交易结构理论解答

交易结构理论一、世事皆交易1. 交易交易被新制度经济学认为是分析人类经济活动的基本单位，这一观点超越 了亚里士多德在《政治学》一书中提出的交易是“三种致富技术”的思想，在 这之前，经济学家康芒斯详细论证了交易的含义，即交易就是“交互影响的活 动”①一一经济社会中所有不同的人与人之间的交互活动，由此隐藏在在背后的 人与人之间的关系。

但是，这个过于宽泛的定义不易于理解人类的交互行为， 特别是能上升为分析具体行为的一般理论。

这个理论在最近获得的研究进展来 自于美国经济学家奥利弗•威廉姆森的交易成本理论，他提出交易就是“ 某种物 品或服务从一种技术边界向另一种技术边界的转移，由此宣告一个行为阶段结 束，另一个行为阶段的开始。

”②但是这个定义仍然未回答人类为何交易的关键 问题，它只是分析了交易的可能性质。

杨德才在他的著作《新制度经济学》吸取了他人研究的成果，分析了人类 的交易动机后，指出“实际上，交易的动机来源于劳动分工和专业化的发展， 每个人或者单位自己无法生产自己需要的产品和服务，那么他就会对他人的产 品或服务产生需求。

显然，在自给自足的社会里，交易是很少的，甚至是不存 在的。

”③进而，他提出了交易的一般化概念，交易是“专业化与分工不同的个 体和单位组织之间的需求差异而导致的技术上可分的产品和服务在不同主体之 间的让渡。

”④从以上分析，我们可以得出交易发生的动机和交易的可能性及其交易背后 实质上是发生交互行为的人类之间隐含的人类关系。

设若，没有产品或服务的 交互行为，交易实际上就消失了，人类存在的仅只剩下由于使用自然资源获取 物质资料而存在的生产问题，由此产生的生产成本问题。

这种状态下，实际上 人类今天颇为苦恼的制度(in stitution )问题也就彻底消失了，因为此时已经不 需要分配利益或者产权问题了。

2. 人类交易活动［美］康芒斯.制度经济学［M ］.于树生，译.北京：商务印书馆，1962:92. ［美］奥利弗.威廉姆森.资本主义经济制度［M ］.，译.北京：商务印书馆， 杨德才.新制度经济学［M ］.南京：南京大学出版社，2007:30.杨德才.新制度经济学［M ］.南京：南京大学出版社，2007:30.亚里士多德提出的 “三种致富技术”的交易思想，很粗糙地分析了当时社 会分工的状态及其经济活动，即商业交易一一包括海上贸易、陆上贸易和当地 贸易；贷款取利一一金融交易或货币交易；雇佣制度或劳动交易。

但是这种划 分方法为分析人类活动提①② ③ ④ 2004:8.供了思想基础，奥利弗•威廉姆森指出的“技术边界转移”思想实质上是分析的是人类经济活动过程是上一阶段向下一阶段的移交，“按照这样一种理解，可以说，企业之间、车间之间以及同一车间的操作工之间都普遍存在交易关系。

”①分析人类历史上的交易活动过程和特征，并非是每个人都有能力将自己的交易扩展到所有人的，事实上是，人类的活动构成的交易使人类的活动发生了交易对象的指向，即交易圈的形成，这类交易圈基本确定了几个特点：第一是交易的空间范围，虽然交通和通讯可以改变这个空间使之发生变化，但是，交易内容与交易频次在更大程度上决定着这个空间范围。

例如我们常见的工商业活动就已将超出了一般地缘关系，甚至全球一体化使得活动范围超越国界的限制；而传统的小农经济却受制于交易内容中可交易物品的数量限制、全年的交易频次限制，活动范围几乎局限于距离自己最近的集市或者村落范围。

第二是交易对象的确定，当交易空间时扩展，特别是超越“熟人社会”和“半熟人社会”时，与陌生人发生交易，就产生了判断交易对象的难题。

扩展空间后的工商业可以通过契约把一定数量的远距离陌生人社会变为“熟人社会”和“半熟人社会”一一类似工商业上的朋友一一但是他们更为关心与交易对象之间能否在方便的支付状态下，形成以物易物或以货币易物的交易关系，即马克思主义理论中提出的价值和使用价值在生产者和使用者之间的转移关系，撇开通过交易形成的朋友和亲情关系外，工商业的交易圈更关心的是实现获利的交易能扩展多远距离的问题。

而小农经济社会的交易对象确定却有别于工商业交易过程，这类交易首先是交易半径狭小，几乎在一两天的步行范围内，其次是粮食蔬菜等比较容易判断交易内容质量多是一次交易，即以货币易物的交易，不以是否是熟人社会半熟人社会确定交易对象，再次，若遇上质量判断较为复杂、交易价值大的牲畜类交易，至少上世纪九十年代前中国的农村社会更愿意与熟人社会交易，因为一旦牲畜有病等复杂质量判断问题，更容易卢现祥，朱巧玲.新制度经济学[M].北京：北京大学出版社，2007:152.退货。

另外，由于小农经济以生产使用价值为核心，每一年度的交易频次也是极低的。

这样，小农经济社会的交易圈实质上是一个狭小的范围，无论是交易半径，还是交易对象的生熟关系，以及交易频次都显示了这些特征。

这些也正好构成了社会群体的交易结构。

二、交易结构及特点1.交易结构根据交易的含义和特点，特别是依据交易的空间维度和交易对象的分析，我们可以构建一个用于分析不同职业特点的交易结构，它可定义为：在一定历史阶段的经济社会内，作为经济活动主体的个人与其他经济主体之间展开交易过程的相互关联和相互作用的方式，它包含着交易要素的数量比例、排列次序、结合方式和因发展而引起的变化。

一般地，从历史的角度考察，人类经济活动必然与两大领域发生交互行为，一是在人与自然之间的相互联系，即人类从大自然中攫取物质和能量的行为，这与马克思的生产力理论是一致的，这包含着通过技术和工具的改进，从而提高人类从自然界高效率获取物质资源的能力，这里的交道对象是大自然的赐予物，借助技术和工具来实现生产目的。

二是经济社会内人与人之间的相互联系，即人与人的交互行为。

这是由追求效率而产生的社会分工所推动的人类之间的交互行为，维系这一关系依赖于人类的演化积淀的各项制度，也包括了文化本身。

在这里，我们需排除一个似是而非的含义，即根据交易的含义是指人与人之间的交互关系，因此，交易结构不包括人与自然发生交道的相互关系，因为这类从自然获取物质资料的行为产生的是生产成本，在不计产权因素时，它仅仅只是考虑获得物质资源的能力大小，而不必在搜寻交易对象，形成交易契约、维持交易以及交易损失时得补偿问题。

2.交易结构的特点既然交易是人与人之间的交互行为，只是发生在有产权存在的前提下对产权转移以及获取产权收益的人类经济行为，交易结构就必然暗含着1）交易的对象判定难题；2 ）交易的频次问题，这决定着是交易的收入流还是一次所得的问题；3）人类在生产过程中的打交道对象和技术与工具的变化，必然推动着交易结构的变化。

确定交易对象是一件复杂的估量人性的技术难题，因为人性不会显性地表现在第一次交易时的外在特征方面，因此确定交易对象就面临着具备市场经济平等精神的“害人之心不可有，防人之心不可无”境界，或者每次交易都小心翼翼防止欺诈的难题判断境界。

因此，在小农经济社会更为相信熟人社会，甚至认为半熟人社会也好过陌生人社会，因为陌生社会中交易对象的“消失”是交易者无力寻找到的，这犹如火车上的邻座完全没有必要告诉你一个他真实的世界一样，而在熟人社会中，由于对交易对象“底细”的相知，就可能以名誉等产权质押方式获得消除潜在交易危险的可能性，从而使交易更为平滑。

而扩展到大量陌生社会市场交易，多次重复交易使交易主体开始有信心依赖自己的“识人技术”识别交易可能存在的风险，也依赖于直接的货币支付将存在危险降低，而反复在相同交易圈内的重复交易使交易主体之间依赖于文化或者因为经济利益关系形成一个可信任的交易圈关系。

这就显示了小农社会与市场经济社会的交易结构存在着巨大的差别。

而交易频次既关乎收入流问题，也是训练社会成员对可能遇上的交易复杂性的判别问题。

诸多的第一次交易之所以会上当，显然是占有信息优势的主体利用信息不对称增大从中获利的可能性，而交易频次的增加反而使即使占据着信息优势的交易者因为对收入流的预期，遏制住人性中的“恶”一一试图以类似一次性交易多获利的机会主义冲动，形成良好的交易关系。

这可以从居民区下固定店铺的交易中发现，这类交易的收入流多来源于那些固定的居民，设若店主经常利用信息优势“欺诈”居民，这个店铺的诚信饱受质疑后，他的交易频次、收入流断源的危险已经为他的关门正在积累着。

而在大街上流动性贩卖水果的小贩正好相反，流动性极强的购买者也许一辈子就只是遇上与这人发生一次交易，由于水果质量易于判断，而重量却是极难把握的问题一一因为不可能像农贸市场一样可以方便找到公平秤，缺斤短两的欺诈行为成为这类交易极容易发生事件。

在小农经济的社会中，由于农业剩余十分有限，农户可以交的物品诸如粮食、牲畜、鸡蛋十分有限，每年扣除他们的购买行为后，他们经济生活的交易频次是极低的，因此，对为了稳妥起见于大额的交易他们更愿意在熟人社会中发生交易，在抱着“人心不古”的文化熏陶下，更加信赖可以反复质疑、或协商解决问题交易的小圈子，因此他们的交易半径和交易圈极其狭小，其交易结构也十分简单。

但是，在狭小的交易圈和交易半径也不能脱离技术与工具变化所推动的社会变化，及由此引致的交易结构变化。

特别是在解决信息技术快捷方面的通信变化、对复杂产品质量能做出快捷准确判断技术的出现，小农经济也会被淹没在不断放大的交易半径之内，从而迫使原来依赖于熟人社会的交易依赖于电话、网络扩展和触及到陌生社会内。

从而，原来的交易结构在交易半径和交易圈两个方面开始不断扩展。

这里最好的例证是网络交易中，一些农户开始利用网络技术、影像技术、第三方保证支付技术等等，开始大肆扩展着交易范围，从而改变了他们的交易结构，特别地，富有见识的那部分原来带着小农经济色彩的交易主体，利用这些先进技术促进交易范围扩大并获利之后，他们甚至从种养殖中分离出来，专门为生产者扩展交易。

这部分人事实上已经彻底改变了自己的交易结构，从而使自己的人生发生了自己都不在认识自己一一原来的生活——的巨变。

因此，我们可以这样认为，正是因为交易结构的变化，使得人类生活发生巨大变化。

用很现实可以观察到的实例来看，哲学家之所以成为哲学家，是因为他的生活分析对象是哲学，交易对象是知识，而小农经济社会的农民之所以成为最传统意义上的农民，是因为他的交易结构有别于哲学家，若将二者之间的交易做一调换，可以预测地，那一农民也将对哲学有深入的把握，甚至成为新的哲学家，而原来的哲学家由于被限制在另一交易结构内，也许由于生活关系，他逐渐也就变为一个传统的农民了。

因此，人生际遇的差别，在很大程度上取决于自己的交易结构，不改变交易结构，那人只能存在于原来的交易结构能，保持原来的生活。