俄罗斯的经济转轨

苏联解体东欧剧变之后前苏东国家开始了向市场经济过渡的经济体制转轨，这是世界经济发展史上前所未有的大规模的经济转变过程。由于前苏联是计划经济模式的发源地，俄罗斯是这些向市场经济过渡国家中的大国，又采取休克疗法的过渡方式，因而引起国际社会的极大关注.目前我国经济体制正处于全面推进国有企业改革，进一步深化宏观经济体制转变的关键时期，研究俄罗斯经济转轨及其经验教训，对我国建立社会主义市场经济体制具有重要的现实意义。

一、俄罗斯经济转轨的曲折历程

俄罗斯的经济转轨从1992年开始，至今已经近5年.在这段时间里，俄的经济转轨经历了曲折的历程，大体可以分为三个阶段:第一阶段(1992年)，盖达尔政府全面推行激进经济改革.改革的目标是向自由市场经济过渡，方式采取休克疗法.主要内容为:一次性全面放开价格;实行财政货币紧缩政策;以无偿分配的方式迅速实现私有化;对外贸易自由化。

由于全面放开价格造成恶性通货膨胀，紧缩财政货币非但未能抑制通胀反而造成生产大幅度下降，无偿私有化未能产生积极作用，卢布自由兑换导致对美元汇率狂跌不止，结果形成经济危机、财政货币危机和社会政治危机相互交织恶性循环的局面。休克疗法的失败导致盖达尔下野和激进经济改革政策的基本终结。

第二阶段(1993—1995年)，切尔诺梅尔金政府继续进行向市场经济过渡的经济改革，同时对激进经济改革政策进行修正。首先，在价格政策上采取谨慎态度，对前政府尚未放开的少数最重要产品和服务的价格依然保持国家调节。其次，在财政货币政策上，从“强紧缩”转为“适度紧缩”政策，把稳定财政货币同稳定生产结合起来。第三，停止无偿私有化，从“证券私有化”向“现金私有化”过渡，把私有化过程同投资活动结合起来。第四，加强国家宏观经济调控，减少国家预算赤字，控制通货膨胀，实行“外汇走廊”政策。

政策的修正，使俄经济形势在1995年出现社会生产下降临近谷底和结构性回升，而国家预算赤字和通货膨胀大大缩小的稳定迹象。但是，经济仍处于危机之

中，社会生产仍在下降，赤字规模仍然较大，通胀水平仍然较高，大私有化进展艰难，结构改造缺乏资金，特别是人民生活水平下降，社会两极分化，已成为严峻的社会政治问题。

第三阶段(1996年)，叶利钦竞选和连任总统，经济改革政策全面调整。主要内容是:(1)改革的目标模式从自由市场经济转向社会市场经济。(2)放弃休克疗法夕政策走向趋中。(3)改变私有化政策.首先，停止大规模私有化，改为有选择地进行和把效率放在首位。

其次，强调国家应控制大型国有企业，合理管理国有资产。(4)保护和扶持本国生产。刺激增加投资，保护国内市场，支持扩大出口，到2000年使经济进入年增长率4%的振兴期。(5)经济政策面向社会领域，注意居民社会保障，提高人民生活水平。(6)加强国家宏观经济调控。控制通货膨胀，1996年目标是把通胀率降至25%，到2000年应降至5—8%.实行“适度紧缩”的财政政策，1996年目标是使国家预算赤字控制在国内生产总值的4%，到2000年降至2%。清理三角债。稳定汇率，1996年7月1日起实行国家调节下的浮动汇率制。(7)调整对外经济政策.继续实行外贸自由化方针，为加入世界贸易组织创造条件。重视发展与独联体国家的经济联系，从过去的向西方一边倒转为实行全方位的对外经济战略。

俄罗斯经济政策的调整，不是单纯竞选性质的，而是对改革以来经济政策的一次全面的总结性反思。它标志俄罗斯经济改革将进入一个新的阶段，成为改革进程的一个新的转折点。

二、俄罗斯的私有化和国有企业改革

(一)私有化的含义。

俄罗斯的私有化是一个内涵较为广泛的概念。《俄联邦所有制法》对这一概念的定义是:“把国家所有制或市政所有制的企业、财产综合体、房屋、设施和其他财产转让，变成公民和法人私有制”。《俄罗斯私有化法》也作了类似的界定。从定义可以看出，俄罗斯的私有化既包括把国有企业资产转为私人所有，也

包括把它转为法人(股份公司、集体企业)所有。

与私有化紧密相关的是“非国有化”，内容一方面包括把国有企业改组为非国家所有制企业，另一方面包括国有企业实行管理模式的变形，变为国有非国营。从这些实际内容看，私有化与非国有化在含义上基本相同。

由上可见，俄罗斯的私有化是一个把国有企业资产全部或部分地转为私人所有、转为非国有成分法人所有、实行资产所有权与经营权分离等囊括无遗的内涵广泛的综合性概念。

那么为什么俄罗斯把所有制改革不称非国有化，而称私有化呢？因为俄罗斯把上述改革所形成的新所有制形式(包括集体企业和股份公司)全部划入私有制范畴。《俄联邦所有制法》规定，俄联邦的所有制有4类14种形式。第一类是私有制，包括4种形式:.公民所有制，企业所有制(经济协会、合作社、集体企业、股份公司等)，劳动者在企业财产中的投入，企业家联合会所有制。不难看出，俄联邦所有制法把集体企业和股份公司列入了私有制类别。但是，按照一般观点它们是属于集体所有制和混合所有制。

从统计数字看，目前私有制在俄国民经济中仍占不大的比重。截至1994年底，俄整个国民经济的固定资产中，国有资产占49.2%，混合所有制资产占32.0%，私人所有制资产占18.8%。当年生产的国内生产总值中，国有经济成分占38帕，混合所有制经济成分占37%，私人经济成分占25%。到1995年底，俄实现私有化的企业共12.2万个，占现有企业总数的50%;在生产的国内生产总值中，国有经济占30%，非国有经济占70%，其中私有经济占25%。

因此，对俄罗斯私有化的目标模式应二重地看，一方面按照俄所有制法和私有化法，把集体企业和股份公司列入私有制范畴，则俄私有化的方向是发展私有制，建立以私有制为基础的混合所有制结构;另一方面，按照俄私有化的实际内容及对集体企业和股份公司性质的一般认识，则俄私有化的方向是发展非国有经济成分，建立以非国有经济成分为主体、重视国有经济重要地位的混合所有制

结构。

俄罗斯的私有化分为小私有化和大私有化。小私有化指商业、服务业企业及小型工业、运输和建筑业企业的私有化。从1992年起到1993年已基本完成。小私有化的方式主要是赎买租赁的财产和商业投标。在1993年的小私有化中，商业投标占44.0%，拍卖占9.2%，赎买租赁财产占42.8%，股份制占3.9%。

大私有化指大中型企业的私有化，途径基本是实行股份化，方式采取有偿转让与无偿转让相结合，企业内部私有化与外部私有化相结合，国家控股、参股与完全私有化相结合。

俄罗斯的大私有化分为两个阶段。第一阶段为“证券私有化”(1992年7月一1994年6月)，通过发放私有化证券无偿地转让国有资产。第二阶段为“现金私有化”(1994年7月l日起至今)，通过出售组为股份公司的国有企业的股票，有偿地转让国有资产。、在整个大私有化中共建立股份公司2.7万个，其中国家控股的股份司4849个，占18%;国家参股的股份公司1.02万个，占37.6%;完全有化(没有国家股份)的公司为1.2万个，占44.4%。

(二)国有企业和国有资产管理的改革。

俄罗斯政府和学者都主张对一部分企业仍然要保持国家所有，它们比重应占国民经济全部固定资产的3。%左右。叶利钦在一些讲话中也出，国家必须控制大型国有企业。俄罗斯国有企业_改革的要点是:

1.将国有企业分为两类，第一类为官办企业。它们的经营按照市原则是无效或低效的，但对社会又是生存所必需的。其活动不以商业准为方向，经费靠预算拨款来提供。官办企业将由国家直接管理。为提高管理效率，国家有关部门，将同国有企业领导人签订合同，规定茸责任。

2.国有企业的第二类为公司化企业。国有企业中除官办企业外的有企业都属于这一类。它们将改组为股份公司，国寒对其将实行控股或参股，而对大企业国家要占有51%的股份。国有股份的管理，将采取按商业条件委托个人或法人团体