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证券投资学复习题doc

《证券投资学》复习题1一、名词解释1.套利定价模型（APT）：是将股票的收益率与未知数量的未知因素相联系，即利用因素模型来描述资产价格决定因素和均衡价格的形成机理。

它的最基本假设就是投资者相信证券I收益率随意受K个共同因素的影响。

2.马柯维茨有效组合：在构造证券资产组合时，投资者谋求在既定风险水平下具有最高预期收益的证券组合，满足这一要求的组合称为有效组合，也称马柯维茨有效组合。

3.股票收益：主要是指股票投资所带来的收益，主要来源于两个方面：股票所带来的股息（红利）和股票买卖的溢价收入。

4.开放式基金和封闭式基金：开放式基金是指基金设立后，投资者可以随时申购或赎回基金单位，基金规模不固定；封闭式基金的基金规模在基金发行前就已经确定，在发行完毕后的规定期限内，基金规模固定不变。

5.心理线：是由上涨日的比率来衡量的。

这种设计的理论基础是；投资者买卖的心理倾向必然影响到交易的结果，而交易的结果又决定着股价的走势，因而投资者的买卖心理倾向不仅可以作为研判行情参考，而且可以用交易的结果表示出来。

二、单选题1.某人投资了三种股票，这三种股票的方差一协方差矩阵如下表，矩阵第（i, j）位置上的元素为股票i与j的协方差，已知此人投资这三种股票的比例分别为0．3，0．3，0．4，则该股票投资组合的风险是（ C ）。

A．8．1 B．5．1 C．6．1 D．9．22.对于付息债券，如果市场价格低于面值，则（B ）。

A．到期收益率低于票面利率B．到期收益率高于票面利率C．到期收益率等于票面利率D．不一定3.假设某股票组合含N种股票，它们各自的非系统风险是互不相关的，且投资于每种股票的资金数相等。

则当N变得很大时，投资组合的非系统风险和总风险的变化分别是（ B ）。

A．不变，降低B．降低，降低C．增高，增高D．降低，增高4.某种债券A，面值为1000元，期限是2年。

单利每年付一次，年利率是10％，投资者认为末来两年的折算率为r＝8％，则该种债券的投资价值是（ C ）。

证券投资学网上作业

一、单选题1、我国股票交易中涨跌停板制度通常规定为当日行情波动的中点;A.前一交易日的收盘价B.前一交易日的最低价C.前一交易日的结算价D.前一交易日的开盘价2、相关系数等于-1意味着A.两种证券之间具有完全正相关性B.两种证券之间相关性稍差C.两种证券之间风险可以完全抵消D.两种证券组合的风险很大3、某公司发行一债券,面值1000元,票面利率4%,期限5年,在即将发行时,同期市场利率上升到5%,在此情况下此债券的发行价应为元;4、下列不是指数基金的优点A.收益较高B.风险较小C.监控管理工作简单D.延迟纳税5、一般性,上市公司二级市场上流通的股票价格通常要其公司每股净资产;A、B、C、D、A.低于B.等于C.高于D.无固定关系6、系统性风险也称风险;A.分散风险B.偶然性风险C.残余风险D.固定风险7、自律性管理监督主要由证券市场内的机构自行制定一套规章制度,这些机构不包括A.证券监督管理委员会B.证券交易所C.证券登记结算公司D.证券业协会8、上市公司在下列哪种情形下,不需要公布临时性公告A.公司涉及重大诉讼B.公司的股份发生5％及以上份额的增加或减少C.在正常营业外公司或控股公司重要资产发生得失D.公司从海外引入一名新的部门经理9、下列不是期货合约中应该包括的内容A.交易规格B.交易价格C.交易数量D.交易品种10、在预计市场利率将要走高时,人们应该持有A.长期债券B.短期债券C.短期与长期均可D.中期债券11、下列证券投资品种中是风险最大的A.公司债券B.国债C.普通股票D.金融债券12、股份公司发行的股票具有的特征;A.提前偿还B.无偿还期限C.非盈利性D.股东结构不可改变性13、某上市公司在上市之初,曾由市场传闻其本年度会有大比例送配题材,但该公司董事会随后即发布公告声明,说公司并未就该决议作过考虑,可时隔不久,公司就公布了10送10的决议,其间股价由15元一路升至30元,在此过程中,该公司领导层的做法;A.违反了信息披露应前后一致的要求B.违反了信息披露应完整详尽的要求C.违反了信息披露应准确严谨的要求D.违反了信息披露应及时有效的要求14、反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是A.净资产收益率B.每股净资产C.每股收益D.市盈率15、如果某证券组合的基准为,而其中某股票的值为,表明A.该股票的波动性比证券组合的波动性高B.该股票的波动性比证券组合的波动性高C.该股票的波动性比证券组合的波动性低D.该股票的波动性比证券组合的波动性低16、当对于公司的资产净值存在争议时,尤其是对企业商誉、专利等无形资产定价存在异议时,解决问题的较好办法是A.净资产法B.收益资本化法C.竞价拍卖法D.现金流量法17、某股当日新上市,共成交3000万股,而该股流通总股本为8000万股,该股当日的换手率为%%18、信息披露公开原则的要求就是指信息披露应该;A.及时、准确、完整、彻底B.准时、确切、定量、真实C.及时、完整、认真、纯粹D.及时、准确、完整、真实19、如果其他因素保持不变,在相同的协定价格下,远期期权的期权费应该比近期期权的期权费A.低B.相等C.高D.不确定20、现在报刊杂志上经常引用的道琼斯指数是A.纽约证交所65家工业股指B.纽约证交所65家综合股C.纽约证交所30种工业股指D.纽约证交所20种运输股指21、交割通常有当日交割、次日交割和方式;+0交割+1交割+3交割D.例行交割22、假定某证券的无风险利率是5%,市场证券组合预期收益率10%,为,则该证券的预期收益率是23、值衡量的风险是A.既不是系统风险,也不是非系统风险B.有时是系统风险,有时是非系统风险C.非系统性风险D.系统性风险24、下列哪种出资方式是公司并购中最明了而又最迅速的支付手段A.综合证券收购B.股票收购C.现金收购D.可转换债券收购25、开放式基金的日常赎回的款项,应该在工作日之内向基金持有人划出;+1+2+726、下列是优先股的特点A.优先股的股息必须支付B.公司的经营参与权C.优先股可由公司赎回D.优先股的清偿在债权人之前27、某公司拟发行债券,在即将发行时,同期市场利率高于该票面利率;在此情况下此债券的发行价应采用哪种方式A.折价发行B.平价发行C.溢价发行D.延期发行28、在期权合约的内容中,最重要的是B.合约数量C.合约期限D.协定价格29、下列证券中不属于有价证券的是A.凭证证券B.货币证券C.商品证券D.资本证券30、按照我国法律,上市申请人在接到上市通知书后,应在股票上市前将上市公告书刊登在至少一种中国证监会指定的报纸上;个工作日个工作日个工作日个工作日二、多选题1、我国现行法律规定,股份公司首次公开发行股票采用哪些发行方式A.对机构投资者网下配售B.限量发行认购证C.对二级市场投资者配售D.对公众投资者网上发行E.与储蓄存款挂钩2、债券的特点有哪些A.有期性C.收益性D.流动性E.永久性3、证券投资者和证券投机者之间的区别有哪些方面A.风险偏好不同B.投资时间长短不同C.交易方式不同D.投资收益高低不同E.分析方法不同4、证券公司的主要业务有哪些A.证券承销B.证券经纪C.证券自营D.证券资产管理E.证券投资咨询5、证券投资基金的特征有哪些A.集合理财、专业管理B.组合投资、分散风险C.利益共享、风险共担D.大数法则、长期持有E.严格监管、信息透明三、判断题1、上海证券交易所是公司制交易所;√×2、因为商业银行的重要功能是筹集资金,证券市场的作用与之相同,所以证券市场完成的只是商业银行能够完成的工作,培育证券市场是在有些多此一举;√×3、目前我国B股市场实行T+2交割、交收;√×4、一般情况下,单个证券的风险比证券组合的风险要小;√×5、我国对证券发行审核的方式是注册制;√×6、基本分析可能由于信息的时滞效应而使投资者的投资受到影响;√×7、可转换债券的转换价格可以随着股票市场价格的变化而调整;√×8、刺激就业的财政货币政策将不利于股市的趋暖;√×9、协方差为正值时,说明两种证券的收益变动相反;√×10、根据证券法规定个人投资者从事证券投资必须在符合政府有关部门规定的范围内进行,可以进行私下买卖股票;√×11、刺激就业的财政货币政策将有利于股市的趋暖;√×12、因为证券市场和经济运行会发生异动,所以基本面分析就毫无价值;√×13、证券组合相对于自身的β值就是1;√×14、我国目前证券公司根据业务范围可分为经纪类证券公司和综合类证券公司;√×15、一般来说,期限长的债券流动性差,风险相对较小,利率肯定高一些;√×一、单选题1、日K线图中包含四种价格,即A.开盘价、收盘价、最低价、中间价B.收盘价、最高价、最低价、中间价C.开盘价、收盘价、最低价、最高价D.开盘价、收盘价、平均价、最低价2、把股票分为普通股和优先股的根据是A.是否记载姓名B.享有的权利不同C.是否允许上市D.票面是否标明金额3、基金收益分配不得低于基金净收益的%%%%4、某欧洲筹资者在美国发行的以美元为面值的债券叫做A.外国债券B.欧洲债券C.欧洲美元债券D.美洲债券5、按组织形式投资基金可分为公司型投资基金和A.指数基金B.契约型基金C.开放式基金D.封闭式基金6、基金持有一家上市公司发行的股票不能超过其基金资产净值的%%%%7、某只股票股东要求的回报率是15%,固定增长率为10%,红利支付率为45%,则该股票的价格-盈利比率为：、发行可转换债券对发行公司有益处;A.低成本筹集资金B.适当避开法律的监管C.使发行公司具有双重身份D.能够在低风险下获得高收益9、证券组合的方差是反映的指标;A.预期收益率B.实际收益率C.预期收益率偏离实际收益率幅度D.投资风险10、开放式基金的日常赎回从基金成立后多久开始A.第二天B.一个月后C.三个月后D.六个月后11、属于非系统性风险;A.信用风险B.利率风险C.流动性风险D.市场风险12、下面对资产组合分散化的说法哪些是正确的A.适当的分散化可以减少或消除系统风险;B.分散化减少资产组合的期望收益,因为它减少了资产组合的总体风险;C.当把越来越多的证券加入到资产组合当中时,总体风险一般会以递减的速率下降;D.除非资产组合包含了至少30只以上的个股,否则分散化降低风险的好处不会充分地发挥出来;13、下列选项中哪个不是场外交易市场的特点A.时间固定B.佣金手续费低廉C.风险较大D.无场地限制14、资产负债率是反映上市公司哪方面的指标A.获利能力B.经营能力C.偿债能力D.资本结构15、下列不是期货合约中应该包括的内容A.交易规格B.交易价格C.交易数量D.交易品种16、导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是;A.通货膨胀上升B.国民生产总值的变化C.就业和国际收支状况D.管理层的决策17、有利于证券市场繁荣的货币政策是A.提高准备金率B.提高再贴现率C.公开市场买入D.公开市场卖出18、从收益分配的角度看,下列哪个选项是正确的A.普通股先于优先股B.公司债券在普通股之后C.普通股在优先股之后D.根据公司具体情况,可自行决定19、股份公司发行的股票具有下列哪种特征A.提前偿还B.无偿还期限C.非盈利性D.股东结构不可改变性20、按我国证券法规定,经纪类证券公司其注册资金不少于万元;21、日K线图中包含四种价格,即A.开盘价、收盘价、最低价、中间价B.收盘价、最高价、最低价、中间价C.开盘价、收盘价、最低价、最高价D.开盘价、收盘价、平均价、最低价22、自律性管理监督主要由证券市场内一些机构自行制定一套规章制度,这些机构不包括;A.证券监督管理委员会B.证券交易所C.证券公司D.证券业协会23、如果协方差的数值小于零,则两种证券的收益变动结果A.相同B.相反C.无规律性D.相等24、原来在交易所上市的证券,现在转移到场外进行交易所形成的市场,通常被称为A.第一市场B.第二市场C.第三市场D.第四市场25、移动平均线由美国专家葛兰维而发明,它利用数理统计的方法处理每一交易日的A.最高价B.最低价C.开盘价D.收盘价26、依据优先股股息在当年未能足额分派,能否在以后年度补发,可将优先股分为A.累计优先股和非累计优先股B.可调换优先股和非调换优先股C.参与优先股和非参与优先股D.可卖回优先股和不可卖回优先股27、资本市场线方程的截距是A.无风险贷出利率B.市场风险组合的风险度C.风险组合的预期收益率D.有效证券组合的风险度28、资产负债率是反映上市公司的指标;A.获利能力B.经营能力C.偿债能力D.资本结构29、投资者购买股票的收益主要来自两方面,一是,二是流通过程所带来的买卖差价;A.股息和红利B.配股C.资本利得D.股份公司的盈利30、交割通常有当日交割、次日交割和方式;+0交割+1交割+3交割D.例行交割二、多选题1、属于优先股票特征的选项有哪些A.优先领取固定股息B.优先按票面金额清偿C.优先修改公司章程的表决权D.无权参与经营决策E.无权分享公司利润增长的收益2、证券交易所的功能有哪些A.提供交易的场所B.形成较为合理的价格C.引导资金的合理流动D.维持交易的良好秩序E.设立清算机构保证证券交割3、各级政府机构参与证券投资的目的主要有以下几个方面A.调剂资金余缺B.公开市场业务C.获得利息和股息收入D.宏观经济调控E.国民收入再分配4、上市公司发行新股的目的有哪些A.增加投资、扩大规模B.调整公司财务结构C.满足证券交易所的上市标准D.巩固公司经营权,增加资本E.维护股东直接利益5、证券市场监管的重点有哪些A.信息披露B.操纵市场C.集合竞价D.欺诈行为E.内幕交易三、判断题1、投资风险与投资时间成反比例关系;√×2、市盈率是表示投资者愿意支付多少价格换取公司每一元收益的指标;√×3、封闭式基金的流动性风险要高于开放式基金;√×4、B股是以人民币标明面值,供国外投资者以人民币购买的股票;√×5、上海证券交易所是公司制交易所;√×6、公司制交易所的优点是收取的各类费用和交易双方的经济压力相对较低;√×7、欧洲债券一般是在欧洲范围内发行的债券;√×8、因为证券市场和经济运行会发生异动,所以基本面分析就毫无价值;√×9、场外交易市场是一个分散的无形市场,没有固定的交易场所,没有统一的交易时间,但有统一的交易章程;√×10、公司发生重大亏损或者遭受超过净资产20％以上的重大损失应该归属于公司的重大事项;√×11、内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的、但不会影响证券市场价格的重要消息;√×12、内幕消息是指为内幕人员所知悉、尚未公开的和可能影响证券市场价格的重要消息;√×13、配股不同于公积金转增股份,是一种有偿无偿混合的发行方式;√×14、风险越大,则收益必然也越大;√×15、基金按照募集方式的不同,可以分为封闭式基金和开放式基金;√×。

电大证券投资分析考试复习资料

电大证券投资分析考试复习资料电大证券投资分析考试复习资料一、单项选择题2000年1月7日某股票的收盘价是9.80元，其5日均值为10.20元，该股票的乖离率（5日）为（A -3.92%）。

（A.流动比率）是反映偿债能力的指标。

（A.交易规格）不是期货合约中应该包括的内容。

（A.T型）的特点是是开盘价，收盘价、最高价相等。

（D市场综合分析）是项目市场分析的关键。

（A盈亏平衡分析）只能用于项目财务效益评价。

（B收据）是证据证券A按照我国基金管理办法规定，基金投资组合中，每个基金投资于股票、债券的比例不能少于其基金资产总值的（C80%） A按我国《证券法》规定，综合类证券公司其注册资金不少于（ C.50000）万元B把股票分为普通股和优先股的根据是（D享有的权利不同）。

C从收入分配的角度看。

(C.普通股在优先股之后)D对开放式基金而言，投资者赎回申请成交后，成功赎回的款项将在（D.T+7）工作日向基金持有人（赎回人）划出。

D对看跌期权的买方而言，当（A标的资产市场价格高于协定价）时买方会放弃执行权利。

D导致我国股市与经济走势异动的重要原因之一是（D管理层的决策）。

F非系统性风险也称（C.残余风险）。

F发展证券市场的“八字”方针是（A.法制、监督、自律、规范）。

F反映发行在外的每股普通股所代表的净资产的指标是（B每股净资产）。

G股份公司筹集资金的各种方式中，作为基础的是发行（D.普通股票）。

G股票权证实质相当于（A.买入期权）。

G股份公司发行股票，作为发起人持有股份应少于公司股份总额的（C35% ）。

G股东权益比率是反映（B获利能力）的指标。

G关于股票交易方式叙述正确的是（C.集合竞价在一定程度上防止庄家故意导致开盘价失真）。

G关于期货合约和远期合约的叙述正确的是（D.期货合约在交易所进行，远期合约在场外进行）。

G 关于期货和期权的区别，正确的是（A.期权是一种权利的交易，是期货交易的选择权）。

H货币期货的标的物是（C外汇汇率）H股上市公司社会公众持有的股份不得低于公司股份总额的（C25% ）J假定某证券的无风险利率是5%，市场证券组合预期收益率10%，β为0.9，则该证券的预期收益率是（ B.9.5%）。

电大证券投资分析网上形考

电⼤证券投资分析⽹上形考PS：第四次作业错了⼀题判断，不影响过关。

另，名词解释题请⾃⾏动⼿。

第⼀次形考作业单项选择题（每题3分）（总分30.00）1.封闭式基⾦的交易价格主要取决于（）。

（3.00分）A.基⾦负债B.供求关系C.基⾦净资产D.基⾦总资产2.中国证券市场逐步规范化，其中发⾏制度的发展（）。

（3.00分）A.由核准制到审批制B.始终是核准制C.由审批制到核准制D.始终是审批制3.股票的理论价值是（）。

（3.00分）A.票⾯价值B.帐⾯价值C.清算价值D.内在价值4.国际债券在国际市场上发⾏，其记价货币往往是国际通⽤货币，⼀般不⽤（）表⽰。

（3.00分）A.英镑B.美圆C.⼈民币D.德国马克5.⼆级市场的组织形态有两种，⼀种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理⼈在交易所的⼀个中⼼地点见⾯并进⾏交易，另⼀种交易形式是（）。

（3.00分）A.场外交易市场B.有形市场C.第四市场D.第三市场6.从⼴义的⾓度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。

（3.00分）A.法院B.依然是国家C.只能是地⽅政府D.政府7.中国⼈⾃⼰创办的第⼀家证券交易所是1918年夏天成⽴的（）。

（3.00分）A.北平证券交易所B.上海证券交易所C.上海众业公所D.上海华商证券交易所8.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。

（3.00分）A.可转换公司债B.信⽤公司债C.收益公司债D.优先股9.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。

（3.00分）A.⾮参与优先股B.累积优先股C.参与优先股D.⾮累积优先股10.证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。

（3.00分）A.⾃律性组织B.政府组织C.民间组织D.证券业的最⾼监督机构多项选择题（每题4分）（总分28.00）1.优先股的优先权主要表现在（）。

（4.00分）A.分配剩余资产B.公司经营表决权C.认股权D.分配公司收益2.证券投资者参与证券投资的⽬的有（）。

2023年广播电视大学(电大)证券考试证券考试投资分析分章练习题含答案

2023年证券从业资格考试《证券投资分析》分章练习1500题（含答案）（根据2023年6月考试新教材编写合用2023年9月-2023年6月考试）第一章证券投资分析概述一、单项选择题1、有关证券市场旳类型，下列说法不对旳旳是( )。

A.在弱势有效市场中，要想获得超额回报，必须寻求历史价格信息以外旳信息B.在半强势有效市场中，只有那些运用内幕信息者才能获得非正常旳超额回报C.在强势有效市场中，证券组合旳管理者往往努力寻找价格偏离价值旳证券D.在强势有效市场中，任何人都不也许通过对公开或内幕信息旳分析来获取超额收益2、著名旳有效市场假说理论是由( )提出旳。

A.巴菲特B.凯恩斯C.尤金·法玛D.本杰明·格雷厄姆3、在( )中，证券价格可以充足和迅速地反应所有旳有关信息，任何人都不能通过对信息旳私人占有而获得超额利润。

A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.强势有效市场D.半强势有效市场4、在( )中，证券目前价格完全反应所有公开信息，仅仅以公开资料为基础旳分析将不能提供任何协助，未来旳价格变化依赖于新旳公开信息。

A.半强势有效市场B.强势有效市场C.半弱势有效市场D.弱势有效市场5、在( )中，使用目前及历史价格对未来进行预测将是徒劳旳。

A.弱势有效市场B.半弱势有效市场C.强势有效市场D.半强势有效市场6、在详细实行投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、( )和时间性方面旳特点。

A.价格旳多变性B.价值旳不确定性C.个股筹码旳分派D.流动性7、从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种( )旳关系。

A.正有关B.非有关C.负有关D.线性有关8、证券投资分析旳目旳之一是( )。

A.证券风险最小化B.证券投资净效用最大化C.证券流动性最大化D.证券投资预期收益与风险固定化9、如下不属于证券市场信息公布媒体旳是( )。

A.电视B.广播C.内部刊物D.报纸杂志10、( )向社会公布旳证券行情、按日制作旳证券行情表以及就市场内成交状况编制旳日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中旳首要信息来源。

电大《证券投资分析》网考题库及答案

《证券投资分析》网考题库参考答案之一单项选择题A按（B.股东权利和义务）不同，股票可分为普通股和优先股。

A按证券（A.发行主体）不同，证券可划分为国家证券、地方政府证券和公司证券。

A按（A. 证券进入市场的顺序关系）划分，证券市场可分为发行市场和交易市场。

A艾略特波浪理论的数学基础来自(D.斐波那奇数列)。

B波浪理论认为一个完整的上升价格循环周期由( C.5 )个上升波浪和( C.3 )个下降波浪组成。

B表示市场处于超买或超卖状态的技术指标是（D. WMS）。

B避税型证券组合通常投资于（A. 免税债券）。

C成立于1802年的“乔纳森咖啡馆”是当今（C.伦敦证券交易所）的前身。

C处于生命周期哪个阶段的产业是蓝筹股的集中地，其证券价格一般呈现稳步攀升之势（C.成熟）。

C测算股价与移动平均线偏离程度的指标是（ B. BIAS）。

D当政府采取强有力的宏观调控政策，收缩银根，则（D.企业的投资和经营会受到影响，盈利下降）。

D当出现高通胀下GDP增长时，则（B.如果不采取调控措施，必将导致未来的“滞胀”，企业将面临困境）。

D当日收盘价正好与当日最高价相等的K线的名称是（ A.光头阳线）。

D当WMS高于80时，市场处于（ B. 超卖）状态。

D当前的现实生活中没有真正的完全垄断市场，以下接近完全垄断市场类型的行业是(D.公用事业如发电厂、煤气公司、自来水公司)。

D道氏理论认为，在下列所有价格中最重要的是（ B.收盘价）。

D道氏理论认为，价格的波动趋势不包括( C.长期趋势 )。

D短暂趋势是（ C.次要趋势中进行的调整）。

F防守型行业不具有的特点是（A.这些行业受经济处于衰退阶段的影响）。

F负责《上市公司行业分类指引》的具体执行，并负责上市公司类别变更等日常管理工作和定期报备对上市公司类别的确认结果的机构是(B.证券交易所)。

G根据（A.基金单位能否增加或赎回）划分，基金可以分为开放式基金和封闭式基金。

G根据行业中企业数量的多少、进入限制程度和产品差别，行业基本上可以分为四种市场结构，即 ( C.完全竞争、垄断竞争、寡头垄断、完全垄断 )。

电大证券投资学复习资料(全)

证券投资期末复习一判断题用∨或×表示1单位基金净值是决定封闭式基金市场交易价格的唯一的依据。

2不能全流通的股票是一种残疾股，是股票市场不成熟的表现4技术分析中，利用OBV指标可以进一步验证当前股价走势的可靠性5波浪理论中，在主升浪中，1、3、5浪是回调浪，2、4浪是推动浪6日常股票交易过程中，交易价格的委托主要表现为限价委托。

7在产业处于成长期阶段时，企业竞争的形式主要表现为价格竞争8 KD指标中，当K线上穿D线时，称为死叉，一般讲是卖出信号。

9证券监管的核心任务是维护证券市场的‘三公原则’和透明度10财务分析中现金流量不仅仅是指一定时期流入和流出企业的现金1、× 2 ∨ 3、× 4、∨ 5 ×6、∨7、∨8、×9、∨ 10、∨简答题1、某只股票在某日交易过程中，最高价10.80元，最低价9.40元，开盘价10.20元，收盘价也是10.20元。

要求：画出日K线图。

指出K线图中各个价格的意义。

并对该K线进行分析评价。

答开盘价，收盘价，最高价，最低价（各自的意义见书解释略）对该K线的评价（见书解释略）2 什么是“历史会重演”？如何去理解？答：“历史会重演”是技术分析理论的三大假设的重要命题之一。

它是从人的心理因素方面考虑的。

该理论认为：市场中进行具体买卖的是人，由人决定最终的操作的行为。

人不是机器，肯定要受到心理学某些理论的制约。

一个人在某一场合得到某种结果，那么，下一次碰到相同或相似的场合，这个人就会认为将得到相似的结果。

我认为该理论有一定的道理。

例如：股票市场也一样，按一种方法进行操作取得了成功，以后遇到相同或相似的情况，就会用同一方法进行操作。

但同时该理论有一定的局限性。

即历史不会简单完全的重复。

论述题1 应如何分析评价企业是否具有核心竞争能力应如何评价企业是否具有核心竞争能力 246页答：概括讲：（1）企业选定一种竞争战略后，它所面临的主要风险和主要的成功驱动因素有那些？（2）企业目前有无足够的资源和能力来应付风险，走向成功（3）企业的各项活动，比如研究设计、产品生产、推广应用、分销渠道及售后支持等，是否与企业的既定战略吻合？（4）企业的竞争优势能否持久，其他企业是否很容易模仿这一竞争战略（5）企业所在行业有无发生重大结构变化（略）的可能性？企业是否有足够的弹性来应付这些变化？证券发行市场与证券交易市场有那些区别证券发行市场是指证券发行人向投资人出售证券以筹集资金的市场。

电大期末考试最新备考题库证券投资分析判断题

电大期末考试最新备考题库证券投资分析判断题电大期末考试最新备考题库证券投资分析判断题证券投资学复习题——判断题1、收益的不确定性即为投资的风险，风险的大小与投资时间的长短成反比。

答案：非2、所谓证券投资是指个人或法人对有价证券的购买行为，这种行为会使投资者在证券持有期内获得与其所承担的风险相称的收益。

答案：是3、投资者将资金存入商业银行或其他金融机构，以储蓄存款或企业存款、机构存款的形式存在，从融资者的角度看，是间接融资。

答案：是4、证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。

答案：是5、证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。

答案：是6、投资的主要目的是承担宏观调控的重任。

答案：是7、根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。

答案：是8、所谓证券投资是指在证券市场上短期内买进或卖出一种或多种证券以获取收益的一种经济行为。

答案：非9、有价证券即股票，是具有一定票面金额、代表财产所有权，并借以取得一定收入的一种证书。

答案：非10、股东只负有限连带清偿责任，即股东仅以其所持股份为限对公司承担责任。

答案：是11、普通股票是股票中最普遍的一种形式，是股份公司最重要的股份，是构成公司资本的基础。

答案：是12、在特殊情况下，公司可以用特设的公积金来调剂盈余，支付股息。

答案：是证券投资学期末辅导——判断13、监管失灵理论又可以具体分为管制俘获论、管制寻租说和现代管制供求说等一系列理论。

答案：非14、CAPM理论研究的是证券市场的预期报酬率和风险之间的关系，但其存在的缺陷为没有对证券报酬率变动的原因进行深入的分析。

答案：是15、现代证券投资理论始于20世纪50年代后期。

现代证券投资理论创立的标志是马柯维茨在1952年提出的资产组合理论。

答案：是16、标准差系数是通过标准差与期望收益率的对比，以消除期望收益率水平高低的影响，单纯反映一种证券在不同状况下收益率差别大小的影响程度，表示该证券投资风险程度大小。

证券投资学复习资料

证券投资学复习资料、名词解析：1、市盈率：股价收益比，即股票价格与每股净利润之比。

它表示股票正以每股净利润的多少倍在市场上交易，或表示投资者要等待多少年才能收回购买股票时候的成本。

2、优先股：给予相应优惠条件如股息率固定、优先分配剩余财产但一般不能参与公司经营决策的股票，具有股票与债券性质3、包销：股票发行的包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。

4、内幕交易：内幕交易是指某一组织或个人以获取利益或减少损失为目的，利用内幕信息进行证券发行、交易活动5、外盘：所谓外盘就是股票在卖出价成交，成交价为申卖价，说明买盘比较积极。

成交价在卖出价叫外盘。

当成交价在卖出价时，将现手数量加入外盘累计数量中，当外盘累计数量比内盘累计数量大很多，而股价上涨时表示很多人在抢盘买入股票。

9、证券经纪业务：是指证券公司通过其设立的证券营业部和在证券交易所设立的席位，接受客户委托，按照客户要求，代理客户买卖证券的业务。

10操纵市场：是指某一组织或个人以获取不正当利益或转嫁风险为目的，利用资金、信息等优势或滥用职权，影响证券市场价格，制造证券市场假象，诱导投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定，扰乱证券市场秩序的行为。

简答题：1、证券投资系统性风险有哪几种系统性风险（不可分散风险）（1）概念：对证券市场上所有证券均会产生不同程度影响的风险。

我国系统性风险占总风险的70—80%（2）分类A、政策风险B、市场风险C、利率风险D、购买力（通货膨胀）风险E、外汇风险2、衍生金融工具包括哪几种形式：1、基本分类：远期交易、期货交易、期权交易和掉期交易四种2、股权式衍生金融工具，如股票期货、股票期权、股指期货、股指期权及其组合3、货币衍生金融工具，如远期外汇和约、货币期权、货币互换等4、利率衍生金融工具，如远期利率协议、利率期货、利率期权、利率互换及组合3、股份有限公司解散的原因：公司解散原因（1）公司章程规定的公司营业期满或者公司章程规定的其他解散事由出现（2）股东大会决议解散（3）因合并或分离需要解散（4）破产清算而解散（5）违反国家法律法规被强制解散4、我国股票发行审核的程序：1、我国股票发行审核程序（1）受理申请文件：5个工作日内做出是否受理决定并收3万元审核费（2）初审：30日内完成文件合规性审核，并函告发行人和主承销商；主承销商在收到审核意见后10日内将补充完善的文件再次上报证监会。

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证券投资学单选题1、世界最大的股票交易所是(B)A．伦敦股票交易所B．纽约股票交易所C．东京股票交易所D．香港联合交易所2、(A)于1882年和琼斯合伙创办“道-琼斯公司”和报纸《午后新闻简讯》。

后改版为《华尔街日报》。

1884年首次编制美国股票价格平均指数，后成为著名的道-琼斯股票指数。

A．查尔斯•道B．马柯维茨C．托宾D．萨缪尔森3、中国人自己创办的第一家证券交易所是(D) A．上海股份工所B．上海公业公所C．上海证券物品交易所D．北平证券交易所 4、(A)认为不管是股票还是商品价格的波动，都与大自然的潮汐一样，一浪跟着一波，周而复始，具有相当程度的规律性，展现出周期循环的特点，任何波动均有迹有循。

A．波浪理论B．随机漫步理论C．道氏股价波动理论 D．相反理论 5、按照证券投资品种的不同,可以把证券投资风险划分为(A) A．股票投资风险和债券投资风险B．系统性风险和非系统性风险C．个人投资风险和机构投资风险D．场内交易风险和场外交易风险 6、按照证券投资风险的产生根源和造成影响的不同，可以把证券投资风险划分为(B)A.股票投资风险和债券投资风险B.系统性风险和非系统性风险C.个人投资风险和机构投资风险D.场内交易风险和场外交易风险 7、证券公司长期投资按年末余额的(C)差额提取投资风险准备；按税后利润的（）提取一般风险准备。

A．5%,10% B．2%,5% C．1%,10% D．10%,1% 8、社会保障基金的投资范围规定，用于银行存款和国债的投资比例是(B) A.不高于50%B.不低于50%C.不低于40% D.不低于10% 9、由证券公司办理的证券发行称为(D)A．私募发行B．公募发行C．自办发行D．承销发行 10、证券市场中介机构包括证券登记公司、证券投资咨询公司、会计师事务所、资产评估事务所、律师事务所、证券信用评级机构和(D)等机构。

A．证券交易所B．证券业协会C．证券沙龙D．证券公司 11、(B)是指个人投资者通过购买不同证券组合类型的投资基金，形成资金集合后再选择证券品种进行投资的方式。

A．直接投资B．间接投资C．机构投资D．个人投资 12、运用组合投资理论，选择各种证券，进行匹配结合，可以(C) A．杜绝风险 B．平衡风险C．降低风险D．消除风险13、新股在二级市场上市首日，其即时行情显示的前收盘价格是其(D) A．最高价B．最低价C．开盘价D．发行价 14、公司最近(B)连续盈利，发行的A股才可以上市交易。

A．两年B．三年 C．四年D．五年 15、上海证券交易目前规定：在开盘集合竞价的时间内(B) A．接受撤单申B．不接受撤单申报C．接受交易和撤单申报D．不接受交易和撤单申报16、我国证券公司向客户收取的A股交易的佣金最高为交易金额的(B) A．1‰B．2‰C．3‰D．4‰ 17、投资者要进行记账式债券的买卖，就必须在(A)设立账户。

A．证券交易所B．中国人民银行C．工商银行D．中国银行18、债券代表债券投资人对公司资产的(D) A．所有权B．处置权C．支配权D．债权19.把债券分为政府债券、金融债券和公司债券的依据是(A) A．按债券发行人 B．按债券体现内容C．按债券上市与否D．按债券购买者 20、债券代表债券投资者对公司资产的(D)A．所有权B．处置权C．分配权D．债权 21、封闭式基金具有固定的封闭期，通常在(D)年以上A．10年B．15年C．20年D．5年22、基金管理人和托管人之间的关系是(C)的关系。

A．所有者和监督者B．委托和受托C．经营者和监管者D．委托代理 23、美国称证券投资基金为(C) A．证券投资信托基金B．单位信托基金C．共同基金D．证券投资基金 24、(B)的主要业务是发起设立基金和管理基金A．基金持有人B．基金管理人C．基金托管人D．基金投资者 25、在金融期货交易中,大多数金融期货合约采取(A)的结算方式A．对冲B．实物交割C．现金交割D．转手交易 26、期货合约是由(C)统一制定的A．证券交易所B．中国证监会C．期货交易所 D．财政部 27.(C)是基准利率A．回购利率和再贴现率B．回购利率和同业拆借利率C．再贴现率和同业拆借利率D．再贴现率,回购利率和同业拆借利率 28、(B)只能在期权到期日执行，既不能提前,也不能推迟。

A．卖出期权B．欧式期权C．美式期权D．看涨期权 29、一般来讲，期权合约剩余的有效时间越长，则期权价格越(A)A．高B．低C．不变D．不确定 30、实值期是指期权的内在价值为(B)A．负B．正C．零D．任意数 31、(D)不属于宏观经济分析 A．价格总水平分析B．银行贷款总额分析C．经济结构分析D．区位分析 32、GDP的三种计算方法是(C)A．价值法,收入法,支出法 B．价值法,收入法,生产法C．支出法,收入法,生产法D．价值法,支出法,生产法 33、K线图的阳线表示(D)A．开盘价高于收盘价．开盘价等于收盘价C．收盘价等于最低价D．收盘价高于开盘价 34、(B)是用统计处理的方式，将若干天的股票价格加以平均，然后连接成一条线，用来观察股价变动趋势A．趋势线B．移动平均线C．涨跌比率D．超买超卖线 35、以下哪个公式是净资产收益率的计算公式(B)A．每股市价/每股收益 B．净利润/平均净资产C．主营业务利润/主营业务成本D．净利润/销售 36、由心理线公式计算出来的百分比值，超过75时为超买，低于(B)时为超卖A．20B．25C．50 D.30 37、动向指数又叫移动方向指数或趋向指数，是属于(C)的技术性指标。

A．成交量分析B．平均数分析C．趋势分析D．人气分析 38、市盈率反映单靠普通股的收益要多长时间才可收回购买股票的投资，其投资收益率是多少，其计算公式为(A)A．普通股每股市价/普通股每股收益B．普通股每股收益/普通股每股市价C．年度末股东权益/年度末普通股数 D．股东权益总额/资产总额 * 100% 39、若流动比率大于1，则下列说法正确的是(A)A．营运资金大于零B．短期偿债能力绝对有保障C．速动比率大于1D．现金比率大于20% 40、二板市场最初是由(B)创建的。

A．英国B．美国 C．加拿大D．日本多选题1、证券投资的功能包括(ABCDE)A．筹集资金的功能B．配置资本的功能C．发展信用的功能D．调控经济的功能E．分散风险的功能2、资本证券是拥有一定量的资本所有权和收益索取权的凭证。

资本证券包括(BDE)A．本票B．股票 C．支票D．债券E．基金 3、全额交易结算资金制度(AB)A．是一种证券交易风险防范制度B．是我国证券公司的所有业务都必须遵守的制度C．是世界上的发达国家普遍采用的制度D．是有利于减少证券交易风险的制度 4、对于证券公司来说，风险监察主要体现在(ABD)几个方面A．事先预警B．实时监控C．内部监察D．事后监察 5、机构投资者面临的主要风险是(ABCDE)A．经纪业务风险B．自营业务风险C．承销业务风险D．内部管理风险E．结算业务风险 6、我国股市散户众多的弊病在于(ABCD)A．投机性强，容易导致股市狂涨狂跌B．易受庄家左右C．不利于参与对上市公司治理结构的改革D．换手率高 7、2 股份公司的组织机构一般由(ABC)组成A．股东大会B．董事会C．监事会D．经理班子 8、3 股票场外交易的形式，包括(ACD)A．柜台市场B．第二市场C．第三市场D．第四市场 9、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有(ABC)A．资金使用方向B．市场利率变化C．债券变现能力D．发行费用10、确定债券票面金额，要考虑的因素有(BCD) A．资金使用方向 B．发行对象C．市场资金供给情况D．发行费用 11、对于商业银行所从事的基金业务，目前主要指(BD)，由中国人民银行和中国证监会一起共同实行监管职责。

A．基金发行B．基金托管C．基金申购D．基金代销E．基金赎回12、封闭式基金按照发行对象和范围来划分，可以分为(CD)A．网上发行B．网下发行C．公募发行D．私募发行E．包销发行 13、利率期货的种类包括(ABCD) A．国库券期货B．欧洲美元定期存款期货C．美国中期国债期货D．美国长期国债期货 14、股票指数期货的套利交易包括(ABC)A．跨月份套利B．跨市场套利C．跨品种套利D．跨合约套利 15、某投资人预期某种标的物价格将下降，他可以(BC)A．卖出看跌期权B．卖出看涨期权C．买入看跌期权D．买入看涨期权 16、国民经济总体指标主要有(BCD)。

A．GDP和工业增加值B．失业率和通货膨胀C．货币供应量D．国际收支 17、下列属于图形分析方法的有(ABC)A．线形图B．柱状图C．K线图D．超买超卖线 18、下列关于随机指数的说法正确的是(ABD)A．随机指数是一种较短期，敏感指标B．分析比较全面D．随机指数的典型背驰准确性颇高 19、对于上市公司最重要的财务指标包括(ABD)A．每股收益B．每股净资产C．流动比率D．净资产收益率 E．存货周转率20、债券的主要形式有(ABCDE)A．普通债券B．浮动利率票据C．可转换债券D．零息票债券E．双币债券等形式判断题1、货币证券是指本身能使持有人或第三者取得货币索取权的有价证券。

如股票和债券等。

错误2、有价证券是指经证券机关核准，并在证券交易所注册登记，获得交易所内公开买卖资格的证券。

错误 3、息社会自身的发展必然要求突破实物资本的限制，实现社会财富的虚拟化和信用化，才能满足网络技术的发展要求，形成与信息社会相适应的财富存在形式。

正确 4、资本证券是拥有一定量的资本所有权和收益索取权的凭证。

它包括股票、债券、基金证券及其衍生品种。

正确 5、x财政部颁布的“证券公司财务制度”中规定了证券公司应提取坏账准备。

提取坏账准备的标准是按照每年年末应收账款余额的3%错误 6.1998年8月，国务院批准了《证券监管机构体制改革方案》，决定理顺监管体制，完善监管体系，加强对全国证券、期货业的集中统一监管。

根据这一方案，中国人民银行的证券监管职能全部移交证监会；撤消国务院证券委，其职能并入证监会。

正确 7、xxx“证券公司财务制度”中规定：证券公司自营证券可根据自营证券的总市价低于总成本的差额，按年提取和清算跌价准备。

正确8、在证券经纪业务中，客户是委托人，证券经纪商是受托人。

正确 9、做市商制度是不同于竞价交易方式的一种证券交易制度，一般为柜台交易市场所采用。

正确10、同时从事证券经纪业务和自营业务的证券公司，必须在经营这些业务时实行严格的“防火墙”制度。

正确11、委托型或间接型投资是指个人投资者通过购买不同证券组合类型的投资基金，形成资金集合后再选择证券品种进行间接投资的方式。

正确 12、利率固定的情况下，预期未来市场利率水平要上升，意味着今后股票的行市上升错误 13、运用组合投资理论，选择各种证券，进行匹配结合，以便有效地杜绝投资中的风险，增加投资收益。