产业经济学进入壁垒
产业经济学期末复习
一：名词解释（第一部分）进入壁垒：能够阻止新企业进入的障碍或者因素完全可竞争市场：市场内的企业当其从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成本，从而企业进入和退出完全自由的市场马歇尔冲突：指规模经济和竞争活力之间的冲突价格歧视：指厂商对同一商品针对不同的消费者收取不同的价格的定价行为范围经济：指企业生产两种以上产品或经营两种以上劳务时，平均成本下降的现象限制性定价：指在位厂商通过当前价格策略影响潜在厂商对进入市场后的利润水平的预期，从而影响其进入决策掠夺性定价：是在位企业为了把对手挤出市场和吓退试图进入市场的潜在对手，而将价格削减至对手平均成本之下的低价(甚至低于在位企业成本)策略结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的，由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素所形成的市场进入壁垒X非效率：垄断企业的大组织内部的资源配置低效率状态规模经济：指企业因扩大某种产品的生产规模或经营规模而使收益增加的现象策略性进入壁垒：指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优势通过一系列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒有效竞争：指既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局市场绩效：在一定的市场结构和市场行为条件下市场运行的最终经济效果二：名词解释（第二部分）产业政策：政府为了实现一定的经济和社会目标，对产业活动进行干预而制定的各种政策的总和经济性规制：指防止资源低级配置，确保服务供给公平性的规制产业关联：产业间以各种投入品和产出品为纽带的经济技术联系和联系方式社会性规制：以确保国民生命安全，防止灾害，防止公害和保护环境为目的的规制产业布局：指产业在一国或一地区范围内的空间分布和组合产业结构优化：推动产业结构合理化，高度化的过程产业结构高度化：产业结构随着需求结构的变化向更高一级演进的过程，是一个动态过程配第—克拉克定理：随着经济发展，人均国民收入水平提高，第一产业国民收入和劳动力相对比重逐渐下降，第二产业国民收入和劳动力的相对比重开始上升，第三产业国民收入和劳动力的相对比重也开始上升政府规制：社会公共机构依照一定的规则对企业活动进行限制的行为产业集群：某一特定领域内相互联系的企业或机构在地理上的聚集体，以某一特定产业中的大量企业高度集聚为标志产业组织政策：为了获得理想的市场绩效，由政府制定的干预市场结构和市场行为，调节产业内企业间关系的公共政策产业结构政策：政府依据本国的产业结构演化趋势，为推进产业结构优化升级而制定的产业政策战略产业：在未来成为主导产业或支柱产业的新兴产业产业结构：国民经济各产业间以及产业内部各部门之间的技术经济联系和数量比例关系前向关联关系：一个产业向其他产业提供产品或劳务发生的联系霍夫曼比例：消费资料工业净产值与资本资料工业净产值的比例直接消耗系数：生产单位j产品所需要直接消耗i产品的数量三：简答题（第一部分）1：什么是有效竞争？衡量有效竞争的标准有哪些？有效竞争就是既有利于维护竞争又有利于发挥规模经济作用的竞争格局。
产业经济学课件 第4章 进入与退出壁垒
复习思考题
1．简述进入壁垒的含义和分类。 2．为什么在位企业赚取经济利润是衡量进入壁垒的前提条
件？ 3．在位企业如何能够有效地阻止潜在进入者的进入？ 4．退出壁垒的种类有哪些？ 5．比较结构性进入壁垒和策略性进入壁垒，并说明两者之
间的关系。 6．如何看待进入壁垒的福利效应？ 7．进入壁垒和退出壁垒之间存在怎样的联系？
（一）产品扩散策略 （二）提高转换成本 （三）利用长期契约锁定产品需求
第三节 策略性进入壁垒
三、 影响进入者信念的进入阻挠
在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确观 察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进入 企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信息 的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润做 出预期，进而决定是否进入市场。
五、产品差异化壁垒
产品差异：指产业内相互竞争的厂商所生产的 产品之间替代程度的不完全性。产品差异主要来源 于市场中的消费者对有关企业的产品在长期中所形 成的消费者偏好的差异，而且还会因企业的广告宣 传活动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的 支持而得到加强。
第二节 结构性进入壁垒
在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个 方面：
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、 绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效 应和政府管制等。
第二节 结构性进入壁垒
一、规模经济壁垒
规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的 增加而下降。企业的最小有效规模（MES）是其长 期平均成本最小时企业能生产的最小产量。
在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济 的前提下，一个或少数几个企 业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果 再有新企业以同样的产量进入，则所有企 业都可 能亏损。
进入壁垒与退出壁垒
第三节
策略性进入壁垒
根据原有企业的策略性行为影响未来收入预期
的方式，可以把进入阻挠分为影响未来成本结构的
进入阻挠、影响未来市场需求结构的进入阻挠和影
响潜在进入者对未来事件估计信念的进入阻挠。
第三节
策略性进入壁垒
一、 影响未来成本结构的进入阻挠
原有企业通过策略性行为对进入后的企业的相对
成本结构产生影响，使进入者在寡占市场结构中处于
第一节 进入与退出壁垒的含义
三、进入壁垒的类型
按照进入壁垒的成因把它划分为两类：结构性
进入壁垒和策略性进入壁垒。
四、退出壁垒的含义
一般而言，某一企业在市场竞争中被其他企业
击败，就应该退出该产业或市场，但由于受到种种
限制和制约，很难从该产业或市场中退出，这些妨
碍企业退出的限制因素，就称之为退出壁垒。
法上有统一的模式，但这些研究模型对现实竞争的解
释能力依赖于其假定条件。因此对进入阻挠的福利效
应分析缺乏清晰明确的结果，更多地是个案研究。
第五节 进入与退出壁垒的福利效应
二、退出壁垒的福利效应
市场效率的提高，一方面来自企业内部配置效 率的改进，另一方面也来自对低效企业的淘汰。如果
退出壁垒过高，企业退出的手段不成熟，不完善，将
成的消费者偏好的差异，而且还会因企业的广告宣
传活动以及商标法、知识产权法、专利法等法律的
支持而得到加强。
第二节
方面：
结构性进入壁垒
在位企业的产品差异优势主要反映在以下几个
第一，在位企业以专利或技术秘诀形式拥有在
优良产品设计方面的有效控制权，使消费者把控制
权与优良的产品等同化，企业成了高品质产品的象
策略性进入壁垒
产业经济学：进入退出壁垒
（2）厂商主义的分析 斯蒂格勒（1968）提出了一个建立在在位者与进入者之间 成本不对称基础上的进入壁垒概念，认为进入壁垒是指那些 “新厂商进入一个市场所负担的、而这一市场中在位厂商不 负担的生产成本”。规模经济、资本需要量、产品差异都不 构成进入壁垒。他强调的是政府管制这一人为壁垒。
冯∙ 维茨塞克（1980）：“进入壁垒是一种生产成本，它 必然是由谋求进入一个行业的企业承担，而不是由已处于 该行业中的企业承担；Байду номын сангаас且从社会的角度看，这意味着资 源配置的扭曲”。
3、进入的阶段。 • 准备期：市场考察，市场调研，产品技术开发以及与
银行金融机构接触。秘密进行。 • 进入期：进入者投资以确立自己在市场中的位置。继 续进行市场调研，产品技术开发等以外，筹建销售力量、 组建工厂。 • 持续期：进入者的战略由进入转向企业长期目标、着 手战略发展的时期。广告宣传，改进产品设计，提高质 量，增加花色品种，改进服务等。 • 后进入期：维持或防守已占领的市场位置。保持企业 盈利的持续增长。
进入壁垒是产业重要的结构性特征， 影响产业的竞争程度和绩效。 • 市场竞争程度由成本需求特性、厂商数量和类型、买者的 特性以及投入要素供给市场状况决定。 在位厂商的数量和规模分布。 进入壁垒在决定厂商数量和厂商规模分布中起着“中枢作 用”。
进入壁垒是产业重要的结构性特征， 影响产业的竞争程度和绩效。 • 进入可能性
新进入厂商数量 （）进入率 1 = ? 100% 原在位厂商数量 + 新进入厂商数量 新进入厂商数量 - 退出厂商数量 （2）净进入率 = ? 100% 原在位厂商数量 + 新进入厂商数量 新进入厂商的销售额 （3）进入的渗透率 = ? 100% 整个市场的销售额 （4）进入者进入后的生存时间 = 进入者的平均寿命周期
产业经济学第3章进入壁垒-PPT课件
网络效应壁垒
网络产品的“正反馈效应” ：用户从一种网络
产品所获得的效用取决于消费网络现有的用户基数。
在直接的网络中，某个网络的用户基数越大，
越能吸引新的用户加入，而新用户的加入又使原有
用户在不用增加付费的情况下增加了可连接性，用 户基数的扩大增加了网络对新老用户的价值。 在硬件／软件系统网络中，一种硬件的用户基 数越大，就意味着与这种硬件产品相兼容的软件产 品的需求越大，因而会吸引软件产品生产商来生产
进入壁垒分类
按照进入壁垒的成因把它划分为两类：
结构性进入壁垒和策略性进入壁垒 。
结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的， 由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行 为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒。
策略性进入壁垒：即进入阻挠，是指产业内在位企业为
保持在市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优 势通过一系列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进 入者进入的壁垒。
一个产业的 MES 越大，且在 OM 中所占份额越
大，则该产业客观上只能容纳少数企业存在，从而进
入壁垒较高。产量小于 OB 时平均成本曲线斜率的绝 对值越大，表明产量小于MES的企业的生产成本劣势 越大，进入壁垒也就越高。
绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都 低于潜在进入者。在位企业的绝对成本优势构成进入壁垒（如图）
西”。
柠檬市场也称次品市场，是指信息不对称的市场， 即在市场中，产品的卖方对产品的质量拥有比买
方更多的信息。在极端情况下，市场会止步萎缩
和不存在，这就是信息经济学中的逆向选择。
网络效应壁垒
网络效应或网络外部性 (network externality)：是指消
唐晓华 产业经济学 3进退壁垒
一、企业退出市场方式
I. 企业并购重组
国美并购永乐
•
2006年7月24日，传闻9天之久的国美并购永乐案终于 水落石出，国美电器和永乐电器发布公告称：国美将 以52.68亿港元以“股票＋现金”的形式并购永乐。其 中，国美电器将以0.3247股自身股票臵换1股永乐电器 股票（ 1∶3.08的比例），国美电器还将为每1股永乐 电器股票支付0.1736港元（共4.09亿港元）现金。在 国美完成换股手续之后，永乐电器将会退市。 这是中 国家电零售业最大的一起并购，行业老大国美和老三 永乐经过数月秘密协商，终于走到一起。
绝对成本优势
• 绝对成本优势（Absolute Cost Advantage）是指，相对于进入厂商而 言，在位厂商在平均成本上都具有绝对 优势。 • 绝对成本优势的形成：
在位厂商拥有受专利权保护的先进生产技术，其它厂商无法 获得该技术或研发出类似技术 在位厂商拥有生产所需的稀缺资源或生产要素
III. 必要资本量壁垒 必要资本量是指潜在进入者进入某一行业必须要达到的 资本量 资本密集型产业，高新技术产业所需必要资本量通常较 大。 房地产业属于资本密集型产业，以每平方米建筑面积 3000元计算，一个50万平方米的房地产项目的总值约在 15亿元。按照国家的相关规定，房地产开发企业的自有 资金比例至少要达到30%，进行一个这样的项目的开发， 房地产开发企业的自有资金量至少要达到4.5亿。完全把 一些中小型投资者挡在门槛外。
产品差别
“真实”的产品差别 “人为”的产品差别
产品差别化壁垒的核心在于在位厂商拥有新进入厂商 所没有的消费者偏好优势。
VI.
制度性壁垒 由于政府的进入管制而形成的壁垒即制度性壁垒 政府认为一个产业中只适合少数几个企业的生存；
产业经济学第3章 进入壁垒
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进入阻挠的一般模型
进入博弈的扩展形式（如图）
这一博弈有两个纳什均衡（不进入，斗争）和（进入，默许）。 但进入阻挠均衡（不进入，斗争）并不是子博弈精炼纳什均衡，因 为在位企业的斗争策略是不可置信威胁，在给定进入者已经进入的 情况下，在位企业如果实施斗争策略将使自己遭受损失，在位企业 从自身利益出发会选择默许，因此进入企业不会被斗争威胁所吓倒， 惟一的子博弈精炼纳什均衡是（进入，默许），进入企业将选择进 入。
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进入阻挠的一般模型
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进入阻挠的一般模型
有效的进入阻挠（如图）
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进入阻挠的一般模型
利用逆向归纳法分析该博弈，如果
，则已进行策略性投
资的在位企业的最优选择就是斗争，而进入者的最佳策略就是不进
入市场，此时在位企业的利润水平为
。如果在位企业采取消极
如果学习周期很长或很短，在位企业所能获取的优势都不会很大。
学习周期很短时，新进入企业会较容易赶上在位者。学习周期很长
时，在位企业只能稍稍领先，不会有太大的优势。当学习周期趋中
时，干中学的策略效应比较明显，在位企业能通过在干中学上的策
略性投资阻止进入，并获取较高的利润。
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常见的进入阻挠策略
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网络效应壁垒
在存在直接网络效应的产品市场上，正反馈效应的作用机制使潜 在进入者，可能很难获入壁垒。
在间接网络效应中，在位企业的硬件产品可能已经拥有大量的配 套软件产品，在正反馈效应的作用下，在位企业与进入企业在辅助 软件产品上的数量差异会迅速扩大。另外，转换成本、培训和学习 成本这些因素的综合作用使在位企业相对于进入者处于明显的优势， 建立在用户基数之上的辅助软件数量上的不对称成为存在间接网络 效应市场上的主要进入壁垒。
产业经济学进入壁垒
产业经济学进入壁垒引言产业经济学是经济学中的一个重要分支，研究各种产业之间的相互关系和市场竞争的规律。
随着科技和全球化的发展，产业经济学面临着新的挑战和机遇。
本文将探讨产业经济学进入壁垒的现象及其影响。
壁垒的定义与种类壁垒是指在特定领域中，阻碍其他参与者进入的障碍或限制。
在产业经济学中，壁垒可以分为两种类型：市场壁垒和技术壁垒。
市场壁垒是指已有公司在市场上建立的优势地位，可以通过规模经济、品牌认知度、渠道和客户关系等因素来实现。
技术壁垒是指特定技术或专有知识的拥有者可以通过其独特的技术或专利来限制其他企业进入市场。
产业经济学进入壁垒的原因第一原因：资金需求进入某个产业需要大量的资金投入，包括市场营销费用、技术研发费用以及生产设备等。
这对于刚起步的企业来说是一个巨大的挑战，尤其是在竞争激烈的行业中。
第二原因：技术专利很多行业都需要依靠特定的技术或专利来保持竞争优势。
这些技术专利不仅可以限制其他企业的进入，还可以为企业带来额外的利润。
第三原因：品牌认知度在市场竞争激烈的行业中，知名品牌的认知度对于企业的竞争力至关重要。
已有企业可以通过大规模的市场宣传和品牌建设来确保其在消费者心中的地位，从而形成壁垒。
第四原因：政府管制政府的管制政策也可能形成进入壁垒。
某些行业需要获得政府的许可或资质才能进入市场，这对于刚起步的企业来说是一个重要的障碍。
壁垒的影响产业经济学进入壁垒的现象对于市场竞争产生了明显的影响。
首先，壁垒可以导致市场上的垄断现象增加。
已有企业通过建立壁垒来限制其他企业的进入，由此形成市场垄断。
这种垄断现象导致了市场效率低下和消费者利益受损。
其次，壁垒可能导致创新和技术进步受阻。
已有企业由于拥有独特的技术或专利，他们可能没有必要进行创新和技术改进。
这种创新壁垒阻碍了新技术和创新的发展，从而限制了产业的长期发展。
此外，壁垒还使得市场竞争缺乏活力。
已有企业面临的竞争相对较少，缺乏竞争的压力，可能导致产品质量下降和服务水平下降。
产业经济学 第6章 进入壁垒[精]
![产业经济学 第6章 进入壁垒[精]](https://img.taocdn.com/s3/m/ea659a8ef121dd36a32d8277.png)
生产许可证制度、矿产开发特许、物资 购销特许、专卖特许，某些产品的高税 率、高关税、进口配额、供给配额等。
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进入壁垒与社会福利
进入壁垒与垄断力量相联系 进入壁垒可以提高资源配置效率
阻止低效率的原子型小企业进入市场，获取 规模经济
进入和退出过程需要增加额外成本
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第二节 策略性行为
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结构性进入壁垒
结构性进入壁垒是传统产业组织理论研究的重 点。
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、 绝对成本优势、必要资本量、产品差异、网络 效应和政府管制等。
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规模经济壁垒的高低主要取决于： 市场容量OM的大小； 最小有效规模产量OB相对于OM的大小。一个产业的 MES越大，且在OM中所占份额越大，则该产业客观上只 能容纳少数企业存在，从而进入壁垒较高； 产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。产量小于 OB时平均成本曲线斜率的绝对值越大，表明产量小于 MES的企业的生产成进入壁垒
企业自身无法支配的、外生的，由产品技术特点、资源供给条 件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素所形成的 壁垒。
策略性进入壁垒
即进入阻止，是指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位， 获取垄断利润，利用自身的优势，通过一系列有意识的策略性 行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。
策略性行为是寡占市场中，企业通过影 响竞争对手选择的资源进行投资从而改 变竞争环境的行为。
进入阻止 掠夺
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一、进入阻止
进入阻止是在位企业通过其策略性行为设置的进入障碍， 进入和进入阻止是在位企业和潜在进入企业的博弈过程。
1、限制性定价 2、过度生产能力投资 3、干中学 4、提高竞争对手的成本 5、影响未来的需求结构
产业经济学进入和退出壁垒
其竞争性较强（而程度比较稳定）。
• ③ 进入壁垒较高，而退出壁垒较低， • 市场集中度提高↗，垄断程度提高 • ↗，竞争程度下降↘。 • ④ 进入壁垒较低，而退出壁垒较高， • 市场集中度下降↘，垄断程度下降 • ↘ ，竞争程度提高↗ 。
• ① 埋没费用（沉没成本）壁垒 • ② 解雇费用壁垒 • ③ 经营联系（结合生产）壁垒， • 如：石油精炼产业 • ④ 政策法律壁垒
（3）退出壁垒和市场结构的关系
• 进入壁垒和退出壁垒的关系
• 一般情况下，进入壁垒较高的产业， • 退出壁垒也较高； • 而进入垒垒较低的产业， • 退出壁垒也较低。 • 是否存在进入壁垒较高而退出壁垒较低
• （3）进入壁垒和市场结构的关系 • 进入壁垒越高， • 垄断程度越高，竞争程度越低。 • 进入壁垒越低， • 竞争程度越高，垄断程度越低。
2、退出壁垒
（1）概念： 所谓退出是指某个企业停止作为卖方 的行为，它包括破产和转产两种情 况。
企业在退出某个产业市场时所遇到 的阻碍，即退出壁垒
（2）退出壁垒的构成因素：
的产业呢？ • 存在，如建筑业
退出壁垒和市场结构的关系
① 进入壁垒较（越）高，退出壁垒 也较（越）高，
• ② 进入壁垒较（越）低，退出壁垒 也较（越）低，
• ③ 进入壁垒较高，而退出壁垒较低， • ④ 进入壁垒较低，而退出壁垒较高，
① 进入壁垒较（越）高，）。
1、进入壁垒
（1）概念： 又叫进入障碍，它是指产业内已有企
业对准备进入或正在进入该产业的新企业 所拥有的优势，
或者说新企业在进入该产业时所遇到的 不利因素或限制。
这里的新企业，既可以是新设立的企业， 也可以是原来其他产业的企业进入新的 产业领域。
产业经济学复习资料
1、产业，一般集中、进入壁垒、限制性定价、掠夺性定价、市场绩效、投入产出分析。
（1）产业：生产同类或有密切替代关系产品、服务的企业集合，或者是指使用相同的原材料、相同的工艺技术或生产产品用途相同的企业的集合。
（2）一般集中度：表示在整个国民经济或全部企业的经济活动中，最大若干个企业所占比重。
（3）进入壁垒：进入壁垒是指相对于产业内已有企业，新企业在进入该产业时所遇到的不利因素和障碍，反映的是现有企业与准备进入的企业之间的竞争关系，也是原有企业排斥竞争、获取长期经济利润的决定性因素。
（4）限制性定价：限制性定价是一种短期非合作策略性行为，它通过原有企业的当前价格策略来影响潜在企业对进入市场后利润水平的预期，从而影响潜在企业的进入决策。
（5）掠夺性定价：掠夺性定价是指原有企业将价格削减至对手平均成本之下，以便将对手逐出市场或者遏制进入，即使遭受短期损失。
掠夺性定价强调企业在短期内是亏损的，其亏损在未来会得到补偿；限制性定价策略主要针对潜在进入者而言，通常不是已进入者。
（6）市场绩效：市场绩效是指在特定市场结构下，通过一定的市场行为使某一产业在价格、成本、产量、利润、产品质量、品种及技术进步等方面达到的最终经济效果。
反映的是在特定的市场机构和市场行为条件下市场运行的效率。
（7）投入产出分析：投入产出分析是研究经济系统各个部分（作为生产单位或消费单位的产业部门、行业、产品等）间表现为投入与产出的相互依存关系的经济数量分析方法。
2、企业适度规模的确定方法有哪些，请具体说明。
一、量本利比较法：量本利比较法是一种通过比较分析不同规模企业的产量、成本和利润状况，以单位产品的成本和利润的多少为基准确定企业适度规模的方法。
其基本假设是，当企业处于适度规模时，单位产品的成本较低，利润率较高。
二、工程分析法：工程分析法又叫技术定额法，它是一种在假设不同产量的基础上，根据基本的设备参数、工艺参数以及标准的技术费用定额等工程技术，以确定平均成本曲线，然后通过比较不同产品的平均成本曲线，以确定适度规模的方法。
第四章进入与退出壁垒课件
会福利的改善?
谢 谢！
退出
壁垒种 类
第二节 退出壁垒
违约成本和企业
2
信誉损失
沉淀成本
退出壁垒
市场发育不完 4
善造成的壁垒
3
政策法规 制度壁垒
第二节 退出壁垒
三、 退出壁垒的度量
对于退出壁垒的度量问题，至少可以从“生产能力 过剩度”和“亏损企业率”这两个指标来度量退出 壁垒。
第二节 退出壁垒
1.生产能力过剩度 在正常情况下，大多数产业的生产能力利用率应该 在70%-80%以上，即生产能力过剩度应在20%-30 %以下，我们可以通过生产能力过剩度这一指标来衡 量退出壁垒，即生产能力过剩度越高，退出壁垒也越 高。
第一节 进入壁垒
2.过度生产能力投资
在很多产业中,企业调整产量是要花费成本的。为 提高产出，企业可能需要增加新的设备，投入必要的 劳动力和原材料。在位企业可在潜在进入者进入前进 行过度生产能力投资，这些生产能力在进入发生前是 闲置的。一旦进入者进入，在位企业可利用已投资的 闲置生产能力迅速扩大产量，使进入者蒙受损失。潜 在进入者在观察到在位企业所做的过度生产能力投资 后，理性预期到自己进入后将招致在位者激烈的价格 战，自己无法从进入中获利，因此会放弃进入。
进入壁垒的高低，既反映了市场内已有企业优势的 大小，也反映了新进入企业所遇障碍的大小。
第一节 进入壁垒
（一）结构性进入壁垒
结构性进入壁垒又称经济性进入壁垒,通常 分为：绝对成本优势壁垒、规模经济壁垒、 产品差异化壁垒和必要的资本量壁垒等。
第一节 进入壁垒
平
均
浙江财经大学产业经济学_第四章进入壁垒与退出壁垒
第四章进入壁垒与退出壁垒进入壁垒和退出壁垒是现代产业组织理论的核心问题之一，尤其是对寡头垄断市场进入壁垒与退出壁垒问题的研究构成了产业组织最具特色的经典理论。
本章主要从新企业进入市场（产业）和原有企业退出市场（产业）角度，对进壁垒和退出壁垒问题进行理论分析和实证研究，考察市场经济中企业与企业之间复杂的市场竞争行为，揭示进入壁垒与退出壁垒对市场结构与经济绩效的影响。
为政府通过提高进入壁垒与降低退出壁垒，促进生产要素向优质企业和行业集中优化产业结构，提高产业组织效率提供政策思路。
第一节对进入壁垒的理论分析在完全竞争市场中不存在市场进入与退出障碍。
经济学家格罗斯基(P.A.Geroski)认为在完全竞争市场中“原有企业（established firm）试图把价格提高到成本之上的任何做法都会因新企业((Prospective entrant)“打了就跑”(hit and run)式的进入而行不通”。
因此，在完全竞争市场条件下，不存在进入或退出障碍。
i[①]自从20世纪30年代张伯伦（Chamberlin）与罗宾逊夫人(Mrs Robision)提出不完全竞争理论之后，梅森（Mason）开始在哈佛大学发展市场结构—企业行为—经济绩效(S-C-P框架)产业组织理论体系。
贝恩(Bain，1956)最早对进入壁垒问题进行系统研究，认为进入壁垒产生于产品差异化、绝对成本优势和大规模经营带来的节约（economies of large scale operations ）ii[②]日本著名的经济学家植草益认为“贝恩对产业的实证性研究作出了巨大的贡献，特别是对有关产业集中、进入壁垒、产品差别化、规模经济效益等影响市场结构的主要因素的研究，以及对市场结构与市场绩效的关联分析等，促进了各国在这方面所进行的实证研究。
贝恩的产业组织理论的特征是：以新古典学派的价格理论为基础，将产业分解为特定的市场，并用S-C-P框架对这一市场进行分析。
进入与退出壁垒(产业经济学2个案例)
案例1案例名称：“氖灯”小巨人的成功之道案例适用：进入壁垒案例来源：薛家骥：“氖灯”小巨人和市场进入壁垒——“扬州现象”透视之五，现代经济探讨，1994年第8期，部分修改后引用。
一颗颗闪烁着红绿光的氖灯，产品虽小，却占领着一个大市场。
扬州灯泡集团（原为扬州灯泡厂）的氖灯生产开始于20世纪80年代中叶，最初只用于机器设备的配套，随着家电产业的发展，从电饭锅、电烤箱、微波炉等等小家电到大家电，氖灯的需要量越来越大。
1988年以后，扬州灯泡集团兴办了一系列合资企业，为氖灯的大发展铺平了道路。
从1991年到1993年，产量连续三年翻番，到1993年底，氖灯的产量已达1.5亿只，产值1.2亿元，利润 1111万元。
截至2003年，资本收益率已经连续10年达到100%。
1993年扬州灯泡集团生产的氖灯，国内市场的覆盖面已达70%，出口也占全国的50%，成为了名副其实的中国氖灯销售的“单打冠军”。
目前，扬州灯泡集团拥有引进的氖气自动化生产线39条，年产各型氖灯、荧光辉光灯4.5亿只，占全国总产量的70%。
集团的产品畅销国内外，有50%以上直接出口，销往英国、意大利、西班牙、美国、东南亚等20多个国家和地区。
产品广泛应用于各种电器设备、电子线路和仪器仪表中作指示用或电路元件用。
扬州灯泡集团在上个世纪80年代中期至90年代初期的短短几年时间内，氖灯生产规模从小到大，直至取得全国销售量的“单打冠军”实属不易。
扬州灯泡集团的做大做强，虽说部分得益于市场容量的迅速膨胀，但更主要的是其在经营过程中所成功构筑的一道行业进入壁垒。
灯泡生产在我国并不是一个新兴产业，技术成熟，工艺稳定，初始投资规模小，少量投入即可新建生产线。
氖灯生产与灯泡生产类似。
因此，扬州灯泡集团不仅面临着上海、盐城、镇江、日照、黄石、潮州等地原有灯泡生产厂家的强有力竞争，更重要的是它还需顶住新进入企业的步步紧逼。
扬州灯泡集团很懂得一哄而起，重复生产、重复引进的厉害。
产业经济学：进入壁垒
进入壁垒
防御绝不是单纯的盾牌，而是由巧妙的打击组 成的盾牌！ ——卡尔.菲利普.戈特弗里德.冯.克劳塞维茨
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第一节 第二节 第三节 第四节
进入壁垒概述 结构性进入壁垒 策略性进入壁垒 进入壁垒的福利效应
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第一节 进入壁垒概述
进入壁垒的概念
进入壁垒的分类
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进入壁垒的概念
进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。
平均成本曲线斜率的绝对值越大，表明产量小于 MES 的企业的
生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。
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第二节 结构性进入壁垒
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、 必要资本量、产品差别化、网络效应和政策法律制度等。 规模经济壁垒 绝对成本优势壁垒 必要资本量 网络效应 产品差别化 政策法律制度
之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很难通过策略
性行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产业中长期存在高 集中度和高利润，那么这个产业中必然存在进入壁垒。
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第一节 进入壁垒概述
进入壁垒的分类
不同学者把进入壁垒按各自的标准划分为不同的类型。
色罗普：把进入壁垒分为“无意的”进入壁垒和“策略性的” 进入壁垒。 冯·威泽克：把进入壁垒划分为结构性进入壁垒和策略性进 入壁垒。
对进入壁垒的这种分类只是为了方便理论分析，现实中的进入壁
垒并不是由单一因素构成的，往往是多种因素综合形成的，既包 括结构性因素又包括策略性因素 。
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第二节 结构性进入壁垒
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、 必要资本量、产品差别化、网络效应和政策法律制度等。 规模经济壁垒 绝对成本优势壁垒 必要资本量 网络效应 产品差别化 政策法律制度
王俊豪《产业经济学》课后习题详解(进入与退出壁垒)【圣才出品】
第4章进入与退出壁垒1．简述进入壁垒的含义和分类。
答：（1）进入壁垒的含义进入壁垒是能使进入者难以成功地进入一个产业，使产业内持续地存在超额利润，并能保持产业高集中度的因素。
（2）进入壁垒的分类根据限制进入的外生性因素和在位企业的主动性及其内生性，进入壁垒可分为结构性进入壁垒和策略性进入壁垒（或进入阻挠）。
构成进入壁垒的结构性因素主要包括：规模经济、绝对成本优势、必要资本量、网络效应、产品差异化和法规政策等。
策略性进入壁垒（或进入阻挠）又可分为三类：影响未来成本结构的进入阻挠；影响未来需求结构的进入阻挠；影响潜在进入者信念的进入阻挠。
2．为什么在位企业赚取经济利润是衡量进入壁垒的前提条件？答：进入壁垒是影响市场结构的重要影响因素，具体是指使进入者难以成功地进入一个产业，使在位企业能够持续地获得超额利润，并能使整个产业保持高集中度的因素。
进入壁垒一方面可以保护产业中的在位企业，另一方面成为想要进入企业的首要阻碍。
将在位企业赚取经济利润作为衡量进入壁垒的前提条件的原因有两点：①存在超额利润，产业外的企业才有进入动机。
②如果产业中企业数量很多、没有经济利润，则几乎不存在限制企业进入的结构性因素，也很难形成进入壁垒。
如果产业中长期存在高利润，那么这个产业必然存在进入壁垒。
3．在位企业如何能够有效地阻止潜在进入者的进入？答：（1）在位企业可以通过其策略性行为设置进入壁垒，使潜在企业预期进入后无法获得经济利润，从而主动放弃进入。
在位企业进行进入阻挠，策略性投资必须具有承诺价值。
在位企业的投资能否成功阻止进入取决于三个基本条件：①策略性投资必须发生在企业的进入决策之前，而且能被进入者观察到；②这种投资能改变进入者对进入后利润的预期，从而影响进入者的进入决策；③这种投资必须是不可收回或不可逆的。
（2）根据在位企业的策略性行为影响未来收入预期的方式，可以把进入阻挠分为三种类型。
①影响未来成本结构的进入阻挠：在位企业通过策略性行为对进入后的企业的相对成本结构产生影响，使进入者在寡占市场结构中处于成本劣势，利用这种成本上的不对称，在位企业发动的价格战很容易使进入者遭受亏损，当进入者预期到在位企业的价格战是可信威胁时，就不会进入。
产业经济学第三章 进入壁垒
结构性进入壁垒
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、绝对成本优势、 构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济 、绝对成本优势 、 必要 资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。 资本量、产品差别化、网络效应和政府管制等。 规模经济壁垒 规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。 规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降 。企 业的最小有效规模（ 业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产 ） 的最小产量。 的最小产量。 同时存在规模经济的前提下， 在产业的市场需求有限 ，同时存在规模经济的前提下，一个或 少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润， 少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润 ，如果再 有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。 有新企业以同样的产量进入 ， 则所有企业都可能亏损。 这时新企 业无法通过进入这一产业获利，规模经济成为进入壁垒（如图） 业无法通过进入这一产业获利，规模经济成为进入壁垒（如图）
进入壁垒分类
按照进入壁垒的成因把它划分为两类： 按照进入壁垒的成因把它划分为两类：结构性进入壁垒 和策略性进入壁垒 。 结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的， 结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的 ， 由产品技术特点、 资源供给条件 、 社会法律制度 、 政府行 由产品技术特点 、 资源供给条件、 社会法律制度、 为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒。 为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒。
绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒： 绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都 低于潜在进入者。在位企业的绝对成本优势构成进入壁垒（如图） 低于潜在进入者。在位企业的绝对成本优势构成进入壁垒（如图）
绝对成本优势壁垒
4.进入与退出壁垒
而退出壁垒会使市场机制配置资源的作用弱化。
第五节 进入与退出壁垒的福利效应
企业进入或退出市场，其实质是资源重新配置的一
种方式。在其他条件既定的情况下，资源配置成本与
资源转移频率呈正相关关系。 进入壁垒的提高使企业进入后在产业内的经营活动具 有相对的稳定性，从而降低资源重新配置的成本，提 高资源配置的净收益。
来需求结构的策略性行为主要有三种： （一）产品扩散策略 （二）提高转换成本 （三）利用长期契约锁定产品需求
第三节 策略性进入壁垒
三、 影响进入者信念的进入阻挠
在寡占市场上，市场上总是存在企业难以准确观
察或预测的变量，而这些信息在原有企业和潜在进入
企业之间的分布上存在着明显的不对称，在这些信息 的基础上对进入后市场竞争的态势、进入后的利润做 出预期，进而决定是否进入市场。
产业经济学
第四章 进入与退出壁垒
第一节 进入与退出壁垒的含义
进入壁垒和退出壁垒是衡量一个产业竞争程度 的重要指标，只有当一个产业可以自由进入和退出， 它才是一个可竞争产业。
一、 进入壁垒的含义
进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义 的理解存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给 出了不同的定义 。 我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地 进入一个产业，而使在位者能够持续地获得超额利 润，并能使整个产业保持高集中度的因素。
第四节 退出壁垒
退出行为受多种因素制约，并不能单纯地以成本
收益分析为依据，而需要面对如下六种退出壁垒：
一、 资产的专用性
企业的退出决策也影响着企业的进入决策，企业
退出越是困难，企业的进入决策就越谨慎。
第四节 退出壁垒
二、退出的固定成本
企业退出现处行业时通常要支付给律师、会计师、 资产评估师等专业人员高额费用，要向职工支付安置
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进入壁垒概念
进入壁垒的判断标准：超额利润和高集中度 原因： 1、超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引
新企业进入某一产业的唯一经济因素。
2、如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这意味
着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产
业中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企 业很难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果 一个产业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业 中必然存在进入壁垒。
必要资本量壁垒：生产过程的资本密集程度越高，必要
资本量越大，新企业筹措资金越困难，其资本费用就比
在位企业高，因此新企业进入市场的难度也就越大，这
就是必要资本量壁垒。 为何新企业很难筹集到大量资本？可为何新企业的融资 成本比在位企业高？ 柠檬市场理论：金融市场的不完全性、信息不对称 和风险 。
柠檬在美国俚语中是“残次品”或“不中用的东
进入壁垒分类
按照进入壁垒的成因把它划分为两类：
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
结构性进入壁垒和策略性进入壁垒 。
结构性进入壁垒：是指企业自身无法支配的、外生的， 由产品技术特点、资源供给条件、社会法律制度、政府行 为以及消费者偏好等因素所形成的壁垒。
策略性进入壁垒：即进入阻挠，是指产业内在位企业为
保持在市场上的主导地位，获取垄断利润，利用自身的优 势通过一系列的有意识的策略性行为构筑起的防止潜在进 入者进入的壁垒。
网络效应壁垒
在间接网络效应中，在位企业的硬件产品可能
已经拥有大量的配套软件产品，在正反馈效应的
一个产业的 MES 越大，且在 OM 中所占份额越
大，则该产业客观上只能容纳少数企业存在，从而进
入壁垒较高。产量小于 OB 时平均成本曲线斜率的绝 对值越大，表明产量小于MES的企业的生产成本劣势 越大，进入壁垒也就越高。
绝对成本优势壁垒
绝对成本优势壁垒：指在位企业在任一产量水平下的平均成本都 低于潜在进入者。在位企业的绝对成本优势构成进入壁垒（如图）
有新企业以同样的产量进入，则所有企业都可能亏损。这时新企
业无法进入这一产业获利，规模经济成为进入壁垒（如图）
规模经济壁垒
成平 本 均
C
需求D
LRAC
D
O
A
B
M
产量
规模经济与进入壁垒
规模经济壁垒
规模经济壁垒的高低主要取决于：
①市场容量OM的大小；
②最小有效规模产量OB相对于OM的大小；
③产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。
兼容软件，软件产品的种类和数量就会增加， 软件产品的价格水平就会越低，这又会吸引大
量的用户购买这种硬件产品，从而使这种硬件
产品的网络规模不断扩大，而这又促使大量的 软件开发商为这种硬件产品提供配套软件。 ————网络产品的“正反馈效应”。
正反馈效应的作用机制使潜在进入者，在
存在直接网络效应的产品市场上，可能很 难获得消费者和用户的支持，因此，用户 基数的不对称——就成为具有直接效应网络 市场上的进入壁垒。
进入壁垒分类
对进入壁垒的这种分类只是为了方便理论分析，现实中
的进入壁垒并不是由单一因素构成的，往往是多种因素
综合形成的，既包括结构性因素又包括策略性因素 。 结构性进入壁垒与策略性进入壁垒的关系：结构性进入 壁垒是策略性进入壁垒存在的前提；以前企业无法控制 的结构性变量因素，现在变成了可控的因素，随着市场 结构的演变，策略性进入壁垒日益成为主导形式。
绝对成本优势壁垒
在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素： （1）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生产工艺； （2）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的供应渠道； （3）在位企业可能控制了产品的销售渠道； （4）在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专长的人才。
必要资本量壁垒
必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。
西”。
柠檬市场也称次品市场，是指信息不对称的市场， 即在市场中，产品的卖方对产品的质量拥有比买
方更多的信息。在极端情况下，市场会止步萎缩
和不存在，这就是信息经济学中的逆向选择。
网络效应壁垒
网络效应或网络外部性 (network externality)：是指消
费的外部性，即购买某种商品的消费者数量的增加将提
辅助产品之间技术上的互补性所形成的。
网络效应壁垒
网络产品的“正反馈效应” ：用户从一种网络
产品所获得的效用取决于消费网络现有的用户基数。
在直接的网络中，某个网络的用户基数越大，
越能吸引新的用户加入，而新用户的加入又使原有
用户在不用增加付费的情况下增加了可连接性，用 户基数的扩大增加了网络对新老用户的价值。 在硬件／软件系统网络中，一种硬件的用户基 数越大，就意味着与这种硬件产品相兼容的软件产 品的需求越大，因而会吸引软件产品生产商来生产
高消费者的效用水平，从而增加了消费者对该商品的需 求。 卡茨和夏皮罗 (Katz and Shapiro) 网络效应分为两种： “直接的网络效应”和“间接的网络效应”。
“直接的网络效应”：由于消费某一产品的用户 数量增加而直接导致的网络价值的增大，即“直 接的网络外部性”。 “间接的网络效应”：随着某一产品使用者数量 的增加，该产品的互补品数量增多、价格降低而 产生的价值，这种网络效应主要是由基础产品与
结构性进入壁垒
构成进入壁垒的结构性因素主要有： 规模经济、绝对成本优势、必要资本量、产品差别化、网络效应和政 府管制等。 规模经济壁垒 规模经济是指企业生产的平均成本随着产量的增加而下降。企 业的最小有效规模（MES）是其长期平均成本最小时企业能生产 的最小产量。 在产业的市场需求有限，同时存在规模经济的前提下，一个或 少数几个企业在最小有效规模进行生产并获得经济利润，如果再
进入壁垒
第一节 进入壁垒概述 第二节 结构性进入壁垒 第三节 策略性进入壁垒
第四节 进入壁垒的福利效应
进入壁垒的概念
进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。 进入壁垒：产业经济学理论中对进入壁垒含义的理解
存在分歧，许多研究者从各自的研究视角给出了不同的
定义 。 我们把进入壁垒定义为：使进入者难以成功地进入一个 产业，而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使整个 产业保持高集中度的因素。