企业功能风险分析认定表
企业信用评估分析报告(ppt 115页)
OK
法律部门
OK
收到款项
OK
致电客户
OK
解决纠纷
催款函
通知信用 及销售经理
致电客户
信用管理—客户信息
真实性 完整性 时效性 标准化 制度化
信用管理—信息分类体系
客户概况 历史背景 组织管理
经营状况 财务状况 信用状况
内部评价 实地考察 行业分析
信用管理—信息分类
发展历史 经营状况 组织管理
发展状况 重大变革事项 近期重大事件
信用部门的设立
销售部门 信用部门 财务部门
保守
★
温和
★
开放 ★
某跨国食品公司的信用管理部门设置 ----财务部门导向型
总经理
财务副总经理
信用管理部
商情部ห้องสมุดไป่ตู้
客户档案 对外联络
客户服务部
信用申请 信用分析 客户服务
商帐部
AR监控 商帐处理 追帐外勤
某大型制造企业的信用管理部门设置 ----信用部门独立型
渠道：政府部门
工商行政管理局 统计局 税务局 法院
行业主管部门 房产登记部门
注册资料、年检资料 基本经营数据、财务报表 财务报表 诉讼记录 行业统计资料、企业微观数据 房产所有权和抵押情况
信用管理—信息内部来源
与客户的初次接触 对客户的实地走访 与客户的交易经验 审查必要文件资料和证明进行 业务人员的内部评价
风险的产生
销售部
财务部
缺乏了解 缺乏监控
支付情 况
应收 帐款
交易背 景
销售 好 条件
A B C
坏
信用管理促进销售 信用管理好
社会平均 信用管理不好
好 客户质量
企业风险分析报告
企业风险分析报告企业年度风险评估报告企业年度风险评估报告为进一步加强企业风险管理，增加公司的风险控制水平，保护广大投资者的合法权益，根据财政部颁布的《企业内部控制规范》要求，董事会办公室与审计部共同组建企业风险评估小组，对2012年度企业面临的各种风险进行评估，并制定相应风险应对策略，实现对风险的有效控制。
一、企业基本情况1、公司名称：XXXX有限公司2、公司地址：XXXXX3、企业经营范围：XXXXX。
4、公司股权架构：5、风险管理组织架构：2012年度，公司由各部门负责人共同组建了解风险管理小组，由董事会办公室与审计部共同负责日常工作，组长XXX经理，副组长XXX经理，在审计委员会的领导下展开工作，具体负责集团公司内外部风险识别、分析并制订应对措施，不断推动公司风险管理水平。
风险管理组织架构如下图：二、企业风险评估情况1、组织架构公司建立了公司治理架构与组织架构，明确了董事会、监事会、经理层和企业内部各层级机构设置，人力资源部对各机构人员编制、职责权限进行了明确规定，并对工作程序和相关要求通过业务流程与规章制度进行了规范。
公司决策流程运行良好，组织架构职能分工明确。
重大事项、重大决策、重要人事任免通过股东大会与经理办公会集体决策，特别是对子公司的发展规划与人事任免全部通过经理办公会进行讨论决定，组织架构不存在重大风险。
2、发展战略公司通过第3届董事会第21次会议决议，通过表决成立了战略委员会，并审议通过了战备委员会工作细则，主要负责对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究。
3、人力资源公司制订了详细的人力资源管理流程与内控制度，从人才招进、员工培训、员工离职、薪酬与考核、劳动保险等各方面，建立了详细的内部控制流程与制度，及时与关键岗位人员、重要岗位离职人员签订了商业保密协议。
随着国内人力资源市场的变化，受外部环境因素影响，企业也存在人力资源不足的风险，公司通过校园招聘、人才市场、内部职工推介及校企业联合等各种方式，不断扩大人力资源引进策略，及时保障了公司人力资源需求。
参考ISO9001-2016风险与机遇评估分析表-案例
参考ISO9001-2016风险与机遇评估分析表-案例
体系管理检验检测学习圈 2022-04-14 05:00
** 有限公司
风险和机遇评估分析表
编制人：日期：审核人：审核日期：
** 有限公司
风险和机遇评估分析表
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**有限公司
风险和机遇评估分析表
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*** 有限公司
风险和机遇评估分析表
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*** 有限公司
风险和机遇评估分析表
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**有限公司
风险和机遇评估分析表
编制人：日期：审核人：审核日期：
***有限公司
风险和机遇评估分析表
编制人：日期：审核人：审核日期：
***有限公司
风险和机遇评估分析表
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审核人：审核日期：。
企业单位安全风险研判表
加强新员工安全培训，落实三级安全教育培训，禁止未经培训考核合格上岗作业，开展经常性安全培训，提高新员工安全意识；加强外来施工安全管理，严格外来施工准入要求，签订安全管理协议明确双方职责，开展安全培训1,落实特殊作业管理规定，定期进行检查，加强监督，严格考核。
业位险析企单风分
本月有新员工入职和1号东车间负压改造施工，存在新员工安全风险和相关方风险。
最不放心部位场景
新员工违章作业、违反劳动纪律；未经考核合格操作机械设备；新员工安全意识薄弱；外来施工未签订安全管理协议；外来施工未经培训进行作业；外来施工工器具安全防护装置缺失；外来施工蛮干；外来施工违章作业、违章指挥；外来施工未按要求正确佩戴劳保用品；外来施工涉及特殊作业未经审批进行作业；外来施工作业未设置警戒区域；外来施工作业作业完毕未断电，未做到工完料净场清。
企业单位安全风险研判表
见ห้องสมุดไป่ตู้险类常安风分
（1）市场波动风险；（2）复工复产风险；（3）项目建设或者工艺改造风险；（4）集中检修风险；（5）新人员、新工艺、新材料、新设备、新模式风险；（6）重大危险作业风险；（7）重大危险源和重大隐患风险；（8）周边安全风险；（9）相关方风险；（10）同行业重大事故警示风险。
实验室风险和机遇评估分析表2020
定期对洁净室进行消毒处理
设施、环
4
1
4
低风险
1.废液集中收集，填写环境保护记录 行处理
2.交由资质的机构进
境和内务 有效 管理程序
4 1 4 低风险 1.样品前处理在通风橱内操作 2.各检测室有排风与过滤装置
5
2
10
一般风 险
制定微生物实验室控制程序
1.进入和使用影响实验室活动区域的控制，安装门禁系统
措施
相关文件
的有 效性
评价
要求、标 书和合同 有效 评审程序
一.检测前
2.样品
1.样品编号的唯一性不符合 2.样品状态信息不完善 3.样品的丢失、损坏、污染、变质
4.样品保存条件不符合要求
4 1 4 低风险 样品编号做到唯一性标识
4 1 4 低风险 样品的状态信息的要清楚标示待检、在检、检毕、留样
5
5
2
10
一般风 方同意，实验室应为信息提供方保密 险 本实验室人员不得将公司资料、样品、数据等泄露给他人或
护所有权 和保持公 有效 正性管理
挪作它用；保证在任何时候保护公司的机密信息和知识所有 程序
权
5
2
10
一般风 制定质量控制计划，参加能力验证或测量审核；涉及的每个 险 子领域每年至少参加一次，并结果满意；
4
1
4
低风险
文件管理员每月负责组织各检测室记录分类归档；办公室每 年对记录资料进行整理归档，方便检索
记录控制 程序
有效
5
1
5
低风险
所有技术记录定点储存至少保存6年；人员调离或设备停止使 用时，人员或设备技术记录应再保存6年
每年对记录资料进行整理，并对到期记录予以清理；经实验 4 1 4 低风险 室主任签字批准后，质量负责人监督销毁或延长保存期限。
企业功能风险分析表
10．有无成本分摊协议
11．有无申请专利
12．谁承担研发风险
13．谁在研发中处于较高地位
14．是否为独一无二的无形资产
15．研发活动是否能获得竞争优势
(二)生产和工艺设计
1．在设计中有无自主能力
2．谁设计产品
3．技术归谁所有
4．谁开发了原有工艺
企业功能风险分析表
A企业名称（公章）：纳税人识别号：□□□□□□□□□□□□□□□
B1企业名称：B2企业名称：
分类
调查项目
A企业
B1企业
B2企业
一、研发
(一)核心技术研发
1．是否有关联企业代研发
2．是否委托第三方代研发
3．谁拥有研发所有权
4．谁拥有研发共享权
5．研发费用由谁来负担
6．研发有无实质性成果
8．谁承担质量控制风险
(四)存货
1．存货存放在哪个企业
2．谁控制存货水平
3．谁决定如何控制存货水平
4．谁承担存货费用
5．谁承担存货风险
(五)运输
1．谁安排产品的运输
2．谁支付运输费用
3．谁承担运输风险
三、营销
(一)营销策略
1．谁进行市场调查
2．谁制定营销策略
3．谁具体负责营销
4．谁承担营销风险
(二)营销手段
(四)人事
1．是否向关联企业借调人员
2．借调人员工资由谁支付
3．是否提供或者接受培训
4．培训费用谁承担
(五)财产使用租赁
1．有无财产租赁
2．谁承担租赁费用
3．谁承担风险
【表单说明】
一、按照本办法规定准备同期资料的企业须填写本表。
二、本表作为企业功能风险分析范本，具体内容可视实际情况增减。
产品风险分析及评价表
晶鑫无纺布制品有限公司产品风险分析及评估表晶鑫无纺布制品有限公司坐落于罗庄新北区，由股份制投资组建主要产品：无纺布和纸尿裤的生产和包装。
一、产品原材料风险分析及控制公司产品主要原料是聚丙烯.公司产品首先从原料的来源和使用上确保符合产品安全，其次原料主要来自国内及国外有资质的合格供应商和国外客供原料。
而且我们在选择供应商时是很谨慎的，所有供应商都要有正规的生产资质和正规的质量保证体系。
同时我们也不定期的通过不同方式来评估我们的供应商，以确保我们米购的原料是安全的，从原料上杜绝引入风险的因素。
并且我们有严格的进料检测程序，保证我们的使用的原辅材料全部合格。
二、加工产品的风险分析及控制1.公司无纺布的生产工艺流程总体如下生产过程中主要存在的是外来异物风险和微生物增长，我们通过严格的控制原材料的质量，并通过控制称量、杀菌、金探检测、过程质量控制等各项控制措施能够有效的控制外来异物和微生物增长等各种风险，将我们的产品风险降到最低，确保我们产品的安全。
三、风险分析内容和控制表：1、供应商提供的原辅料或服务项目的风险2、加工过程的风险3、区域、设施等安全的风险4、虫害危害等的风险15、产品储存、运输的风险7、工作服防护服等的风险&产品监测的风险9、个人卫生的风险10、产品放行的风险11、其他新增要求项目的风险评估控制表如下：21.供应商提供的原辅料或服务项目风险32.加工过程的风险-(1)452.加工过程的风险-(2)62.加工过程的风险-(3)73.区域、设施等安全的风险评估-(1)83.区域、设施等安全的风险评估-(2)9104.虫害危害等的风险5.产品储存、运输的风险评估6.监视和测量装置安全的风险评估&产品监测的风险评估-(1)&产品监测的风险评估-(2)9.个人卫生的风险评估10.产品放行的风险评估11、其他新增要求项目的风险评估。
史上最全的IATF16949风险和机遇评估分析表
3
3
36
高风险
制订风险对策
相关文件：《风险和机遇控制程序》
各部门
2016.8.25
有效
6
MP06
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺
2.未能配置足够的资源。
4
1
3
12
一般风险
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺。
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
相关文件：《管理手册》
2.出现不合格品后，应及时分析原因，采取对策，以确保不再产生不合格品
相关文件：1.《不合格输出控制程序》2.《不符合及纠正措施控制程序》
质保部/生技部
2016.8.25
有效
27
SP11
工作环境管理
1.没有对工作环境进行日常的检查维护
5
2
3
30
高风险
1.每年至少安排对装配车间、仓库及物流车辆工作环境检测一次，以验证工作区域是否符合涂料生产要求
相关文件：《管理评审控制程序》
总经理各部门
2016.8.25
有效
8
MP08
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理。
5
2
3
30
高风险
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确。
2.公司责成品技部负责对数据的真实性，实施监督和验证。
相关文件：《数据分析与评价控制程序》
各部门
2016.8.25
有效
9
MP09
2、对客户每年进行信用等级调查分析；
对竞争对手的调查分析应严谨细致，加强公司内部的研发能力和技术积累，随时保持在行业顶尖水准。
企业风险评估内控调查表
单位名称： 项 目：
风险评估
内控评估人员姓名： 内控评估人员职务：
主要的风险点 1、企业未设置风险评估内部控制而面临的风险； 2、企业设置的风险评估内部控制未得到有效执行而未能发现企业面临风险。
索引号：D03-1 时间：
根据对企业的了解判断风 险水平
回答
调查问题
是/否/不 适用
1、企业是否根据设定的控制目标，全面系统持续地收集相关信息，结合实际情况，及 时进行风险评估？
描述(对相关流程进行描 述或提供相关制度)
2、企业是否建立公司整体目标并传达到相关层次？
3、企业的具体策略和业务流程层面的目标与整体目标是否协调？
4、每个重要的作业活动是否都有目标并且相互一致？
5、企业是否明确整体目标实施的关键因素？
6、经营战略和整体目标是否一致？
7、战略目标是否支持整体目标并能指导配置资源？
12、企业各级管理人员是否参与了制定目标？责任是互明确？是否制定了争议和分歧 的解决程序？
13、企业是否采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度 等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险？ 企业进行风险分析，是否充分吸收专业人员，组成风险分析团队，按照严格规范的程 序开展工作，确保风险分析结果的准确性？
14、企业开展风险评估，是否准确识别与实现控制目标相关的内部风险和外部风险， 确定相应的风险承受度？
15、企业是否采用定性与定量相结合的方法，按照风险发生的可能性及其影响程度 等，对识别的风险进行分析和排序，确定关注重点和优先控制的风险？ 企业进行风险分析，是否充分吸收专业人员，组成风险分析团队，按照严格规范的程 序开展工作，确保风险分析结果的准确性？
风险分区分级评估
********有限公司安全生产风险分区分级评估编制时间：2020年4月7日目录、八、-前言一、导言1.1评估目的1.2编制原则1.3编制依据1.4评估范围二、区域划分2.1区域划分原则2.2区域划分三、区域固有风险确定3.1区域内发生事故的可能性(L)取值准则3.2区域内发生事故的可能性(L)取值3.3区域内发生事故的严重性(S)取值准则3.4区域内发生事故的严重性(S)取值3.5区域固有风险矩阵(R)确定准则3.6区域固有风险矩阵(R)等级确定四、区域控制风险确定4.1风险矩阵分析法(LS)五、区域风险等级确定5.1区域风险等级判定准则5.2区域风险矩阵(R)等级确定六、区域安全风险级别校正七、区域安全风险分区分级示意图、八、▲前言为贯彻落实《省委办公厅省政府办公厅关于印发（江苏省化工产业安全环保整治提升方案）的通知》（苏办（2019）96号）,统筹推进本公司安全生产信息化管理平台建设,确保《江苏省化工企业安全生产信息化管理平台建设基本要求》落到实处。
根据《江苏省化工企业安全风险分区分级指南（试行）》编制本评估报告。
本评估报告是对英克化工科技（太仓）有限公司所存在的安全生产风险进行分区分级评估,评估包括区域划分、区域固有风险等级评估、区域控制风险等级评估、评估确定区域风险等级、校正确认区域风险等级等内容。
本文所有内容,仅限于本公司的生产范围。
安全生产风险分区分级评估一、导言1.1评估目的为贯彻落实《省委办公厅省政府办公厅关于印发〈江苏省化工产业安全环保整治提升方案〉的通知》（苏办（2019）96号）,统筹推进本公司安全生产信息化管理平台建设,确保《江苏省化工企业安全生产信息化管理平台建设基本要求》落到实处。
根据《江苏省化工企业安全风险分区分级指南（试行）》（苏应急（2019）105号）的要求编制本评估报告。
依据《江苏省化工企业安全风险分区分级指南（试行）》的要求,英克化工科技（太仓）有限公司成立安全生产风险分区分级评估小组,通过区域划分、根据区域内事故发生的可能性L值和事故后果的严重性S值，计算风险R值，确定区域固有风险等级。
公司人力资源部人力资源管理过程风险和机遇识别评价分析及控制措施方案表
有效
使培训效果达到预期
12
管理风险
培训讲师讲述不清，导致参训人员无法接收到培训的相关内容
2
2
3
12
低
培训讲师的确认经由部门主管、人力资源确认合格后方可进行培训
人事部
有效
培训内容完整清晰的被参训者接受
13
管理风险
培训室电脑故障，导致培训无法进行
1
2
1
2
低
培训前对培训室的需用到的培训设备进行检查，并储备一套备用（公司饭堂和培训室共两处培训室）
18
质量风险
培训后未考核，不明白员工是否掌握培训内容，导致员工在生产过程出现产品不良或报废
2
2
2
8
低
通过培训后考核方式来降低风险
人事部
有效
无不良品或报废品产生，降低成本
19
管理风险
激励制度不合理，导致员工激励无效
2
1
2
4
低
所有激励制度经由各相关部门、人力资源部及总经办共同评审后再实施
人事部
有效
增强员工的积极性
人事部
有效
提前预防，修订计划
8
经济风险
因招聘渠导致选取有误而无法招聘到人。且导致招聘费用浪费
2
1
2
4
低
选取招聘渠道前先与上司及公司讨论再决定的。降低风险的发生
人事部
有效
招聘到符合各单位要求的人员，减少经济浪费
9
质量风险
因招聘人员不合格，导致在生产过程中出现品质不良
3
2
3
18
中
通过员工上岗前通过培训考核来降低风险的发生
人事部
有效
《同期资料——本地文档（参考文本）》
《同期资料——本地⽂档（参考⽂本）》同期资料——本地⽂档（参考⽂本）敬启者：按照《中华⼈民共和国企业所得税法》第四⼗三条的要求及《中华⼈民共和国企业所得税法实施条例》和《国家税务总局关于完善关联和同期资料管理有关事项的公告》的具体规定，本⽂档旨在对【客户全称】（以下简称“【客户简称】”）在XX年度发⽣的关联交易活动是否符合独⽴交易原则进⾏评估论述和分析说明。
本⽂档是【客户简称】在【税务师事务所全称】（以下简称“【税务师事务所简称】”）的协助下撰写的，并应在主管税务机关规定的时间内报送本⽂档。
同时【客户全称】谨就本⽂档做出以下声明：我们对本⽂档中涉及本公司之财务数据及经营信息的真实性、合法性和完整性承担责任。
同时，本⽂档的各类分析和结论均真实反映了本公司与各关联⽅在XX年度的受测关联交易情况。
特此声明！法⼈代表签章：企业盖章：⽬录1.概述 (1)1.1法规依据及⽂档⽬的 (1)1.2限制和要求 (1)1.3⽂档结构 (3)2.企业概况 (3)2.1概述 (3)2.2组织结构 (3)2.3管理架构 (3)2.4业务描述 (3)2.5经营策略 (3)2.6财务数据 (3)2.7其他业务 (4)3.关联关系 (4)3.1关联⽅信息 (4)3.2关联⽅税务信息 (4)3.3关联关系变化 (4)4.关联交易 (5)4.1关联交易概况 (5)4.1.1.关联交易描述和明细 (5)4.1.2.关联交易流程 (5)4.1.3.功能风险描述 (5)4.1.4.交易定价影响要素 (5)4.1.5.关联交易数据 (5)4.2价值链分析 (6)4.2.1.企业集团业务流、物流和资⾦流 (6)4.2.2.财务报表 (6)4.2.3.地域特殊因素 (6)4.2.4.企业集团利润 (6)4.3对外投资 (6)4.3.1.对外投资基本信息 (6)4.3.2.对外投资项⽬概况 (7)4.3.3.对外投资项⽬数据 (7)4.4关联股权转让 (7)4.4.1.股权转让概况 (7)4.4.2.股权转让标的的相关信息 (7)4.4.3.其他信息 (7)4.5关联劳务 (7)4.5.1.关联劳务概况 (7)4.5.2.劳务成本费⽤的归集 (8)4.5.3.其他劳务交易 (8)4.6预约定价安排和其他税收裁定 (8)5.可⽐性分析 (8)6.转让定价⽅法的选择和使⽤ (9)附件⼀：XX年企业关联交易财务分析表 (10)附件⼆：企业功能风险分析表 (13)附件三：XX年度关联交易汇总表 (1)附件四：可⽐公司财务数据 (2)附件五：可⽐公司筛选表 (4)1. 概述1.1 法规依据及⽂档⽬的本⽂档根据《中华⼈民共和国企业所得税法》第六章、《中华⼈民共和国企业所得税法实施细则》第六章及国家税务总局公告2016年第42号⽂《国家税务总局关于完善关联和同期资料管理有关事项的公告》中对关联交易同期资料准备的相关规定制作完成。
某建筑公司安全危险辨识与风险评价表
某建筑公司安全危险辨识与风险评价表项目名称：日期：版本号：1.项目概述描述项目的性质、规模和预期的工期。
2.安全危险辨识对项目进行详细的安全危险辨识，包括但不限于以下方面：- 高处作业风险：包括屋顶工作、梯子使用等涉及到高处作业的工作任务。
- 机械设备操作风险：包括操作吊车、挖掘机、钢梁等机械设备所涉及的操作风险。
- 电气设备风险：包括使用各种电动工具和设备时可能产生的电触电、电弧等风险。
- 危险物质风险：包括化学品、气体、粉尘等危险物质的使用和存储可能带来的风险。
- 施工过程风险：包括建筑材料运输、吊装、拆除等施工过程中可能引发的风险。
- 感染风险：在一些特定工作环境中可能存在的传染病或其他感染风险。
3.风险评价对每种安全危险进行风险评价，包括但不限于以下方面：- 风险等级划分：根据风险的可能性和严重程度对每种危险进行等级划分，如高、中、低。
- 风险成因分析：分析导致每种危险发生的原因，如操作不当、设备故障、缺乏防护措施等。
- 风险后果评估：评估每种危险发生后可能造成的后果，如人员伤亡、财产损失、进度延误等。
- 风险控制措施：针对每种危险制定相应的风险控制措施，包括预防措施和应急处理措施。
4.风险控制计划针对每种危险制定风险控制计划，包括但不限于以下方面：- 预防措施：列举并详细描述预防危险发生的措施，包括加强培训、强制使用安全装备等。
- 应急处理措施：列举并详细描述危险发生后应采取的应急处理措施，包括报警、撤离、急救等。
- 责任分工：明确每个相关人员的责任和职责分工，确保风险控制措施的实施和落实。
5.风险监控与改进指定专人或团队负责监控风险控制计划的实施情况，并定期对风险控制措施的有效性进行评估和改进。
以上是某建筑公司安全危险辨识与风险评价表的内容，通过对项目的安全危险进行辨识和评价，并制定相应的风险控制措施，可以减少事故的发生，保障施工过程的安全和顺利进行。
继续写相关内容，1500字:6. 培训和教育计划针对风险控制措施的有效实施，建立培训和教育计划是非常重要的。
双重预防体系管理制度——企业层级
《企业层级》双重预防体系管理制度施工工程单名位称：：日期：年月日风险分级管控制度1.目的为落实省政府关于建立完善风险管控和隐患排查治理双重预防机制的要求，完善企业内部安全管理，特制定本制度。
本制度规定了本企业(以下简称企业)落实风险分级管控工作各项要求的指导性方法和实施建议，在通过风险分级管控体系的建立和运行，实现“关口前移、风险导向、源头治理、精准管理、科学预防、持续改进”的安全管理理念和要求，达到改善安全环境、减少和杜绝安全生产事故的目标而采取措施和规定。
2.编制据《中华人民共和国安全生产法》《中华人民共和国职业病防治法》《中华人民共和国消防法》《山东省安全生产条例》《中华人民共和国特种设备安全法》《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》《山东省工业生产建设项目安全设施监督管理办法》《企业伤亡事故分类》(GB6441)《低压配电设计规范》(GB50054)《生产过程危险和有害因素分类与代码》(GB/T13861-2009)《风险管理原则与实施指南》(GB/T24353-2009)《风险管理风险评估技术》(GB/T27921-2011)《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006)《制药企业职业危害防护规范》(AQ/T4255)《生产安全风险分级管控体系通则》(DB/37)《山东省危险化学品建设项目安全审查要点(试行)》(鲁安监发[2010]10号)《危险化学品重大危险源辨识》(GB18218)3.要求安全生产风险分级管控制度应包括风险点确定、危险源辨识、风险评价、控制措施确定、控制措施评估、风险告知、风险分级管控、风险分级管控效果验证、持续改进及文件管理等关键活动。
风险分级管控制度应对风险分级管控实施过程中的每项作业活动提出具体要求，明确责任部门（或责任岗位）、完成时限、工作方法、工作标准及相应的工作步骤、工作流程等。
建立“以安全生产标准化为基础，以风险分级管控为重点，以落实安全责任为核心”的长效机制。
公司风险分析及防范措施
摘要改革开放30多年以来，随着经济体制和经济结构的巨大变化，我国中小企业已成为国民经济高增长中一支不可或缺的力量。
然而，中小企业融资难已成为制约中小企业发展的主要问题。
建立中小企业信用担保体系是世界各国扶持中小企业发展的通行做法之一，信用担保行业的形成和发展，反映出在市场信用资源配置机制缺失条件下中小企业融资活动对信用资源的客观需求，然而担保公司经营的是风险，高风险是其最主要的特征，担保公司虽可以通过风险识别选择性地承担风险，但是却无法回避风险。
论文通过对XX市XX担保有限公司内外部风险进行分析，并提出防范建议和措施，达到了实践与理论相结合的目的。
论文不但对XX市XX担保有限公司具有一定得借鉴作用，同时还对于不同类型、不同地域的担保公司所产生的共性问题同样具有借鉴作用。
关键词：中小企业贷款；担保公司；担保风险目录第1章绪论 (1)第1.1节研究背景 (1)第1.2节研究意义 (3)第2章担保及担保公司相关概念 (3)第2.1节担保 (3)第2.2节担保公司 (4)2.2.1 担保公司 (4)2.2.2 担保公司的法律性质 (4)2.2.3我国担保公司产生发展 (5)第3章XX担保有限公司风险分析及建议 (5)第3.1节XX担保有限公司简介 (5)3.1.1XX担保有限公司的基本情况 (5)3.1.2 担保项目运作流程 (7)第3.2节XX担保有限公司外部风险分析及建议 (7)3.2.1 政策风险 (7)3.2.2 信用风险 (8)3.2.3 行业集中度风险 (9)3.2.4 其他风险 (10)第3.3XX担保有限公司内部风险分析及建议 (11)3.3.1 自有资本风险 (11)3.3.2 操作风险 (12)3.3.3 道德风险 (13)3.3.4 内控风险 (14)第4章 XX担保有限公司风险防范措施及相关支持 (14)第4.1节XX担保有限公司风险防范措施 (15)4.1.1项目实施阶段划分 (15)4.1.2项目实施各阶段风险防范措施： (15)第4.2节XX担保有限公司风险防范相关支持 (17)参考文献............................................................................................. 错误!未定义书签。
风险评估方法
附件1：风险评估方法风险评估方法很多，《发电管理系统》02子系统都有介绍，通常情况下多用危险事件的发生频率和后果严重程度来表示危险性的大小，按照工作需要，只对定性评估、半定量评估、故障模式及影响评估方法做一简单介绍。
一、定性评估定性评价是根据经验对运行操作、检修作业、生产工艺、设备、实施、装置、运行工况、流程、作业环境、人员配置和管理等方面的安全状况进行定性的判断，以确定风险等级。
风险等级可分为重大、较大、一般、低四级。
这一评价方法的优点是简单、直观、容易掌握，并且可清楚地表达出设备、设施或系统的当前风险状态。
其缺点是评价结果不能量化，评价结果取决于评价人员的经验。
对同一评价对象，不同的评价人员可能得出不同的评价结果。
该方法的另一个缺点是需要确定大量的评价依据，因为必须根据已经设定的评价依据，评价人员才能对设备、设施或系统的当前状态给出定性评价结果。
但是，通过这几年的生产实践，工作经验的积累，定性地判定重大、较大、一般、低风险等级的能力已具备，可以做到准确定性。
二、半定量评估风险评估半定量评价法是一种将风险由定性向定量转换的方法。
其做法是：1 将影响风险大小的因素——事件发生的可能性、事件后果的严重度等可能的各种情形划分为不同的等级，并按照系统方法和企业经验给予这些因素的不同等级赋予一定的量值；2 进行风险分析，确定特定危险源其风险因素的情形和取值；3 采用适当的公式计算出风险值；4 依据风险等级标准评价风险的等级。
本公司采用的半定量评价法为R=PSE法，其中：P——事件发生的可能性，其等级和取值参见附件二；S——事件后果的严重度，其等级和取值参见附件三；E——人员的暴露率，其等级和取值参见附件四；R——风险，其值为P/S/E的乘积，其等级见附件五事件发生的可能性（P）标准等级 描 述 取值肯定发生 现有条件下，必然发生 0.99极有可能 在任何外界条件发生变化时就会触发 0.8可能性大 一个或两个不利因素影响下，可能发生 0.7高于平均几率 三个或以上不利因素影响下，可能发生 0.6可能发生 在一般情况下可能发生 0.5低于平均几率 在一般情况下，不太可能发生 0.4可能但很小 在相当不利的条件下才可能发生 0.3极小 在极端不利的情况下才可能发生 0.2极不可能 理论上可能，超出想象0.1实际不可能 现有情况下，实际不可能发生 0.01事件后果的严重度（S）标准等级描 述 取值 生产安全型 人身安全型 健康型 环保型 S特别 严重 发生特大设备事故（直接经济损失在2000万元以上）；火灾直接经济损失在100万元以上。
2010转让定价关联交易同期资料准备
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转让定价同期资料的准备
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（三）同期资料的准备基础及主要内容
同期资料的准备基础
同期资料准备
•按纳税年度准备 •5项主要内容
关联关系表 关联交易汇总表 购销表 劳务表 无形资产表 固定资产表 融通资金表 对外投资情况表 对外支付款项情况表 关联申报
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（二）违反准备同期资料合规性义务的后果
（1）税务行政处罚风险 未按规定提供关联申报表、同期资料或其他相关资料的，将面临2000 元至1万元，最高不超过5万元的罚款； 如拒绝提供同期资料等与其关联方之间业务往来资料的，或者提供虚 假、不完整资料，未能真实反映其关联业务往来情况的，由税务机关 责令限期改正，并处最高可达5万元的罚款。
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违反准备同期资料合规性义务的后果
（2）转让定价调整风险 税务机关有权采用合理方法核定企业的所得税；另外该类企业也将成 为税务机关进行反避税调查优先选择对象。 在转让定价调整时，最多可以追溯调整十年，企业除了将被补征所得 税税款并按日加收不可税前扣除的利息，以及可能面临由调整带来的 双重征税问题以外，税务机关对企业2008年1月1日以后发生交易做出 特别纳税调整的，还可征收不可在税前扣除的罚息（根据补税税款按 日计算），罚息的年利率为5%，但如果企业按照《办法》规定准备并 提供转让定价同期资料（转让定价报告），5%的罚息则可以免除。
企业功能风险分析表(DOC 50页)
附件：《特别纳税调整实施办法（试行）》表证单书表证单书1企业功能风险分析表A企业名称（公章）：纳税人识别号：□□□□□□□□□□□□□□□填表说明一、按照本办法规定准备同期资料的企业须填写本表。
二、本表作为企业功能风险分析范本，具体内容可视实际情况增减。
三、本表所称A企业是指被调查企业，B1、B2等均为A企业的关联企业，关联企业数量可视实际情况增减。
四、填表符号：“√”表示有此功能风险，“×”表示无此功能风险。
表证单书2企业年度关联交易财务状况分析表企业名称（公章）：纳税人识别号：□□□□□□□□□□□□□□□填表说明一、按照本办法规定准备同期资料的企业须填写本表。
二、亏损以负号“－”填列。
三、本表按年度填写。
四、企业支付境内外关联劳务费、技术使用费、商标费或其他费用的具体内容、对方企业名称及支付标准，须加附注说明。
五、企业关联境内外交易、非关联境内外交易的成本费用计算分摊方法，须加附注说明。
表证单书3企业可比性因素分析表A企业名称（公章）：纳税人识别号：□□□□□□□□□□□□□□□B1企业名称： B2企业名称：企业负责人签名：填表日期：填表说明一、企业应按照本办法第四章规定的可比性分析要求填写本表。
二、本表作为企业可比性分析范本，具体内容可视实际情况增减或修改。
三、本表所称A企业是指被调查企业，B1、B2等均为A企业的可比企业，可比企业数量可视实际情况增减。
表证单书4企业关联关系认定表所属年度（）使用说明一、本表依据《中华人民共和国企业所得税法》及其实施条例和《中华人民共和国税收征收管理法》及其实施细则的有关规定设置。
二、适用范围：税务调查人员对企业与其关联方的关联关系进行审核认定时使用。
三、“关联关系类型”：应按以下关联关系认定标准逐条进行认真审核认定，并填报代码A、B、C等，有多个关联关系类型的，应填报多个代码。
A．一方直接或间接持有另一方的股份总和达到25%以上，或者双方直接或间接同为第三方所持有的股份达到25%以上。
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企业功能风险分析认定表
填表说明：
1、实施转让定价调查的主管税务机关必须填写本表。
2、实施转让定价调查的主管税务机关必须根据纳税人填写的《企业功能风险分析表》和调查了解的有关情况填写本表。
3、表中所称A企业是指被调查企业，B1、B2、B3等企业均为A企业的关联企业，关联企业数量可视实际情况增减。
4、填表符号：●表示承担全部功能或风险；
◎表示承担部分功能或风险；
○表示不承担功能或风险。
（本资料素材和资料部分来自网络，仅供参考。
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