QES三体系办公室内审检查表(监理三体系)
QES三体系内审检查表 含审核记录
Q：1、公司是否形成管理体系文件以支持体系运行？
2、公司是否保留各类记录以证明体系的正常运行？
公司有管理体系文件机记录。
5.1领导作用与承诺5.1.1总则
5.1领导作用与承诺
5.1领导作用与承诺
Q：最高管理者是否能证实对质量管理体系的领导作用和承诺？包括：
-确保体系的方针、目标；并与组织环境和战略方向相一致；
E:策划的措施是否与业务活动过程相融合？
如何评价这些措施的有效性？
针对重要环境因素及重大危险源制定具体措施，明确负责人、完成时间，检查实绩以确定符合性。
6.2质量目标及其实现的策划6.2.1
6.2环境目标及其实现的策划
6.2.1环境目标
6.2.2实现环境目标的策划
6.2职业健康安全目标及其实现的策划
2、在工作例会或管理评审会上，公司是否对公司的内部和外部因素的相关信息进行监视、评价和更新？
E：企业有无对这些内外部因素的相关信息进行监视和评审？
E/S：有无文审组织的相关文件？行业地方的新的法规要求？
E：组织的内部外部环境状况？有哪些需要应对和管理的风险和机遇？相关的会议纪要？
1.公司具有企业简介，并能充分反应公司背景、经营范围、规模和设施等内部情况。
3.在管理文件、程序文件及公司目标中对职业健康安全管理中有明确要求并形成了应急预案。
4.4质量管理体系及其过程
4.4.1
4.4环境管理体系
4.4职业健康安全管理体系
Q：公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定这些过程所需的输入和期望的输出？是否确定这些过程的顺序和相互作用？是否确定和应用所需的准则和方法（包括监视、测量和相关绩效指标），以确保这些过程有效的运行和控制？是否确定这些过程所需的资源并确保其可用性？是否分派这些过程的职责和权限？是否按照6.1的要求所确定的风险和机遇？是否对前述过程进行评价，是否按实实施变更，以确保实现这些过程的预期结果？是否有改进过程？
QES环境因素识别、评价表(监理三体系)
目录1 办公场所(各部门及现场办公室)环境因素识别、评价及重要环境清单 (2)1.1 办公场所(各部门及现场办公室)环境因素识别、评价 (2)1.2 办公场所(各部门及现场办公室)重要环境因素清单 (3)2 野外作业及试验环境因素识别、评价及重要环境清单 (4)2.1 监理野外作业 (4)2.2 地质野外作业 (4)2.3 测量野外作业 (5)2.4 勘探野外作业 (5)2.5 科研所室内及现场试验 (6)3 勘测设计产品环境因素识别、评价及重要环境因素清单 (7)4 项目部施工现场环境因素识别、评价及重要环境因素清单 (15)4.1 项目部施工现场重要环境因素清单 (15)4.1.1 水利水电工程项目施工现场 (15)4.1.2 公路路基工程项目施工现场 (15)4.1.3 桥梁工程项目施工现场 (16)4.1.4 通航建筑物工程项目施工现场 (16)4.1.5 土石方工程项目施工现场 (17)4.2 项目部施工现场环境因素识别、评价 (17)4.2.1 水利水电工程项目施工现场 (17)4.2.2 公路路基工程项目施工现场 (21)4.2.3 桥梁工程项目施工现场 (22)4.2.4 通航建筑物工程项目施工现场 (26)4.2.5 土石方工程项目施工现场 (31)1 办公场所(各部门及现场办公室)环境因素识别、评价及重要环境清单D：影响程度（严重5，一般3，轻微1）；E：社区关注度（非常5，一般3，基本不关注1）；I：综合分（I=A+B+C+D+E≥14时，为重要环境因素）。
2 野外作业及试验环境因素识别、评价及重要环境清单2.3 测量野外作业2.4 勘探野外作业2.5 科研所室内及现场试验3 勘测设计产品环境因素识别、评价及重要环境因素清单备注：1、S——《中华人民共和国水法》；2、FH——《中华人民共和国防洪法》；3、Y——《中华人民共和国渔业法》；4、HG——《中华人民共和国河道管理条例》；5、HTG——《广东省河道堤防管理条例》；6、CY——《中华人民共和国草原法》；7、FS——《中华人民共和国防沙治沙法》；8、WB——《中华人民共和国文物保护法》；9、TG——《中华人民共和国土地管理法》；10、HYB——《中华人民共和国海洋环境保护法》；11、SLB——《中华人民共和国森林保护法》；12、HG——《中华人民共和国河道管理条例》；13、NTB——《基本农田保护条例》；14、ZRB——《中华人民共和国自然保护区条例》；15、环办函〔2006〕11号——《关于印发水电水利建设项目水环境与水生生态保护技术政策研讨会会议纪要的函》；16、环评函〔2006〕4号—《关于印发〈水电水利建设项目河道生态用水、低温水和过鱼设施环境影响评价技术指南（试行）〉的函》；17、环发〔2006〕93号——《关于有序开发小水电切实保护生态环境的通知》；18、SWR——《中华人民共和国水污染防治法》；19、HYB——《中华人民共和国海洋环境保护法》；20、STB——《中华人民共和国水土保持法》；21、DWR——《中华人民共和国大气污染防治法》；22、ZWR——《中华人民共和国噪声污染防治法》；23、YYSB——《饮用水水源保护区污染防治管理规定》；24、GSZB——《广东省饮用水源水质保护条例》；25、GF——《中华人民共和国固体废弃物污染环境防治法》；26、FMB——《风景名胜区条例》；27、JN——《中华人民共和国节约能源法》；28、YSDB——《中华人民共和国野生动物保护法》；29、YSZB——《中华人民共和国野生植物保护条例》；30、GB12523-90——《建筑施工场界噪声限值》；31、GB12348-90——《工业企业厂界噪声标准》；32、DB44/27-2001——《广东省大气污染物排放限值》；33、DB44/26-2001——《广东省水污染物排放限值》；34、KCZY——《中华人民共和国矿产资源法》；35、GCS——《广东省采石取土管理规定》；36、GSSBB——广东省实施《中华人民共和国水土保持法》办法；37、HJ/T2.1-93——《环境影响评价技术导则总则》；38、HJ/T2.4-1995——《环境影响评价技术导则-声环境》；39、HJ/T2.2-93——《环境影响评价技术导则-大气环境》；40、QJSC——《中华人民共和国清洁生产促进法》；41、SL204-98——《开发建设项目水土保持技术规范》；42、GB 3838-2002——《地面水环境质量标准》；43、HJ/T24-1998——500kV超高压送变电工程电磁辐射环境影响评价技术规范；44、GB 17741-1999——《工程场地地震安全性评价技术规范》；45、GB50287-99——《水利水电工程地质勘察规范》；46、DL/T5208-2005——《抽水蓄能电站设计导则》；47、JTJ064-98——《公路工程地质勘察规范》；48、SL251-2000——《水利水电工程天然建筑材料勘察规程》；49、FSWR-《中华人民共和国放射性污染防治法》；50、DL/T5064-1996——《水电工程水库淹没处理规划设计规范》；51、SL 290-2003——《水利水电工程建设征地移民设计规范》；52、TDFK——《土地复垦规定》；53、NTCB——《中华人民共和国农村土地承包法》。
三体系一体化内部审核检查表-1~11页
(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：最高管理层/管代时间：2012年8月13 日R/RS/26内审组长：内审员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：最高管理层/管代时间：2012年8月13 日R/RS/26内审组长：内审员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：最高管理层/管代时间：2012年8月13 日R/RS/26审组长：内审员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：最高管理层/管代时间：2012年8月13 日R/RS/26内审组长：内审员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：最高管理层/管代时间：2012年8月13 日R/RS/26内审组长：内审员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：最高管理层/管代时间：2012年8月13 日R/RS/26内审组长：内审员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：人事行政部时间：2012年8月13 日R/RS/26内审组长：内审员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：人事行政部时间：2012年8月13 日R/RS/26内审组长：内审员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：人事行政部时间：2012年8月13 日R/RS/26内审组长：内审员：(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：人事行政部 时间：2012年 8月 13 日 R/RS/26(质量、环境、职业健康安全管理体系)检查表被审核部门：人事行政部时间：2012年8月13 日R/RS/26内审组长：内审员：。
三体系内审检查表
5. 4. 1
质量目的
1）质量目的是否制定并发布？
2）质量目的是否分解和贯彻？分解是否适宜并得到评审？
3）质量目的是否量化并可测量？
4）质量目的是否与质量方针保持一致？
质量是否满足产品规定所需的内容？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
质量目的的实现情况如何是否实现了连续改善？
7. 3. 4
设计/开发过程输出是否可以对照设计/开发输入规定进行验证?是否形成文献?
是否在适当的阶段对设计/开发进行系统评审?以保证:
1)评估满足规定的能力;
2)辨认问题及建议解决的方案.
参与评审的部门是否涉及被评审设计/开发阶段有关的职能部门的代表?
评审的结果和之后的跟进措施是否有记录?
7. 5. 3
保存作废文献的是否有标记,标记是否清楚?能否防止非预期使用?
4. 2. 4
记录的范围是否满足标准的规定?
有否记录的清单对使用部门和保存期限做出规定?
过期记录如何解决?
记录是否有标记,如何检索,是否便于追溯?
抽查若干记录填写是否规范?
8. 5. 2
纠正和防止措施开展情况及有效性?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
2)有哪些方式实行改善?
3)改善效果如何?
4)改善是否能体现PDCA循环?
注：合格在评价栏打“√”,不合格在评价栏打“╳”,观测项作“△”。
质量管理体系内审检查及登记表
编号: BG-8.2-?页码:
受审部门
办公室
（文献管理部门）
接待人
审核日期
相关文献
内审员姓名
QES三体系办公室内审检查表(监理三体系)
ES4.4.3
作为公司信息交流与沟通的归口管理部门，日常是如何进行内外部信息交流和沟通协商的？查有关记录。当公司发生消防、治安等各种应急情况和事故时对外媒体报道工作是如何管理的？有无相应规定和要求的？
ES4.2
ES4.4.1
ES4.4.3
抽查1～2名员工，看是否了解公司环安方针情况，是否知道公司管理者代表、员工代表是谁？本岗位的主要环安职责是什么？
ES4.4.7
18、已制定的应急预案是否定期进行了试验和验证？
查看演习记录（科研大楼火灾应急疏散预案的演练）。
ES4.4.7
19、近年来有无发生过相关事故和紧急情况？事故发生后有无对应急预案进行评审和修订？
ES（如法律法规、发文等）。
ES4.5.1
21、查四级防火安全检查制度的落实情况？（一级防火安全检查由公司防火安全委员会组织，每年应进行两次全面的防火检查，二级防火安全检查由公司各二级单位组织，每季度应进行一次全面的防火安全检查，三级防火安全检查由各单位所属部门组织，每月应组织一次防火安全检查，四级防火检查由巡视员和岗位员工每天对所在岗位、地段进行一次防火安全检查。检查应保存相关记录。）
一级防火安全检查由公司防火安全委员会组织每年应进行两次全面的防火检查二级防火安全检查由公司各二级单位组织每季度应进行一次全面的防火安全检查三级防火安全检查由各单位所属部门组织每月应组织一次防火安全检查四级防火检查由巡视员和岗位员工每天对所在岗位地段进行一次防火安全检查
黄河设计公司内部审核检查表
表ESB-19-1编号：
审核员
年月日
审核组长
年月日
编号方式为：年份号+审核次数＋审核组编号+流水号，如：2008-1-1-2共3页第1页
新版三体系内审检查表(按条款,有答案)
的需求和期望望总要理解相关理解相关方环境管理体系1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价，2、对公司涉及的产品严格执行国家标准3、对进销产品实行检验制限以顾客为关注焦点理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓资源、作用、职责、责任和权组织的岗位、职责和权限组织的岗位、职责和权限源排放、固废排放3个重要环境因素。
并对所识别的环境因素进行有效控制。
办公室危险源19个，采购部危险源16个，业务部危险源17个，不可接受风险清单3个。
措施的确定为了满足公司质量管理体系要求公司人员对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；次能力评估，对新进员工进行上岗前培训，有年度培训计划，并按计划时间进行培训，有培训记录。
考核成绩全部合格能力能力工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通、参与和协信息交流沟通创建和更新创建和更新、进货检验规范等。
顾客满意度测量程序、销售服务控制程序、客户投诉处理程序、营销风险控制管理制度、采购合同控制程序、销售服务规范运行控制运行策划和控制运行的策划和控制发输出程序》中得以明确规定、对顾客产财有登记记录表、供方财产的控制务经理的签字。
2、对放行人员已经经过业务技能和产品知识的培训。
3、对于存在瑕疵的产品在与客户沟产品和服务的验证、放行保持了不合格产品的处理记录。
规定了发现不合格要分析和采取相应的纠正措施。
来自各部门的数据、目标完成情况等因素，根据数据分析制定公司持续改进计划。
分析与评价2次管评不超过12个月。
2016年首次管评计划在11月上旬进行。
管理评审管理评审管理评审9.3.1 总则制程序》对出现的不符合制定纠正措施，纠正验证。
并作出可持续改进措施。
不符合、纠正措施和预防措施不符合和纠正措施不合格和纠正措施10.2.1。
三体系审核检查表
Y
15
QMS
6.4工作环境
组织的工作环境是否满足要求，并得到管理？
通过与经理交谈，了解公司采用何种管 理、控制方法来改善工作环境。
工作环境满足要求，有专门的部门（生产技术部） 进行归口管理。
Y
16
QMS
7.1产品实现的 策划
E/S
4.4.6运行控制
产品实现过程是否确定并形成文件？是否配备
审核区域管理层
审核员日期
序 号
要素
审核内容
审核方法
审核记录
评价
(Y/N)
1
Q
4.1总要求
E/S
4.1总要求
组织是否识别质量、环境、职业健康安全、职业 健康安全、职业健康安全管理体系所需的过程， 并 确定这些过程的顺序和相互关系？
组织是否按标准要求建立、实施、保持和改进了 质量、环境、职业健康安全、职业健康安全管理体 系？
Y
5
QMS
5.2以顾客为关
注焦点
组织如何确定顾客的需求和期望？是否以增强 顾客满意为目标？
为实现顾客满意，组织采取了哪些有效措施？ 组织如何将顾客要求和法律法规要求转化为产 品要求？
以顾客为关注焦点的经营理念是否在组织中得 到树立？
通过座谈，了解其对以顾客为中心的质 量管理原则的理解，并在审核与顾客有 关的过程、顾客满意的测量和监控过程 以及持续改进方面寻找证据予以证实。
Y
审核区域
管理层
审核员
日期
序 号
要素
审核内容
审核方法
审核记录
评价
(Y/N)
13
QMS
6.1资源提供
E/S
441资源作用 职责和权限
质量环境职业健康安全QES三体系内审表
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解工作人员和其他相关方的需求和期望
组织应确认：
a）与质量、环境和职业健康安全有关的相关方；
b）这些相关方需求和期望；
c）这些需求和期望中哪些是将成为合规义务和其他要求。
确定的过程有哪些？形成了哪些文化的流程？是否确定了过程的输入、输出、目标风险？
5领导作用和工作人员参与
5领导作用
5领导作用
5领导作用和工作人员参与
5.1领导作用和承诺
5.1领导作用和承诺
5.1领导作用与承诺
5.1领导作用和承诺
1）最高管理者应证实其对质量、环境和职业健康安全管理体系的领导作用和承诺,通过：
c）始终致力于增强顾客满意。
5.2质量、环境和职业健康安全方针
5.2方针
5.2环境方针
5.2职业健康安全方针
1）制定、批准、发布质量、环境和职业健康安全方针。
2）方针应：
a）适应组织的宗旨和组织所处环境（包括其活动、产品和服务的性质、规模和环境影响），并支持其战略方向；
b）为制定质量、环境、职业健康安全目标提供框架；
c）包括满足法律法规要求和适用要求的承诺；
d）包括持续改进质量、环境、职业健康安全管理体系的承诺；
e）包括保护环境的承诺，其中包含污染预防及其他组织所处环境有关的特定承诺；
f）包括履行其合规义务的承诺；
g）包括持续改进质量、环境和职业健康安全管理体系以提高管理绩效的承诺；
h）包括消除危险源和降低职业健康安全风险的承诺；
f）沟通有效的管理和符合质量、环境和职业健康安全管理体系要求的重要性；
新版三体系内审检查表
总要理解相关理解相关方环境管理体系以顾客为关注焦点1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价， 2、对公司涉及的产品严格执行国家标准3、对进销产品实行检验制组织的岗位、职责和权限组织的岗位、职责和权限资源、作用、职责、责任和权理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓措施的确定源排放、固废排放3个重要环境因素。
并对所识别的环境因素进行有效控制。
办公室危险源19个，采购部危险源16个，业务部危险源17个，不可接受风险清单3个。
人员对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相能力能力次能力评估，对新进员工进行上岗前培训，有年度培训计划，并按计划时间进行培训，有培训记录。
考核成绩全部合格沟通、参与和协工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通信息交流创建和更新创建和更新运行的策划和控制运行策划和控制运行控制顾客满意度测量程序、销售服务控制程序、客户投诉处理程序、营销风险控制管理制度、采购合同控制程序、销售服务规范质进行提升，有相关记录。
发输出供方财产的控制程序》中得以明确规定、对顾客产财有登记记录表、产品和服务的验证、放行经理的签字。
2、对放行人员已经经过业务技能和产品知识的培训。
3、对于存在瑕疵的产品在与客户沟通分析与评价保持了不合格产品的处理记录。
规定了发现不合格要分析和采取相应的纠正措施。
来自各部门的数据、目标完成情况等因素，根据数据分析制定公司持续改进计划。
管理评审9.3.1 总则管理评审管理评审次管评不超过12个月。
2016年首次管评计划在11月上旬进行。
不合格和纠正措施10.2.1不符合和纠正措施不符合、纠正措施和预防措施制程序》对出现的不符合制定纠正措施，纠正验证。
QES管理体系审核检查表完整范例
√
8
应急准备和响应
8.2
8.6
询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
符合
√
备注：A-符合；B-观察项；C-轻微不符合；D-严重不符合
符合
√
2
运行策划和控制
8.1
8.1
8.1
询问负责人，如何对生产（服务）过程进行策划？如何对风险和机遇进行控制？
生产作业是否有必要的作业指导文件？是否按作业要求进行实施？
？
符合
√
3
生产和服务提供的控制
8.5.1
查看生产流程文件和生产现场，确认是否建立必要的作业指导文件？人员能力是否满足要求？设备运作是否正常？设备是否得到维护和保养？工作环境是否符合要求？
无变化，符合
√
8
组织的岗位、职责和权限
5.3
5.3
5.3
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职责。
无变化，符合，职责明确
√பைடு நூலகம்
9
资源总则
7.1.1
7.1
7.1
询问管理层，公司为建立、实施、保持和持续改进管理体系提供了哪些资源？现有的资源有哪些约束？可能需要外部提供的资源有哪些？
符合
√
13
应急准备和响应
8.2
8.6
询问负责人，识别的与部门工作相关的紧急情况有哪些？建立了哪些应急预案？现场观察，确认进行了哪些应急准备？配备了哪些应急资源？检查应急演练的相关记录，确认应急演练是否定期实施？应急预案是否得到及时评价和更新？
QES内审检查表
2、各部门根据总的质量目标制定了部门目标。
3、各质量目标都做到了可测量。
1、质量体系策划的结果是形成了文件化的质量手册、程序文件、工作文件。
2、体系暂时没有进行更改。
符合
11.
ES:6.2
1、是否针对目标、指标制定管理方案？
2、管理方案内容是否符合标准要求？
为提高全员质量意识、顾客意识，公司通过多种形式宣传交流，确保相关工作人员知晓和理解：
a）质量方针；
b）与其职责相关的质量目标；
c）为公司质量管理体系有效性作出贡献的意义和途径，包括改进质量绩效的益处；
d）不符合质量管理体系要求的后果。
符合
21.
Q:7.4
ES:7.4
1、公司内的什么事项（或活动）需要沟通？
3、定期监控和评审利益相关方及其要求的变化。
公司相关方关注公司持续提供的产品和服务质量是否符合顾客要求，是否适销对路，以及生产经营的合规情况。公司明确了影响企业绩效或受到企业经营影响的相关方，通过调查、访谈了解上述相关方的要求。同时每年通过访谈、网站向社会告知企业联系方式和经营情况，持续与相关方沟通，了解相关方要求，对他们的要求进行评审。
符合
18.
Q:7.1.6
ES:7.1
1、识别、确定和维护过程运行和实现产品和服务的符合性所需的各类知识，主要指组织由经验获取的特定的知识。
2、采用多种方式获取所需的知识，如编辑发布、邮件采集、网页监采和建立经验库、知识库和行业数据库等。
3、随着内外部环境的变化及时创新知识结构，确保可持续发展。
4、采取各种措施和借助必要的工具方法，将获得的知识应用到流程各环节，包括及时更新必要的作业流程和标准，以确保质量管理体系有效运行。
三体系内审检查表
3、内审中的不符合项的整改情况；内审文件的整理保存；
内部管理体系审核检查、记录表
NO：编号：
受审受审核部门
编制日期
审核日期
审核准则
GBGBT/19001—2008，GBT/24001—2004，GBT/28001—2011，AQ3013—2008体系文件、适用法律法规
内部管理体系审核检查、记录表
NO：编号：
受审受审核部门
编制日期
审核日期
审核准则
GBGBT/19001—2008，GBT/24001—2004，GBT/28001—2011，AQ3013—2008体系文件、适用法律法规
内审员
标准条款
检查内容
检查方法
ISO9001
条款
ISO14001
条款
OHSAS
18001条款
5.2
以顾客为关注焦点
4.3.2
法律法规和其他要求
4.3.2
法律法规和其他要求
1、查企业是否及时更新和辨识适用的法律法规。
1、查《质量法律法规及其他要求清单》《适用的环境保护法律法规与其他要求清单》和《适用的OHS法律法规与其他要求清单》，查法律法规的收集、识别、更新、培训。
5.4.1
质量目标
8.5.1
4、查“设备检修计划”及完成情况；“安全周检台帐”检查情况及查出的问题的考核、整改、跟踪；
5、查车间“设备巡检记录”、“设备基础管理台帐”，现场查设备的维护和润滑工作；查特种设备的管理；
6、现场查设备标识、安全标识、消除器材、生产现场照明、定置化管理、现场职业卫生、安全作业证；
7、现场查安全、环境保护设施和职业危害防治设施的管理；查生产现场环境和工作环境的控制；
QES年度监理公司审核检查表(监理三体系)
是否进行顾客回访？查回访记录。
Q8.2．4
抽查监理过程中的监视和测量记录。
1）监视和测量是否按照策划进行？
2）过程监视和量测记录是否符合文件规定？
3）是否进行监理服务质量检查？是否有记录？
Q8．3
询问有关负责人，有无不合格产品。如有检查不合格产品的纠正措施及效果。
审核员
年月日
审核组长
年月日
ES4.4.3/
Q5.5.3
5、询问本单位的相关方主要有哪些？日常是如何进行内外部信息交流和沟通协商的？查有关记录。
S4.4.4
S4.4.5
6、是否根据部门的目标、指标制定了相应的程序或文件，查1～2个项目有关的文件和管理记录。
S4.4.6
7、查1～2个项目环安目标、指标的控制实现情况。
ES4.4.7
审核员
年月日
审核组长
年月日
编号方式为：年份号+审核次数＋审核组编号+流水号，如：2008-1-1-2共页第页
黄河设计公司内部审核检查表
表ESB-19-1编号：
受审核部门
监理公司
审核过程
检查内容及方法
Q5.4.1
询问：院是否要求各项目策划中关于质量目标的要求，查1～2个项目？
Q8.4
通过具体数据，谈谈质量管理体系文件的适宜性和有效性。
ES4.2；ES4.4.3
11、抽查2～3名员工，看是否了解公司环安方针情况，是否知道公司管理者代表、员工代表是谁？单位员工代表是谁？本岗位主要环安职责是什么？
E4பைடு நூலகம்5.3/
S4.5.2、
E4.5.4/
S4.5.3
12、在监理活动或服务过程中是否发生过事故、事件和不符合情况？是如何处置的？查有关资料或记录。
新版三体系内审检查表
总要理解相关理解相关方环境管理体系以顾客为关注焦点1、对满足公司QES体系运行进行合规性评价， 2、对公司涉及的产品严格执行国家标准3、对进销产品实行检验制组织的岗位、职责和权限组织的岗位、职责和权限资源、作用、职责、责任和权理，职责无重叠，任命了管理者代表和安全事务代表，并通过员工会议让员工知晓措施的确定源排放、固废排放3个重要环境因素。
并对所识别的环境因素进行有效控制。
办公室危险源19个，采购部危险源16个，业务部危险源17个，不可接受风险清单3个。
人员对各个岗位进行了认定或评估，现有员工基本能满足公司工作需要；以确保经验知识的积累；获取组织内部人员的知识和经验；从顾客、供应商和合作伙伴方面收集知识；获取组织内部存在的知识（隐性的和显性的）；与竞争对手比较；与相能力能力次能力评估，对新进员工进行上岗前培训，有年度培训计划，并按计划时间进行培训，有培训记录。
考核成绩全部合格沟通、参与和协工进行沟通、部门之间、公司与外部的沟通有研讨会、邮件、微信、QQ等沟通信息交流创建和更新创建和更新运行的策划和控制运行策划和控制运行控制顾客满意度测量程序、销售服务控制程序、客户投诉处理程序、营销风险控制管理制度、采购合同控制程序、销售服务规范质进行提升，有相关记录。
发输出供方财产的控制程序》中得以明确规定、对顾客产财有登记记录表、产品和服务的验证、放行经理的签字。
2、对放行人员已经经过业务技能和产品知识的培训。
3、对于存在瑕疵的产品在与客户沟通分析与评价保持了不合格产品的处理记录。
规定了发现不合格要分析和采取相应的纠正措施。
来自各部门的数据、目标完成情况等因素，根据数据分析制定公司持续改进计划。
管理评审9.3.1 总则管理评审管理评审次管评不超过12个月。
2016年首次管评计划在11月上旬进行。
不合格和纠正措施10.2.1不符合和纠正措施不符合、纠正措施和预防措施制程序》对出现的不符合制定纠正措施，纠正验证。
三体系认证之内审检查表-领导层
4、上次内审不合格是否关闭？
5、数据分析？
1有顾客满意度调查、客户座谈会等方式了解其对公司工作的评价，对他们提出的建议和意见及时答复，认真分析原因，采取切实有效措施加以改进。
2员工的意见主要通过工会获取的合理化建议进行处理，对采纳的建议实行奖励。
6、管理者代表如何确保提高员工满足顾客要求的认识？
7、是否建立内外部沟通机制？沟通方式、职责及其有效性如何？
查相关文件、会议记录。
1贯彻执行国家、行业和地方的法律、法规和其他要求，负责向本企业传达“适用的法律、法规及其他要求”的重要性；
确定公司机构设置、各部门的职责与权限；
任命管理者代表；
组织制定并批准管理方针、目标和管理方案，批准发布管理手册、程序文件或管理标准以及其他企业标准；
3.是否全面识别了外包过程？是如何控制的？
4.询问管理体系文件包括哪些？
5.制订了哪些文件（包括管理标准、工作标准和技术标准）？
1管理体系覆盖工程施工及所涉及的活动、场所的质量、职业健康安全和环境管理。
2 公司标准条款全部适用，无删减。
3公司外包过程包括工程（项目）的外包；无。
4管理手册、方针和目标；质量、环境、职业健康安全管理体系所要求形成的程序文件或管理标准；质量、环境、职业健康安全管理体系有关的标准、技术规范、图纸、作业指导书及其它资料和工作标准；法律法规和其他要求；记录表单等。
3对管理体系的改进通过方针、目标、管理评审、内外部审核、数据分析、纠正措施和预防措施等途径进行持续改进，并已建立自我完善、自我改进的三级监控机制：绩效监测——内部审核——管理评审。
4不合格项已有效整改。
公司采用的数据分析主要包括目标考核、顾客满意度调查等，适合于组织的运作方式。
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15、办公场所内安全警示标志是否清晰、醒目，是否符合规定要求。查日常标志的检查和维修保养记录。
ES4.4.6
16、公司主要有哪些易燃易爆化学危险品？是如何管理控制的？
ES4.4.7
17、公司确认的应急情况主要有哪些？与本部门有关的应急预案主要有哪些？每类是如何控制的？查看相关应急预案。询问有关员工了解应急培训和应急知识。
ES4.4.2
ES4.4.3
是否组织了有关消防、安全保卫知识宣传教育，并就有关事宜及时与当地主管部门进行了沟通联络？查有关记录。
ES4.3.1
8、固定办公场所的重要环境因素和风险有哪些？（重要环境因素：水、电、油、汽、纸张等消耗；
打印机、复印机墨盒、硒鼓、色带废弃；日光灯管、旧电池（干、蓄电池）废弃；电源短路、设备老化、吸烟等引起的火灾。）
部门每月一次的环安日常检查记录？（主要检查内容是环境卫生、安全用电、防
盗等）。每季度一次的自查记录？（主要检查：使用办公设备、电气设备、机动车辆、各类安全设备设施、
电梯等起重设备、各类危险物品、消防设备设施、防尘防毒通风设施等）。
检查过程中是否有不符合项？如何处理？纠正措施如何？是否落实？
共3页第2页
Q8.2.1
询问质量信息收集情况，对获取的信息如何处理？
Q8.5
上次内审有无不符合项？是否采取了纠正措施？是否有预防措施？S4.4.7
18、已制定的应急预案是否定期进行了试验和验证？
查看演习记录（科研大楼火灾应急疏散预案的演练）。
ES4.4.7
19、近年来有无发生过相关事故和紧急情况？事故发生后有无对应急预案进行评审和修订？
ES4.3.2
ES4.4.5
20、查本部门文件控制情况（如法律法规、发文等）。
ES4.5.1
21、查四级防火安全检查制度的落实情况？（一级防火安全检查由公司防火安全委员会组织，每年应进行两次全面的防火检查，二级防火安全检查由公司各二级单位组织，每季度应进行一次全面的防火安全检查，三级防火安全检查由各单位所属部门组织，每月应组织一次防火安全检查，四级防火检查由巡视员和岗位员工每天对所在岗位、地段进行一次防火安全检查。检查应保存相关记录。）
（不允许风险：乱拉乱接电线，电源插座和电线老化、容量过载；电梯运行异常、卡住、停电；消防栓、灭火器失灵；楼层及消防设施等标识不清或乱堆放物品堵塞应急通道；车辆在办公场所行驶速度过快；违章行驶（疲劳、酒后、超速、
无证等；车辆带病行驶或超期服役等）。什么时候对环境因素和危险源进行更新？（公司的产品、活动或服务发生较大变化时；有关法律法规和其他要求发生较大变化时；相关方提出重大抱怨或合理要求时；发现遗漏重要环境因素；改建、扩建工程项目之前等。）
审核员
年月日
审核组长
年月日
编号方式为：年份号+审核次数＋审核组编号+流水号，如：2008-1-1-2共3页第1页
黄河设计公司内部审核检查续表
审核过程
检查内容及方法
ES4.4.6
9、哪些属于公司环境与职业健康安全危险源管理的重点部位？是如何管理的？
ES4.4.6
10、对办公场所内的机动车辆是如何管理的？有什么规定和要求？
（E4.5.3）
消防安全标志设置标识？防火巡查记录？消防控制中心操作人员上岗证？操作能力？
（S4.5.2）
监控、消防报警等设备的使用？消防器材保管？（应避免放置日晒、雨淋和潮湿的地方）。
（E4.5.4）
消防安全疏散指示标志和应急照明设施设置是否符合国家规定？（保持防火门、防火卷帘、
（S4.5.3）
安全疏散指示标志、应急照明、机械排烟送风、广播等消防设施处于正常状态）。
Q5.3
ES4.2
询问对公司质量、环安方针的理解及传达情况？
Q5.4.1
ES4.3.1、
ES4.3.2、
ES4.3.3、S4.3.4
与本部门有关的重要环安因素主要有哪些？是如何识别、评价和控制的？相关的法律法规？是否制定了部门质量、环安目标、指标及管理方案？目标、指标是否可测量？管理方案是否明确了职责、方法、时间等？实施情况如何？是否对有关单位制定与安全有关的管理方案进行了审核？是否拟定年度消防工作计划？
环境因素识别时应考虑哪些内容？（自然环境（水资源分配、水质、大气、噪声、固体废弃物、地下水位、土壤、植被、河道泥沙、局地气候等）、生态环境（陆生生物、水生生物、珍惜动植物等）、社会环境（经济社会、土地利用、生命财产安全、自然保护区等）以及资源（水、生产耗材、办公耗材）和能源（电、汽、油）消耗等。）是否
ES4.4.3
11、对办公场所内有关租赁房屋等相关方是如何管理控制的？查有关管理控制记录。
ES4.5.1
12、询问办公场所内环境因素日常监督检查情况，查有关记录。
ES4.4.3
13、与部门有关的相关方主要有哪些？是如何控制或施加影响的？
ES4.4.6
14、消防安全责任制落实情况，查看消防器材配置情况、有效性及相关记录。
黄河设计公司内部审核检查续表
审核过程
检查内容及方法
Q6.2
该部在提高员工岗位工作胜任方面采取了那些措施？检查相关记录。
Q4.2.3
1、有哪些受控文件？是否进行识别？分发是否控制？标识是否清楚？
ES4.4.5
2、印章使用是否符合规定要求？
（Q7.5.3）
Q6.3/6.4
办公设备登记？办公用房及办公环境条件能否满足生产工作需要？
黄河设计公司内部审核检查表
表ESB-19-1编号：
受审核部门
办公室
审核过程
检查内容及方法
Q5.5.1/6
Q4.1
ES4.4.1
1、请部门负责人介绍本部门在质量、环安体系中的职责和权限，资源配置情况，人员能力是否满足要求？主要执行哪些程序文件和作业文件？（负责公司总部办公场所环境因素、消防和安全保卫工作的归口管理；负责公司所有办公场所环境因素、消防和安全保卫等工作执行情况的监督检查；负责组织开展消防安全知识宣传教育，并就有关消防、安全保卫事宜及时与当地主管部门进行沟通联络；负责组织公司突发事件的处理和事件发生后的媒体报道的归口管理工作；负责公司总部应急准备与响应工作的组织实施和监督检查；负责公司总部车辆管理及其安全生产工作；负责公司公文的收发和公司印章的使用管理。；负责办公场所的协调以及工作环境的管理。
考虑了三种状态，三种时态？七种排放类型？（向大气排放，向水体排放，废物管理，土地污染，噪声污染，能源资源消耗，社区环境问题。）
哪些情况之一可以直接判定为是重要环境因素？（已违反或接近违反相关法律法规和其他要求，超标排放的；环境影响范围大，相关方极为关注或抱怨的；属于《国家危险废物名录》上的危险化学品、有毒有害物、废弃物；损坏自然资源且不易恢复的；潜在的环境因素一旦发生事故后果严重的（如火灾等）；能源资源消耗量大，超过同行业平均水平，尚未实施有效控制的等。）
Q5.5.3
ES4.4.3
作为公司信息交流与沟通的归口管理部门，日常是如何进行内外部信息交流和沟通协商的？查有关记录。当公司发生消防、治安等各种应急情况和事故时对外媒体报道工作是如何管理的？有无相应规定和要求的？
ES4.2
ES4.4.1
ES4.4.3
抽查1～2名员工，看是否了解公司环安方针情况，是否知道公司管理者代表、员工代表是谁？本岗位的主要环安职责是什么？