PPP项目模式结构图
PPP模式与BOT、TOT的定义和概念
PPP模式与BOT、TOT的定义和概念PPP是英文“Public-Private Partnerships”的简写，中文直译为“公私合伙制”，简言之指公共部门通过与私人部门建立伙伴关系提供公共产品或服务的一种方式。
由于PPP与传统的公用事业提供方式相比具有很多优越性，近二十年来，各国或国际组织都争相尝试将P PP的各种模式应用于本国或区域内的基础设施建设。
从90年代初期开始，全球PPP项目迅猛增长，并于1997年达到顶峰。
伴随19 97年亚洲、俄罗斯和巴西经济危机的出现，全球PPP项目有所减少，之后在平稳中又开始逐渐回升。
有资料表明，在未来15年内，全球发展中国家大约需要2万亿美元投资于基础设施建设。
因此，未来若干年内，全球很可能会出现PPP项目建设的新高潮。
中国正处于经济腾飞时期，对于各种基础设施的需求比其他国家更大更迫切。
由于我国还是发展中国家，国家财政实力不够雄厚，必须引入灵活多样的市场化融资方式建设基础设施。
为此，有关部门应加快PPP的基础性研究和应用，推动公用事业市场化进程。
1. PPP定义及相关概念1.1 PPP定义研究虽然私人部门参与提供公共产品或服务已有很长历史，但PPP 术语的出现不过是近十年的事情，在此之前人们广为使用的术语是C oncession、BOT、PFI等。
PPP本身是一个意义非常宽泛的概念，加之意识形态的不同，要想使世界各国对PPP的确切内涵达成共识是非常困难的。
德国学者Norbert Portz 甚至认为“试图去总结PP P是什么或者应该是什么几乎没有任何意义，它没有固定的定义，并且也很难去考证这个含义模糊的英文单词的起源，PPP的确切含义要根据不同的案例来确定[1]”。
以下列举了几条有代表性的PPP定义，供参考。
（1）联合国培训研究院PPP涵盖了不同社会系统倡导者之间的所有制度化合作方式，目的是解决当地或区域内的某些复杂问题。
PPP包含两层含义，其一是为满足公共产品需要而建立的公共和私人倡导者之间的各种合作关系，其二是为满足公共产品需要，公共部门和私人部门建立伙伴关系进行的大型公共项目的实施[2]。
PPP全流程示意图课件
流程
采购文件编制
谈判与合同签署
资格预审（15个工作日，也就是20天）
响应文件评审
五种采购方式
PPP3）项目采购（3月半-4月）流程采购文件编制谈判与合同
采购文件编制
响应文件评审
资格预审
采购文件编制响应文件评审资格预审
五种采购方式
对响应文件进行评审的评审小组组成（5人以上单数，专家不少于2/3）
五种采购方式对响应文件进行评审的评审小组组成（5人以上单数，
1、成立谈判小组确定或制定谈判文件
2016
对供应商人数的要求，少于3家或者最后报价未超过采购预算的少于3家，终止谈判并重新开展采购公开招标响应的供应商只有2家，在本级财政部门批准后，可以竞争性谈判采购
2017
2015
适用范围
流程
实践要点
竞争性谈判公招后没有供应商投标或没有合格标的或重新招标未能成
竞争性磋商
评价报告编制
评价信息披露评价信息管理评价报告编制
财政承受能力论证（一般性支出的10%）
1.责任识别（哪些是政府该承担的责任）
财政承受能力论证（一般性支出的10%）1.责任识别（哪些是政
运营补贴
风险承担
股权投资
运营补贴风险承担股权投资
财政承受能力论证（一般性支出的10%）
2.支出测算
财政承受能力论证（一般性支出的10%）2.支出测算
筛选程序
政府1.财政部门（或ppp合作中心）会同各相关行业主管部门制
社会资本
1.经地方政府批准入库2.社会资本编撰项目建议书（项目产出、技术可行性、财务可行性、项目实施计划等）3.财务部（PPP合作中心）会同相关部门进行审查4.反馈，提出意见，同意或者拒绝5.按照重要性和紧迫性的优先顺序纳入PPP项目启动计划
PPP模式简介
明晰。PPP合同性质法学界和工程界Байду номын сангаас引起了相当程度的讨论和争
论，政府部门与私营部门之间既是采购者与供应商的关系，又是监 督者与被监督者的关系，PPP合同表现为一种行政合同与民事合同
融合的状态，内容中既包括政府部门行使公共管理职能的内容，又
体现出作为平等民事主体的权利义务关系。
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PPP模式
PPP模式下的合同与法律问题 2、PPP合同法律关系主体 ①政府部门和项目公司 在我国PPP模式主要用于特许经营类项目。中标的私营部门依据我 国的《公司法》组建项目公司，政府部门与项目公司签订PPP合同 ， 项目公司负责融资、建设与经营项目。政府部门与项目公司的关 系是PPP合同中最核心的法律关系， 即政府部门与私营部门之间的
PPP：是一个完整的项目融资概念，它是以“双赢”或“多赢” 为理念的相互合作形式，参与各方可以达到与预期单独行动相 比更为有利的结果。
3. 运行程序不同
成立项目公司
成立项目公司
BOT运作模式
PPP运作模式
优缺点对比
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~谢谢欣赏~
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PPP模式
续上 ③借贷机构与政府部门、其他利益相关者 在PPP项目中，项目公司最主要的任务之一就是融资。融资的渠 道就是银行或金融机构等借贷机构。最为资金的提供方，国家为了 保护银行或金融机构的利益，借贷机构与政府部门、其他利益相关 者（设计单位、 建设单位、运营维护单位）之间签订了直接协议。
• 共享收益、共担风险
PPP模式的核心思想 通过引入私营企业，将市场中的竞争机制引入到基础设施项目中， 以便更好地为社会服务。
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PPP模式
PPP模式的实质
政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施
ppp项目运作模式 ppt课件
03
实施实方案施方案 审核 审查
ppt课件
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（二）准备阶段
01管理架构组建
项目组织实施通常会建立项目领导小组和工作小组，领导小组负责重大问题的决策、 政府高层沟通、总体工作的指导、总体工作的指导等，项目小组负责项目公司的具体开 展，以PPP咨询服务机构为主要组成。
项目实施结构需要制定工作计划，包含工作阶段、具体工作内容、实施主体、预计 完成时间等内容。
委托经营、BTO、 BTL、DBFO
医院、学校、养老服 务设施、轨道交通等
ppt课件
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二、PPP项目全流程分解
（一） （二） （三） （四） （五）
项目识别阶段 准备阶段 项目采购阶段 项目执行阶段 项目移交阶段
ppt课件
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PPP项目流程图
PPP 项 目 五 大 阶 段
项
目 识
项目发起
别
项目筛选
中华人民共和国境内拟采用PPP模式实施的项目应至少在项目识别或准备阶段开展一次 物有所值定性评价，鼓励在项目全生命周期内开展物有所值定量评价。
定性评价
在项目识别或准备阶段开展，从采用PPP模式的可行性、合理性和可实现性等三大方面， 判断项目采用PPP模式与采用政府传统采购模式相比，能否优化风险分配、增加公共供给、 提高效率、促进创新和公平竞争、是否具有较强的可行性等。
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（二）PPP常见类型
类型
外包类
特许经营类
私有化类
模块式 外包
服务外 包
管理外 包
整体式 外包
DB DBMM O&M DBO
转让-经 营-转让
TOT PUOT LUOT
建设-经 营-转让
BOT BLOT BOOT
PPP项目模式结构图
金融机构
优先级LP1 出资60%
GP管理人
管理
子基金
注入资本金20%
注入资本金20% 项目融资 80%
朱衣棚改项目
项目融资 80%
西部新区高铁生 态城项目
项目贷款
建设 建设
中城建三局
石鼓区政府
授权
中城建三局集团 政府指定机构
注入资本金的80% 增信措施 注入资本金的20%
施工总承包
金融机构
拆迁款
万盛 经开区
一级开发
土储中心
金融机构
财政专户
一级开发费 用
项目公司
约定价格 获取土地
平台公司
在没有按期出让 情况下，平台公 司回购
土地出让
项目公司
三 方 协 议
二级开发
万盛 经开区
招商企业
财政专户 开投公司
30%直接出资， 0.9亿元
200亩 工业用地
中城建 三局 金融机构
社会资本70% 股权，2.7亿元
21%直接出资， 0.63亿元万元 明股实债，49%出 资，1.47亿元
（资产3亿元）
项目公司
200亩商住用地
招拍挂获 取
（价值约2.4亿元）
棚
提供 签署 借款3 勾地 亿元 协议
200亩工业用地
（价值约0.2亿元）
政府
2亿元
1亿元
工业厂房 项目
拆迁
工程
融资租 赁平台 用户
平山 公
PPP模式结构图
注资76 万，占 1.5%股 权
支付 利息 共 同 发 起 成 立 提供两 亿元贷 款
黑山南门污水处理
区政府
25年 特许 经营
政府和社会资本合作(PPP)模式
政府和社会资本合作（PPP）模式一、PPP模式概要政府和社会资本合作（Public-Private Partnership，PPP）模式是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。
PPP模式通常是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。
目前，最低的PPP项目投资约1000万元，而投资额最高的项目为杭州地铁5、6号线一期引入社会资本招商项目，项目总投资高达518.7亿元1。
PPP模式优点。
①解决项目建设资金不足的问题，实现降低项目建设和运营成本，并使成本相对可控。
②公益性项目2本身的收益不足以弥补建设和运营成本，可通过政府和社会投资者以某种形式共同出资（政府提供前补贴/后补贴），使其变成一个商业运作的项目（例如园林绿化、污水处理等市政项目）。
③提升政府管理效率，通过社会投资者专业化、高效率的运作，可以为用户提供更优质的产品和服务。
1国家发改委PPP项目库数据。
2根据财政部和国务院办公厅两份文件中定义和列举，项目中没有收益来源的基建项目，也即“非经营性项目”。
国内PPP实践历程。
如今被热议的PPP模式，实际上只是十数年发展后的第三波热潮：90年代中后期，国家计委（现发改委）推动了第一波热潮；2004年由建设部（现住建部）推动了第二波热潮，达到高峰后于2009年结束。
回顾前两轮热潮，每次开始都起于地方政府财政紧张之时，结束均为融资较为便利之日。
比如第二波热潮的结束，正由于2008年政府推出了四万亿投资计划。
本轮PPP热潮是2013年开始酝酿、2014年正式启动，预测将有十年左右的持续期。
2014年12月4日财政部发布《政府和社会资本合作模式操作指南（试行）》（财金[2014]113号），同时公布的还有财政部确定的30个PPP示范项目名单。
PPP项目模式结构图
回购、管理维护
彭水县鹿角乌江大桥工程 建设项目
项目施工 施工总承包
中城建第三工程局集 团
临沂市政府 （或下属平台公司）
提供担保或增信
中城建三局关联的金 融机构
中城建三局集团 福冠投资集团
注资2000万元 ，占股67%
共同组建
注资1000万元
，占股33% 移交
支付 提供 利息 贷款
项目公司
投资建设
回购、管理维护
劣后LP 出资占股20%
出资占股80% 优先LP
增信担保
转让股权
资本金30%
债权出资70% 托管人
投资成立
按期偿还 赵权本息
EPC发包 项目施工
交易结构模型：
EPC发包
共同发起成立
出资90%
注入 资本金
出资10%，支付 5%的管理费用； 回购股权
运营 项目 管理 移交
提供贷款
支付利息
项目施工
担保
200亩工业用地
（价值约0.2亿元）
社会资本70% 股权，2.7亿元
2亿元
政府
1亿元
工业厂房 项目
拆迁
工程
融资租 赁平台
平山 公
用户
PPP模式结构图
政府机构
特许支持
银行及金融机构
项目贷款 项款本息
项目使用人
支付费用
项目发起人
保险公司
股股 股 本东 息 金协
议
项目公司
运项 营目 合收 同益
运营公司
保险合同 承建合同 建设资金
注资2.24亿元， 占80%股权
股权回购
工程总承包
中城建三局 集团
奉节县政府 平台公司
公私合营(PPP)模式解析
公私合营（PPP）模式解析一、PPP得概念广义PPP（Public-Private-Partnership）也称3P模式，即公私合作模式，就是公共基础设施一种项目融资模式。
在该模式下，鼓励私营企业与政府进行合作，参与公共基础设施得建设。
通过这种合作方式，合作各方可以达到与预期单独行动相比更为有利得结果。
合作各方参与某个项目时，政府并不就是把项目得责任全部转移给私营企业，而就是由参与合作得各方共同承担责任与融资风险。
双方首先通过协议得方式明确共同承担得责任与风险，其次明确各方在项目各个流程环节得权利与义务，最大限度地发挥各方优势，使得建设摆脱政府行政得诸多干预与限制，又充分发挥民营资本在资源整合与经营上得优势。
PPP得基本形式包括：运营维护协议、管理协议、租赁购买、BT、BOT、BLT、BOOT、特许经营、非公共机构拥有等。
狭义得PPP就是指政府与私人部门组成特殊目得机构(SPV)，引入社会资本，共同设计开发，共同承担风险，全过程合作，期满后再移交给政府得公共服务开发运营方式。
二、PPP模式得典型结构PPP典型得结构为：政府部门或地方政府通过政府采购得形式与中标单位组建得特殊目得公司签定特许合同，由特殊目得公司负责筹资、建设及经营。
政府通常与提供贷款得金融机构达成一个直接协议，向借贷机构承诺将按与特殊目得公司签定得合同支付有关费用得协定，使特殊目得公司能比较顺利地获得金融机构得贷款。
采用这种融资形式得实质就是：政府通过给予私营公司长期得特许经营权与收益权来加快基础设施建设及有效运营。
三、PPP得风险归属PPP模式设计得核心就是风险分担。
由公共部门与民营部门共同承担基础设施项目得建设，并且分担相应得责任与风险，这就是PPP模式在全球基础设施建设方面广泛应用得原因。
在不同得PPP项目中，由于项目得限制与范围不同，风险得分担情况会有所不同。
公共部门要实现合理得风险转移，这就是公共部门采用PPP模式得一个重要原因，而民营部门则要求在合理得风险分担基础上，要达到预期得投资回报，这就是民营部门参与PPP模式得初衷。
国内建设项目PPP模式实务案例
国内建设项目PPP模式实务案例日期：2015年11月目录背景说明PPP模式即Public—Private—Partnership的字母缩写，通常译为“公共私营合作制”，是指政府与私人组织之间，为了合作建设项目，或是为了提供某种和服务，以特许权协议为基础，彼此之间形成一种伙伴式的合作关系，并通过签署合同来明确双方的权利和义务，以确保合作的顺利完成，最终使合作各方达到比预期单独行动更为有利的结果。
广义的PPP可以理解为一系列项目融资模式的总称，包含BOT、TOT、DBFO等多种模式。
狭义的PPP模式为政府针对具体项目特许新建一家项目公司，并对其提供扶持措施，然后，项目公司负责进行项目的融资和建设，融资来源包括项目资本金和贷款；项目建成后，由政府特许企业进行项目的开发和运营，而贷款人除了可以获得项目经营的直接收益外，还可获得通过政府扶持所转化的效益。
采用这种融资形式的实质是：政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权来换取基础设施加快建设及有效运营。
PPP模式起源于上个世纪80年代的英国，广义PPP以授予权为特征，包括BOT等多种形式。
狭义的PPP是政府与私人部门组成特殊目的机构()，引入，共同设计开发，共同承担风险，全过程合作，期满后再移交政府的公共服务开发运营方式。
PPP模式虽然是近几年才发展起来的,但在国外已经得到了普遍的应用。
1992年英国最早应用PPP模式。
英国75％的政府管理者认为PPP模式下的工程达到和超过价格与质量关系的要求，可节省17％的资金。
80％的工程项目按规定工期完成，常规项目按期完成的只有30％；20％未按期完成的、拖延时间最长没有超过4个月。
同时，80％的工程耗资均在之内，一般传统招标方式只能达到25％；20％超过预算的是因为政府提出调整工程方案。
按照英国的经验，适于PPP模式的工程包括：交通（公路、铁路、机场、港口）、卫生（医院）、公共安全（监狱）、国防、教育（学校）、公共不动产管理。
ppp模式简介
PPP模式简介推广运用政府和社会资本合作（PPP）模式是落实党的十八届三中全会关于“允许社会资本通过特许经营等方式参与城市基础设施投资和运营”精神的一项重要举措，是支持新型城镇化建设、推进国家治理体系和治理能力现代化、构建现代财政制度的体制机制变革。
2014年以来，随着国家财政部、国家发展改革委关于PPP政策的密集颁布以及各省市PPP项目的不断推出，一大批PPP项目“落地”实施。
初步统计，目前各省已公布的2015年PPP项目计划投资总额已近万亿元。
【什么是PPP？】Public-Private Partnership，简称PPP，是社会资本参与基础设施和公用事业项目投资运营的一种制度创新。
从各国和国际组织对PPP的理解来看，PPP有广义和狭义之分。
广义的PPP泛指公共部门与私人部门为提供公共产品或服务而建立的各种合作关系。
狭义的PPP是指政府与私人部门组成特殊目的机构SPV (Special Purpose Vehicle)，引入社会资本，共同设计开发，共同承担风险，全过程合作，期满后再移交给政府的公共服务开发运营方式。
在我国，PPP是指政府和社会资本合作模式。
国家财政部在《关于推广运用政府和社会资本合作模式有关问题的通知》（财金[2014]76号）中指出，PPP是指在基础设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。
通常模式是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费”获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价格和质量监管，以保证公共利益最大化。
国家发展改革委在《关于开展政府和社会资本合作的指导意见》（发改投资[2014]2724号）中指出，PPP模式是指政府为增强公共产品和服务供给能力、提高供给效率，通过特许经营、购买服务、股权合作等方式，与社会资本建立的利益共享、风险分担及长期合作关系。
【PPP典型特征】伙伴关系。
伙伴关系是PPP第一大特征，所有成功实施的PPP项目都是建立在伙伴关系之上的。
工程承包模式EPC、PMC、DB、DBB、CM、BOT、PPP
工程承包模式EPG PMC DB DBB CM BOT PPP一、工程总承包（EPC）模式EPC工程总承包即Engineering Procurement Gonstruction 模式，又称设计、采购、施工一体化模式。
是指在项目决策阶段以后，从设计开始，经招标，委托一家工程公司对设计-采购-建造进行总承包。
在这种模式下，按照承包合同规定的总价或可调总价方，由工程公司负责对工程项目的进度、费用、质量、安全进行管理和控制，并按合同约定完成工程。
EPC有很多种衍生和组合，例女口EP+C E+P+C EPCm EPCs EPCa等优点1、业主把工程的设计、采购、施工和开工服务工作全部托付给工程总承包商负责组织实施，业主只负责整体的、原则的、目标的管理和控制，总承包商更能发挥主观能动性，能运用其先进的管理经验为业主和承包商自身创造更多的效益；提高了工作效率，减少了协调工作量；2、设计变更少，工期较短；3、由于采用的是总价合同，基本上不用再支付索赔及追加项目费用；项目的最终价格和要求的工期具有更大程度的确定性。
缺点1、业主不能对工程进行全程控制；2、总承包商对整个项目的成本工期和质量负责，加大了总承包商的风险，总承包商为了降低风险获得更多的利润，可能通过调整设计方案来降低成本，可能会影响长远意义上的质量；3、由于采用的是总价合同，承包商获得业主变更令及追加费用的弹性很小。
二、项目管理承包（PMC模式PMC即卩Project ManagementConsultant，即项目管理承包。
指项目管理承包商代表业主对工程项目进行全过程、全方位的项目管理，包括进行工程的整体规划、项目定义、工程招标、选择EPC承包商，并对设计、采购、施工、试运行进行全面管理，一般不直接参与项目的设计、采购、施工和试运行等阶段的具体工作。
PMC莫式体现了初步设计与施工图设计的分离，施工图设计进入技术竞争领域，只不过初步设计是由PMC完成的。
PPP模式分析PPT版
什么是PPP模式
PPP（Public-Private Partnerships），即公共部
门与私人合作模式，是指政府和社会资本合作模式在基础 设施及公共服务领域建立的一种长期合作关系。通常模式
是由社会资本承担设计、建设、运营、维护基础设施的大
部分工作，并通过“使用者付费”及必要的“政府付费” 获得合理投资回报；政府部门负责基础设施及公共服务价
建设成本控制的风险：价格、利率、汇率、工期等 运营成本控制的风险 客流量风险 不可抗拒的风险
港铁公司的理念体现
港铁公司的理念体现
四号线装修体现地域文化，主打“城市画廊”效果。分重 点站及标准站设计，其中重点站7个，标准站17个。
圆明园站：复原的远景浮雕 以及站台残缺形状的立柱装 饰，历史特色鲜明
程度高
TOT 移交-经营-移交
广义的PPP模式
特许经营类 （Concession）
BOT
建设-运营-移交 其他
完全私有化 私有化类
私有化 程度高
（Divestiture）
部分私有化
其他
狭义的PPP
指政府与私人部门组成特殊目的机构（SPV）， 引入社会资本，共同开发设计，共同承担风险，全过 程合作，期满后再移交政府的公共服务开发运营方式。
已建和新建污水处 理、排水管网设施 建设、运营
第三方机构 移 交 26年
0年
池州模式特点
1、住建部和财政部两中央部门的示范项目，是财政部30个试 点之一，安徽省是国家发改委试点省，因此池州也得到了国家发改 委的重视。 2、城市污水管网第一次实行市场化特许经营，管网和污水厂 打包实行市场化特许经营也是第一次。这是住建部城建司主推的模 式。 3、污水管网实行政府服务模式，新增管网和旧网改造也实行 同样模式。 4、项目公司实行混合所有制，社会资本占80%，政府指定机构 持股20%。 5、公开招标，四家投标人参加竞标，北排、深圳水务、首创 和安徽国祯竞争激烈，充分竞争、市场化程度高。
PPP模式简介
一、PPP模式的基本含义PPP（Private-Public-Partnership），即：公私伙伴关系，是指公共部门为提供某种公共物品或公共服务，以特许经营权协议为基础而建立起来的一种长期合作关系。
这种伙伴关系通常需要通过正式的协议来明确双方的权利和义务，以确保项目的顺利完成。
在这种关系下，公共部门与私人部门发挥各自的优势来提供公共服务，共同分担风险、分享收益。
PPP模式的实质是政府通过给予私营公司长期的特许经营权和收益权，将市场中的竞争机制引入基础设施建设中，以期达到更有效地提供公共服务的目的。
PPP代表的是一个完整的项目融资概念。
政府并不是把所有项目的责任全部转移给私营企业，而是由参与合作的各方共同承担责任和融资风险。
政府的公共部门与私人参与者以特许经营协议为基础进行合作，与以往私人企业参与公共基础设施建设的方式不同，他们的合作始于项目的确认和可行性研究阶段，并贯穿项目的整个过程。
二、PPP模式的发展为适应现代经济飞速发展，各国愈加重视公共基础设施建设，但是仅靠政府财政资金已不能满足需求。
随着政府财政在公共基础设施建设中地位的下降，私营企业在公共基础设施的建设中开始发挥越来越重要的作用。
世界各国在利用国际及国内民间资本进行公共基础设施建设中，BOT模式是目前比较成熟和应用最广的项目融资模式，但是这种模式也存在着几个方面的缺点：公共部门和私人企业往往都需要经过一个长期的调查了解、谈判和磋商过程，以致项目前期过长，使投标费用过高；投资方和贷款人风险过大，没有退路，使融资举步维艰；参与项目投资各方利益冲突大，对融资造成障碍；机制不灵活，降低私人企业引进先进技术和管理经验积极性；在特许期内，政府对项目失去控制权等等。
为了弥补BOT模式的不足，自20世纪90年代以来，英国便积极推进其向公众提供公共服务模式的改革，最早提出了PPP的概念。
目前，英国被公认是最先进的PPP模式使用者，它不仅已经将PPP模式成功运用于公用事业、社区建设中，而且在医疗、监狱及地方政府部门事业的建设应用中也同样取得了进展和成效。
PPP项目运营管理方案 PPP项目公司组织架构及管理模式
PPP项目运营管理方案 PPP项目公司组织架构及管理模式(一)组建项目公司1、公司构成由取得特许经营权的投资者和我公司共同出资组建该PPP项目公司。
双方各派遣数名代表进入项目公司，参与董事会及日常经营管理工作。
2、资金来源项目公司的资金由政府方和我方共同组成。
政府方由政府的财务局拨款出资，我方由自有资金和融资机构贷款。
为丰富融资结构，满足融资要求，可提供其他融资借款渠道，比如：二次抵押融资贷款，发行地方政府融资债券和股份。
3、管理层由PPP项目公司组成的管理团队负责日常经营工作，通过政府方和我方共同处理项目公司在开发建设和运营中的问题，并在项目变更、审计、结算等方面提供规章制度和防范措施。
4、协调委员会由政府代表、专家顾问和我方管理层、施工层代表组成协调委员会，对于项目公司内外部利益冲突，进行协调解决，也可以致力于与政府相关部门的协调沟通。
对于冲突的解决，一般先由协调委员会进行协调，然后是协调委员会下设的专家委员会进行专业性评判，最后才是选择仲裁诉讼等，这有利于保障合作伙伴关系及各方利益。
(二)、工程概况本项目总投资额估算为465687.13万元(最终结算金额以财政评审为准).(三)、运营组织机构1、运营组织机构设置为适应市场经济的发展要求，不断提高经营管理水平，使经营管理工作有序、规范、合法的进行。
最大程度的提高社会效益和经济效益，我公司特成立项目部，项目部接受我公司直接领导。
项目部下设办公室、财务室、建设部、维护部、综合管理部等。
具体设置详见附图：（运营组织机构结构图）2、营运组织机构职责(1)、运营项目部的职责：1)、指导运营总公司对于该项目的建设方案；我方代表 运营项目部项目经理 建设部 综合管理部 维护部 财务部办公室政府代表2)、定期向公司领导反映本项目的实施进度；3)、根据建设变化提供营运对策；4)、协调各部门之间的工作关系，促进项目实施到位；5)、指定营运管理规范性工作制度；6)、对于该项目建设营运负有第一责任人的职责。
PPP建设模式
1建设运营模式新型智慧城市建设是一项浩大的工程，为切实有效的推进项目，政府需要创新智慧城市的投融资和运营模式，逐步开放运营体制，吸引多方资源参与，整合智慧城市产业链，实现政府企业协同发展。
新型智慧城市建设运营模式通常包括以下几种。
（1）政府自建自营完全由政府进行投资建设和推动智慧城市项目，项目建设完成后所有权归政府所有，具体的工程建设以及运营工作由政府直接负责。
本模式主要适用于必须政府投资的，涉及到公共安全、市政服务等领域，前期投资大，涉及政府部门较多，且后期无法带来商业价值的应用系统及其子平台，如城市应急指挥系统等。
（2）O&M模式（Operations & Maintenance）由政府进行投资建设和推动智慧城市项目，建设完所有权由政府所有，后期运营及维护可委托相关专业外包单位。
（3）BT模式 (Build-Transfer)由政府对智慧城市项目进行立项，完成项目建议书、可行性研究、筹划报批等前期工作，将项目融资和建设的特许权转让给投资方，金融机构根据项目未来的收益情况对投资方的经济等实力情况为项目提供融资贷款，政府与投资方签订投资合同，投资方组建项目公司，投资方在建设期间行使业主职能，对项目进行融资、建设、并承担建设期间的风险。
项目竣工后，资方将完工验收合格的项目移交给政府，政府按约定方偿还投资方的融资和建设费用。
政府在投资过程中行使监管权利，保证投资项目的顺利融资、建设和移交。
（4）BLT模式（Build-Lease-Transfer）即由私人投资者投入智慧城市项目建设所需的资金，在建设完成后租赁给政府经营与管理，政府每年付给私人投资者相当于租金的回报，租赁期结束后，整个项目完全归政府所有。
（5）BOT模式（Build-Operate-Transfer）即“建设-经营-转让”模式。
作为委托方的政府会将智慧工程的建设特许权授予作为承包商的企业，由企业在特许期内负责工程的设计、融资、建设和运营，并回收成本、偿还债务、赚取利润，待特许期结束后再将工程的所有权移交给政府指定部门经营和管理，整个过程中的风险由政府和私人机构分担。
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债权出资70% 托管人
华夏银行
增信担保
投资成立
赵权本息
EPC发包 项目施工
政府AA平 台公司
项目公司
中城建三局
交易结构模型：
中城建三局集团
兴安城投公司 （政府方代表）
担保
共同发起成立 EPC发包
项目平台公司
出资90%
注入 资本金 运营 管理 项目 移交 提供贷款 支付利息
中城建三局 集团
具体项目
中城建三局集团 联合体
授权
奉节县城投公司 政府方代表
注入资本金80% EPC总承包 注入资本金20%
奉节县财政局
按期回购
项目公司
项目融资
中城建三局相 关金融机构
投资建设运营维护
中城建三局集团
建设
奉节县基础设施项目 群
移交
中城建三局集团
奉节县政府
华北市政设计研 究院 金融机构
中城建三局集团 联合体
授权
采购协议， 财政预算 交费用 元
安置房项目
完成开发后，资 产为4.3 亿元
一级开发项目
EPC发包 5.8亿元
4.3亿元
EPC发包
通过土储
中城建三局
500亩总
现有资产投资，占 51%股权 总资产 10亿元
按照资产评 估，抵押贷 款，合计金 额约7亿元
土地作价入股注 资，占总股权占 49%股权
平昌项目公司
中城建三局集团
注资2000万元， 占股74%
共同组建
福冠投资集团
注资700万元， 占股26% 移交
项目公司
投资建设
回购、管理维护
彭水县鹿角乌江大桥工程 建设项目
项目施工 施工总承包
中城建第三工程局集 团
担保及流动性支持
联合体
优先LP 80%
购买服务
项目移交
湘西州政府
吉凤投资 （政府方代表）
出资2800万元 ，占股10%
基金公司
注资2.24亿元， 占80%股权
湘西州经开区双河 文教卫新区项目
工程总承包 股权回购
中城建六局集团
中城建三局集团
金融机构 中城建三局 集团
出资800 万元
共 同 成 立
出资200 万元
项目公司
支 付 利 息
提供1.2亿 资本金贷 款和2.3亿 项目贷款
内江建工集团 （政府方代表） 直接 投资 20%
注资 0.45亿， 占30% 股权
金融机构
支 付 利 息 提供 3.5亿 元贷 款
中城建三局 集团
共 同 发 起 成 立
联合体
募集 资金 80%
项目公司
投 资 建 设 委 托 运 营
注资1.05 亿占 70%股 权
内江健康职业学
移交
院项目
项目 EPC 施工 发包
中城建三局 及联合体
出资4000万元， 组建自来水公司
新的自来水 项目公司
按照收费机 制缴费
市民用户
后期项目
管网改造
水厂扩改
EPC或总承 包项目工程
EPC或总承 包项目工程
中城建三局 及联合体
内江建工集团 （政府方代表） 直接 投资 20%
注资 0.45亿， 占30% 股权
金融机构
支 付 利 息 提供 3.5亿 元贷 款
中城建第三工程局集团
获得收益分红， 撤回股本金 出资10.41亿元，中 城建三局集团及资 方联合体占51%股 权 EPC发包 工程
还 贷
重庆西站投资发 展有限公司
通过出让平衡用地 和财政资金获得收 益，总计180亿元
平
及资本方联合体（LP）
出让
支付征地 拆迁款项
中城建第三、六 工程局联合体
土储中心
金融机构
水厂扩改
出资4000 万元，组建 自来水公司
EPC 或总 承包 项目 工程
中城建三局 集团
水厂 项目公司
自来水 供应
中城建三局 集团
水厂管网
沂南县自来水
公司
沂南县政府
签订 PPP 合作 框架 协议
说明： 签订 正式 PPP 合同 获得 特许 经营 权 新建 项目 获得 特许 经营 权 提供新的自 来水服务 为现有ROT水 厂项目 为新建BOT水 厂项目
注资76 万，占 1.5%股 权
支付 利息 共 同 发 起 成 立 提供两 亿元贷 款
黑山南门污水处理
区政府
25年 特许 经营
北门污水处理厂项
项目公司
投资 兴建， 并25 年特 许经 营
中城建第三工程局 团
三工程
注资 5000万 占98.5 股权
投资 建设
EPC 发包
（LP）
DBFM型 PPP模式
黑山——万盛城区供
土储中心
土地收益分成
项目公司
项目融资
金融机构
投资建设运营维护 移交
衡东县基础设施 项目群
建设
中城建三局集 团
中城建三局集团
出资1400万元 ，占5%股权
金融机构
融资25.2
支付 利息
中城建六局集团
出资1400万元 ，占5%股权 组建 项目公司
亿元
项目公司
投资 建设
购买服（政府方代表）
政府机构 特许支持 项目贷款 项款本息
项目发起人 股 息
保险公司 保险合同
股 股 本 东 金 协 议
银行及金融机构
项目公司
运 营 合 同 项 目 收 益
承建合同 建设资金
项目使用人
支付费用
运营公司
建成公司
承建商
重庆市地产集团
中信集团
提供 100亿 元贷款， 三年期
重
权收益未达 要求情况下， 行期前回购
订采购协
土地和原有项目投 资
以土地及资 金发起成立
安置房开发公司
以项目回购协议做 保证，开发贷3亿 元
一级开发子公司
资产评估及以土 地一级开发分成， 再贷款1.5亿元
沂南县政府
签订 PPP 合作 框架 协议
说明： 签订 正式 PPP 合同 获得 25年 特许 经营 权 新建 项目 获得 25年 特许 经营 权 为现有ROT水 厂项目 为新建BOT水 厂项目 提供新的自 来水服务 按照收费机 制缴费
城市发展 基金 （有限合伙）
项目公司
投 资 建 设
遂宁市政府
遂宁市政府
注资1.5亿元， 占20%股权
遂宁经济技术开 发区产业新城 （一期）项目
项目 EPC 施工 发包
移交
中城建第三工 程局集团
金融机构
担保
中城建三局集团
注资510万元， 占股51%
新山公司（政府 方下属平台公司）
共同 发起 成立
提供 29490万 元贷款
金融机构
拆迁款
万盛 经开区
一级开发
土储中心
金融机构
财政专户
一级开发费 用
项目公司
约定价格 获取土地
平台公司
在没有按期出让 情况下，平台公 司回购
土地出让
项目公司
三 方 协 议
二级开发
万盛 经开区
招商企业
财政专户 开投公司
30%直接出资， 0.9亿元
200亩 工业用地
中城建 三局 金融机构
社会资本70% 股权，2.7亿元
中城建三局 集团
共 同 发 起 成 立
联合体
募集 资金 80%
项目公司
投 资 建 设 委 托 运 营
中建投基金 公司
注资1.05 亿占 70%股 权
内江健康职业学
移交
院项目
项目 EPC 施工 发包
运营维护
内江政府
中城建第三工 程局集团
彭水县政府 （或下属平台公司）
提供担保或增信
金融机构
支付 利息 提供 贷款
奉节县城投公司 政府方代表
注入资本金80% EPC总承包 注入资本金20% 增信措施
奉节县财政局
按期回购
项目公司
项目融资
中城建三局相 关金融机构
投资建设运营维护
中城建三局集团
建设
奉节县基础设施项目 群
移交
资管计划
认购100%份额
西证渝富市政基 础设施基金
管理 股权投资
西证渝富基金管理 有限公司
按期回购
注资2000万元， 占股67%
共同组建
福冠投资集团
注资1000万元， 占股33% 移交
项目公司
投资建设
回购、管理维护
彭水县鹿角乌江大桥工程 建设项目
项目施工 施工总承包
中城建第三工程局集 团
交易结构模型：
担保及流动性支持
联合体
优先LP 80%
政府
中城建三局集 团
1%
中建投负责引 进的投资者
79%
劣后 20% LP
中建投基金 公司
管理人GP
城市建设更新基金（有限合伙）
成立
支付租金
项目移交
项目公司
项目移交
EPC发包
政府
项目运营管理
云县 基础设施项目
项目施工 中城建三局集团
（EPC总承包）
中城建三局 杠杆匹配 资金
劣后LP 出资占股20%
华夏银行
出资占股80%
优先LP
联合体
资本金30%
政府平台公 司
转让股权
契约型基金
奉节县政府 平台公司
追加投资 2000万元，
项目公司
投 资 建 设
陈总公司
项目施工 （1/2工 程部分）
奉节物流园项目
项目施工 （1/2工程部分）、 项目运营、移交