产业经济学第3章进入壁垒-PPT课件
合集下载
相关主题
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
辅助产品之间技术上的互补性所形成的。
网络效应壁垒
网络产品的“正反馈效应” ：用户从一种网络
产品所获得的效用取决于消费网络现有的用户基数。
在直接的网络中，某个网络的用户基数越大，
越能吸引新的用户加入，而新用户的加入又使原有
用户在不用增加付费的情况下增加了可连接性，用 户基数的扩大增加了网络对新老用户的价值。 在硬件／软件系统网络中，一种硬件的用户基 数越大，就意味着与这种硬件产品相兼容的软件产 品的需求越大，因而会吸引软件产品生产商来生产
进入壁垒分类
按照进入壁垒的成因把它划分为两类：
结构性进入壁垒和策略性进入壁垒 。
结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的， 由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行 为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒。
策略性进入壁垒：即进入阻挠，是指产业内在位企业为
保持在市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优 势通过一系列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进 入者进入的壁垒。
一个产业的 MES 越大，且在 OM 中所占份额越
大，则该产业客观上只能容纳少数企业存在，从而进
入壁垒较高。产量小于 OB 时平均成本曲线斜率的绝 对值越大，表明产量小于MES的企业的生产成本劣势 越大，进入壁垒也就越高。
绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都 低于潜在进入者。在位企业的绝对成本优势构成进入壁垒（如图）
西”。
柠檬市场也称次品市场，是指信息不对称的市场， 即在市场中，产品的卖方对产品的质量拥有比买
方更多的信息。在极端情况下，市场会止步萎缩
和不存在，这就是信息经济学中的逆向选择。
网络效应壁垒
网络效应或网络外部性 (network externality)：是指消
费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提
第三章 进 入 壁 垒
进入壁垒
第一节 进入壁垒概述 第二节 结构性进入壁垒 第三节 策略性进入壁垒
第四节 进入壁垒的福利效应
进入壁垒的概念
进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。 进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解
存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的
定义 。 我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个 产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个 产业保持高集中度的因素。
必要资本量壁垒：生产过程的资本密集程度越高，必要
资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比
在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这
就是必要资本量壁垒。 为何新企业很难筹集到大量资本？可为何新企业的融资 成本比在位企业高？ 柠檬市场理论：金融市场的不完全性、信息不对称 和风险 。
柠檬在美国俚语中是“残次品”或“不中用的东
兼容软件，软件产品的种类和数量就会增加， 软件产品的价格水平就会越低，这又会吸引大
量的用户购买这种硬件产品，从而使这种硬件
产品的网络规模不断扩大，而这又促使大量的 软件开发商为这种硬件产品提供配套软件。 ————网络产品的“正反馈效应”。
正反馈效应的作用机制使潜在进入者，在
存在直接网络效应的产品市场上，可能很 难获得消费者和用户的支持，因此，用户 基数的不对称——就成为具有直接效应网 络市场上的进入壁垒。
网络效应壁垒
在间接网络效应中，在位企业的硬件产品可能
高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需 求。 卡茨和夏皮罗 (Katz and Shapiro) 网络效应分为两种： “直接的网络效应”和“间接的网络效应”。
“直接的网络效应”：由于消费某一产品的用户 数量增加而直接导致的网络价值的增大，即“直 接的网络外部性”。 “间接的网络效应”：随着某一产品使用者数量 的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而 产生的价值，这种网络效应主要是由基础产品与
进入壁垒分类
对进入壁垒的这种分类只是为了方便理论分析，现实中
的进入壁垒并不是由单一因素构成的，往往是多种因素
综合形成的，既包括结构性因素又包括策略性因素 。 结构性进入壁垒与策略性进入壁垒的关系：结构性进入 壁垒是策略性进入壁垒存在的前提；以前企业无法控制 的结构性变量因素，现在变成了可控的因素，随着市场 结构的演变，策略性进入壁垒日益成为主导形式。
绝对成本优势壁垒
在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素： （1）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺； （2）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道； （3）在位企业可能控制了产品的销售渠道； （4）在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才。
必要资本量壁垒
必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。
结构性进入壁垒
构成进入壁垒的结构性因素主要有： 规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政 府管制等。 规模经济壁垒 规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企 业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产 的最小产量。 在产业的市场需求有限，同时存在规模经济的前提下，一个或 少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再
有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。这时新企
业无法进入这一产业获利，规模经济成为ห้องสมุดไป่ตู้入壁垒（如图）
规模经济壁垒
成平 本 均
C
需求D
LRAC
D
O
A
B
M
产量
规模经济与进入壁垒
规模经济壁垒
规模经济壁垒的高低主要取决于：
①市场容量OM的大小；
②最小有效规模产量OB相对于OM的大小；
③产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。
进入壁垒概念
进入壁垒的判断标准：超额利润和高集中度 原因： 1、超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引
新企业进入某一产业的唯一经济因素。
2、如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这意味
着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产
业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企 业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果 一个产业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业 中必然存在进入壁垒。
网络效应壁垒
网络产品的“正反馈效应” ：用户从一种网络
产品所获得的效用取决于消费网络现有的用户基数。
在直接的网络中，某个网络的用户基数越大，
越能吸引新的用户加入，而新用户的加入又使原有
用户在不用增加付费的情况下增加了可连接性，用 户基数的扩大增加了网络对新老用户的价值。 在硬件／软件系统网络中，一种硬件的用户基 数越大，就意味着与这种硬件产品相兼容的软件产 品的需求越大，因而会吸引软件产品生产商来生产
进入壁垒分类
按照进入壁垒的成因把它划分为两类：
结构性进入壁垒和策略性进入壁垒 。
结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的， 由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行 为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒。
策略性进入壁垒：即进入阻挠，是指产业内在位企业为
保持在市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优 势通过一系列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进 入者进入的壁垒。
一个产业的 MES 越大，且在 OM 中所占份额越
大，则该产业客观上只能容纳少数企业存在，从而进
入壁垒较高。产量小于 OB 时平均成本曲线斜率的绝 对值越大，表明产量小于MES的企业的生产成本劣势 越大，进入壁垒也就越高。
绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都 低于潜在进入者。在位企业的绝对成本优势构成进入壁垒（如图）
西”。
柠檬市场也称次品市场，是指信息不对称的市场， 即在市场中，产品的卖方对产品的质量拥有比买
方更多的信息。在极端情况下，市场会止步萎缩
和不存在，这就是信息经济学中的逆向选择。
网络效应壁垒
网络效应或网络外部性 (network externality)：是指消
费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提
第三章 进 入 壁 垒
进入壁垒
第一节 进入壁垒概述 第二节 结构性进入壁垒 第三节 策略性进入壁垒
第四节 进入壁垒的福利效应
进入壁垒的概念
进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。 进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解
存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的
定义 。 我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个 产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个 产业保持高集中度的因素。
必要资本量壁垒：生产过程的资本密集程度越高，必要
资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比
在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这
就是必要资本量壁垒。 为何新企业很难筹集到大量资本？可为何新企业的融资 成本比在位企业高？ 柠檬市场理论：金融市场的不完全性、信息不对称 和风险 。
柠檬在美国俚语中是“残次品”或“不中用的东
兼容软件，软件产品的种类和数量就会增加， 软件产品的价格水平就会越低，这又会吸引大
量的用户购买这种硬件产品，从而使这种硬件
产品的网络规模不断扩大，而这又促使大量的 软件开发商为这种硬件产品提供配套软件。 ————网络产品的“正反馈效应”。
正反馈效应的作用机制使潜在进入者，在
存在直接网络效应的产品市场上，可能很 难获得消费者和用户的支持，因此，用户 基数的不对称——就成为具有直接效应网 络市场上的进入壁垒。
网络效应壁垒
在间接网络效应中，在位企业的硬件产品可能
高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需 求。 卡茨和夏皮罗 (Katz and Shapiro) 网络效应分为两种： “直接的网络效应”和“间接的网络效应”。
“直接的网络效应”：由于消费某一产品的用户 数量增加而直接导致的网络价值的增大，即“直 接的网络外部性”。 “间接的网络效应”：随着某一产品使用者数量 的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而 产生的价值，这种网络效应主要是由基础产品与
进入壁垒分类
对进入壁垒的这种分类只是为了方便理论分析，现实中
的进入壁垒并不是由单一因素构成的，往往是多种因素
综合形成的，既包括结构性因素又包括策略性因素 。 结构性进入壁垒与策略性进入壁垒的关系：结构性进入 壁垒是策略性进入壁垒存在的前提；以前企业无法控制 的结构性变量因素，现在变成了可控的因素，随着市场 结构的演变，策略性进入壁垒日益成为主导形式。
绝对成本优势壁垒
在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素： （1）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺； （2）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道； （3）在位企业可能控制了产品的销售渠道； （4）在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才。
必要资本量壁垒
必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。
结构性进入壁垒
构成进入壁垒的结构性因素主要有： 规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政 府管制等。 规模经济壁垒 规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企 业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产 的最小产量。 在产业的市场需求有限，同时存在规模经济的前提下，一个或 少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再
有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。这时新企
业无法进入这一产业获利，规模经济成为ห้องสมุดไป่ตู้入壁垒（如图）
规模经济壁垒
成平 本 均
C
需求D
LRAC
D
O
A
B
M
产量
规模经济与进入壁垒
规模经济壁垒
规模经济壁垒的高低主要取决于：
①市场容量OM的大小；
②最小有效规模产量OB相对于OM的大小；
③产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。
进入壁垒概念
进入壁垒的判断标准：超额利润和高集中度 原因： 1、超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引
新企业进入某一产业的唯一经济因素。
2、如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这意味
着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产
业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企 业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果 一个产业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业 中必然存在进入壁垒。