产业经济学第3章 进入壁垒

2020/10/14
21
进入阻挠的一般模型
进入博弈的扩展形式（如图）
这一博弈有两个纳什均衡（不进入，斗争）和（进入，默许）。 但进入阻挠均衡（不进入，斗争）并不是子博弈精炼纳什均衡，因 为在位企业的斗争策略是不可置信威胁，在给定进入者已经进入的 情况下，在位企业如果实施斗争策略将使自己遭受损失，在位企业 从自身利益出发会选择默许，因此进入企业不会被斗争威胁所吓倒， 惟一的子博弈精炼纳什均衡是（进入，默许），进入企业将选择进 入。
2020/10/14
22
进入阻挠的一般模型
2020/10/14
23
进入阻挠的一般模型
有效的进入阻挠（如图）
2020/10/14
24
进入阻挠的一般模型
利用逆向归纳法分析该博弈，如果
，则已进行策略性投
资的在位企业的最优选择就是斗争，而进入者的最佳策略就是不进
入市场，此时在位企业的利润水平为
。如果在位企业采取消极
如果学习周期很长或很短，在位企业所能获取的优势都不会很大。
学习周期很短时，新进入企业会较容易赶上在位者。学习周期很长
时，在位企业只能稍稍领先，不会有太大的优势。当学习周期趋中
时，干中学的策略效应比较明显，在位企业能通过在干中学上的策
略性投资阻止进入，并获取较高的利润。
2020/10/14
30
常见的进入阻挠策略
2020/10/14
16
网络效应壁垒
在存在直接网络效应的产品市场上，正反馈效应的作用机制使潜 在进入者，可能很难获入壁垒。
在间接网络效应中，在位企业的硬件产品可能已经拥有大量的配 套软件产品，在正反馈效应的作用下，在位企业与进入企业在辅助 软件产品上的数量差异会迅速扩大。另外，转换成本、培训和学习 成本这些因素的综合作用使在位企业相对于进入者处于明显的优势， 建立在用户基数之上的辅助软件数量上的不对称成为存在间接网络 效应市场上的主要进入壁垒。
在位企业的这种投资能否成功阻止进入取决于三个基本条件： （1）这种策略性投资必须发生在进入者的进入决策之前，而且能被 进入者观察到。（2）这种投资能通过改变在位者的策略空间和支付 函数或通过向进入者传递有关市场信息而改变进入者对进入后利润 的预期，从而影响进入者的进入决策。（3）这种投资必须是不可回 收或不可逆的，具有承诺价值。
行动，则进入者就会进入，在位企业的利润为 ，因此只有
，
并且
时，即
时，存在一个子博弈精炼纳
什均衡，在位企业的均衡策略是（采取积极行动，如果发生进入就
进行斗争），潜在进入企业的均衡策略是不进入，均衡结果是在位
企业通过对相关战略资源的投资有效地阻止了进入并使自己获得了
经济利润。
2020/10/14
25
沉没成本(sunk cost)与进入阻挠
策略性进入壁垒：即进入阻挠，是指产业内在位企业为保持在市场上的主导
地位，获取垄断利润，利用自身的优势通过一系列的有意识的策略性行为构筑
起的防止潜在进入者进入的壁垒。
2020/10/14
8
结构性进入壁垒
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、必要 资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。
2020/10/14
17
产品差异化壁垒
产品差异：指产业内相互竞争的厂商所生 产的产品之间替代程度的不完全性。产品差 异主要来源于市场中的消费者对有关企业的 产品在长期中所形成的消费者偏好的差异， 而且还会因企业的广告宣传活动以及商标法、 知识产权法、专利法等法律的支持而得到加 强。
2020/10/14
18
产品差异化壁垒
在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个方面：
在位企业以专利或技术秘诀形式拥有在优良产品设计方面的 有效控制权，使消费者把控制权与优良的产品等同化，企业成 了高品质产品的象征，增加了消费者对该企业产品的偏好度。
在位企业在长期经营过程中在定价和销售服务等方面所树立 的良好声誉，增加了消费者对该企业产品的偏好度。
“直接的网络效应”：于消费某一产品的用户数量增加而直接导 致的网络价值的增大就属于“直接的网络外部性”。
“间接的网络效应”：随着某一产品使用者数量的增加，该产品
的互补品数量增多、价格降低而产生的价值，这种网络效应主要是
由基础产品与辅助产品之间技术上的互补性所形成的。
2020/10/14
15
网络产品的正反馈效应
提高竞争对手的成本
在位企业采取策略性行为提高竞争对手的成本可以使自己获得 成本上的优势，从而达到阻止进入的目的。
在位者提高竞争对手成本的方法很多，主要有：
垂直一体化
利用政府管制
利用产品的互补性和配件生产
提高工资和其他投入品的价格
2020/10/14
31
常见的进入阻挠策略
影响未来的需求结构，在位企业影响未来需求结构的策略性行为 主要有三种：
2020/10/14
27
Starckberg模型的扩展
模型假设 模型推导 讨论 结论
2020/10/14
28
常见的进入阻挠策略
过度生产能力投资
在很多产业中，企业调整产量是要花费成本的。为提高产出， 企业可能需要增加新的设备，投入必要的劳动力和原材料。在位企 业可在潜在进入者进入前进行过度生产能力投资，这些生产能力在 进入发生之前是闲置的。一旦进入者进入，在位企业可利用已投资 的闲置生产能力迅速扩大产量，实施斗争策略，使进入者蒙受损失。 潜在进入者在观察到在位企业所作的过度生产能力投资后，理性预 期到自己进入后将招致在位者激烈的价格战，自己无法从进入中获 利，因此会放弃进入。
2020/10/14
13
必要资本量壁垒
必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。 生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企业筹措资 金越困难，其资本费用就比在位企业高，因此新企业进入市场的难 度也就越大，这就是必要资本量壁垒。 新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比在位企业高 的原因为：金融市场的不完全性、信息不对称和风险 。
2020/10/14
29
常见的进入阻挠策略
干中学(learning by doing)：是指随着企业所生产的累计产量的增 加，由于在生产过程中生产经验的积累使企业生产的效率不断提高， 生产的平均成本下降。
干中学能使在位企业获得多少优势取决于两点：（1）在位企业通
过干中学能比新进入企业降低多少成本；（2）学习需要花费的时间。
沉没成本：是指企业在进入市场时所投入的资本，当企业退出市 场时，不能收回的部分。其关键之处就在于它的不可回收或不可逆 性产生的承诺价值。
2020/10/14
26
沉没成本(sunk cost)与进入阻挠
在位企业充分利用自己的在位优势和先动优势，通过 策略性投资使潜在进入者改变对进入后产业内竞争状况 和利润的预期，从而使潜在进入者降低进入规模或根本 不进入市场，在位企业的沉没成本的比例越大，进入者 进入的动力越弱。
第4章 进 入 壁 垒
2020/10/14
1
前言
产业组织研究的核心问题 影响市场绩效的重要因素 厂商拥有超额利润的根本源泉
2020/10/14
2
主要内容
4. 1 4. 2 4. 3 4. 4
进入壁垒概述 结构性进入壁垒 策略性进入壁垒 进入壁垒的福利效应
2020/10/14
3
进入壁垒的概念
2020/10/14
20
策略性进入壁垒
策略性行为是寡占市场中企业通过对影响竞争对手选择的资源进 行投资从而改变竞争环境的行为。
对策略性进入壁垒的分析是建立在非合作博弈理论和信息经济学 的基础之上，进入和进入阻挠被看成是一个在位企业和潜在进入企 业的博弈过程。
由于在位企业拥有首先行动和信息上的优势，它可以通过进行不 可逆的投资或通过自己的行动向潜在进入企业传递对自己有利的信 息，使潜在进入者预期到进入后无法获得经济利润，从而主动放弃 进入。
从20世纪70年代开始，进入壁垒的研究重点也从分析消费者的 需求偏好和生产技术特点等外生因素转向分析在位企业为了减 少未来的竞争，通过自己的策略性行为影响市场结构而形成的 内生性壁垒。
色罗普(Salop)：如果在位企业采取某项行动目的是想把潜在的 竞争对手排挤在市场之外，从而使自己免受进入者的进入威胁， 那么由此形成的进入壁垒就是“策略性的(strategic)”进入壁垒
2020/10/14
9
规模经济壁垒
成平 本
均
C
需求D
D
LRAC
O
A
B
M
规模经济与进入壁垒
产量
2020/10/14
10
规模经济壁垒
规模经济壁垒的高低主要取决于： ①市场容量OM的大小； ②最小有效规模产量OB相对于OM的大小；③产量小于OB时平 均成本曲线斜率的大小。一个产业的MES越大，且在OM中所占 份额越大，则该产业客观上只能容纳少数企业存在，从而进入 壁垒较高。产量小于OB时平均成本曲线斜率的绝对值越大，表 明产量小于MES的企业的生产成本劣势越大，进入壁垒也就越 高。
如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这就意味着几 乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产业中企业之 间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难通过策略性 行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高集 中度和高利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒。
2020/10/14
7
进入壁垒的分类
进入壁垒定义为（干春晖）：使进入者难以成功地进入一个产业，而 使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中 度的因素。
2020/10/14
6
进入壁垒的概念
把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准，原因如下 ：
超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新企业 进入某一产业的唯一经济因素。
规模经济壁垒
规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企业 的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产的 最小产量。
在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济的前提下，一个或 少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再
有新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可能亏损。（如图）
2020/10/14
14
网络效应壁垒
网络效应或网络外部性(network externality)：是指消费的外部性， 即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消费者的效用水平，从 而增加了消费者对该商品的需求 。
卡茨和夏皮罗(Katz and Shapiro)网络效应分为两种：“直接的 网络效应”和“间接的网络效应”。
2020/10/14
11
绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都 低于潜在进入者（如图）
2020/10/14
12
绝对成本优势壁垒
在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素：（1）在位企业通过 专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺；（2）在位企业可能控制了 高质量或低成本投入物的供应渠道；（3）在位企业可能控制了产品 的销售渠道；（4）在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长 的人才；（5）进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的资金 成本。
不同学者把进入壁垒按各自的标准划分为不同的类型。
色罗普：把进入壁垒分为“无意的”进入壁垒和“策略性的”进入 壁垒。
冯·威泽克：把进入壁垒划分为结构性进入壁垒和策略性进入壁垒。
结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的，由产品技术特 点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素 所形成的壁垒
在位企业通过以往的广告宣传而建立的消费者忠诚以及对销 售渠道的控制，使得新进入企业在销售成本上处于劣势。
在位企业和新进入企业的产品质量的信息对消费者存在着不 对称性。
2020/10/14
19
政策法律制度壁垒
如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业的生存，为避免过 多企业进入引起的过度竞争，政府就会实行许可证制度来限制新企 业的进入。 由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法控制的外生变量， 所以由此导致的进入壁垒是结构性进入壁垒。
在硬件／软件系统中，一种硬件的用户基数越大，就 意味着与这种硬件产品相兼容的软件产品的需求越大， 因而会吸引软件产品生产商来生产兼容软件，软件产 品的种类和数量就会增加，软件产品的价格水平就会 越低，这又会吸引大量的用户购买这种硬件产品，从 而使这种硬件产品的网络规模不断扩大，而这又促使 大量的软件开发商为这种硬件产品提供配套软件，这 就是网络产品的“正反馈效应”。