投资控制与管理

项目投资控制与管理

工程建设项目投资控制是在设计阶段、施工招投标阶段、过程造价控制阶段、工程结算审计阶段，把工程建设项目投资的发生控制在批准的投资限额以内；制定、按排、实施资金使用计划，随时纠正发生的偏差，保证工程建设项目投资管理目标的实现，以求在各个项目中能合理地使用人力、物力、财力，取得较好的投资效益和社会效益。

一、设计阶段（方案设计、初步设计、施工图设计）

1、管理目标

通过对方案设计过程控制与协调，促使设计单位按期提交符合项目建议书、设计合同内容、质量要求及保证审批通过的方案设计和可行性研究报告，形成可行性研究估算。

通过对初步设计的过程控制与协调，使设计单位及相关外部配合单位密切合作，促使初步设计文件保持与方案设计的有效连续性，完成设计合同约定并符合计划任务书的要求，并满足于规划部门的审批要求。控制初步设计概算不超过可行性研究估算。

通过对施工图设计过程的控制与协调，促使施工图设计单位在约定的时间内提交符合合同约定的数量、质量、达到规范要求并能完全指导施工的图纸。控制施工图预算不超过设计概算。

2、管理工作内容

1）对方案设计进度进行跟踪，对设计单位提交的方案设计和可行性研究进行评审，是否满足项目建议书及设计合同要求，并形成相应的评审报告，对设计单位提交的方案设计估算进行评审，并提出方案设计估算的评审意见。

2）对初步设计进度进行跟踪，科学地对计划任务书的报审总额进行投资切块分解、编制合理的投资计划，对项目设计工作的进度情况进行投资动态跟踪和控制，组织对初步设计文件的检查，验收，并形成相应的评审报告，检查核对设计工程概算，并提出初步设计概算的评审意见。

3）审核施工图设计单位编制的进度计划，跟踪设计进度计划的执行情况，在过程中检查施工图设计是否满足设计合同及国家规范的要求，对跟踪过程中发现偏差，提出改进要求，并验证纠偏执行情况，组织施工图文件的检查与验收，对施工图文件进行技术经济分析，审核施工图预算书。控制施工图预算不超过设计概算。

3、主要管理措施

1）设计大纲审核批准制度。编写设计大纲（设计要求）完成后要报管理单位审核，报业主批准确认以后，作为设计合同的附件，是监督设计工作和审核工程设计的重要依据。

2）设计方案和初步设计评审制度。项目管理部要组织专家对设计方案和初步设计进行评审，主要审核建设规模、建筑面积、使用功能、投资估算等与项目建议书和计划任务书的符合性。评审要编写评审报告报业主。

3）工程估算、概算、预算审核制度。项目管理部要对设计工程的估算、概算和预算进行评审，配合设计单位到达控制投资的目的。

4）设计文件审核制度。设计文件要报项目管理部进行审核，经过审核使设计的安全性、适用性、经济性到达最佳状态。审核意见报业主，作为设计修改或报批的参考。

二、施工招投标阶段

1、管理目标

通过施工招投标阶段工作，依法选择出更适合于本工程建设的施工单位，使业主的利益得以最大体现。

2、管理工作内容

1）编写招标计划，报业主批准。

2）协助业主办理招标申请。

3）协助业主编制招标文件，内容包括投标须知，合同协议书，合同条件，工程规范和技术说明，合同图纸。

4）协助业主受托有资质的单位编制标底文件。

5）协助业主组织投标、开标、评标和决标工作。

6）协助业主与中标单位签订承包合同。

7）办理施工合同和司纪合同的备案工作。

3、主要管理措施

1）充分研究工程项目的特点，确定招标方式、范围、程序、组织及时间安排，认真编写好招标文件，报业主同意后，作为招标工作的指导文件。

2）编制招标文件要遵守国家的法律、法规，使招标文件条款符合法律、法规的规定。

3）要认真进行工程风险分析，对风险应合理分解，制定回避风险的措施，以便在工程建设过程中顺利化解风险。

4）招标文件要完整、准确地反映建设项目的实际情况，使招标和投标建立在真实可靠的基础上，可有效地防止在履约过程中的争议，对工程量清单进行审核，形成修整意见稿，并验查修改意见执行情况。

5）进行市场价格调查，合理确定有关材料、设备的厂家与品牌，使招标标底和投标价格与市场实际情况相吻合，为控制投资创造一个比较好的条件。

6．招标文件各部分内容应力求统一，用词要明确、严谨，避免由于内容前后矛盾，语言表达含糊不清，造成理解和解释产生分歧而形成纠纷。

7．合理的确计要求投标单位的资质等级，认真进行资质审查，拒绝不合格的投标者。进行深入的调查和了解，确保中标后能胜任工作。

8．为了保证评标的科学性和公正性，评标小组或评标委员会的人员组成应包括技术、经济、合同等方面的专家，评标成员不是代表各自的组织和单位，要不受任何单位和个人的干扰。在评标中要严格按评标办法和程序进行，要消除可能产生不正常评标的条件和环境。

9．要组织好决标前的谈判，通过谈判和答辩进一步了解投标单位如果中标后如何组织施工，如何保证质量，如何保证工期，更准确地判断投标单位的施工组织能力和技术水平，同时对投标报价也需进一步的了解和澄清。通过谈判后，就可以在候选单位中择优选定中标者。

要重视合同谈判，中标单位确定后，要抓紧进行合同谈判，对已达成的协议、合同通用条件再予确认，要与中标单位对合同的专用条件进行协商，避免中标单位利用谈判争取对其更有利的承包条件。

三、过程造价控制（项目施工时段）阶段

1、管理目标：

做好施工阶段投资控制，严格控制工程变更，项目投资的动态结算，按规定程序确定工程变更价款；

2、管理工作内容

1)以合同为依据，处理各种可能的索赔；并做好投资支出分析，促进承包商推进项目施工方法，帮助承包商加强其工程成本管理。

2)对施工组织设计和施工方案进行认真审查，做好施工组织设计的技术经济分