IOS9001：2015内审检查表(各部门)

（ISO9001:2015）

审核部门／组别管理层审核员

被审核者审核日期

审核标准条款：4.1/4.2/4.3/5.1/5.2.1/5.2.2/5.3/6.1/6.2/6.3/9.3/10.3

NO 审核项目

判定

审核记录（审核发现）A B C

1 2 3 4 5 4.1 理解组织及其环境：

1、是否确定了外部和内部环境，并

进行了监视和评审？

4.2 理解相关方的需求和期望：

1、是否确定了相关方

2、是否确定相关方的需求和期望？

3、是否对这些需求进行了监视和评审？

4.3 确定质量管理体系的范围：

1、是否确定了质量管理体系的范围

并批准发布？

2、是否考虑了内外部因素，相关方

要求、本公司的产品和服务？

3、是否在列明不适用标准中的条

款，并说明不适用理由

5.1 领导作用和承诺

1、是否确定了最高管理者对质量管

理体系的职责，包括但不限于：——对QMS有效性负责

——确保质量方针，质量目标的制定——提供资源，推动改进

——确保QMS预期结果，沟通QMS重要性

——支持其他管理者履行职责

5.2.1 制定质量方针

1、最高管理者是否制定质量方针？

2、方针是否可为质量目标提供框

架，是否体现适用要求的承诺，是否体现持续改进质量管理体系的承诺？

（ISO9001:2015）

审核部门／组别管理层审核员

被审核者审核日期

审核标准条款：4.1/4.2/4.3/5.1/5.2.1/5.2.2/5.3/6.1/6.2/6.3/9.3/10.3

NO 审核项目

判定

审核记录（审核发现）A B C

6 7 8 9 9 5.2.2 沟通质量方针：

1、以何种方式进行传达沟通？

2、各员工是否清楚理解？

3、是否向相关相关方传达公司的质量方针？

5.3 组织内的角色、职责和权限：

1、是否制定了公司的组织结构图？

2、各岗位是否规定了职责权限？

6.1 应对风险和机遇的措施：

1、是否有风险和机遇应对程序？

2、《风险识别及评价报告》是否得到管理者代表的审核，最高管理者审批？

3、是否对制定的措施的有效性开展评审？

6.2 质量目标及其实现的策划：

1、是否建立了公司质量目标？是否将目标分解到各相关部门？

2、是否有不适宜的目标？是否对其进行了适宜的调整更新？

6.3 变更的策划：

1、是否发生了体系的变更？

2、在质量管理体系变更前，公司是否对其进行评估？

-变更目的及其潜在后果；

-体系的完整性；

-资源的可获得性；

-职责和权限的分配或再分配。

（ISO9001:2015）

审核部门／组别管理层审核员

被审核者审核日期

审核标准条款：4.1/4.2/4.3/5.1/5.2.1/5.2.2/5.3/6.1/6.2/6.3/9.3/10.3

NO 审核项目

判定

审核记录（审核发现）A B C

11

12 9.3 管理评审：

1.管理评审时间间隔有无规定？

2.有无制定评审计划？

3.评审的输入与输出是否合理？并包括对质量方针、目标和合规义务以及应对风险与机遇措施进行评审？

4.对管理评审输出需要改善的问题，是否有追踪确认？

10.3 持续改进

公司是否对管理体系的有效性、适宜性和有效性对管理体系进行适当调整？

（ISO9001:2015）

审核部门／组别采购部审核员

被审核者审核日期

审核标准条款：5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.5/8.1/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5.6

NO 审核项目

判定

审核记录（审核发现）A B C

1 2 3 4 5 5.3 组织的岗位、职责和权限：

1、是否制定了部门的组织结构图

2、各岗位是否规定了职责权限，并形成文件化记录？

3、各岗位职责权限如何有传达到各人员了解？

6.1 应对风险和机遇的措施：

1、是否对本部门存在质量风险进行识别、分析及评估？

2、是否制定了应对风险和机遇的措施，并予以实施？

3、是否评价了这些措施的有效性？

6.2 质量目标及其实现的策划: 1、该部门的质量目标是什么？目标是否传达给相关人员知晓？

2、目标达成状况如何？是否有定期进行统计？

3、目标未达成如何处理？是否进行原因分析，并采取纠正措施？

7.2 能力：

1、是否有相应的岗位说明书？

2、如何证明人员能力符合要求？如：相应的教育、经历、或培训证明

3、对能力不足是否制定本部门培训计划，并按计划实施培训？

以上能否提供相关记录？

7.3 意识：

1、抽查员工对质量方针、本部门目标的掌握，并如何对达成目标作出贡献？

（ISO9001:2015）

审核部门／组别采购部审核员

被审核者审核日期

审核标准条款： 5.3/6.1/6.2/7.2/7.3/7.5/8.1/8.4.1/8.4.2/8.4.3/8.5.6

NO 审核项目

判定

审核记录（审核发现）A B C

6

7 8 9 2、本岗位发生问题时是否对质量和要求产生不利影响？

7.5形成文件的信息：

1、抽查文件是否有标题、制定人、日期、文件编号、版本等，是否按文件职责权限审核和批准签名？

2、查看文件是否为受控文件？

3、使用的记录填写是否清晰及准确符合？是否按要求期限保存？查阅时能否及时找到？

8.1 运行策划和控制：

1、公司是否有外包过程？是否对外部提供过程进行策划和控制？

8.4 外部提供过程、产品和服务的控制（8.4.1 总则）：

1、是否有外部供方控制的相关流程文件？

2、是否建立了评价、选择新开发的供方的标准？

8.4.2控制类型和程度：

1、是否按照《供应链管理工作指引》进行对供应商管理，包括供应商的评审、选择、绩效监视、再评审？

2、是否对评审、月度考核要求供应采取必要措施，并确认改进措施的有效性？

3、是否建立合格供应商名录？

4、1、对外供方是否明确管理控制目标？是否能满足顾客要求及满足适用法律法规要

求？