证券经纪人工作计划

证券经纪人工作计划篇一：xx证券经纪业务部20xx年工作计划**证券经纪业务部20**年工作计划近期，各大研究机构对20**年的展望纷纷出炉，大家普遍认为**年的国民经济和证券市场将是一个寻找底部的状态，市场存在很多不确定因素。

基于以上认识，经纪业务部对20**年的经纪业务利润目标为：确保实现3亿，力争达到5亿。

为了实现这一目标，确定经纪业务工作方针是“市场为导向，客户为核心”，围绕“网点、营销、服务、规范”四个重点开展工作。

具体将从以下几个方面入手：合理布局营业网点，完成新设营业部及服务部转型；依托银行网点、投资者教育点和经纪人及时调整营销策略以应对异地券商新设网点的竞争；推广标准化服务，加大客户服务力度；适时推出创新产品，强化风控，做好日常运行保障工作；强化规范，做好营业网点日常管理。

具体计划如下：一、保障运行稳定（一）、确保日常运行稳定按照操作规范严格做好系统维护、权限管理、差错处理、风险监控等日常维护工作，以及在新系统下的业务流程修订工作，确保系统稳定运行。

（二）、继续做好账户管理严格账户日常管理，杜绝不合格账户，做好账户管理系统的升级测试与上线工作。

（三）、准备新一代系统上线上海新一代系统将在20**年上线，积极做好准备工作。

（四）、配合各项新业务做好后台支持工作配合开放式基金、融资融券、股指期货、IB业务等做好系统测试、流程制定、系统维护和业务培训等工作。

（五）、继续做好清算工作做好日常清算工作，开展清算DVPT+1业务制度的学习。

二、布局营业网点（一）筹建新设营业部在20**年上半年完成新设营业部筹建及开业验收工作。

（二）加强投资者教育服务点建设对**年建立的投资者教育服务点的功能进行细化，完善服务功能，建立成熟的投资者教育服务内容体系。

三、加强营销管理（一）、建立健全营销制度针对异地券商新开营业部的竞争，修订与完善营销策略，制定适合各营业部当地的佣金策略，指导营业部制订营销方案，协助营业部稳定现有客户，开发新客户，抢占市场先机。

（二）、加强经纪人团队建设在合规运行的前提下，严格按照监管要求，做好经纪人规范管理，培养优秀的的营销人才。

及时完成包含了经纪人和客户经理二种模式的营销管理（经纪人）系统的测试与上线。

（三）、继续开展银证合作对银证合作的渠道统一规划，推进与重点合作银行的合作力度。

对合作银行的新建网点的合作及时跟进，建立银证合作管理指引，规范管理。

（四）、继续加大基金营销力度与基金公司加强合作，努力争取更多的代销品种，拓展渠道；力争与其他基金公司合作，交换交易量；开展产品推介会、策略研讨会等多种类型的活动；加强对机构的基金营销力度，协助营业部提供持续性的服务；进一步做好信息管理平台的升级改造工作。

四、提升服务质量（一）、提高客户服务水平制定完善客户服务流程和标准化服务指引，并通过客户需求调研、客户数据收集、客户分析和分类，了解客户的行为和偏好，输出客户特征数据，督促营业部根据数据进行个性化经营客户，对客户进行有针对性的服务与营销。

收集前台营业部经纪人和客户经理业务需求，向后台研究所、理财部等支撑部门派发工单，由其汇总提供咨询产品与信息，再由客服人员通过短信、电话、邮件、对面沟通等形式，为营业部目标客户定期提供产品和服务，以切实提高服务水平。

（二）、开发客户服务支持系统1、搭建客户经理工作平台为营业部客户经理提供资讯信息查询、活动信息查看、服务产品定制、联系台账登记、客户信息查询、客户资料管理、业务需求提交等权限。

2、开发投资理财客户端这是一个集股市行情、快捷交易和投资资讯分析为一体的证券投资综合理财平台，由研究所与营业部资讯分析专业团队共同搭建，全面服务于证券的交易客户，根据客户分类标准提供相应的资讯服务，遵循“等级越高可享受的咨询服务越多”的原则提供服务。

3、完善短信服务平台开通短信上行方式定制、点播功能, 并开发短信上行方式对客户进行问卷调查及分类功能。

开通帐户提醒和帐户管家业务（该业务可提供指定资金帐户上持仓股公告及异动情况，是目前公司SP短信最受欢迎的栏目）。

（三）、加强大客户服务1、开展系列的股评及主题讲座09年将根据《财富大讲堂》设计的活动，举办大型活动与高峰研讨会，主要服务于公司佣金贡献前600名大客户即白金卡以上客户，主题讲座主要服务于公司佣金贡献前20XX 名大客户即银卡以上客户。

2、提供咨询产品定制服务由大客户根据分类级别自主通过电话、网站、短信上行等方式定制权限内相应的咨询产品、理财客户端、短信产品等。

3、继续开展俱乐部理财沙龙活动福神俱乐部继续为大客户提供诸如理财沙龙、联谊交流、健身活动等服务，凭借研究所分析师团队和丰富的理财资讯为服务手段，为大客户提供一个集休闲交流与投资理财于一体的理财场所。

五、推出创新产品（一）、做好股指期货准备工作根据股指期货的开展情况，联合媒体适时举办仿真或实盘的操盘大赛；做好目标客户的分类工作，帮助营业部发现潜在的客户群，培育股指期货目标客户；召开股指期货业务讲座、沙龙等活动，或在平面媒体开设股指期货专栏；做好股指期货业务的统计分析工作，指导营业部开展业务；协助营业部开设IB业务咨询热线。

（二）、做好融资融券业务开展工作上报融资融券业务试点申请材料，完成融资融券业务系统测试；进行融资融券业务的组织建设及业务培训，与同行业加强业务交流。

（三）、拓展业务品种，增加创收渠道加强与国外投资机构的接触，提升公司软硬件设施，提供QFII业务平台，争取实现QFII代理业务零的突破；协助投资银行部做好新三板业务的开展；配合资产管理部做好新产品的设计及营销工作，对产品推出时机加以建议；加强和信托等金融公司的联系，争取将其产品引入营业部，提供通道服务。

六、继续严控风险（一）、对营业部定期进行合规性检查配合风控部对营业部各类业务进行合规性检查，对一线员工进行业务指导和规范监督；对经纪人合规情况进行检查；开展基金销售业务合规检查。

对即将推出的股指期货、融资融券等创新产品做好风险监控工作。

篇二：职业规划-证券经纪人这个行业之所以被人们诟病，的确非常的有问题。

挣得多的都是投行部门和研发部门，门槛非常高，一般只会收名校的研究生和博士，我指的名校仅包括清华和北大，还有世界名校的海龟。

至于其他部门，比如券商专业的销售部门，挣得不少，要求也不低。

应届生的话基本还都是金融专业的研才有面试机会。

社会招聘只会要有相关工作经验的。

营业部是拿的最少的。

人员流动大，素质低，人事关系混乱，不是正经人待的地方。

--------------------别去，客户经理就是销售。

我以前实习的时候干过，还是一个相当大的券商，员工素质非常低。

而且现在营业部一般不会跟客户经历签正式合同，你去了可能完全没有底薪。

客户经理一般没有办公室，都是进驻银行网点，看银行员工的脸色，连银行的保安都高你一头。

营业部招人一般都不挑能力和学历，就是用你的人脉。

等把你榨干了，你也该走人了，跟卖保险没有区别。

------------------------至于证券的客户经理，我看还是算了吧，也有人做的很好的，但真的很少很少，而且这个群体素质真的不是一般地低！只要是个人，券商都愿意招，跟拉民工似的，能好到哪里去？---------------------楼主慎重证券客户经理随时都在招人，说得很美好，什么职业通道都是打开的，如何如何，但是除非有资源，很少很少人愿意去的，鱼龙混杂，拉得到客户就是龙，拉不到连水草都不是，自己都会呆不下去走人。

重要的是，楼主想想自己有没有处处碰壁遭冷脸后，还有每天像疯子一样持之以恒跑出去找客户的精神和冲劲还是建议你别做，这行连高中毕业的都招，你确定自己能每月固定拉到多少客户吗？而且越是大券商待遇越低，而小券商又难拉到客户。

我想有些应届生毕业做这个，或者是转行做这个大多是出于无奈我有个初中同学，大学读的是环境工程，专科，女生，她找的第一份工作是在矿泉水厂包装矿泉水，一个月900包吃住。

她做了一年，找工作处处碰壁，于是她去了证券公司做客户经理，结果正赶上07年牛市，于是她赚到了不靠谱啊不靠谱啊，证券这行不好干啊，很坑人啊，刚从证券公司转行的人飘过唔，刚刚在银行工作满半年的小员工来给lz姑娘现身说法一下，不一定有代表性，但是起码是个样本吧。

券商的客户经理，这个头衔对于不太懂的人来说确实听上去还可以，但实际上你一旦签进去了，就会发现它招聘广告上的东西都是浮云，即使你入行前向内行打听也是不一定有用的，因为这个东西，对于不同的人来说，能体会到的苦都是不同的，尤其对于稳重踏实又比较理想主义的女生，我真的觉得这不是个特别好的工作。

首先客户经理的底薪是很让人泪流满面的，主要靠提成，而提成这个东西你赚起来真的需要技巧。

既要让自己赚到钱，又要让客户赚到钱，所以你最好在入行之前就对市场有比较好的把握，不要想着入行之后再边学边赚钱...也别想着用自己的资产先交学费，因为面对上级压下来的月指标，你的任何个人资产都不过是天边的一朵浮云。

手贱GN所工作的营业部里有一名驻网点的券商客户经理，还是比较知名的券商，在银监局查的不严的时候可以在大堂里有一个椅子坐，后来查的严了，就只能站着溜达了。

他每个月大概有20个新开户任务，还有好几百万的交易量底线，具体我不太清楚，只记得在他完不成任务的时候我曾也被拉去开过户，事后他还给了我50块钱。

不过因为他对股市很懂，自己也炒，好像薪水还是不错的。

LZ，曾经证券公司的一员也来说两句~~楼上TX们的建议都相当靠谱啊~~你要做的客户经理说白了就是最底层的销售岗~要开发客户，现在难度比较大，目前券商之间差别越来越小，只能拼佣金和礼品神马的了~~而现在普遍采取的银行驻点形式很难做客户的，除非你有很强的抗击打能力！不懈地去推销...除此之外，你要想有客户，有大客户，只能靠个人关系了~有点像保险，先把你自身人脉能带来的客户榨干，然后靠自己再去开发，但是这个开发很难很难~~除非你认识很多有钱人，这样的话，说实话，来钱确实很轻松，我们那时候客户经理一个月行情好的时候，一两万的也不少见~前一周,我刚从招商证券办理完离职手续.工作的这半年,证券公司的很多事都习惯了.证券客户经理还可以,具有一定的股票分析知识,加上你的营销能力,慢慢的把自己的客户资产积累到100万,一个月可以拿到1500块钱.如果你没有资产呢,一个月只有700块钱,算是待遇比较好的.你应该做好没有钱拿的心理准备.他们招聘的时候说多少钱那都没有用.比如工资:1500元那么真正能开下来的也就1000元.那么讲到长期发展,只能这么说,一切看资产.你的目标新酬是多少如果你的目标新酬是20XX元.那么你需要有500万左右的资产量如果你的目标新酬的5000元.那么你需要有1500万左右的资产量.工作的劳累程度取决于你的态度.你的业绩取决于你的能力和你的人脉.假如,你没有人脉,只有一腔热血的话,进入了这个行业比较艰难,但也不是不可能,大概有那么10分之1的人,可以做的到,与有人脉的人平起平坐.假如,你的能力一般,但是你有人脉那么通过人脉介绍.加上自己的努力,可以有一份不错的收获.假如,你的能力不是太强.当然,那些有钱人都是不屑与客户经理为伍的,脸皮必须做到够厚才可以.那么当然最直接的话题就是佣金,谁都想省点钱,谁也不想多花那些不必要的钱.所以你自己要有自己的优势,假如一味的拼佣金,那么你的客户因为佣金来到了你这里,也就会因为佣金离开你.所以,你凭什么把客户留住1 你有自己的人格魅力2 你分析股票让客户赚到了钱3 他是你的人脉关系网中的一份子否则的话,基本上不会成功....那么许多人又会说了,资产量大的会这样做,那么小资产几万几十万的,也会在乎这些吗好,如果你想在这行长期发展下去,凭借几万元一个户想把自己的职业做强做大,也不是不可能,不过对我来说是一个梦.希望你会越做越好,改说的我已经说的差不多了.希望能对你有帮助北京在亚运村的那个营业部接触过。