内部签单流程

签单流程

1、目的

规范公司内部信息沟通渠道，并保证重要信息的可追溯。

2、适用范围

本公司所有员工内部重要信息的沟通（书面或电子）。

3、签单职责

本流程由办公室负责制定、修订、复审，并负责本流程实施的监督检查。

①客户凭转账凭证到公司预约签单，基金经理提前到财务领取基金预约单并填制签字，财务人员根据预约单签订合同。基金收益以转账凭证日期按时返还客户账号。如遇礼拜天或节假日提前或推后回款收益。

②基金经理提醒客户签单时需提供：身份证、转账凭条、回款账号及账号开户行(需出示）。签单人将证件复印留存，签订过程基金经理陪客户休息厅等待。

③协助客户签订：合格投资者尽职调查表、认购风险申明书。

④财务人员负责签订基金合同，一式两份客户一份，公司留档一份，

⑤检查完毕后将内部签单送办公室存档

本流程从2015.09.01日起执行