第一章 证券市场概述-自律性组织与监管机构

2015年证券从业资格考试内部资料

2015证券市场基础知识

第一章 证券市场概述

知识点：自律性组织与监管机构

● 定义：

自律性组织包括证券交易所、证券业协会以及证券登记结算机构；监管机构为证监会及其派出机构

● 详细描述：

（一）证券交易所

证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

（二）证券业协会

中国证券业协会是证券行业自律性组织、社会团体法人。

（三）证券登记结算机构

证券登记结算机构是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。我国的证券登记结算机构为中国证券登记结算有限责任公司。

在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构，证监会直属国务院按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。例题：

1.我国证券业的自律性管理机构主要包括（）。

A.证券交易所

B.会计师事务所

C.资信评级机构

D.证券登记结算机构

正确答案：A,D

解析：自律性组织：证券交易所、证券业协会、证券登记结算机构。

B.证监会

C.证券业协会

D.律师事务所

正确答案：C

解析：自律性组织包括证券交易所、证券业协会和证券登记结算机构。

3.根据我国《证券法》的规定,证券交易所是提供证券集中竞价交易场所,不以营利为目的的行政单位。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：考察证券交易所的性质。证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人。

4.中国证券业协会是证券业的自律性组织,证券公司可以选择是否加入中国证券业协会。

A.正确

B.错误

正确答案：B

解析：中国证券业协会是证券业的自律性组织，中国证券业协会采取会员制的组织形式，证券公司应当加入中国证券业协会。

5.中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监管。

A.正确

B.错误

正确答案：A

解析：中国证监会依法对全国证券市场实行集中统一监管。

6.中国证券业协会是证券业的自律组织，是（）。

A.为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易

B.具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构为全体会员组成的会员大会

C.为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人

解析：中国证券业协会是证券行业自律组织，具有独立法人地位，采取会员制的组织形式，协会的权利机构未全体会员组成的会员大会。

7.中国证监会的职责包括()。

A.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况

B.依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理

C.依法对证券的上市交易申请行使审核权

D.依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券交易所的证券业务活动进行监督管理

正确答案：A,B,D

解析：中国证监会依据《证券法》在对证券市场实施监督管理中可以履行下列职责：（1）依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批或者核准权；（2）依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理；（3）依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理；（4）依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施；（5）依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况；（6）依法对中国证券业协会的活动进行指导和监督；（7）依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处；（8）法律、行政法规规定的其他职责。

8.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中( )服务。

A.经纪

B.存管

C.结算

D.登记

正确答案：B,C,D

解析：中国证券登记结算有限责任公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。

9.中国证券登记结算公司仅为( )开立结算帐户,专用于证券交易成交后的清算交收,具有结算履约担保作用。

C.保险公司

D.证券投资基金

正确答案：B

解析：证券登记结算公司仅为证券公司开立结算账户，结算账户专用于证券成交后的清算交收，具有结算履约担保作用。

10.自律性组织包括证券交易所和（）。

A.会计事务所

B.证券信用评级机构

C.证券公司

D.证券业协会

正确答案：D

解析：证券市场的自律性组织主要包括证券交易所和行业协会。在我国，按照《证券法》的规定，证券自律管理机构是证券交易所、证券业协会。11.存放于证券登记结算公司专门的清算交收账户内的各类结算资金和证券，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，不得被强制执行。

A.正确

B.错误

正确答案：A

解析：证券登记结算机构的职责。

12.我国《证券法》规定，证券业协会的权力机构为（）。

A.股东大会

B.会员大会

C.理事会

D.董事会

正确答案：B

解析：证券业协会的权利机构为全体会员组成的会员大会。

13.中国证券登记结算公司为证券交易提供集中[ ]服务。

A.存管

B.清算

正确答案：A,B,C

解析：中国证券登记结算公司为证券交易提供上市证券的存管、清算和登记服务。

14.按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于（）由中国证券业协会正式颁布实施。

A.2007年1月19日

B.2008年1月19日

C.2009年1月19日

D.2009年10月1日

正确答案：C

解析：按照中纪委关于制定金融行业从业人员行为准则的工作要求和中国证监会的统一部署，《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月19日由中国证券业协会正式颁布实施。

15.下列关于证监会派出机构的表述中,错误的是()。

A.中国证监会在上海、深圳等地设立8个稽查局

B.中国证监会在各省、自治区、直辖市、计划单列市共设立36个证监局

C.依法查处辖区内监管范围的违法、违规案件，调解证券、期货业务纠纷和争议

D.依据中国证监会授权对辖区内的上市公司，证券、期货经营机构，证券、期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所等中介机构的证券业务活动进行监督管理

正确答案：A

解析：

考察中国证监会派出机构。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局。

16.投资者在从事证券交易之前，必须向（）提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。

A.证券交易所

B.证券业协会