）有独立数据中心的单位机房面积

参照A类机房标准，主机房面积为设备投影面积的5-7倍，辅助区面积为主机房面积的0.2-1倍；

（三）机房高度

机房净高不小于2.6m；机柜顶部距离天花板不小于40cm；防静电地板离地高度不小于40cm；

（四）检修与运输空间

机柜与对面机柜之间的距离、机柜与墙面之间的距离不小于1.2m；出口通道宽度不小于1.5m；主机房门尺寸不小于1.2m（宽）×2.2m（高）；机柜并排数量不大于10个；

（五）主机房不设置外窗，实现六面体屏蔽。电池室