国家建设项目审前调查情况表

安全生产监督管理标准化表格

安全生产层级监督检查表受检单位：检查单位：检查组长：检查日期：建设工程安全监督管理机构工作考核表１建筑施工企业管理人员安全生产考核证书监督检查表２安全生产许可证综合查验表３４附表5工程建设重大质量安全事故快报表单*□质量□安全填报单位：（盖章）报告日期：年月日５６填报人：主管领导签章：单位负责人签章：７河北省房屋建筑与市政工程建设重大生产安全事故约谈签到表年月日８河北省房屋建筑与市政工程建设重大生产安全事故约谈记录表年月日９事故约谈汇报通知书：根据《河北省〈建筑施工企业安全生产许可证管理规定〉实施细则》有关规定，企业发生工程建设死亡事故后，事故发生地建设行政主管部门、事故企业负责人、项目负责人、监理单位负责人要及时到省建设厅安全生产领导小组办公室约谈汇报，省建设行政主管部门将对企业安全生产条件进行复查，请携带公司全部安全生产许可证正、副本，于规定时间参加事故约谈汇报，并接受对企业安全生产条件的复查。

年月日伤亡事故举报登记表年月日施工企业安全生产监督检查表企业名称：检查单位：检查人：日期：附表11监理单位安全生产监督检查表监理单位名称：检查单位：检查人：日期：建设单位安全生产监督检查表建设单位名称：检查单位：检查人：日期：勘察设计单位安全生产监督检查表企业名称：检查单位：检查人：日期：其他有关单位安全生产监督检查表企业名称：检查单位：检查人：日期：河北省建设工程安全生产监督备案表建设工程施工现场勘验表年月日建设工程安全监督检查记录表年月日星期项目负责人：（签字）施工现场监理人员：（签字）年月日年月日此表一式三份，施工单位、监理单位、检查单位各一份建设工程安全隐患整改通知书（）安患字第（）号：经检查，你单位施工的项目，违反《建设工程安全生产管理条例》、《建筑施工安全检查标准》、《河北省建设工程施工安全规程》等标准规范，存在如下安全隐患：根据《建设工程安全生产管理条例》、《河北省建筑工程施工安全监督管理暂行规定》，限于年月日前整改完毕，并将整改报告书报（）。

审前调查记录模板

第 3页共3 页
1）开、竣工时间及验收情况：合同开工时间为：XX年XX月XX日；竣工时间为：XX年XX月XX日竣工；实际开、竣工时间XX年XX月XX日；竣工时间为：XX年XX月XX日；
2）验收时间：XX年XX月XX日通过综合验收。
参加验收单位为：
建设单位：
设计单位：
监理单位：
施工单位：
地勘单位：
3）验收结论：根据《建筑工程施工质量验收统一标准》（GB50300-2001），该工程评定为合格。
4）、资金来源：财政拨款、银行贷款
2. 工程项目的招投标情况(代理单位、招标方式、时间、中标单位、限价或标底、中标价、合同价等)；
XXXXXXXXXXXXXXXXX。
3.工程基本情况:包括建设地址,参建单位（设计、监理、地勘、预算编制、审核单位）,建设内容。
1）、该工程位于XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX；
第2页共3 页
审前调查记录
审计项目：XX工程
审计人员
XXXX
调查事项
工程结算审计
时间
调查情况
2009年
4月6日
2）、现场签证资料XX份；
3）、图纸答疑、图低交底记录、竣工图基本齐全。
7. 其他需要了解的情况。
根据上述调查情况，该工程项目符合工程竣工结算审计条件，可以进入审计实施阶段。
5. 工程项目结算办理情况(施工单位送审时间和金额、建设单位初审时间和最终送审金额等)；
1）、施工单位结算送审时间：XX年XX月XX日；金额为：XX元.
2) 建设单位初审意见，送审金额XXXX元.
6. 工程项目竣工档案资料情况(设计变更资料、现场签证资料、竣工图等)；
1）、技术变更（洽商）记录14份；

建设用地土壤污染状况调查、风险评估、风险及修复效果评估报告评审材料提交清单、专家个人意见表

附件4建设用地土壤污染状况调查、风险评估、风险管控及修复效果评估报告评审材料提交清单项目名称申请单位法定代表人联系人联系电话A类文件土壤污染状况调查阶段材料序号文件名收集情况是否上传系统备注1初步调查报告（含水文地质调查内容）*□有□无※□是□否2初步调查报告公示信息□有□无※□是□否3初步调查检测报告*□有□无※□是□否4详细调查报告（含水文地质调查内容）*□有□无※□是□否5详细调查报告公示信息□有□无※□是□否6详细调查检测报告*□有□无※□是□否7地块边界文件□有□无※□是□否8地块边界图片□有□无※□是□否9地块规划相关材料□有□无※□是□否10土壤污染状况调查报告评审专家意见□有□无□是□否B类文件土壤污染风险评估阶段材料序号文件名收集情况是否上传系统备注11风险评估报告*□有□无※□是□否12风险评估报告公示信息□有□无※□是□否13土壤污染状况风险评估报告评审专家意见□有□无□是□否C类文件风险管控效果评估、修复效果评估阶段材料序号文件名收集情况是否上传系统备注14风险管控方案*□有□无※□是□否15风险管控设计方案□有□无□是□否16风险管控施工方案□有□无□是□否17风险管控竣工报告□有□无□是□否18风险管控监理报告□有□无□是□否19风险管控效果评估报告*□有□无※□是□否20风险管控效果评估报告公示信息*□有□无※□是□否21治理与修复工程方案*□有□无※□是□否22治理与修复工程设计方案□有□无□是□否23治理与修复工程施工方案□有□无□是□否24治理与修复工程竣工报告□有□无□是□否25治理与修复工程监理报告□有□无□是□否26治理与修复效果评估报告*□有□无※□是□否27治理与修复效果评估报告公示信息*□有□无※□是□否D类文件申报通用材料28建设用地土壤污染调查、风险评估、风险管控及修复治理效果评估评审申请表*□有□无□是□否29申请人承诺书*□有□无□是□否30报告出具单位承诺书*□有□无□是□否注：1.标注有“*”号的必须提交纸质材料2.标注有“※”号需上传“全国污染地块土壤环境管理系统”3.走到后一阶段的地块需连同前一段阶段资料一并提交附件5土壤污染状况调查报告专家个人意见表专家姓名职称专业工作单位联系电话电子信箱文件名称评审要求依据国家场地污染防治管理相关技术规定，结合文件的科学性、合理性进行论证评审工作质量1.工作内容是否符合要求？□符合□基本符合□不符合2.工作程序是否完善？□完善□基本完善□不完善3.工作方法是否科学合理？□科学合理□基本科学合理□不科学合理4.文件编写是否规范？□规范□基本规范□不规范5.其它与文件内容相关的工作质量评语：主要问题及修改建议评审结论1.污染识别是否准确？□准确□基本准确□不准确2.采样点布设、样品采集是否科学规范？□规范□基本规范□不规范3.对GB36600-2018中未明确的污染物项目标准值确定是否合理？□合理□基本合理□不合理5.文件结论是否可信？□可信□基本可信□不可信6.是否同意文件通过专家论证评审？□同意□修改后同意□不同意7.其它应明确的论证评审结论：专家签名：日期：土壤污染风险评估报告专家个人意见表专家姓名职称专业工作单位联系电话电子信箱文件名称评审要求依据国家场地污染防治管理相关技术规定，结合文件的科学性、合理性进行论证评审工作质量1.工作内容是否符合要求？□符合□基本符合□不符合2.工作程序是否完善？□完善□基本完善□不完善3.工作方法是否科学合理？□科学合理□基本科学合理□不科学合理4.文件编写是否规范？□规范□基本规范□不规范5.其它与文件内容相关的工作质量评语：主要问题及修改建议评审结论1.报告的概念模型选择是否合理?□合理□基本合理□不合理2.参数选择是否规范?□规范□基本规范□不规范3.不确定性分析是否合理？□合理□基本合理□不合理4.风险控制值的确定是否合理？□合理□基本合理□不合理5.文件结论是否可信？□可信□基本可信□不可信6.是否同意文件通过专家论证评审？□同意□修改后同意□不同意7.其它应明确的论证评审结论：专家签名：日期：土壤污染管控/修复效果评估报告专家个人意见表专家姓名职称专业工作单位联系电话电子信箱文件名称评审要求依据国家场地污染防治管理相关技术规定，结合文件的科学性、合理性进行论证评审工作质量1.工作内容是否符合要求？□符合□基本符合□不符合2.工作程序是否完善？□完善□基本完善□不完善3.工作方法是否科学合理？□科学合理□基本科学合理□不科学合理4.文件编写是否规范？□规范□基本规范□不规范5.其它与文件内容相关的工作质量评语：主要问题及修改该建议评审结论1、管控/修复工程是否符合修复方案要求？□符合□基本符合□不符合2、管控/修复工程二次污染防治措施是否完善？□完善□基本完善□不完善3.采样点布设、样品采集是否科学规范？□规范□基本规范□不规范4.文件结论是否可信？□可信□基本可信□不可信5.是否同意文件通过专家论证评审？□同意□修改后同意□不同意6.其它应明确的论证评审结论：专家签名：日期：。

建设项目全过程审计用表(DOC 77页)

第八章附表审计需求调查表审计通知书承诺书授权委托书审计所需资料清单工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：工程资料归还签收单建设项目审计实施方案编号：审计会议纪要审计程序表单位名称：编制人：日期索引号：项目名称：复核人：日期页次：1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。

审计日记审计项目：索引号：审计工作底稿索引号：A-01审计取证函索引号：共页第页审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：现场勘查记录表记录人：年月日问询函建设单位：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。

工作联系函编制单位：编号：征询意见函：受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。

天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委托单位公章：年月日文书送达回证编号：表A-20回访记录表编号：工程审计报告书流转控制表索引号：页次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号：收费金额：签名年月日时备注撰稿人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师：总经理签发：打印：校核：复印装订：盖公章：领取报告人：注：1.本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。

2.必须随本表流转的资料有三级复核记录、工程审计报告档案总表等应归档资料。

3.每一步骤执行人必须在认真执行各项程序后签字。

4.全部流转完毕后，随表附正式报告一份交行政与客户部归档。

工程审计三级复核记录委托单位名称：索引号：表A-23工程审计报告档案总表委托单位名称：报告书编号：委托审计项目：本项目档案共卷工程项目地点：1、资料名称前有*号的，是必须具备并要求归档的资料；2、凡有需要归档的资料请在相应项目打√，并将资料编号后归档。

建设项目全过程跟踪审计表格-综合类之欧阳体创编

附表-综合类表A-1审计需求调查表编制人：编制日期：表A-2审计通知书承诺书授权委托书审计所需资料清单表A-6工程资料移交清单工程名称：建设单位名称：工程资料归还签收单表A-8建设项目审计实施方案编号：表A-9审计会议纪要表A-10审计程序表编制人：日期索引号：单位名称：项目名复核人：日期页次：1、编制各分项《审计程序表》是开展下步审计工作的基础；2、本表应在开展审计工作前，根据委托审计目的参考第五章各分项审计内容进行编制。

表A-11审计日记审计项目：索引号：表A-12审计工作底稿索引号：A-01表A-13审计取证函索引号：共页第页表A-14审计访谈记录表建设单位：建设项目名称：编号：表A-15现场勘查记录表编号：问询函建设单位：本表一式三份发被问询单位，由被问询单位答复并签章后返回两份。

表A-17工作联系函编制单位：编号：表A-18征询意见函：受贵单位委托，我们对的审计工作业已完成，现将审计报告书初稿呈上，请于年月日前，将贵单位对报告书初稿的签署意见连同报告书初稿一并送（寄）回我公司，在上述规定期限内没有提出书面意见的，视为对报告书没有异议。

天职国际会计师事务所有限责任公司天职（北京）国际工程项目管理有限公司年月日现将我单位对报告书初稿的意见陈述如下：委托单位负责人签名：委托单位公章：年月日表A-19文书送达回证编号：回访记录表编号：工程审计报告书流转控制表索引号：页次：客户名称：报告书份数：项目名称：项目类别：报告书编号：业务约定书编号：收费金额：签名年月日时备注撰稿人：项目负责经理：项目负责合伙人：总工程师：总经理签发：打印：校核：复印装订：盖公章：领取报告人：注：1.本表与报告书手稿一并流转，逐级复核并签字。

2.必须随本表流转的资料有三级复核记录、工程审计报告档案总表等应归档资料。

3.每一步骤执行人必须在认真执行各项程序后签字。

4.全部流转完毕后，随表附正式报告一份交行政与客户部归档。

表A-22工程审计三级复核记录委托单位名称：索引号：工程审计报告档案总表委托单位名称：报告书编号：委托审计项目：本项目档案共卷工程项目地点：1、资料名称前有*号的，是必须具备并要求归档的资料；2、凡有需要归档的资料请在相应项目打√，并将资料编号后归档。

建设项目竣工环境保护验收调查表

建设项目竣工环境保护验收调查表(简本)项目名称：新建山西大同采煤沉陷区国家先进技术光伏示范基地左云县曹家沟10万千瓦项目曹家沟110kV升压站建设单位：大同联合光伏新能源有限公司编制单位: 核工业北京地质研究院编制时间：2016年11月项目名称：编制单位：技术审查人：项目负责人：监测单位：编制单位联系方式电话：传真：地址：邮政编码：电子邮箱：目录表1 工程总体情况 (1)表2 调查范围、环境监测因子、敏感目标、调查重点 (2)表3 验收执行标准 (4)表4 工程概况 (5)表5 环境影响评价回顾 (6)表6 环境保护措施执行情况 (9)表7 电磁环境、声环境监测 (12)表8 环境影响调查 (16)表9 环境管理及监测计划 (18)表10 竣工环保验收调查结论与建议 (20)附图：1、项目地理位置图2、工程平面布置图附件：1、验收委托书；2、山西省发展和改革委员会《关于新建山西大同采煤沉陷区国家先进技术光伏示范基地左云县曹家沟10万千瓦项目备案的通知》晋发改备案[2015]222号文件，2015年9月；3、山西省环境保护厅《关于左云县曹家沟10万千瓦光伏发电项目曹家沟110千伏升压站工程环境影响报告表的批复（晋环函〔2016〕257号），2016年4月；4、危险废物处置协议；5、竣工环保验收监测报告；6、建设项目竣工环境保护“三同时”验收登记表。

表1 工程总体情况表2 调查范围、环境监测因子、敏感目标、调查重点表3 验收执行标准表4 工程概况表5 环境影响评价回顾表6 环境保护措施执行情况表7 电磁环境、声环境监测图7.1 验收监测布点图表8 环境影响调查表9 环境管理及监测计划表10 竣工环保验收调查结论与建议建设项目工程竣工环境保护“三同时”验收登记表2、(12)=(6)-(8)-(11)，（9）= (4)-(5)-(8)- (11) +（1）3、计量单位：废水排放量——万吨/年；废气排放量——万标立方米/年；工业固体废物排放量——万吨/年；水污染物排放浓度——毫克/升；大气污染物排放浓度——毫克/立方米；水污染物排放量——吨/年；大气污染物排放量——吨/年。

项目建设审批制、核准制、备案制

项目建设审批制、核准制、备案制作者：佚名文章来源：本站原创点击数：5914 更新时间：2010-3-31（一）审批制1、审批范围。

审批制适用于政府投资项目。

政府投资项目是指全部或部分使用中央预算内资金、国债专项资金、省级预算内基本建设和更新改造资金投资建设的地方项目。

2、投资内容。

政府投资主要用于社会公益事业、公共基础设施和国家机关建设，改善农村生产生活条件，保护和改善生态环境，调整和优化产业结构，促进科技进步和高新技术产业化。

3、投资方式。

政府投资采取直接投资、资本金注注入、投资补助、贴息等投资方式。

4、审批权限。

省发改部门是负责全省政府投资管理工作的主管部门；市、州、县（市、区）发展改革部门是负责本行行政区域内的政府投资管理工作的主管部门。

政府投资项目根据建设性质、资金来源和投资规模，分别由国家、省级和市、州政府投资主管部门或由政府投资主管部门会同相关部门审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算。

政府投资项目的可行性研究报告、初步设计，由政府投资主管部门委托有咨询评估机构进行咨询评估或评审；重大项目应当进行专家评议。

咨询评估没有通过的不予审批。

政府投资300万元及以上的建设项目，由省级投资主管部门审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算，并组织竣工验收（初步设计概算总投资不得超过审定的可行性研究报告的总投资的10%。

确需超过的，应当按程序重新报批可行性研究报告）。

政府投资300万元以下的建设项目，按职责权限和隶属关系由省直有关部门或市、州政府投资主管部门审批项目建议书、可行性研究报告、初步设计及概算，并组织竣工验收。

（二）核准制企业投资国务院《政府核准的投资项目目录》中所列重大项目和限制类项目的，均应当向当地投资主管请求核准。

进行核准的项目，应当向核准机关提交申请报告。

申请报告应当由具备相应工程资质的机构编制。

（三）备案制凡属于《政府核准的投资项目目录》以外的企业投资项目，均实行备案制。

国家建设项目审前调查记录表

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国家建设项目审前调查情况表(一)预-3
国家建设项目审前调查情况表(二)
被审计单位(盖章)：数据截止时间：金额：万元
审计组组长：审计人
员：调查时
间：
杭州市审计局编制
国家建设项目审前调查情况表(三)
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国家科技进步奖推荐项目要求
对推荐项目的要求：
（1）所有项目成熟应用三年以上；
（2）上一年推荐报奖没有成功的今年不许申报；
（3）知识产权存在争议的项目不予受理；
（4）国内完成为主。

形式审查中的主要问题：
（1）应用不足三年（依据：权威检测机关的技术检测报告）；
（2）候选人贡献不明显
（3）知识产权存在争议；
（4）权威单位鉴定为保密的项目；
（5）项目名称不准确，覆盖面过宽；
（6）创新点凝练不准确，必须深入到技术层面；
（7）评价性意见用词过大，动辄国际领先，又无有效旁证；
（8）前后基本数据不一致（论文应用，经济效益等，重要的低级错误）。

项目推荐来源
（1）科技厅；
（2）科部委；
（3）经科技部认可的单位和专家；
（4）最高奖获得者
国家科技进步奖推荐及受理流程。

工程建设项目竣工决算审计流程

工程建设项目竣工决算审计流程一、资料收集、审前调查：1、接收：对被审计单位送达的资料应填写审计资料交接清单；2、登记：对被审计单位送达的审计资料进行登记（项目名称、送达时间、联系人及电话、送审金额、初审情况等）；3、调查：由审计组长将项目情况进行审前调查，填写项目信息表，并做好审前调查报告或记录。

二、审计准备主审制定审计方案（可采取表格式或文本式）；主审负责草拟审计通知书（含承诺书、提供资料清单、审计公示、清廉反馈单）；3、分管局长签发。

三、审计实施：1、对组织审计的项目，由工程主审负责对审计程序、质量、进度等进行跟踪检查；2、外聘人员在与施工单位核对前应将初审情况告知工程主审，由工程主审与被审计单位联系并在审计局指定地点进行核对，与被审计单位进行现场测量的，应将测量结果形成书面勘察记录；3、对审计异议问题，科室负责人召集审计组商议，并请分管领导一并参加，形成一致意见的均应形成业务会议纪要；与建设、施工等相关单位沟通协调的，应形成协调会议纪要。

4、工程核定单经登记后，由审核人签字，建设、施工单位签字盖章（一式五份）后，送审计局，复核、批准、盖章后生效。

建设、施工单位各执壹份，主审留档两份，其余交科室专人留存。

工程审核明细一式三份，审计、建设、施工单位各执一份。

5、大凡项目在接到报审之日起3个月内完成，大型项目或有分外情况的可合适延长审计期限，但应将延长理由告知被审计单位。

6、外聘人员负责编写工程审核情况报告、审计日记、审计工作底稿；7、工程复核负责对工程审计工作底稿进行复核；8、工程审核人负责将工程结算审核结果进行汇总，编写工程结算审核情况报告递交审计主审，内容应反映：工程概况、建设单位送审情况，业主、监理初审情况，审核内容、依据、方法及结果，主要核减情况、甲供材料及水电费等扣除情况、存在的主要问题、审计建议等。

9、主审将工程审计资料整理后，除存档资料（施工单位送审结算汇总表、初审结果、资料交接清单及审计形成的资料等）留主审外，退还建设单位的资料（竣工资料、图纸等）与之办理相关手续；10、财务审计负责编写财务审计工作底稿；11、审计组长负责项目一级复核；四、审计结案：1、主审对审计结果草拟审计报告征求意见稿，并将审计资料整理后一并送达科室负责人审核；2、草拟的审计报告经分管局长审核后送达被审计单位征求意见；3、主审负责填写审计报告反馈意见说明书；4、主审负责编写正式审计报告和审计决定；5、科室负责人负责填写审计报告审核意见书；6、递交法制部门复核；7、主审负责审计结果文书的送达及审计决定执行事项；8、由主审将审计结果文书送达科室统计员进行统计和上报；9、审计回访。

建设用地土壤污染状况调查、风险评估、风险管控及修复效果评估报告评审指南

建设用地土壤污染状况调查、风险评估、风险管控及修复效果评估报告评审指南（征求意见稿）为贯彻落实《中华人民共和国土壤污染防治法》，指导和规范地方生态环境主管部门会同自然资源主管部门组织评审建设用地土壤污染状况调查报告、土壤污染风险评估报告、风险管控效果评估报告及修复效果评估报告，制定本指南。

一、适用范围本指南适用于经土壤污染状况普查详查、监测、现场检查等方式，表明有土壤污染风险的建设用地地块，以及用途变更为住宅、公共管理、公共服务用地的地块的土壤污染状况调查、风险评估、效果评估等报告的评审工作。

其他情形可参照执行。

地方可结合实际制定细则。

二、组织评审机制（一）组织评审部门建设用地土壤污染状况调查报告，由设区的市级以上地方生态环境主管部门会同自然资源主管部门组织评审。

直辖市可由县级以上地方人民政府相关部门组织评审。

建设用地土壤污染风险评估报告、风险管控效果评估报告、修复效果评估报告，由省级生态环境主管部门会同自然资源等主管部门组织评审。

（二）组织评审方式生态环境主管部门会同自然资源等主管部门（以下简称组织评审部门）应当本着科学、合理、高效的原则，组织开展评审工作。

可以因地制宜，采取以下方式组织评审。

1.组织专家评审；或2.指定或委托第三方专业机构组织评审；或3.省级生态环境主管部门会同自然资源主管部门认可的其他方式。

（三）组织评审的经费组织评审的经费应当分别列入生态环境主管部门和自然资源主管部门预算。

三、评审依据及有关原则（一）依据主要是国家和地方相关法律法规、标准规范。

包括但不限于：《中华人民共和国土壤污染防治法》《污染地块土壤环境管理办法（试行）》《工矿用地土壤环境管理办法（试行）》《土壤环境质量建设用地土壤污染风险管控标准（试行）》《地下水质量标准》《场地环境调查技术导则》《场地环境监测技术导则》《污染场地风险评估技术导则》《污染场地土壤修复技术导则》《污染地块地下水修复和风险管控技术导则》《污染地块风险管控与土壤修复效果评估技术导则》《地块土壤和地下水中挥发性有机物采样技术导则》《工业企业场地环境调查评估与修复工作指南（试行）》《建设用地土壤环境调查评估技术指南》等。

建设用地土壤污染状况初步、详细调查、修复(含风险管控)效果评估、风险评估报告审查评价表

附件2建设用地土壤污染风险管控和修复相关报告审查评价表附表2-1建设用地土壤污染状况初步调查报告审查评价表报告审查包括但不限于以下内容：项目名称：评审专家：评审时间：序号主要项目撰写内容审查要点审查意见1形式审查地块权属信息*送审报告是否加盖从业单位和土地使用权人（或土壤污染责任人）的公章*送审报告是否明确项目负责人和从业人员信息及亲笔签字*检测实验室是否具有土壤和水质检测项目的CMA资质*实验室检测报告是否加盖CMA章*2污染识别资料收集地块资料收集是否齐全包括：地理位置图、各历史时期地形图、产品、原辅材料及中间体清单、平面布置图、工艺流程图、地下管线图、化学化学品储存及使用清单、地勘报告等地块位置、面积、边界表述是否准确，包括：地块位置图、地块范围图、边界拐点坐标地块周边现状与历史情况表述完整性与准确性区域自然环境概况表述是否完整、准确周边敏感目标描述是否完整、准确地块未来规划用途是否明确，如无明确规划应以最严格的方式进行调查49序号主要项目撰写内容审查要点审查意见现场踏勘是否进行踏勘踏勘过程是否包括地块重点区域、污染痕迹、储槽与管线、化学品味道和刺激性气味、排水管/渠、污水或其他地表水体、废物堆放地、周边可能存在污染的企业以及周边敏感点，并描述与周边敏感点与地块的位置关系人员访谈是否进行人员访谈是否能准确体现地块及周边的环境状况信息分析及结论是否明确地块及周围区域有无可能的污染源现场污染痕迹和潜在污染状况和污染因子识别的全面性与准确性3初步采样布点方案调查范围调查范围是否合理监测介质是否调查地块内疑似污染的介质监测项目土壤样品监测指标是否包含《土壤环境质量建设用地土壤污染风险管控标准》（GB36600-2018）中的45项必测项和污染识别阶段确定的关注污染物地下水监测指标是否包括污染识别阶段的所有污染物土壤点位布设采样点数量是否满足相关规范要求布点位置的设置是否具有科学性、合理性、针对性地下水点位布设采样点数量是否满足相关规范要求布点位置的设置是否具有科学性、合理性、针对性地表水/底泥点位布设采样点数量是否满足相关规范要求布点位置的设置是否具有科学性、合理性、针对性4样品采集土壤样品采集采样深度是否合理土壤采样方法是否规范地下水样品采集采样深度是否合理地下水建井是否规范地下水采样方法是否规范50备注：带*号项有1项不合格，则报告不通过评审。

建设用地土壤污染状况初步调查报告审查评价表

附件2建设用地土壤污染风险管控和修复相关报告审查评价表附表2-1建设用地土壤污染状况初步调查报告审查评价表报告审查包括但不限于以下内容：项目名称：评审专家：评审时间：序号主要项目撰写内容审查要点审查意见1形式审查地块权属信息*送审报告是否加盖从业单位和土地使用权人（或土壤污染责任人）的公章*送审报告是否明确项目负责人和从业人员信息及亲笔签字*检测实验室是否具有土壤和水质检测项目的CMA资质*实验室检测报告是否加盖CMA章*2污染识别资料收集地块资料收集是否齐全包括：地理位置图、各历史时期地形图、产品、原辅材料及中间体清单、平面布置图、工艺流程图、地下管线图、化学化学品储存及使用清单、地勘报告等地块位置、面积、边界表述是否准确，包括：地块位置图、地块范围图、边界拐点坐标地块周边现状与历史情况表述完整性与准确性区域自然环境概况表述是否完整、准确周边敏感目标描述是否完整、准确地块未来规划用途是否明确，如无明确规划应以最严格的方式进行调查49序号主要项目撰写内容审查要点审查意见现场踏勘是否进行踏勘踏勘过程是否包括地块重点区域、污染痕迹、储槽与管线、化学品味道和刺激性气味、排水管/渠、污水或其他地表水体、废物堆放地、周边可能存在污染的企业以及周边敏感点，并描述与周边敏感点与地块的位置关系人员访谈是否进行人员访谈是否能准确体现地块及周边的环境状况信息分析及结论是否明确地块及周围区域有无可能的污染源现场污染痕迹和潜在污染状况和污染因子识别的全面性与准确性3初步采样布点方案调查范围调查范围是否合理监测介质是否调查地块内疑似污染的介质监测项目土壤样品监测指标是否包含《土壤环境质量建设用地土壤污染风险管控标准》（GB36600-2018）中的45项必测项和污染识别阶段确定的关注污染物地下水监测指标是否包括污染识别阶段的所有污染物土壤点位布设采样点数量是否满足相关规范要求布点位置的设置是否具有科学性、合理性、针对性地下水点位布设采样点数量是否满足相关规范要求布点位置的设置是否具有科学性、合理性、针对性地表水/底泥点位布设采样点数量是否满足相关规范要求布点位置的设置是否具有科学性、合理性、针对性4样品采集土壤样品采集采样深度是否合理土壤采样方法是否规范地下水样品采集采样深度是否合理地下水建井是否规范地下水采样方法是否规范50备注：带*号项有1项不合格，则报告不通过评审。

建设项目审计的程序和要求

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（二）进行建设项目审前调查
1、提交所需资料清单如：可行性研究报告、建设项目立项批准书、建设用地规划许可证、建设工程开工令、质量监督证、设计概算书、工程结算审计的有关资料、招投标文件、中标通知书、施工合同、全套施工图纸、主要材料分析表等等。审计组进户前，提前告知准备并限期提供资料是建设项目审计准备阶段非常重要的工作。
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工程审计应把握好以下几个方面的审计取证：
（1）对有关项目建设的政策性资料和文件资料要认真查阅，特别是有关法律法规，这些资料和文件都属于审计政策性标准文件。
（2）要对批准立项文件、可行性研究报告、初步设计概算、建设项目行业法规、项目建设经济合同、设备采购合同、招投标程序资料、编制工程建设初步设计的有关依据要认真审查研究、取证，这些资料属于业务类审计标准和文件资料。
（3）要认真审查施工预算、结算、决算和施工图预算等资料，认真审阅和取证。这类资料属于计算类资料，直接与建设资金的合理使用有关，涉及项目建设成本和费用的真实合法性。
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（二）建设项目财务审计方法
主要包括：顺查、逆查、详查、抽查、审阅、核对、分析、复算、查询、盘点、观察。财务方面要把握以下几个方面的查证：（1）要清理与项目建设有关的银行账户，弄清建设资金的来源、到位情况。银行账户是建设资金的活动载体，是资金活动的源头，是资金管理使用的真实合法性的体现。
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第二节建设项目审计流程
一、概述
（一）建设项目审计流程的概念
建设项目审计流程，是审计机构和审计人员为达到建设项目审计目标所采取的所有工作步骤的总和。对审计流程有以下不同理解：

政府投资建设项目跟踪审计操作规程

政府投资建设项目跟踪审计操作规程第一章总则第一条为进一步规范我省政府投资建设项目跟踪审计行为，提高审计质量，明确审计责任，防范审计风险，根据《中华人民共和国审计法》、《中华人民共和国国家审计准则》、《审计署政府投资项目审计规定》、《安徽省政府投资建设项目审计监督办法》、《安徽省审计机关审计业务管理办法》等法律、法规和规范制度，制定本操作规程。

第二条本规程所称政府投资建设项目跟踪审计，是指审计机关采用跟踪方式对政府投资建设项目前期准备阶段、建设实施阶段、竣工决算阶段实施的审计监督活动。

其主要目的在于及时、有效地监督建设管理各个环节以及建设资金筹集、管理、使用的真实性、合法性、效益性，促进被审计单位加强和改善管理，有效控制投资，减少损失浪费，提高项目管理水平和投资效益。

第三条本规程所称政府投资建设项目，包括下列基本建设项目和技术改造项目：（一）财政预算资金、政府专项建设资金（基金）、政府债务资金以及其他财政性资金占概算总投资比例50%以上的建设项目，或者不足50%但政府拥有控制权的建设项目。

（二）国有资本占控股地位或主导地位的企业和国家事业组织的投资项目。

（三）法律、法规、规章和县级以上人民政府规定的其他政府性投资建设项目。

第四条实施政府投资建设项目跟踪审计时，应当确定建设单位（含项目法人和经授权委托进行建设管理的单位，下同）为被审计单位。

同时，依照法定程序对与政府投资建设项目直接有关的勘察、设计、拆迁、施工、监理、采购、供货、评估咨询等单位（以下简称项目相关单位）取得政府投资建设项目资金的真实、合法情况，进行调查。

第五条政府投资建设项目跟踪审计应以国家、地方及相关部门有关基本建设方面的法律、法规、规章、规定、办法为审计依据。

被审计单位或者其上级主管部门制定的制度、章程、决议及相关的合同、协议，不违反现行法规的，可以作为审计参考依据。

针对政府投资建设项目跟踪审计特点，有关业务规范和经济技术标准（或指标）、公允的市场价格等也可以作为审计依据。

国家建设项目跟踪审计操作规程(修订

常州市审计局关于印发国家建设项目跟踪审计操作规程（修订）为规范审计人员对国家建设项目的跟踪审计行为，提高工作效率、完善实施过程、保证审计质量，根据《审计机关国家建设项目审计准则》、审计署《政府投资项目审计管理办法》、《江苏省国家建设项目审计监督办法》、《常州市国家建设项目审计监督办法》等有关规定，制定本操作规程。

第一章总则第一条本规程所称国家建设项目跟踪审计，是指审计机关对国家建设项目的前期准备阶段、建设实施阶段以及竣工交付阶段进行的全过程审计监督。

其主要目的在于及时、有效地监督投资管理、建设管理的各个环节以及建设资金筹集、使用的合法性、真实性、效益性，防止建设资金流失和舞弊行为发生，促进在项目建设过程中形成有效的制约机制，在规范建设程序、加强建设管理、节约建设资金、提高资金使用效益以及反腐倡廉等方面发挥审计的积极作用。

第二条省级以上审计机关下达或授权的跟踪审计项目，有统一操作规程的，按其执行；没有统一操作规程的，参照本规程办理。

第三条国家建设项目包括：（一）全部使用财政预算投资资金、政府专项建设资金（基金）、政府债务资金以及其他财政资金的；（二）财政预算投资资金、政府专项建设资金（基金）、政府债务资金以及其他财政资金占概算总投资的比例超过百分之五十，或者占概算总投资的百分之五十以下但政府实质上拥有项目建设或者运营控制权的。

第四条实施国家建设项目跟踪审计时，应当确定建设单位（含项目法人，下同）为主要被审计单位。

同时，依照法定程序对与建设项目直接有关的勘察、设计、拆迁、评估、施工、监理、采购、供货、咨询等单位（以下简称建设项目相关单位）取得建设项目资金的真实、合法情况，进行审计或者调查。

第五条国家建设项目跟踪审计应以国家、地方及有关部门有关基本建设方面的法律、法规、规章、规定、办法为审计依据。

被审计单位或其上级主管部门制定的制度、章程、决议及相关的合同、协议等，不违反现行法规的，可以作为审计参考依据。

(带格式和简要内容)建设项目竣工环境保护验收调查表

表1项目总体情况表2 调查范围、因子、目标、重点表3验收执行标准表4工程概况表5环境影响评价回顾表6环境保护措施执行情况表7环境影响调查表8环境质量及污染源监测（附监测报告）（监测位点详见附件）表9环境管理状况及监测计划表10调查结论与建议注释本报告附以下附件及附图附件1：环境保护“三同时”验收登记表附件2：委托书附件3：改造提升批复附件4：环评批复附件5：消防审核意见书附件6：竣工验收监测报告附件7：建设项目竣工环保验收执行报告附图1：项目地理位置图附图2：项目周边关系图附图3：项目周边水系图附图4：项目总平面布置示意图调查表格式建议：根据当地要求执行设置掉超标格式，若无要求，推荐格式如下一、一般原则美观、大方，简洁，节约环保。

当有关行业或选址所在地有规范且与本要求不一致时，按行业、地方规范执行。

一律使用Word 2003 操作软件。

二、页面设置1、页边距：上2.8 厘米、下2.5 厘米、左右均为2.5 厘米，不要装订线。

2、版式：页眉、页脚均为1.75 厘米。

3、纸张：A4。

4、文档网格：无网格。

三、字体1、总体字体：西文一律使用Times New Roman，正文和一般文字采用宋体。

2、封面：建设单位和项目名称字样——一号或小一宋体加粗，技术类报告书字样——小初文鼎中楷简加粗，证书编号和日期字样——四号黑体。

3、责任表：标题二号加粗，项目名称等四号黑体加粗，括号内小四号黑体加粗，表格内中文小四宋体。

4、目录：标题小二加粗，目录采用二级目录、五号宋体，一级目录段前段后各4 磅（或0.3 行）并加粗，二级目录左缩进2 个字符、1.25 倍行距，目录不设页眉、页脚插入英文字页码。

5、页眉和页脚：页眉——项目名称五号宋体、居中；页脚——如果双面打印奇偶页设置应不同，奇数页编制单位五号宋体、页码居右，偶数页页码居左。

6、标题：一级标题——标题1：如“1 总论”，居中，小二号黑体，段前、段后各15磅，行距固定为26 磅。

建设项目竣工环境保护验收调查报告表

建设项目竣工环境保护验收调查报告表
（噪声、固废部分）
南环环监（验）字〔2018〕第 04-08 号
项目名称：崇左油库改扩建工程委托单位：中国石化销售有限公司广西崇左石油分公司
广西南环环保科技有限公司二〇一八年七月
建设单位法人代表：
编制单位法人代表：
项目负责人：
审
核：
审
定：
（签字）（签字）
2015.6.12
/
投入试运行日期
2017.7.28
（1）中国石化销售有限公司广西崇左石油分公司（以下简称
“崇左油库”），崇左油库建于 1966 年 12 月，1999 年重组为
中国石油化工股份有限公司广西南宁崇左石油分公司。（中国
项目建设过程简述
石化销售有限公司广西崇左石油分公司原名为中国石油化工股份有限公司广西南宁崇左石油分公司）。
⑤ 改造库区工艺、新增配套消防系统、给排水、变配电系统；新增油污水处理设施
一套及事故应急水池一个。为满足车辆用油的需求，崇左油库于 2013 年委托广州番禺环境工程有限公司编制《崇
中国石化销售有限公司广西崇左石油分公司于 2014 年报批《崇左油库改扩建工程环境影响报告表》，崇左市环境保护局以《关于崇左油库改扩建工程环境影响报告表的批复》（崇环审[2014]13 号）批复项目环评文件。（4）本扩建项目于 2015 年 6 月 12 日开工建设。（5）2017 年 7 月 28 日投入试运行。（6）2018 年 4 月 26 日~28 日委托广西南环环保科技有限公司开展该工程竣工环境保护验收调查。（1）中华人民共和国国务院令（第 682 号）《建设项目环境保护管理条例》（2017 年 7 月 16 日修订，2017 年 10 月 1 日实施）；（2）环境保护部《建设项目竣工环境保护验收暂行办法》的公告（国环规环〔2017〕4 号）；（3）国家环境监测总站《关于加强建设项目竣工环境保护验收监测工作中污染事故防范环境管理检查工作的通知》（总站验字〔2005〕188 号）；（4）《环境保护部建设项目“三同时”监督检查和竣工环保验收管理规程（试行）》（环发〔2009〕150 号）；（5）广西壮族自治区第十二届人民代表大会常务委员会第二十三次会议《广西壮族自治区环境保护条例》（2016 年 5 月 25 日修正，2016 年 9 月 1 日实施）；（6）广西壮族自治区环境保护厅《关于进一步规范和加强建设项目竣工环境保护验收管理工作的通知》（桂环发〔2015〕4 号）；（7）广西壮族自治区环境保护厅《关于印发加快建设项目竣工环境保护验收工作方案的通知》（桂环函〔2014〕1418 号）。

建设项目职业病危害控制效果评价控评和现状现场调查表

GTCWS/JJ02-ZWPJ-C01建设项目职业病危害控制效果评价/现状评价现场调查表广东省A中心建设项目职业病危害控制效果评价/现状评价现场调查表1.基本情况1.1 项目名称：1.2 建设地址：1.3 联系人：电话：项目总占地面积：m21.4 建设性质：新建改建扩建技术改造技术引进如为改建、扩建、技术改造、技术引进项目，请说明利旧情况。

1.5 总投资：万元职业卫生专项经费投资概算：万元1.6 设计单位：施工单位：安装单位：监理单位：1.7开工时间：竣工时间：试运行时间：试运行情况：职业卫生防护设施的运行情况：1.8 项目在施工过程中有无更改：□有□没有；若“有”，请附资料；1.9 是否做到职业卫生三同时：□是□否。

若“否”请填写原因：1.10 产品及年产量2.职业病防治管理措施2.1 职业卫生管理机构/组织2.2 职业卫生管理人员，专职人/兼职人2.3 职业卫生管理制度及落实情况调查备注：已落实的应收集相关证实资料，如培训制度落实情况说明可提供培训教材（简介）、培训记录以及考卷等相关资料；提供安全卫生操作规程、防护设施维护保养制度等记录资料。

第页共页3.应提供的书面或电子版材料情况4.职业健康检查情况（附职业健康检查资料）4.1检查机构名称及资质：4.2 检查时间：4.3 检查结果：5.巡检路线（如有，请提供）。

7.工作日写实调查（如不够可后附清单）在生产劳动现场，对从事职业病危害作业人员整个工作日内的各种活动及其时间消耗，按时间先后的顺序连续观察、如实记录，并进行整理和分析。

第页共页8.试运行情况8.1项目在试运行中有无更改：□有□没有；若“有”，请附资料；8.2有无较大运行异常事件：□有□没有；若“有”，请附资料；8.3有无环保和安全卫生异常事件：□有□没有；若“有”，请附资料；8.4职业安全卫生设施是否同时投入使用：□是□部分是□否；若“部分是”或“否”，请附未投入使用的设施名单及原因；8.5改建、扩建、技术引进、技改项目说明工程的利旧情况；8.6试运行项目与预评价内容如有变动请说明变更情况说明。