产业经济学第3章进入壁垒-PPT课件
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产业经济学课程第三章PPT
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二、最终需求的生产诱发系数、生产 的最终需求依赖度系数
利用投入产出分析的方法，可以对中国 产业结构变化的市场原因进行定量分析。 这种分析可借助最终需求的生产诱发系数、 生产的最终需求依赖度系数来进行。
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三、运用上述方法对我国产业发展与调整的重点 进行综合分析
消费、进口对其影响大；从需求诱发的角度看，受进口替
代、投资的影响最大。2001年，该产业的工业总产值、工 业增加值、销售收入均位列第4，资产在工业各行业中位 列第3，职工人数位列第5，利润总额位列第7位，1999年 综合经济效益约为第12位。该产业中的钢产量现已超过1
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第一节 投入产出法的基本原理
投入产出表按内容的不同，可以分为产品投入产出表、 投资或固定资产投入产出表、生产能力投入产出表、劳 动投入产出表等；按计量单位的不同分为实物型投入产 出表和价值型投入产出表两种；按范围的不同，分为国 民经济（全国性）投入产同表、地区投入产出表、部门 投入产出表和企业投入产出表等。
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5.4 4.5 4
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用例子说明列昂惕夫逆距阵和完全消耗系数距阵
农业
中间产品 工业
建筑业
最终 产品
运输业商业
总产 品
农业
工业
建筑业
运输业 商业
0.1709 C12 0.1230 C22 0.0471 C32 0.0250 C42
0.1154 C12 0.4394 C22 0.5882 C32 0.2500 C42
产业经济学 教学PPT课件
第二，提出了生产同类产品的集团问题
▪由于供给者的商品具有一定的替代性，因而产生了同 类产品企业间的价格、产量协调的生产者集团。同时 集团内企业因其产品的一定相互替代性而消除不了竞 争。这就产生了集团内企业间、集团企业与非集团企 业间纵横交错的竞争关系。
▪张伯伦提出的集团问题，实际上是指集团内的一个企 业既受集团内其他企业，又受集团外企业制约而决定 其行为的问题。
第四，提出了企业在市场上的进入和退出问题
▪张伯伦从理论上证明，伴随着企业进入和退出市场， 集团和非集团企业也可能在某一点达到均衡。 ▪张伯伦指出，决定一个企业成本收益关系的基本因素 是企业“进入”该产业的难易程度。
第五，对垄断竞争的市场结构进行了分类
▪张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的市场结构进行 了分类，并且考察了不同产业之间的联系，分析了特 定产业内的结构、价格、利润、广告和效率等相互关 系。 ▪这些分析为以后的经济学家，尤其是梅森和贝恩，提 供了进一步分析的基础。
贝恩产业组织理论体系的主要内容
▪ 继克拉克提出“有效竞争”概念之后，包括梅森在内的许多学者 对有效竞争的标准进行研究，促进了产业组织研究的深入发展。
▪ 贝恩在长期实证研究中，集前人研究成果之大成，于1959年发表 了《产业组织》，标志了以梅森、贝恩为代表的哈佛学派的产业 组织理论体系的最终形成。
▪ 贝恩对产业组织研究、分析框架通常是假定市场结构（S）决定 市场行为（C），市场行为再决定市场绩效（P）。
一、市场集中度
（一）涵义 ▪ 市场集中度是用于表示在特定产业或市场中，卖者或买者
具有怎样的相对的规模结构、即集中程度的指标。 ▪ 它与市场中垄断力量的形成密切相关，也正因为如此，产
业组织理论把市场集中度作为考察市场结构的首要因素。
产业经济学课件 第4章 进入与退出壁垒
复习思考题
1．简述进入壁垒的含义和分类。 2．为什么在位企业赚取经济利润是衡量进入壁垒的前提条
件？ 3．在位企业如何能够有效地阻止潜在进入者的进入？ 4．退出壁垒的种类有哪些？ 5．比较结构性进入壁垒和策略性进入壁垒，并说明两者之
间的关系。 6．如何看待进入壁垒的福利效应？ 7．进入壁垒和退出壁垒之间存在怎样的联系？
（一）产品扩散策略 （二）提高转换成本 （三）利用长期契约锁定产品需求
第三节 策略性进入壁垒
三、 影响进入者信念的进入阻挠
在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确观 察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进入 企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信息 的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润做 出预期，进而决定是否进入市场。
五、产品差异化壁垒
产品差异：指产业内相互竞争的厂商所生产的 产品之间替代程度的不完全性。产品差异主要来源 于市场中的消费者对有关企业的产品在长期中所形 成的消费者偏好的差异，而且还会因企业的广告宣 传活动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的 支持而得到加强。
第二节 结构性进入壁垒
在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个 方面：
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、 绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效 应和政府管制等。
第二节 结构性进入壁垒
一、规模经济壁垒
规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的 增加而下降。企业的最小有效规模（MES）是其长 期平均成本最小时企业能生产的最小产量。
在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济 的前提下，一个或少数几个企 业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果 再有新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可 能亏损。
产业经济学精品课件 (6)
二、退出壁垒的种类及影响 1、退出，指的是一个厂商从原来的业务 领域中出来，即放弃生产或提供某一特定 市场上的产品或服务。 • 退出的程度 • 退出的速度 • 退出率与净退出率 • 退出的三种方式：全部退出、逐步退出、 同一产业中企业间的横向兼并。
2、退出壁垒，是指当某一产业的在位厂 商不能赚取到正常利润而决定退出时所负 担的成本，或者说是已经投资还未收回的 那部分投资在退出时依然还不能收回，即 沉淀成本。 • 形成退出壁垒的因素。 －经济因素 －政府干预 －法律法规
பைடு நூலகம்
四、沉没成本与进入退出壁垒 （一）沉没成本（沉淀成本） • 一旦投入、承诺了专用用途就不能收回的成本。 • 专用性资产的存在。 • 沉没成本与固定成本。 • 沉没成本、进入壁垒、进退无障碍理论之间的关系。
2、同质产品情形下沉没成本的作用及影响。 两阶段博弈：在第一阶段，每个潜在进入者选择是否进入；在第二
争效应（产品数量一定，价格变化）。 市场将更加集中。
• 成本方面的特性。沉淀成本的分摊，厂商倾向于多样化经营， • 策略的非对称性。先动者凭借先动优势通过生产范围足够宽广
的产品抢先占领市场，以达到阻止进入的目的。
一旦存在水平的产品差异，厂商生产多种产品，均衡结果如 何就取决于特定的市场结构。
第四节 产品差异化
3、进入的阶段。 • 准备期：市场考察，市场调研，产品技术开发以及与
银行金融机构接触。秘密进行。 • 进入期：进入者投资以确立自己在市场中的位置。继 续进行市场调研，产品技术开发等以外，筹建销售力量、 组建工厂。 • 持续期：进入者的战略由进入转向企业长期目标、着 手战略发展的时期。广告宣传，改进产品设计，提高质 量，增加花色品种，改进服务等。 • 后进入期：维持或防守已占领的市场位置。保持企业 盈利的持续增长。
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相对集中度是反映产业内企业的规模分布状况的市 场集中度指标，常用洛伦茨曲线和基尼系数表示。
第二节 市场结构
洛伦兹曲线(Lorenz curve)，表明市场占有率
与市场中按规模由小企业到大企业的累计百分
比之间的关系。
100
90
80
市
70
场
60
占
50
有
40
率
30
20
10
0
(%)
10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
一、市场结构的含义及市场形态
市场形态的分类：
第一种——依据构成某一特定市场的卖者和买者的 数量进行分类，如表3-1。
第二种——依据同一市场中卖者的数量和生产物的 性质所作的分类，如表3-2。
第三种——依据企业能否自由的进入或退出该产业 市场而进行的分类，如表3-3。
第二节 市场结构
二、集中度 （一）一般集中度和市场集中度 一般集中度用于表示在整个国民经济或全部企业的
第一节 SCP分析框架的理论与方法论特征
三、SCP分析框架的形成与方法论特征 SCP分析框架依据的微观经济理论，是
将完全竞争和垄断作为两极，将现实的 市场置于中间进行分析。因此，将市场 中企业数量的多寡作为相对效率的改善 程度的判定基础，认为随着企业数的增 加、完全竞争状况的接近就能实现较为 理想的资源配置效率。
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第一节 SCP分析框架的理论与方法论特征
二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突” ※规模经济和技术创新是大多数企业追求发展的不
可替代的必然途径。 ※在规模经济性的作用下，竞争的结果必然使市场
结构中的垄断因素不断增强。 ※规模经济与垄断的矛盾——“马歇尔冲突” ※梅森有效竞争标准的二分法研究、其后的有效竞
第二节 市场结构
洛伦兹曲线(Lorenz curve)，表明市场占有率
与市场中按规模由小企业到大企业的累计百分
比之间的关系。
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市
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场
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有
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一、市场结构的含义及市场形态
市场形态的分类：
第一种——依据构成某一特定市场的卖者和买者的 数量进行分类，如表3-1。
第二种——依据同一市场中卖者的数量和生产物的 性质所作的分类，如表3-2。
第三种——依据企业能否自由的进入或退出该产业 市场而进行的分类，如表3-3。
第二节 市场结构
二、集中度 （一）一般集中度和市场集中度 一般集中度用于表示在整个国民经济或全部企业的
第一节 SCP分析框架的理论与方法论特征
三、SCP分析框架的形成与方法论特征 SCP分析框架依据的微观经济理论，是
将完全竞争和垄断作为两极，将现实的 市场置于中间进行分析。因此，将市场 中企业数量的多寡作为相对效率的改善 程度的判定基础，认为随着企业数的增 加、完全竞争状况的接近就能实现较为 理想的资源配置效率。
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第一节 SCP分析框架的理论与方法论特征
二、规模经济、垄断与“马歇尔冲突” ※规模经济和技术创新是大多数企业追求发展的不
可替代的必然途径。 ※在规模经济性的作用下，竞争的结果必然使市场
结构中的垄断因素不断增强。 ※规模经济与垄断的矛盾——“马歇尔冲突” ※梅森有效竞争标准的二分法研究、其后的有效竞
产业经济学精品课程课件4进入与退出壁垒
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产业经济学精品课程课件4进入与退 出壁垒
第一节 进入与退出壁垒的含义
•乔治·斯蒂格勒（George Joseph Stigler）,已故的 芝加哥大学教授,“信息经 济学”和“管制经济学” 的创始人，第十四届诺贝 尔经济学奖获得者。
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产业济学精品课程课件4进入与退 出壁垒
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第四节 退出壁垒
• 四、信息壁垒
• 由于企业多项业务之间共用资产和内部定价的大 量存在，使得一项业务的失败可以被其它业务的成功 所掩盖，一旦某项业务退出，则失败的信息被提供， 因此经理们明知从经济上退出是合理的，却不愿退出。
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产业经济学精品课程课件4进入与退 出壁垒
第三节 策略性进入壁垒
•三、 影响进入者信念的进入阻挠
• 在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确 观察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进 入企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信 息的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润 做出预期，进而决定是否进入市场。
第三节 策略性进入壁垒
•一、 影响未来成本结构的进入阻挠
• 原有企业通过策略性行为对进入后的企业的相 对成本结构产生影响，使进入者在寡占市场结构中处 于成本劣势，利用这种成本上的不对称，原有企业发 动的价格战很容易使进入者遭受亏损，当进入者预期 到原有企业的价格战是可信威胁时，就不会进入。 • （一）过剩生产能力投资 • （二）干中学(learning by doing)
第四节 退出壁垒
• 二、退出的固定成本
• 企业退出现处行业时通常要支付给律师、会计 师、资产评估师等专业人员高额费用，要向职工支付 安置费用，要向毁约的一方支付违约金，要承担宣布 决定后客户退货、供应商取消优惠、职工生产率下降 等损失。
产业经济学第3章 进入壁垒
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进入阻挠的一般模型
进入博弈的扩展形式（如图）
这一博弈有两个纳什均衡（不进入，斗争）和（进入，默许）。 但进入阻挠均衡（不进入，斗争）并不是子博弈精炼纳什均衡，因 为在位企业的斗争策略是不可置信威胁，在给定进入者已经进入的 情况下，在位企业如果实施斗争策略将使自己遭受损失，在位企业 从自身利益出发会选择默许，因此进入企业不会被斗争威胁所吓倒， 惟一的子博弈精炼纳什均衡是（进入，默许），进入企业将选择进 入。
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进入阻挠的一般模型
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进入阻挠的一般模型
有效的进入阻挠（如图）
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进入阻挠的一般模型
利用逆向归纳法分析该博弈，如果
，则已进行策略性投
资的在位企业的最优选择就是斗争，而进入者的最佳策略就是不进
入市场，此时在位企业的利润水平为
。如果在位企业采取消极
如果学习周期很长或很短，在位企业所能获取的优势都不会很大。
学习周期很短时，新进入企业会较容易赶上在位者。学习周期很长
时，在位企业只能稍稍领先，不会有太大的优势。当学习周期趋中
时，干中学的策略效应比较明显，在位企业能通过在干中学上的策
略性投资阻止进入，并获取较高的利润。
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常见的进入阻挠策略
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网络效应壁垒
在存在直接网络效应的产品市场上，正反馈效应的作用机制使潜 在进入者，可能很难获入壁垒。
在间接网络效应中，在位企业的硬件产品可能已经拥有大量的配 套软件产品，在正反馈效应的作用下，在位企业与进入企业在辅助 软件产品上的数量差异会迅速扩大。另外，转换成本、培训和学习 成本这些因素的综合作用使在位企业相对于进入者处于明显的优势， 建立在用户基数之上的辅助软件数量上的不对称成为存在间接网络 效应市场上的主要进入壁垒。
产业组织学&营销第三章 进入退出壁垒
第一节进入及进入壁垒
④必要资本量壁垒
• 必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资 本量。 • 生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越 大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比 在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就 越大，这就是必要资本量壁垒。
第一节进入及进入壁垒
⑤网络效应壁垒
• 网络效应或网络外部性：是指消费的外部性， 网络效应或网络外部性： 即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消 费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品 的需求 。 • 网络效应分为两种 网络效应分为两种：直接的网络效应和间接的 网络效应 。
在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素： 在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素
在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工 艺； 在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应 渠道； 在位企业可能控制了产品的销售渠道 在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的 人才； 进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高的资 金成本。
案例： 案例：我国汽车产业的进入壁垒
• 发达国家的汽车产业都是处于寡头垄断状态， 并且有日益集中的趋势，这种趋势可以从奔驰 与克莱斯勒合并、宝马兼并劳斯莱斯等一系列 并购案件看出来。我国的汽车产业仍然处于起 步阶段，总体产量不高，技术水平较低，但增 长速度较快。虽然发达国家汽车产业的进入壁 垒较高，但由于我国的特殊国情，我国汽车产 业的进入壁垒仍然较低。
第一节进入及进入壁垒
• 在位企业可以利用网络效应形成有效的进入壁垒： 在位企业可以利用网络效应形成有效的进入壁垒：
– 在位企业率先进入市场，为一部分用户提供服务，在 用户基数上相对于潜在进入者具有明显的优势。由于 正反馈效应的作用，潜在进入者通常在竞争中将处于 不利地位，因为在其他条件相同的情况下，理性消费 者会选择用户基数大的在位企业的产品和服务。 – 在位企业可能会通过制定对产品或网络的行业标准来 增加潜在进入者的进入成本，强化自己的优势地位。
产业经济学4.进入与退出壁垒
第二节 结构性进入壁垒
第三，在位企业通过以往的广告宣传而建立的消费 者忠诚以及对销售渠道的控制，使得新进入企业在销售 成本上处于劣势。
第四，在位企业和新进入企业的产品质量的信息对 消费者存在着不对称性。由于消费者已经了解在位企业 的产品质量，而新进入企业的产品质量对消费者来说是 未知的，因此新企业就必须向消费者提供更高的销售折 扣率或比在位企业支付更高的单位营销费用来吸引消费 者试用自己的产品，新企业在生产和营销成本上处于劣 势，从而限制了新企业的进入。
第一节 进入与退出壁垒的含义
进入壁垒和退出壁垒是衡量一个产业竞争程度 的重要指标，只有当一个产业可以自由进入和退出， 它才是一个可竞争产业。
一、 进入壁垒的含义
进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义 的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给 出了不同的定义 。
一、进入壁垒的含义
贝恩认为，进入壁垒是产业中在位厂商对于潜在 进入者的优势，这种优势反映了在位厂商能够在多 大程度上维持其价格高于竞争性水平而不会引起新 的企业进入该产业。因而，贝恩定义以在位厂商获 取超额利润的能力作为判别进入壁垒的标准。由此， 贝恩提出了几类进入壁垒: 规模经济、资本要求、 产品差异化和绝对成本优势。
一、规模经济壁垒
这样，贝恩认为规模经济对进入条件存在两 种影响: 一是规模经济的百分比效应，即最小最有 规模产出占据产业总产出的百分比越大，对该产 业的进入越难; 二是绝对资本要求效应，即企业规 模小于最小最有规模时，单位成本上升越快，对 该产业的进入越难。
一、规模经济壁垒
总之，进入存在明显规模经济的产业， 或者会导致较高的成本，或者会导致较低 的价格，或者两者同时出现。这样，在位 企业一般可以使价格高于可达到的最小平 均成本而不引起进入。 根据贝恩的定义， 这就意味着存在进入壁垒。
产业经济学ch3-市场集中与进出壁垒
绝对集中度作为市场集中度指标使用得非常广 泛。但是，绝对集中度指标仅仅反映了产业中规模 最大的前几位企业的市场集中程度，单凭这一指标 还难以把握产业内全部企业的规模分布状况。
第二节 市场集中度的测定指标
最早运用绝对集中度指标对产业的垄断和竞争 程度进行分类研究的是贝恩教授，他将集中类型分 成6个等级，并依据这种分类对当时美国产业的集 中程度进行了测定，见表3—3。
大纲
• 市场集中 • 进入与退出壁垒
市场集中
1 一般集中和市场集中 2 市场集中度的测定指标 3 影响市场集中的主要因素 4 市场集中与利润率
第一节 一般集中和市场集中
在经济领域，集中是指国民经济和部分产业中 少数大企业占有了较大部分资源的现象，通常可以 分为一般集中和市场集中。
第一节 一般集中和市场集中
第二节 市场集中度的测定指标
3．E.I即E指数，又称熵、埃思塔罗比指数 (Entropy Index)。其公式为：
市场的集中程度越是接近垄断和寡占，E指 数就越小（一家企业，EI=0）。反之，越是接 近于完全竞争状态，E指数就越大（N家企业， EI=logN）。
第二节 市场集中度的测定指标
4．R.I亦称罗森布拉斯指数(Rosenbluth Index)，用公式表示为：
一过剩生产能力投资二干中学learningdoing三提高竞争对手的成本第三节策略性进入壁垒59编辑ppt二影响未来需求结构的进入阻挠原有企业除了利用策略性行动来获取未来竞争的成本优势外也可通过策略性行为增强消费者者对自己产品的忠诚度从而使未来的市场需求有利于已由此可能锁定消费者偏好或市场需求最终使进入者在寡占市场中的需求处于不利地位
第二节 市场集中度的测定指标
基尼系数在0与1之间变动。当基尼系数等于零 时，即意味着所有企业规模完全相等。反之，当基 尼系数越大时，意味着阴影部分的面积越大。企业 规模分布越不均匀。
第二节 市场集中度的测定指标
最早运用绝对集中度指标对产业的垄断和竞争 程度进行分类研究的是贝恩教授，他将集中类型分 成6个等级，并依据这种分类对当时美国产业的集 中程度进行了测定，见表3—3。
大纲
• 市场集中 • 进入与退出壁垒
市场集中
1 一般集中和市场集中 2 市场集中度的测定指标 3 影响市场集中的主要因素 4 市场集中与利润率
第一节 一般集中和市场集中
在经济领域，集中是指国民经济和部分产业中 少数大企业占有了较大部分资源的现象，通常可以 分为一般集中和市场集中。
第一节 一般集中和市场集中
第二节 市场集中度的测定指标
3．E.I即E指数，又称熵、埃思塔罗比指数 (Entropy Index)。其公式为：
市场的集中程度越是接近垄断和寡占，E指 数就越小（一家企业，EI=0）。反之，越是接 近于完全竞争状态，E指数就越大（N家企业， EI=logN）。
第二节 市场集中度的测定指标
4．R.I亦称罗森布拉斯指数(Rosenbluth Index)，用公式表示为：
一过剩生产能力投资二干中学learningdoing三提高竞争对手的成本第三节策略性进入壁垒59编辑ppt二影响未来需求结构的进入阻挠原有企业除了利用策略性行动来获取未来竞争的成本优势外也可通过策略性行为增强消费者者对自己产品的忠诚度从而使未来的市场需求有利于已由此可能锁定消费者偏好或市场需求最终使进入者在寡占市场中的需求处于不利地位
第二节 市场集中度的测定指标
基尼系数在0与1之间变动。当基尼系数等于零 时，即意味着所有企业规模完全相等。反之，当基 尼系数越大时，意味着阴影部分的面积越大。企业 规模分布越不均匀。
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一、市场结构的含义及市场形态
市场形态的分类：
第一种——依据构成某一特定市场的卖者和买者的 数量进行分类，如表3-1。
第二种——依据同一市场中卖者的数量和生产物的 性质所作的分类，如表3-2。
第三种——依据企业能否自由的进入或退出该产业 市场而进行的分类，如表3-3。
第二节 市场结构
二、集中度 （一）一般集中度和市场集中度 一般集中度用于表示在整个国民经济或全部企业的
相对集中度是反映产业内企业的规模分布状况的市 场集中度指标，常用洛伦茨曲线和基尼系数表示。
第二节 市场结构
洛伦兹曲线(Lorenz curve)，表明市场占有率
与市场中按规模由小企业到大企业的累计百分
比之间的关系。
第一节 SCP分析框架的理论与方法论特征
三、SCP分析框架的形成与方法论特征 SCP分析框架依据的微观经济理论，是
将完全竞争和垄断作为两极，将现实的 市场置于中间进行分析。因此，将市场 中企业数量的多寡作为相对效率的改善 程度的判定基础，认为随着企业数的增 加、完全竞争状况的接近就能实现较为 理想的资源配置效率。
该指标测定相对比较容易，又能较好反映产业内生 产集中的状况，显示市场的垄断和竞争的程度， 因此是使用最为广泛的市场集中度指标。
其所反映的是在某一产业中规模最大的前几位企业 的市场集中程度，因此单凭该指标难以把握产业 内全部企业的规模分布状况。
第二节 市场结构
二、集中度 （二）衡量市场集中度的指标 2、相对集中度指标
第一节 SCP分析框架的理论与方法论特征
一、竞争机制与资源配置效率
很长时间以来，竞争一直被看做是对于资本主义体 制中各种经济问题能给出最优解的组织形式。
在以自由企业体制、市场经济为基础的发达资本主 义国家中，竞争主义一直是作为效率主义的同义词， 被当做是促进经济进步的最大动因，竞争活力也被 作为信条成为市场经济赖以生存和发展的前提。保 护和促进竞争政策，成为这些市场经济国家政策体 系中的最重要内容。
市场形态的分类：
第一种——依据构成某一特定市场的卖者和买者的 数量进行分类，如表3-1。
第二种——依据同一市场中卖者的数量和生产物的 性质所作的分类，如表3-2。
第三种——依据企业能否自由的进入或退出该产业 市场而进行的分类，如表3-3。
第二节 市场结构
二、集中度 （一）一般集中度和市场集中度 一般集中度用于表示在整个国民经济或全部企业的
相对集中度是反映产业内企业的规模分布状况的市 场集中度指标，常用洛伦茨曲线和基尼系数表示。
第二节 市场结构
洛伦兹曲线(Lorenz curve)，表明市场占有率
与市场中按规模由小企业到大企业的累计百分
比之间的关系。
第一节 SCP分析框架的理论与方法论特征
三、SCP分析框架的形成与方法论特征 SCP分析框架依据的微观经济理论，是
将完全竞争和垄断作为两极，将现实的 市场置于中间进行分析。因此，将市场 中企业数量的多寡作为相对效率的改善 程度的判定基础，认为随着企业数的增 加、完全竞争状况的接近就能实现较为 理想的资源配置效率。
该指标测定相对比较容易，又能较好反映产业内生 产集中的状况，显示市场的垄断和竞争的程度， 因此是使用最为广泛的市场集中度指标。
其所反映的是在某一产业中规模最大的前几位企业 的市场集中程度，因此单凭该指标难以把握产业 内全部企业的规模分布状况。
第二节 市场结构
二、集中度 （二）衡量市场集中度的指标 2、相对集中度指标
第一节 SCP分析框架的理论与方法论特征
一、竞争机制与资源配置效率
很长时间以来，竞争一直被看做是对于资本主义体 制中各种经济问题能给出最优解的组织形式。
在以自由企业体制、市场经济为基础的发达资本主 义国家中，竞争主义一直是作为效率主义的同义词， 被当做是促进经济进步的最大动因，竞争活力也被 作为信条成为市场经济赖以生存和发展的前提。保 护和促进竞争政策，成为这些市场经济国家政策体 系中的最重要内容。
产业经济学：进入壁垒
第四章
进入壁垒
防御绝不是单纯的盾牌，而是由巧妙的打击组 成的盾牌！ ——卡尔.菲利普.戈特弗里德.冯.克劳塞维茨
2
第一节 第二节 第三节 第四节
进入壁垒概述 结构性进入壁垒 策略性进入壁垒 进入壁垒的福利效应
3
第一节 进入壁垒概述
进入壁垒的概念
进入壁垒的分类
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进入壁垒的概念
进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。
平均成本曲线斜率的绝对值越大，表明产量小于 MES 的企业的
生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。
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第二节 结构性进入壁垒
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、 必要资本量、产品差别化、网络效应和政策法律制度等。 规模经济壁垒 绝对成本优势壁垒 必要资本量 网络效应 产品差别化 政策法律制度
之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难通过策略
性行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高 集中度和高利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒。
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第一节 进入壁垒概述
进入壁垒的分类
不同学者把进入壁垒按各自的标准划分为不同的类型。
色罗普：把进入壁垒分为“无意的”进入壁垒和“策略性的” 进入壁垒。 冯·威泽克：把进入壁垒划分为结构性进入壁垒和策略性进 入壁垒。
对进入壁垒的这种分类只是为了方便理论分析，现实中的进入壁
垒并不是由单一因素构成的，往往是多种因素综合形成的，既包 括结构性因素又包括策略性因素 。
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第二节 结构性进入壁垒
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、 必要资本量、产品差别化、网络效应和政策法律制度等。 规模经济壁垒 绝对成本优势壁垒 必要资本量 网络效应 产品差别化 政策法律制度
进入壁垒
防御绝不是单纯的盾牌，而是由巧妙的打击组 成的盾牌！ ——卡尔.菲利普.戈特弗里德.冯.克劳塞维茨
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第一节 第二节 第三节 第四节
进入壁垒概述 结构性进入壁垒 策略性进入壁垒 进入壁垒的福利效应
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第一节 进入壁垒概述
进入壁垒的概念
进入壁垒的分类
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进入壁垒的概念
进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。
平均成本曲线斜率的绝对值越大，表明产量小于 MES 的企业的
生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。
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第二节 结构性进入壁垒
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、 必要资本量、产品差别化、网络效应和政策法律制度等。 规模经济壁垒 绝对成本优势壁垒 必要资本量 网络效应 产品差别化 政策法律制度
之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难通过策略
性行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高 集中度和高利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒。
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第一节 进入壁垒概述
进入壁垒的分类
不同学者把进入壁垒按各自的标准划分为不同的类型。
色罗普：把进入壁垒分为“无意的”进入壁垒和“策略性的” 进入壁垒。 冯·威泽克：把进入壁垒划分为结构性进入壁垒和策略性进 入壁垒。
对进入壁垒的这种分类只是为了方便理论分析，现实中的进入壁
垒并不是由单一因素构成的，往往是多种因素综合形成的，既包 括结构性因素又包括策略性因素 。
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第二节 结构性进入壁垒
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、 必要资本量、产品差别化、网络效应和政策法律制度等。 规模经济壁垒 绝对成本优势壁垒 必要资本量 网络效应 产品差别化 政策法律制度
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辅助产品之间技术上的互补性所形成的。
网络效应壁垒
网络产品的“正反馈效应” ：用户从一种网络
产品所获得的效用取决于消费网络现有的用户基数。
在直接的网络中，某个网络的用户基数越大，
越能吸引新的用户加入，而新用户的加入又使原有
用户在不用增加付费的情况下增加了可连接性，用 户基数的扩大增加了网络对新老用户的价值。 在硬件／软件系统网络中，一种硬件的用户基 数越大，就意味着与这种硬件产品相兼容的软件产 品的需求越大，因而会吸引软件产品生产商来生产
进入壁垒分类
按照进入壁垒的成因把它划分为两类：
结构性进入壁垒和策略性进入壁垒 。
结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的， 由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行 为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒。
策略性进入壁垒：即进入阻挠，是指产业内在位企业为
保持在市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优 势通过一系列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进 入者进入的壁垒。
一个产业的 MES 越大，且在 OM 中所占份额越
大，则该产业客观上只能容纳少数企业存在，从而进
入壁垒较高。产量小于 OB 时平均成本曲线斜率的绝 对值越大，表明产量小于MES的企业的生产成本劣势 越大，进入壁垒也就越高。
绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都 低于潜在进入者。在位企业的绝对成本优势构成进入壁垒（如图）
西”。
柠檬市场也称次品市场，是指信息不对称的市场， 即在市场中，产品的卖方对产品的质量拥有比买
方更多的信息。在极端情况下，市场会止步萎缩
和不存在，这就是信息经济学中的逆向选择。
网络效应壁垒
网络效应或网络外部性 (network externality)：是指消
费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提
第三章 进 入 壁 垒
进入壁垒
第一节 进入壁垒概述 第二节 结构性进入壁垒 第三节 策略性进入壁垒
第四节 进入壁垒的福利效应
进入壁垒的概念
进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。 进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解
存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的
定义 。 我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个 产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个 产业保持高集中度的因素。
必要资本量壁垒：生产过程的资本密集程度越高，必要
资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比
在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这
就是必要资本量壁垒。 为何新企业很难筹集到大量资本？可为何新企业的融资 成本比在位企业高？ 柠檬市场理论：金融市场的不完全性、信息不对称 和风险 。
柠檬在美国俚语中是“残次品”或“不中用的东
兼容软件，软件产品的种类和数量就会增加， 软件产品的价格水平就会越低，这又会吸引大
量的用户购买这种硬件产品，从而使这种硬件
产品的网络规模不断扩大，而这又促使大量的 软件开发商为这种硬件产品提供配套软件。 ————网络产品的“正反馈效应”。
正反馈效应的作用机制使潜在进入者，在
存在直接网络效应的产品市场上，可能很 难获得消费者和用户的支持，因此，用户 基数的不对称——就成为具有直接效应网 络市场上的进入壁垒。
网络效应壁垒
在间接网络效应中，在位企业的硬件产品可能
高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需 求。 卡茨和夏皮罗 (Katz and Shapiro) 网络效应分为两种： “直接的网络效应”和“间接的网络效应”。
“直接的网络效应”：由于消费某一产品的用户 数量增加而直接导致的网络价值的增大，即“直 接的网络外部性”。 “间接的网络效应”：随着某一产品使用者数量 的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而 产生的价值，这种网络效应主要是由基础产品与
进入壁垒分类
对进入壁垒的这种分类只是为了方便理论分析，现实中
的进入壁垒并不是由单一因素构成的，往往是多种因素
综合形成的，既包括结构性因素又包括策略性因素 。 结构性进入壁垒与策略性进入壁垒的关系：结构性进入 壁垒是策略性进入壁垒存在的前提；以前企业无法控制 的结构性变量因素，现在变成了可控的因素，随着市场 结构的演变，策略性进入壁垒日益成为主导形式。
绝对成本优势壁垒
在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素： （1）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺； （2）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道； （3）在位企业可能控制了产品的销售渠道； （4）在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才。
必要资本量壁垒
必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。
结构性进入壁垒
构成进入壁垒的结构性因素主要有： 规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政 府管制等。 规模经济壁垒 规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企 业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产 的最小产量。 在产业的市场需求有限，同时存在规模经济的前提下，一个或 少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再
有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。这时新企
业无法进入这一产业获利，规模经济成为ห้องสมุดไป่ตู้入壁垒（如图）
规模经济壁垒
成平 本 均
C
需求D
LRAC
D
O
A
B
M
产量
规模经济与进入壁垒
规模经济壁垒
规模经济壁垒的高低主要取决于：
①市场容量OM的大小；
②最小有效规模产量OB相对于OM的大小；
③产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。
进入壁垒概念
进入壁垒的判断标准：超额利润和高集中度 原因： 1、超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引
新企业进入某一产业的唯一经济因素。
2、如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这意味
着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产
业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企 业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果 一个产业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业 中必然存在进入壁垒。
网络效应壁垒
网络产品的“正反馈效应” ：用户从一种网络
产品所获得的效用取决于消费网络现有的用户基数。
在直接的网络中，某个网络的用户基数越大，
越能吸引新的用户加入，而新用户的加入又使原有
用户在不用增加付费的情况下增加了可连接性，用 户基数的扩大增加了网络对新老用户的价值。 在硬件／软件系统网络中，一种硬件的用户基 数越大，就意味着与这种硬件产品相兼容的软件产 品的需求越大，因而会吸引软件产品生产商来生产
进入壁垒分类
按照进入壁垒的成因把它划分为两类：
结构性进入壁垒和策略性进入壁垒 。
结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的， 由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行 为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒。
策略性进入壁垒：即进入阻挠，是指产业内在位企业为
保持在市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优 势通过一系列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进 入者进入的壁垒。
一个产业的 MES 越大，且在 OM 中所占份额越
大，则该产业客观上只能容纳少数企业存在，从而进
入壁垒较高。产量小于 OB 时平均成本曲线斜率的绝 对值越大，表明产量小于MES的企业的生产成本劣势 越大，进入壁垒也就越高。
绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都 低于潜在进入者。在位企业的绝对成本优势构成进入壁垒（如图）
西”。
柠檬市场也称次品市场，是指信息不对称的市场， 即在市场中，产品的卖方对产品的质量拥有比买
方更多的信息。在极端情况下，市场会止步萎缩
和不存在，这就是信息经济学中的逆向选择。
网络效应壁垒
网络效应或网络外部性 (network externality)：是指消
费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提
第三章 进 入 壁 垒
进入壁垒
第一节 进入壁垒概述 第二节 结构性进入壁垒 第三节 策略性进入壁垒
第四节 进入壁垒的福利效应
进入壁垒的概念
进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。 进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解
存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的
定义 。 我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个 产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个 产业保持高集中度的因素。
必要资本量壁垒：生产过程的资本密集程度越高，必要
资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比
在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这
就是必要资本量壁垒。 为何新企业很难筹集到大量资本？可为何新企业的融资 成本比在位企业高？ 柠檬市场理论：金融市场的不完全性、信息不对称 和风险 。
柠檬在美国俚语中是“残次品”或“不中用的东
兼容软件，软件产品的种类和数量就会增加， 软件产品的价格水平就会越低，这又会吸引大
量的用户购买这种硬件产品，从而使这种硬件
产品的网络规模不断扩大，而这又促使大量的 软件开发商为这种硬件产品提供配套软件。 ————网络产品的“正反馈效应”。
正反馈效应的作用机制使潜在进入者，在
存在直接网络效应的产品市场上，可能很 难获得消费者和用户的支持，因此，用户 基数的不对称——就成为具有直接效应网 络市场上的进入壁垒。
网络效应壁垒
在间接网络效应中，在位企业的硬件产品可能
高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需 求。 卡茨和夏皮罗 (Katz and Shapiro) 网络效应分为两种： “直接的网络效应”和“间接的网络效应”。
“直接的网络效应”：由于消费某一产品的用户 数量增加而直接导致的网络价值的增大，即“直 接的网络外部性”。 “间接的网络效应”：随着某一产品使用者数量 的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而 产生的价值，这种网络效应主要是由基础产品与
进入壁垒分类
对进入壁垒的这种分类只是为了方便理论分析，现实中
的进入壁垒并不是由单一因素构成的，往往是多种因素
综合形成的，既包括结构性因素又包括策略性因素 。 结构性进入壁垒与策略性进入壁垒的关系：结构性进入 壁垒是策略性进入壁垒存在的前提；以前企业无法控制 的结构性变量因素，现在变成了可控的因素，随着市场 结构的演变，策略性进入壁垒日益成为主导形式。
绝对成本优势壁垒
在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素： （1）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺； （2）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道； （3）在位企业可能控制了产品的销售渠道； （4）在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才。
必要资本量壁垒
必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。
结构性进入壁垒
构成进入壁垒的结构性因素主要有： 规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政 府管制等。 规模经济壁垒 规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企 业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产 的最小产量。 在产业的市场需求有限，同时存在规模经济的前提下，一个或 少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再
有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。这时新企
业无法进入这一产业获利，规模经济成为ห้องสมุดไป่ตู้入壁垒（如图）
规模经济壁垒
成平 本 均
C
需求D
LRAC
D
O
A
B
M
产量
规模经济与进入壁垒
规模经济壁垒
规模经济壁垒的高低主要取决于：
①市场容量OM的大小；
②最小有效规模产量OB相对于OM的大小；
③产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。
进入壁垒概念
进入壁垒的判断标准：超额利润和高集中度 原因： 1、超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引
新企业进入某一产业的唯一经济因素。
2、如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这意味
着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产
业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企 业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果 一个产业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业 中必然存在进入壁垒。