本章说明文献及文献调查法的概念和特点

第五章文献法讲课稿

本章说明文献及文献调查法的概念和特点，详细介绍一些主要的文献调查方法，如文献的检索和摘录等，以及独特的文献分析方法，如内容分析法、第二手资料分析法以及现存统计资料的分析方法等，并且对文献调查法做出简要的评价。

一、文献法的概念、特点和基本步骤

所谓文献最早是指历史典籍，后来又泛指社会中记载信息的一切书面文字材料。在现代信息技术飞速发展的今天，文献被赋予了更广泛的含义和内容，人们把利用各类物质载体所记录并用以交流传播的一切文字、图表、数字、符号、音频、视频等知识信息资料统称为文献。

文献法也称历史文献法，就是搜集和分析研究各种有关文献资料，从中选取信息，以达到某种调查研究目的的方法。它所要解决的是如何在浩如烟海的文献群中选取适用于课题的资料，并对这些资料做出恰当分析和使用的问题。

在社会调查研究中，文献法具有特殊的地位，

首先，它是最基础和用途最广泛的搜集资料的方法。任何社会调查研究前期的课题的选择、确定和探索性研究以及方案设计，都必须先从文献调查入手，以使调查目的更为明确和有意义，使调查内容更为系统、全面和新颖。即使进入了具体调查阶段，也往往仍然需要进行文献调查。利用它可以收集到其他方法难以收集到或者没必要用其他方法收集的资料。在采用其他方法进行调查的过程中，以及在调查后期对收集的资料做整理、分析和传写调查报告时，也常常需要利用文献提供必要的佐证和补充。另外，有些社会调查研究由于人、财、物或某些客观条件所限，而只能以文献法作为基本的收集资料手段。总之，文献法对于所有的社会调查研究来说，都是必不可少的。

其次，文献法并不仅仅是一种重要的搜集资料的方法，它还是一种独特的和专门的研究方法，这是它与其他调查方法之间最显著的区别。诸如问卷法、测量法、访谈法、观察法、实验法等，主要功能就是搜集资料，对它们搜集到的资料的整理、分析和研究则是用一些通用的专门方法来完成的。文献法却不然，它可以独立完成某些课题从搜集资料到分析研究的全过程。那些旨在再现或分析历史现象的课题，如分析民国时期社会各阶层的生活状况等，或者是研究不可能重演的现实社会的某些事件，如战争、犯罪等，以及时间跨度大的纵贯性课题，如中华人民共和国成立以来农村基层组织的变迁等，就是也只能是主要依靠文献法来完成的。

文献法长期以来一直是以手工操作为主。20世纪50年代以后，人们开始采用电子计算机等现代技术和设备来处理、贮存和利用文献，从而极大地提高了文献调查的效率。

二、文献法的步骤

文献法的基本步骤包括文献搜集、摘录信息、文献分析三个环节。在文献法独立或主要担纲的调查研究中，这些环节缺一不可；而在其他调查方法为主的调查研究中，文献法一般特指前两个环节，文献资料的整理、分析是和其他调查后资料的整理、分析一并进行的。

所谓文献搜集有广义与狭义之分。广义的文献搜集是指将文献按照一定方式集中组织和存储起来，并按照文献用户需求查找出有关文献或文献中包含的信息内容的过程，它包括文献的存储和文献的检索两个过程。狭义的文献搜集则专指后者。社会调查研究中文献法所使用的是狭义的文献搜集概念。

所谓摘录信息是指从检索出的文献中摘取并记录与调查课题有关的信息的过程。

所谓文献分析是指对文献中的某些特定内容进行分析和研究，来了解其中所反映的

外在内容及其本质、规律，以及文献作者和有关人们的思想、感情、态度和行为，并进而达到说明调查研究课题的目的。

文献法的这三个步骤既可以分别进行，也可以交叉运用，究竟如何，要视调查者的习惯与方便而定。

（一）文献的搜集

文献法的实施是从文献搜集开始的。只有广泛搜集文献，对所需要的文献资料做到心中有数，才能保证文献法的顺利进行。在文献搜集中，必须遵循一些基本要求，掌握一定方法。

1．文献检索

在搜集文献的实际过程中，首先应当知道在哪里才能找到所需的文献，或者说，如何才能发现这些文献的具体存在位置，否则所谓搜集文献就只是一句空话。而要做到这一点，就必须掌握检索文献的方法。

总的来说，我们可以将文献分为未公开发表和公开发表两大类进行检索。未公开发表的文献主要有个人写的日记、信件、自传、回忆录等文献，以及政府部门、企事业单位、社会团体的内部文件、规章制度、统计报表、总结报告，宗族的族规、家谱，宗教组织的教义、教规等。这部分文献相对数量较少，查找的办法也比较单一，我们只能根据已知的线索或主观判断按图索骥，向个人咨询或到有关单位查找。公开发表的文献包括所有的各种类型的正式出版物和仅在互联网上发表的文献，是文献的主体，数量十分巨大，我们就必须充分利用现有的图书情报资料和网络资源，到专门的图书情报机构（图书馆、情报所等）或互联网去查找，其检索方法也相对复杂，往往需要借助一些专门的文献检索工具。我们需要着重掌握的也就是检索这部分文献的方法。

（1）人工文献检索

迄今为止，人工文献检索仍然是查找公开发表的文献的主要方法。这种方法主要借助两类工具，即有关机构编制出版的文献检索工具和图书馆编制的目录。

有关机构编制出版的文献检索工具。按其著录形式可分为目录、索引、文摘和全文等几种形式。

图书情报机构（主要是图书馆）编制的目录是更为常用的检索工具。各级各类图书馆都有自己的馆藏目录。目录的种类很多，目前我国图书馆仍普遍采用卡片式目录，大致有分类目录、书名目录、著者目录和主题目录四种。

（2）计算机文献检索

计算机用于信息检索的研究始于20世纪50年代初。60年代中期，人们主要利用单台计算机输入输出装置进行过期文献的追溯检索和新文献的主题检索，提供脱机检索服务。70年代初，计算机检索进入联机检索阶段，单台贮存信息的主机可通过通信线路联接多个检索终端，利用分时技术，多个用户可以同时与主机"对话"，即检索文献。目前，我国多数图书情报机构建立的可在计算机上阅读的机读检索工具（磁带式目录）即属此类。进入80年代以后，计算机信息检索进入信息一计算机一卫星通信三位一体的新阶段，即国际联机信息检索阶段，使信息、文献不受地区、国家限制而真正实现全世界信息资源共享的目的。到了80年代末、90年代初，用光盘制成的数据库取代了一部分联机检索的市场。特别是计算机信息检索已逐渐发展成计算机网络（互联网）检索系统。互联网上提供联机信息检索服务的数据库现在已从文献型逐步过渡到数值型和事实型数据库，而且全文型数据库也开始不断增加；数据库内容的存贮形式向多媒体方向发展，从单纯的字符模式过渡到图文并茂的图形方式，在不久的将来，还会提供大量实时的声音和动画的文献存贮模式。目前，计算机文献检索更重要的就是指利用互联网的文献检索。