内部审核报告p
内部审核报告
内部审核报告尊敬的领导：根据公司要求，我经过一周时间对部门内部的运营情况进行了全面的审核和调查，并编写了此次的内部审核报告。
现将具体情况汇报如下：一、人员管理方面1.人员配置不合理：由于岗位职责的不明确，导致一些员工工作重叠，有些岗位却人手不足。
需要对人员岗位进行进一步的规划和调整。
2.培训规划不足：发现部分员工缺乏必要的专业知识和技能，需要制定详细的培训计划，提高员工综合素质。
3.激励机制不完善：员工绩效考核与激励机制相对独立，缺乏有效的激励手段和机制，需要建立完善的激励制度，提高员工积极性和工作效率。
二、流程管理方面1.流程不规范：在审核过程中发现，部分流程缺乏标准化的规定，容易产生混乱和错误。
需要对各项流程进行规范，明确责任人和工作流程。
2.工作安排不合理：部分员工的工作安排不合理，缺乏优先级的考量，导致工作拖延和任务无法按时完成。
需要对工作进行合理的分配和安排，确保工作能够高效有序地进行。
三、业务运营方面1.业务拓展不积极：在市场竞争日趋激烈的情况下，部门业务拓展相对被动，缺乏积极主动的拓展意识。
需要加大业务拓展力度，开拓新的市场，提高部门的竞争力。
2.服务质量亟待提升：在与客户的沟通和合作中，发现部分员工的服务意识和服务态度有待提高。
需要加强服务技能培训，提高服务质量，增强客户满意度。
针对以上问题，我特向领导提出以下改进措施：一、加强人员管理1.建立岗位职责清晰的人员配置方案，明确各个岗位的工作职责和要求。
2.制定员工培训计划，定期进行培训，提高员工的专业知识和技能。
3.完善激励机制，建立绩效考核与激励相结合的机制，提高员工的积极性和工作效率。
二、优化流程管理1.对各项流程进行规范化的设置，明确责任人和工作流程，并建立流程监控机制。
2.进行工作安排的优化，根据任务的紧急程度和重要性进行合理的优先级排序，确保工作能够高效有序地进行。
三、提升业务运营水平1.制定业务拓展计划，制定目标和方法，加大拓展力度，开拓新的市场。
质量管理体系内部审核报告
质量管理体系内部审核报告一、引言。
质量管理体系内部审核是企业对自身质量管理体系运行情况进行全面检查和评估的重要手段。
本次内部审核旨在发现和解决质量管理体系中存在的问题，促进企业持续改进和提高产品质量，确保客户满意度。
二、审核范围。
本次内部审核范围涵盖了公司整体质量管理体系的运行情况，包括质量政策、质量目标、质量手册、程序文件、工作指导书、记录等。
三、审核目的。
本次内部审核的目的是验证质量管理体系文件的合规性、有效性和运行情况，发现存在的问题和风险，提出改进建议，确保质量管理体系符合相关标准要求，并能够持续改进和提高。
四、审核方法。
本次内部审核采用了文件审核和现场审核相结合的方式。
文件审核主要是对质量管理体系文件的合规性和有效性进行评估，现场审核主要是对质量管理体系文件的执行情况进行检查和验证。
五、审核过程。
1. 文件审核阶段。
在文件审核阶段，审核人员主要对公司的质量管理体系文件进行了全面的审核和评估，包括质量政策、质量目标、质量手册、程序文件、工作指导书、记录等。
通过对文件的审核，发现了一些存在的问题和不足之处，如部分程序文件更新不及时、记录不完整等。
2. 现场审核阶段。
在现场审核阶段，审核人员主要对公司的质量管理体系文件的执行情况进行了检查和验证。
通过现场的实地观察和与相关人员的交流，发现了一些存在的问题和风险，如部分员工对程序文件的理解存在偏差、部分操作记录不规范等。
六、审核结果。
经过本次内部审核，发现了一些存在的问题和不足之处，主要包括，部分程序文件更新不及时、记录不完整、员工对程序文件的理解存在偏差、部分操作记录不规范等。
同时，也发现了一些良好的实践和经验，如部分程序文件的执行情况良好、员工对质量管理体系的重视程度较高等。
七、改进建议。
针对本次内部审核发现的问题和不足之处，提出了以下改进建议，及时更新程序文件，完善记录内容，加强对员工的培训和教育，规范操作记录的填写等。
八、总结。
本次内部审核对公司的质量管理体系进行了全面的检查和评估，发现了一些存在的问题和不足之处，提出了改进建议。
环境与职业健康安全内部审核报告
1、公司环境管理的职责分解明确，没有责任的盲点，各部门各行其责。
2、能力、意识与培训：公司对重要环境与职业健康安全岗位的上岗能力培训有效，但在全员环保与职业健康安全意识的宣传方面力度还有空间可以提升；
3、信息交流：公司在内外部环境信息交流方面顺畅；
3、体系文件的策划：公司建立了环境与职业健康安全手册、程序文件、作业文件及记录表格，文件体系充分适宜，文件体系存放于公共网络盘公司员工可以阅读环境与职业健康安全相关体系文件；
文件制修订记录
NO
制/修订日期
修订编号
制/修订内容
版本
页次
1
2023-3-11
-
新制订
A0
核准
审核
制订
一、目的：
为确保公司建立实施的ISO14001:2015和ISO45001:2018职业健康安全和环境管理体系要求能充分性、有效性和符合性的进行运行，通过内部审核进行评价。
二、审核报告：
审核目的
对公司的环境/职业健康安全管理体系进行完整的内部审核，以检查公司的环境/职业健康安全管理体系的运行情况是否符合ISO14001：2015与ISO45001：2018标准的要求;是否得到了正确的实施和保持
编制人
审批人
日期
日期
会议签到表
会议内容：内审首次会议 2022年11月4日
编号
部门姓名职位源自签名123
4
5
6
7
8
9
10
11
12
13
14
会议签到表
会议内容：内审末次会议 2022年11月5日
编号
部门
姓名
职位
签名
1
ISO体系推行通用流程四大阶段27步骤
ISO体系推行通用流程四大阶段27步骤1、体系策划阶段（P）☞准备阶段1.成立推行小组1) 任命管理者代表（非必须）2) 组建体系推行团队体系推行团队成员应为各部门主管或业务骨干为主的，并且能保证相对充足的时间来完成推行过程中的各项活动。
2.体系诊断和分析公司现有体系状况与将要建立的体系要求之间的差异有哪些？哪些活动需要新建立，哪些需要废除，哪些可以优化和整合等，体系诊断的目的是为制定推行计划提供依据。
3.制定推行计划体系推行的各项工作应采用甘特图的形式反映，推行负责人应时刻关注推行进度是否按照计划实施。
推行计划一般包括以下内容：体系诊断（现状调查、识别）、成立ISO推行小组并组织相关培训、体系文件结构策划、程序文件编写、质量手册编写、三阶文件编写、体系文件审查发布、体系文件宣传培训、系统试运行、内部稽核培训、第一次内稽会议、管理审查会议、补审（关于内部审核和管理评审）、质量体系完善和改进、认证申请、现场审核、外审不合格项纠正、拿到证书。
4.召开启动大会体系推行启动大会参与人员应包括：管理者代表、最高管理者（职位越高越好）、体系涉及的所有部门负责人、推行组成员。
启动大会上应说明体系推行的时间安排，重要的时间节点，以及简单介绍各推行活动的大概内容。
5.标准培训介绍将要推行的管理体系标准知识，此处可以和内审员培训一起开展，培训讲师可以是公司内部人员也可以请外部机构。
（1）全员贯标培训（ISO9000标准知识为主）（2）最高管理层培训（管理者职能为主）（3）质量管理层培训（有关质量的各项文件、记录、作业方法为主）（4）基层员工培训（质量意识、体系流程、如何按体系要求作业为主）（5）文件编写小组培训（体系文件编写为主）对ISO小组的成员进行培训，由ISO推行小组组长对成员进行培训（有些是请咨询公司进行外部培训）。
通过培训宣传，让全公司上下都感受到推行ISO现在已经开始，形成一种氛围。
同时让成员清楚ISO推行过程中所做哪些工作，每个人的工作内容，怎么配合总体进度，遇到问题通过什么途径解决等等。
检验检测机构内部审核报告
检验检测机构内部审核报告1. 引言本报告是对检验检测机构内部审核的结果进行总结和分析。
内部审核是为了确保机构的运作符合相关法规和标准，提高检验检测结果的可靠性和准确性。
本报告旨在提供对内部审核过程和结果的评估和建议。
2. 内部审核过程内部审核由经过培训和授权的审核员进行。
审核员根据制定的审核计划，对机构的各项运作进行审查和评估。
审核过程包括以下步骤：2.1 审核范围和目标确定本次内部审核的范围和目标，包括要审查的部门、流程和标准。
2.2 资料收集和分析收集和分析相关的文件、记录和数据，以评估机构是否符合法规和标准要求。
2.3 现场访查对机构的实际运作进行现场访查，观察和记录机构的操作流程和实施情况。
2.4 问题识别和整改识别出存在的问题和不符合要求的情况，并提出整改建议和措施。
3. 内部审核结果本次内部审核发现了以下问题和改进建议：3.1 人员培训和授权部分员工的培训和授权记录不完整，建议加强对员工培训和授权的管理和监督。
3.2 样品管理发现部分样品标识不清晰，建议加强对样品管理的规范和标准操作流程的培训。
3.3 设备维护部分设备的维护记录不完整，建议加强对设备维护和保养的管理和记录。
3.4 质量控制发现部分检测结果的质量控制记录不符合标准要求，建议加强对质量控制的培训和监督。
4. 建议和改进措施基于本次内部审核的结果，提出以下建议和改进措施：4.1 建立完善的培训和授权管理制度确保员工的培训和授权记录完整和准确，加强对培训和授权过程的监督和管理。
4.2 加强样品管理规范制定和实施严格的样品管理规范，确保样品标识清晰、准确，并加强对样品管理流程的培训。
4.3 完善设备维护和保养管理建立健全的设备维护和保养管理制度，确保设备的正常运行和维护记录的完整和准确。
4.4 加强质量控制培训和监督加强对质量控制的培训和监督，确保检测结果的准确性和可靠性。
5. 结论本次内部审核发现了一些问题和改进建议，机构应重视并认真处理这些问题，以提高运作的质量和效率。
QHSE一体化管理体系内部审核报告范例
QHSE一体化管理体系内部审核报告范例QHSE一体化管理体系内部审核报告范例一、审核目的1、评价公司质量、职业健康安全与环境管理体系的符合性和有效性。
2、为公司一体化管理体系的认证作准备。
二、审核范围公司质量、职业健康安全与环境管理体系所涉及的机关部门、基层单位及所属项目体的相关场所、人员、活动、设施。
三、审核依据1、GB/T 19001—2000、GB/T28001—2001、GB/T24001—1996。
2、公司质量手册、职业健康安全与环境手册、程序文件汇编（新A版）。
3、有关法律法规及标准规范等。
四、审核员组长：孙悟空组员：猪八戒沙和尚五、审核综述本次审核自200X年XX月XX日开始至200X年XX月XX日结束，共检查了与一体化管理体系有关的公司领导、办公室、经营部、工程部、技术科、质量科、安全科、保卫科、财务科、党办、工会、团委等XX个科室与部门，XX管部、XX管部、XX管部、XX管部、XX管部、XX经部、XX工管部、XX公司、XX分公司等XX个基层单位本部及所属的XX 个项目体。
本次审核是一体化管理体系实施以来的第一次，通过审核，审核组认为，公司一体化管理体系自200X年XX月X日进入试运行3个月以来，各部门、各基层单位和所属项目部比较重视贯标工作，通过多种形式开展教育活动，宣传公司质量方针和目标、职业健康安全与环境方针和目标，对X名管理人员和各级领导进行一体化管理体系的管理原则，基本原理、运行模式、管理体系文件和要求的培训，按照一体化管理体系文件的规定，各部门和各基层单位进一步明确了各自的管理职责，调整充实和完善各级职能部门和岗位的责任制和管理目标，公司X中心、X中心、X管理中心和X监督管理中心，在原有技术质量、安全标化、文明施工和成本资金管理工作的基础上，正将一体化管理体系的各项新增要求，逐步融入对工程项目的标书编制、施工策划、资源配置、监督管理活动之中，各级人员关注顾客、员工和社会要求，满足法律法规要求，持续改进质量、职业健康安全与环境管理业绩的意识不断增强，一体化管理体系正在按体系文件规定建立并得到较好的实施，工程实物质量、施工现场和有关场所的危险源、不利环境因素均处于受控状态。
SR内部审核全套资料(内审计划+内审检查表+内审报告)OK
XXX内部审核资料
整理：XXX XXX
审核时间：2020年12月17日.
2020年12月18日
)年度审核计划表审核类型：体系■管评■过程口产品口
总经理：DCC-FM-01-B0
会议签到表
XXX
SR （环境/职业健康平安/社会责任）内部审核实施计划
内审总结报告
DCC-FM-03-B0
审核日期审核目的：按筹划的时间间隔进行公司环境、社会责任和职业健康平安管理体系内部审核，以确定公司管理体系是否符合筹划的安排、标准的要求，以及公司环境、社会责任和职业健康平安管理体系是否得以有效实施与保持。
作成：
不符合项报告DCC-FM-05-B0
内审不符合项纠正追踪表
DCC-FM-06-B0
制表/日期：审批/日期：
SR检查表。
质量管理体系年度内审材料
年度内审计划编号：YFR8.2.2-01质量管理体系内部审核实施计划编号：YFR8.2.2-02一、审核目的：1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO9001：2008标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性；2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施；3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性；4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。
5.评价公司产品及质量保证能力与产品认证实施规则的符合性和有效性。
二、审核性质：内部审核三、审核范围：覆盖我公司P.O42.5、 P.O42.5R、 P.F32.5、 P.C32.5、P.C32.5R、水泥生产、检验和服务涉及的与管理体系运行有关的场所、部门、设施、过程和程序。
四、审核依据：1）、GB/T19001-2008。
2）、质量手册（D版）程序文件（D版）作业指导书（C版）。
3）、水泥企业质量管理规程。
4）、产品标准及相应的检验方法标准。
5）、水泥产品认证实施规则。
五、审核组：审核组长：屈星审核组员：张晓爱王勇郑晓明六、审核日期：审核日期2012年6月16日——2012年6月18日七、受审核者需提供的资源：每个部门确定1名联络人员，负责联络工作与现场审核见证。
八、审核中发现的任何不合格项，由发生不合格项部门的负责人牵头按规定的时间制定纠正措施，有关部门负责实施纠正措施，由审核组长组织纠正措施的跟踪验证。
九、日程安排：日期：日期：日期：首/末次会议签到表YFR8.2.2-06 年月日质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表编号： YFR-8.2.2-03 页码：1/3质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核检查表质量管理体系内部审核报告编号：YFR8.2.2-04一、审核目的:1.检查和评价公司的质量管理体系是否符合策划的要求，是否符合ISO9001：2008标准的要求和适用法律法规的要求，验证对体系实施、保持和持续改进的有效性和充分性；2.检查质量方针和质量目标的贯彻落实情况，是否在各部门有效展开并得到实施；3.通过审核进一步验证质量管理体系文件的可操作性；4.检查如何以顾客为关注焦点，顾客满意和与顾客沟通过程，增强满足顾客要求意识。
检验检测机构内部审核报告
检验检测机构内部审核报告一、内部审核的目的内部审核是检验检测机构进行自我监督和管理的重要手段，其目的是确保检验检测活动的质量和符合性，提高工作效率，发现问题并及时改进，确保检测结果的准确性和可靠性。
二、内部审核的范围与依据本次内部审核的范围包括检验检测机构的组织管理、实验室管理、检测活动、质量控制等各个方面。
内部审核的依据主要包括：1. 检验检测机构的资质认定评审准则；2. 检验检测机构的相关法律法规；3. 检验检测机构的质量管理体系文件；4. 检验检测机构的内部管理规章制度。
三、内部审核的过程3.1 审核准备审核前，组成审核组，对审核人员进行培训和分工，准备审核表格和工具，收集相关文件和资料。
3.2 现场审核审核组按照预定的审核计划和路线，对检验检测机构的各个部门和环节进行现场审核，通过查阅文件、询问交谈、观察操作等方式，收集审核证据。
3.3 审核发现审核组对收集到的审核证据进行分析和评价，发现不符合项和潜在的问题，并进行记录。
3.4 审核报告审核组根据审核发现，编写内部审核报告，报告中应包括审核的目的、范围、过程、发现的不符合项和潜在问题，以及提出的改进建议。
3.5 审核反馈内部审核报告应反馈给相关的部门和人员，对其中的不符合项和改进建议进行整改和落实。
四、内部审核的结果与改进本次内部审核发现了一些不符合项和潜在问题，已对相关人员和部门提出了改进建议。
检验检测机构应根据内部审核的结果，及时进行整改和持续改进，提高检验检测活动的质量和效率。
五、内部审核的结论通过本次内部审核，检验检测机构的各项管理工作和检测活动总体上是符合要求的，但仍有部分需要改进和完善。
内部审核是检验检测机构自我监督和管理的重要手段，应持续进行，以确保检验检测活动的质量和符合性。
---备注：本报告仅为示例，具体内容应根据实际情况进行调整和修改。
公司内部审核报告
公司内部审核报告1. 背景介绍公司内部审核是一项重要的管理工作，旨在评估公司的运营状况、检查各项管理制度的执行情况以及发现潜在的风险。
本报告旨在总结公司内部审核的过程和结果，并提出改进建议。
2. 审核目标和范围为确保审核工作的有效性和高效性，我们明确了审核的目标和范围。
审核的目标主要包括： - 评估公司内部控制制度的有效性； - 发现潜在的风险和问题； - 提出改进建议，优化管理过程。
审核的范围包括公司各个部门的内部控制制度、财务管理、人力资源管理、市场营销等方面。
3. 审核方法和流程本次内部审核采用了以下方法和流程：3.1 规划阶段•制定审核计划：确定审核的时间、地点、参与人员等。
•收集相关资料：包括各部门的制度文件、业务报告、财务数据等。
3.2 实施阶段•针对各部门的内部控制制度，进行文件审查和现场检查，了解实际执行情况。
•对财务管理、人力资源管理等方面进行数据分析和员工访谈，验证制度的有效性。
3.3 汇总阶段•汇总审核结果，明确发现的问题和风险。
•提出改进建议，包括完善内部控制制度、优化管理流程等。
4. 审核结果和发现通过本次内部审核，我们发现了一些问题和风险，包括但不限于： - 部分部门的内部控制制度执行不够严格，存在风险隐患。
- 财务管理中存在一些流程不规范的现象，容易导致财务风险。
- 人力资源管理中，部分员工缺乏必要的培训和发展机会。
5. 改进建议基于对问题和风险的分析，我们提出以下改进建议： - 加强对各部门内部控制制度的培训和指导，确保制度的有效执行。
- 完善财务管理流程，加强对财务数据的监控和分析。
- 加强员工培训和发展，提高员工的专业素质和工作效能。
6. 总结本次公司内部审核工作帮助我们发现了一些问题和风险，并提出了相应的改进建议。
我们将以此为契机，进一步优化管理过程，加强内部控制，确保公司的稳健运营和可持续发展。
以上是本次公司内部审核报告的内容，请各部门负责人认真查阅，并根据改进建议进行相应的改进工作。
公司财务内部审计报告模板(实用4篇)
公司财务内部审计报告模板〔实用4篇〕公司财务内部审计报告模板〔实用4篇〕【篇一】在这一年中我分管的工作是财务工作、人事劳资工作，在这一年中有关业务方面的文件出台了很多，因此，就需要不断改良工作方法和业务程度。
在思想政治方面也应具备“与时俱进、开拓创新、自加压力、争创一流”精神。
回忆一年的无论是在业务程度还是思想政治方面都有进步同时也存在缺乏，下面就我本人一年的工作情况总结如下：一、建立人员数据库工作为控制财政支出，推进会计电算化进程，实行工资统发管理系统，建立人员数据库是最根底性工作。
这项工作已完成了增人增资、离退休人员数据处理、减人下册数据上报和信息搜集工作，已完成两上两下，目前，只等工资调整和人员变动时再做数据上报和信息搜集。
二、银行帐户重新审批工作为清理多余帐户防止设立帐外帐，标准统一管理预算内和预算外资金，我根据相关文件要求，进展银行帐户的审批，它是以单位自查为主，进展自查登记和补报登记，这几项工作已经完成，在银行保存了xx财政要求应该保存的帐户，并今后不存在错报、漏报、瞒报银行帐户，不擅自开设、变更、撤消帐户。
三、预算单位清产核资工作清产核资工作是一项定期审核固定资产的工作，这是我从接收会计工作以来第一接触到的业务。
这次清产核资工作正合适摸清我委固定资产“家底”，以免国有资产的流失，全面清查各类财产和债务，并核实人员状况、收入渠道、支出构造等情况进展自查，按规定没有清查出任何问题，为深化财务预算制度改革和加强我委财产监管工作奠定根底。
四、财务年终决算工作每年的年终决算根本程序都是一样的，每一年的财务年终决算以后，都对增收节支、帐务处理积累一些经历，同时又发现存在许多缺乏。
今年我感觉在每月的报财政报表的同时，自行设计的科目明细分析^p 报表给我对本月财务分析^p 帮助很大，对控制预算开支起到了重要作用。
但缺乏的是在年初立帐时考虑不全面，明细科目还不健全，明年一定注意这个问题。
五、工作人事劳资工作今年的人事工作较去年轻松一些，主要是工作人员信息采集工作这项工作，现已完成建立数据库和软盘上报，为明年人员变动的信息采集工作打下根底。
【内部质量体系审核报告】
内部质量体系审核报告1、审核目的通过对质量管理体系进行全面审核，了解质量管理体系与IATF16949：2016标准的符合性，适宜性和充分性，确保公司一次顺利通过换版审核。
2、审核范围位于中国山东省聊城市阳谷县蒙冠路（火车站南2公里）的山东阳谷福泰化工有限公司的癸酸钴、硼酰化钴的设计开发、生产3、主持人员：江克森4、参加人员：刘福文、布乃胜、刘福运、唐士龙、许庆勇、胡爱清、笪元年、张瑞风、刘静5、会议日期：2017-10-18 15:30-16:306、审核依据⊙IATF16949:2016 ⊙质量手册⊙程序文件⊙作业指导书⊙顾客特殊要求⊙相关法律法规7、审核方法基于过程方法通过管理层访谈、文件查阅、现场查看、员工访谈等方式进行审核8、审核总结8.1内审评价2017年10月15日-10月18日，由管理者代表江克森带领内审员唐士龙、刘福运、笪元年、许庆勇组成2017年度IATF16949内审小组分别对公司管理层、综合部、生产部、技质部、销售部、采购部、财务部涉及的17个过程进行审核，审核过程基于过程方法，采用管理层访谈、文件查阅、现场查看、员工访谈的方式对汽车内饰用玻璃纤维短切毡的设计、制造涉及的标准要求、质量手册、程序文件、管理制度、作业指导、工艺文件、现场活动、顾客特殊要求、相关法律法规等进行审核，发现2个轻微不符合项，分别是:①审核组在审核技质部C2设计开发过程时，发现特殊特性清单未对产品安全性和法规符合性的符号予以明确，不符合IATF16949：2016质量管理体系 4.4.1.2条款；②审核组在审核技质部S3设备、设施管理过程时，发现设备点检表中9.29日未进行点检，也没有情况说明，不符合IATF16949:2016标准7.1.3条款。
根据不符合项的性质、风险和对顾客的影响，以及现场实际状况，审核组认为公司已建立了符合IATF16949：2016标准要求的质量管理体系，运行基本有效，公司有能力提供满足顾客要求和法律法规要求的产品和服务。
14内部审核控制程序
1 目的开展内部审核以确定公司质量管理体系是否符合GB/T19001-2000 idt ISO9001:2000 《质量管理体系要求》和公司质量管理体系的要求，质量管理体系是否得到有效实施和保持，是否保持认证产品的一致性，发现存在的问题，采取纠正措施，使质量管理体系持续有效运行。
2 适用范围本程序适用于内部审核。
3 职责3.1总经理批准年度审核计划。
3.2管理者代表兼质量负责人领导内部审核，批准审核实施计划和审核报告。
3.3质保部主任拟定年度审核计划，组织内审员对纠正措施的实施情况及有效性进行验证，编写纠正措施的实施情况及有效性的汇总分析报告。
3.4审核组长制定审核实施计划，主持首次会议及末次会议，领导审核的实施，编写审核报告。
3.5内审员编写《审核检查表》，实施现场审核，对不合格项开具《不符合报告》，对纠正措施的实施情况及有效性进行验证。
3.6受审核部门配合审核,对本部门的不合格采取纠正措施。
4 工作程序4.1审核方案的策划4.1.1每年制定年度审核计划，以实现审核方案的策划，质量管理体系的审核时间间隔不超过半年，对7.1条款策划安排的符合性的及认证产品的一致性审核酌情增加，充分收集顾客的意见，特别是对认证产品的投诉。
对重要部门、运行状况较差的部门和以往审核中发现问题较多的部门增加针对性的审核。
“年度审核计划”由质保部主任拟订，总经理批准。
4.1.2采取按部门集中审核的方法进行审核。
4.1.3发生下列情况时，追加审核计划外的审核：a.发生重大质量事故；b.顾客严重投诉；c.质量管理体系失控和产品范围发生重大变化。
4.2审核准备4.2.1成立审核小组在审核开展前两周，由管理者代表兼质量负责人指定审核组长组成审核组，审核组长及审核成员由具有资格的内审员担任。
4.2.2制定审核实施计划4.2.2.1每次审核前，审核组长制定每次审核的“审核实施计划”，其内容包括：a.审核目的、审核范围(产品和部门)、审核依据；b.审核组长及审核组成员；c.审核日程安排。
招商局地产_内部控制自评审核报告13P
招商局地产控股股份有限公司内部控制审核报告内部控制审核报告德师报(核)字(11)第E0011号招商局地产控股股份有限公司全体股东：我们接受委托，审核了招商局地产控股股份有限公司(以下简称“招商地产”)2010年12月31日与财务报表相关的内部控制的设计及其执行情况。
按照《企业内部控制基本规范》建立健全并合理设计内部控制并保持其执行的有效性，以及确保后附的《招商局地产控股股份有限公司关于2010年12月31日与财务报表相关的内部控制的评估报告》真实、完整地反映招商地产2010年12月31日与财务报表相关的内部控制是招商地产管理层的责任，我们的责任是对招商地产与财务报表相关的内部控制的执行情况发表意见。
我们的审核是按照中国注册会计师协会发布的《内部控制审核指导意见》进行的。
在审核过程中，我们实施了包括了解、测试和评价招商地产于2010年12月31日与财务报表相关的内部控制的设计和执行情况，以及我们认为必要的其他程序。
我们相信，我们的审核为发表意见提供了合理的基础。
内部控制具有固有限制，存在由于错误或舞弊而导致错报发生而未被发现的可能性。
此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或降低对控制政策、程序遵循的程度，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。
我们认为，招商地产于2010年12月31日在所有重大方面有效地保持了按照《企业内部控制基本规范》建立的与财务报表相关的内部控制。
德勤华永会计师事务所有限公司中国注册会计师中国·上海中国注册会计师2011年3月18日招商局地产控股股份有限公司关于2010年12月31日与财务报表相关的内部控制的评估报告招商局地产控股股份有限公司(以下简称“公司”)按照财政部、中国证监会等部委颁发的《企业内部控制基本规范》及深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的要求，在公司董事会及董事会审计委员会的领导下，组织有关部门和人员，从内部环境、风险评估、控制措施、信息与沟通、检查监督几个方面，对公司2010年12月31日与财务报表相关的内部控制的有效性进行了评估。
内部审核情况汇报
内部审核情况汇报
尊敬的领导：
根据公司内部审核制度要求，我们对最近一段时间内部审核情况进行了汇报。
在本次内部审核中，我们主要对公司各部门的运营情况、财务状况以及内部管理制度执行情况进行了全面的审核和评估。
首先，针对各部门的运营情况，我们对销售、生产、人力资源等部门进行了详
细的审核。
通过审核发现，销售部门在市场拓展和客户服务方面取得了显著成绩，但在销售目标完成率和客户投诉处理方面还存在一定问题；生产部门在生产效率和产品质量方面表现优秀，但在成本控制和物料管理方面还有待提高；人力资源部门在员工培训和福利保障方面做得不错，但在招聘流程和绩效考核方面还需加强。
其次，针对财务状况，我们对公司的财务报表进行了仔细的分析和审核。
通过
审核发现，公司在最近一段时间内的经营状况良好，利润稳步增长，资金运作合理，但在资产负债表的结构和财务风险管理方面还存在一些隐患，需要引起高度重视。
最后，针对内部管理制度执行情况，我们对公司各项管理制度的执行情况进行
了全面的审核。
通过审核发现，公司各项管理制度的执行情况总体良好，但在员工考勤管理、绩效考核和奖惩制度执行方面还存在一些问题，需要进一步加强和改进。
综上所述，本次内部审核发现了公司在运营、财务和内部管理方面的一些问题
和不足，我们将根据审核结果，及时采取有效措施，加强内部管理，提高运营效率，确保公司的稳健发展。
感谢领导对本次内部审核工作的支持和关注，我们将继续努力，不断完善公司
的内部管理制度，为公司的发展贡献力量。
谨此汇报。
此致。
敬礼。
ISO质量内部评审报告
二○○九年度ISO9001:2008质量管理体系管 理 评 审 报 告编 号：2009060101整理/日期： 2/6,2009审核/日期：批准/日期：东莞市银基重工有限公司质检部目录1 评审时间…………………………………………………………………2/92 评审人员…………………………………………………………………2/93 评审依据及资料来源……………………………………………………2/93.1 评审依据……………………………………………………………2/93.2 评审资料来源………………………………………………………2/94 评审目的…………………………………………………………………3/95 评审内容…………………………………………………………………3/95.1 质量管理体系（QMS）………………………………………………3/95.2 上次管理评审结果落实情况………………………………………5/95.3 管理体系关注焦点…………………………………………………5/95.4 提交管理评审事项…………………………………………………7/96 附件………………………………………………………………………8/9二○○九年度ISO9001:2008质量管理体系管理评审报告1 评审时间：2009年5月31日2 评审人员：公司领导：李文涛、涂宏伟管理者代表：王培学部门经理：邓伟郝凤岗王忠新曾焕伟汤吉孝3 评审依据及资料来源：3.1 评审依据3.1.1 GB/T 19001-2008 idt ISO 9001:2008《质量管理体系要求》5.6条款。
3.1.2 公司2009版YJQA-2009《质量手册》5.6条款。
3.1.3 公司A版YJQP-5.6《管理评审控制程序》。
3.2 评审资料来源3.2.1 公司各部门提交的管理评审资料。
3.2.2 公司各部门提交的需管理评审解决的事项。
3.2.3 公司2009版《质量手册》中“5.6.2 评审输入”条款规定的内容。
内部审核报告
内部审核报告
内部审核报告
审核目的：对公司内部运营进行审核，确保其合规性和有效性。
审核范围：包括公司所有部门和业务流程。
审核时间：2021年1月1日至2021年12月31日。
审核方法：结合文件审查和现场调查相结合的方式进行。
审核结果：
1. 组织架构和管理
- 公司组织架构清晰，各部门职责明确。
- 管理层对下属岗位进行了有效的分配和监督。
- 部门之间的沟通协调良好。
2. 财务管理
- 公司财务记录完整、准确。
- 资金运作合规，未发现违规操作。
- 税务申报及缴纳符合相关法规要求。
3. 人力资源管理
- 公司员工档案完备，并主动更新维护。
- 员工薪酬、福利发放及绩效考核符合公司政策。
- 进行了合法、公正的员工选拔和晋升。
4. 供应链管理
- 供应商选择程序合规，与供应商签订的合同完整。
- 在供应链环节中维护了正当的竞争机制。
- 完善的物流流程和库存管理。
5. 营销和销售管理
- 市场调查及分析工作有效，确保产品满足市场需求。
- 销售策略合理，销售业绩稳步增长。
- 广告宣传符合相关法规要求。
6. 安全和风险管理
- 公司建立了完善的安全制度和风险管理体系。
- 注重员工安全培训，提高安全意识。
- 有效应对紧急事态，降低企业风险。
审核结论：根据以上审核结果，公司内部运营合规性和有效性良好，未发现重大违规行为及管理缺陷。
建议：进一步加强员工培训，提高各项管理流程的效率及协同性，不断改进并完善内部运营。
API现场审核报告
API现场审核报告
质量管理文件和记录
确认下列注册的范围和要求的文件已经被组织明确、编写并保持。
这些可在现场审核前就向组织要求。
程序文件和控制细则（文件化的方法）应该是独立的文件。
这些可在现场审核前就向组织要求。
一般补充附页为：列出企业建立并有效运行的程序文件、作业文件以及设计开发技术文件，外来文件也要受控,并有受控标识.
质量管理过程（最高管理者承诺）
目标
持续改进
附：注意API-Q1对管理评审输入输出补充要求的体现，如标准版本的变化识别更新，现场不符合的报告和分析。
数据分析
产品设计和开发过程
设计和开发产品
（按照API规范或ISO标准范围）选择适当产品的代表性样本（至少三个）。
任何处于“申请”证书阶段的申请者要求提供出规范范围内所有产品的设计验证资料。
任何（在QAR中“*”所指的）附加产品必须具有现有设计的证据。
培训过程
培训（6.2.2）
能力（6.2.1）。
内部审核报告p
内部审核报告审核报告是审核组结束审核工作后必须编制的一份文件。
审核报告将由审核组长在审核后规定期限内以正式文件的方式提交给最高管理者或管理者代表。
审核报告提交后,审核即告结束。
审核报告是对审核中的审核发现不合格项的统计、分析、归纳、评价。
报告应规范化、定量化、具体化,要统计分析不合格项,对审核对象的质量活动及结果进行综合评价,与受审核方共同制定纠正措施和实施要求。
提交审核报告前,应与受审核方管理者协商交底,核实修正报告内容,取得原则上同意之后提交最高管理者或其代表审查批准。
被批准的审核报告应分送有关部门和人员。
11．1 报告内容审核组长对审核报告的编制、准确性和完整性负责,审核报告通常包括以下内容：a 审核目的和范围；b 审核组长及成员；c 审核日期及计划主要项目实施情况；d 实施审核的依据,如质量管理体系标准、质量手册、程序文件等；e 不合格项目的统计分析；f 对受审核方的综合评价,应客观、公正、合理地对受审核方的质量管理工作进行整体评价,肯定优点,指出缺点,提出审核结论；g 提出纠正措施实施要求；h 审核报告的发放范围；i 审核报告的批准,审核报告应得到最高管理者或管理者代表的批准；j 审核报告附件,不合格项报告和其他认为必须的审核结果的资料可作为审核报告的附件。
11．2 报告中的审核结论审核结论必须写入审核报告中。
审核结论,不仅是受审核方最为关心的审核结果,也是审核组最为困难、最需慎重的决定。
审核结论应在所有审核发现汇总分析的基础上作出。
审核报告应包括诸如以下方面的结论：a 管理体系在审核范围内是否符合审核准则；b 管理体系在审核范围内是否得到有效实施；c 管理评审过程对确保管理体系的持续适宜性和有效性的能力。
鉴于ISO 9001：2000标准强调持续改进和顾客的满意,在评价QMS并作出上述结论时应充分考虑到：a 质量方针和质量目标实施的有效程度；b QMS的适应性、有效性、充分性；c 产品满足顾客要求与法律法规要求的能力和顾客满意程度；。
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内部审核报告p
文件管理序列号：[K8UY-K9IO69-O6M243-OL889-F88688]
江门金刚电池有限公司
江门金刚电源制品有限公司
SA8000
内部审核报告
撰写：徐天祥
复核：
批准：(管理者代表)
一、概要
根据SA8000体系的运作要求，以及公司SA8000程序文件规定，为了确保体系运作的有效性、持续性，公司按内部审核计划在2011年8月11日至12日进行了SA8000的内部审核，审核过程严谨，计划执行良
好，审核员工作认真负责，各部门均给予积极的配合与支持。
二、目的
通过审核，发现公司SA8000体系运行的不足之处，并积极的给予改善，以确保公司体系运作符合SA8000体系的要求，符合国际、国家相关法律、法规条文之要求；确保企业所有运营符合社会责任要求。
三、审核范围
审核范围覆盖江门金刚电池有限公司和江门金刚电源制品有限公司的所有部门以及所有员工。
四、审核依据
审核依据SA8000体系、相关法律法规的条款、公司SA8000手册及其它体系文件要求。
五、内审员
吴栋梁(审核组长)、林秀琼、林凤鸣
六、审核内容
审核内容详见本次内审检查表，评估结果分为A(合格)、B（观察项）、C（一般不符合项）、D（严重不符合项）
6.1审核发现
本次审核共发现严重不符合项1项，观察项7项，一般不符合项2项，共发出CPAR12份，详细情况参阅下表：
备注：审核问题发现中监控弱点分3个等级，详情如下：
严重不符合项（D）：即”执行的项目明显不符合SA8000标准要求,未执行或不符合程序或手册中的明定事项,多个不符合项集中在某一个环节或要素；
一般不符合项(C)：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”；
观察项（B）：即”因执行不彻底或偶发之疏忽所造成的不符合项目”，但对体系运行影响轻微，或提出的建议。
6．2问题发现点详述:。