产业经济学 第6章 进入壁垒[精]
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3
进入壁垒分类
结构性进入壁垒
企业自身无法支配的、外生的，由产品技术特点、资源供给条 件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素所形成的 壁垒。
策略性进入壁垒
即进入阻止，是指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位， 获取垄断利润，利用自身的优势，通过一系列有意识的策略性 行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。
11
网络效应
网络效应或网络外部性(network externality)：是指消费的外部性， 即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消费者的效用水平，从而增 加了消费者对该商品的需求 。 卡茨和夏皮罗(Katz and Shapiro)网络效应分为两种：“直接的网 络效应”和“间接的网络效应”。 “直接的网络效应”：由于消费某一产品的用户数量增加而直接导 致的网络价值的增大就属于“直接的网络外部性”。 “间接的网络效应”：随着某一产品使用者数量的增加，该产品的 互补品数量增多、价格降低而产生的价值，这种网络效应主要是由基础 产品与辅助产品之间技术上的互补性所形成的。
4
结构性进入壁垒
结构性进入壁垒是传统产业组织理论研究的重 点。
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、 绝对成本优势、必要资本量、产品差异、网络 效应和政府管制等。
5
规模经济壁垒的高低主要取决于： 市场容量OM的大小； 最小有效规模产量OB相对于OM的大小。一个产业的 MES越大，且在OM中所占份额越大，则该产业客观上只 能容纳少数企业存在，从而进入壁垒较高； 产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。产量小于 OB时平均成本曲线斜率的绝对值越大，表明产量小于 MES的企业的生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。
8
绝对成本优势
绝对成本优势： 在位企业在任 一产量水平下 的平均成本都 低于潜在进入 者
9
在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素： （1）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生 产工艺； （2）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的 供应渠道； （3）在位企业可能控制了产品的销售渠道； （4）在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专 长的人才； （5）进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高 的资金成本。
承诺
22
扩展形式的限制性定价博弈图
在位厂商
固定技术
进入 （1000，-100） 新厂商 ×
不进入 （2000，0）
19
1、限制性定价
如果一家在位企业将其价格和产出定在某一 水平，以至新企业进入市场后发现所剩下来 的需求不足以使它盈利，那么在位企业就运 用了限制性定价策略。
20
实力相当企业的限制性定价模型
价格 行业需求
Βιβλιοθήκη Baidu
P*
p'
AC
进入者的剩余需求曲线
qe
qi
产出
21
为使限制进入定价可信和有效，在位厂商必须遵循一种 策略，在这种策略下，在位厂商在进入发生后在限制进入 价格p'水平上生产qi单位产品是最优的。如果两家厂商的 平均成本曲线相同，那么在新厂商的大规模进入发生时， 在位厂商将保持其产量不变的声称是不可信的。使阻止进 入定价可信的关键在于，在位厂商要能在一定程度上操纵 市场环境，这样当进入发生时，在位厂商具有生产qi单位 产品的动因
10
必要资本量
必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。 生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企 业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高，因此新 企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本量壁垒。 新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比在 位企业高的原因为：金融市场的不完全性、信息不对称和 风险 。
第六章 进入和退出
第一节 进入壁垒 第二节 策略性行为
1
第一节 进入壁垒
进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。 进入壁垒：使进入者难以成功地进入一个产业， 而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使 整个产业保持高集中度的因素。
2
把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准 ： 超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新 企业进入某一产业的重要经济因素。 如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这就意味 着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产业 中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很 难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产 业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业中必然存 在进入壁垒。
14
政策法律制度
自由进入可能导致市场的进入过剩。新进入者的利润又 有一部分是从在位厂商手中夺过来的。从在位厂商手中 夺取利润这种现象被称之为“经营偷窃效应”。 如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业的生存， 为避免过多企业进入引起的过度竞争，政府就会实行许 可证制度来限制新企业的进入。 由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法控制的外 生变量，所以由此导致的进入壁垒是结构性进入壁垒。
12
产品差异化
在位企业以专利或技术秘诀形式拥有在优良产品设计方面 的有效控制权。 在位企业在长期经营过程中在定价和销售服务等方面所树 立的良好声誉。 在位企业通过以往的广告宣传而建立的消费者忠诚以及对 销售渠道的控制。 在位企业和新进入企业的产品质量的信息对消费者存在 着不对称性。
13
15
生产许可证制度、矿产开发特许、物资 购销特许、专卖特许，某些产品的高税 率、高关税、进口配额、供给配额等。
16
进入壁垒与社会福利
进入壁垒与垄断力量相联系 进入壁垒可以提高资源配置效率
阻止低效率的原子型小企业进入市场，获取 规模经济
进入和退出过程需要增加额外成本
17
第二节 策略性行为
策略性行为是寡占市场中，企业通过影 响竞争对手选择的资源进行投资从而改 变竞争环境的行为。
进入阻止 掠夺
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一、进入阻止
进入阻止是在位企业通过其策略性行为设置的进入障碍， 进入和进入阻止是在位企业和潜在进入企业的博弈过程。
1、限制性定价 2、过度生产能力投资 3、干中学 4、提高竞争对手的成本 5、影响未来的需求结构
进入壁垒分类
结构性进入壁垒
企业自身无法支配的、外生的，由产品技术特点、资源供给条 件、社会法律制度、政府行为以及消费者偏好等因素所形成的 壁垒。
策略性进入壁垒
即进入阻止，是指产业内在位企业为保持在市场上的主导地位， 获取垄断利润，利用自身的优势，通过一系列有意识的策略性 行为构筑起的防止潜在进入者进入的壁垒。
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网络效应
网络效应或网络外部性(network externality)：是指消费的外部性， 即购买某种商品的消费者数量的增加将提高消费者的效用水平，从而增 加了消费者对该商品的需求 。 卡茨和夏皮罗(Katz and Shapiro)网络效应分为两种：“直接的网 络效应”和“间接的网络效应”。 “直接的网络效应”：由于消费某一产品的用户数量增加而直接导 致的网络价值的增大就属于“直接的网络外部性”。 “间接的网络效应”：随着某一产品使用者数量的增加，该产品的 互补品数量增多、价格降低而产生的价值，这种网络效应主要是由基础 产品与辅助产品之间技术上的互补性所形成的。
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结构性进入壁垒
结构性进入壁垒是传统产业组织理论研究的重 点。
构成进入壁垒的结构性因素主要有规模经济、 绝对成本优势、必要资本量、产品差异、网络 效应和政府管制等。
5
规模经济壁垒的高低主要取决于： 市场容量OM的大小； 最小有效规模产量OB相对于OM的大小。一个产业的 MES越大，且在OM中所占份额越大，则该产业客观上只 能容纳少数企业存在，从而进入壁垒较高； 产量小于OB时平均成本曲线斜率的大小。产量小于 OB时平均成本曲线斜率的绝对值越大，表明产量小于 MES的企业的生产成本劣势越大，进入壁垒也就越高。
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绝对成本优势
绝对成本优势： 在位企业在任 一产量水平下 的平均成本都 低于潜在进入 者
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在位企业的绝对成本优势可能源于以下因素： （1）在位企业通过专利或技术秘诀控制了最新的生 产工艺； （2）在位企业可能控制了高质量或低成本投入物的 供应渠道； （3）在位企业可能控制了产品的销售渠道； （4）在位企业拥有具有特殊经营能力和其他技术专 长的人才； （5）进入企业在筹集进入资金时可能需要支付更高 的资金成本。
承诺
22
扩展形式的限制性定价博弈图
在位厂商
固定技术
进入 （1000，-100） 新厂商 ×
不进入 （2000，0）
19
1、限制性定价
如果一家在位企业将其价格和产出定在某一 水平，以至新企业进入市场后发现所剩下来 的需求不足以使它盈利，那么在位企业就运 用了限制性定价策略。
20
实力相当企业的限制性定价模型
价格 行业需求
Βιβλιοθήκη Baidu
P*
p'
AC
进入者的剩余需求曲线
qe
qi
产出
21
为使限制进入定价可信和有效，在位厂商必须遵循一种 策略，在这种策略下，在位厂商在进入发生后在限制进入 价格p'水平上生产qi单位产品是最优的。如果两家厂商的 平均成本曲线相同，那么在新厂商的大规模进入发生时， 在位厂商将保持其产量不变的声称是不可信的。使阻止进 入定价可信的关键在于，在位厂商要能在一定程度上操纵 市场环境，这样当进入发生时，在位厂商具有生产qi单位 产品的动因
10
必要资本量
必要资本量是指新企业进入市场必须投入的资本。 生产过程的资本密集程度越高，必要资本量越大，新企 业筹措资金越困难，其资本费用就比在位企业高，因此新 企业进入市场的难度也就越大，这就是必要资本量壁垒。 新企业很难筹集到大量资本或者新企业的融资成本比在 位企业高的原因为：金融市场的不完全性、信息不对称和 风险 。
第六章 进入和退出
第一节 进入壁垒 第二节 策略性行为
1
第一节 进入壁垒
进入：是指在某产业内出现新的卖者（企业）。 进入壁垒：使进入者难以成功地进入一个产业， 而使在位者能够持续地获得超额利润，并能使 整个产业保持高集中度的因素。
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把超额利润和高集中度作为进入壁垒的判断标准 ： 超额利润（经济利润）的存在是市场经济条件下吸引新 企业进入某一产业的重要经济因素。 如果一个产业中企业数量很多、集中度很低，这就意味 着几乎不存在限制企业进入的结构性因素，同时由于产业 中企业之间的竞争以及大量企业的存在，使得单个企业很 难通过策略性行为来阻止新企业的进入。但是如果一个产 业中长期存在高集中度和高利润，那么这个产业中必然存 在进入壁垒。
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政策法律制度
自由进入可能导致市场的进入过剩。新进入者的利润又 有一部分是从在位厂商手中夺过来的。从在位厂商手中 夺取利润这种现象被称之为“经营偷窃效应”。 如果政府认为一个产业中只适合少数几个企业的生存， 为避免过多企业进入引起的过度竞争，政府就会实行许 可证制度来限制新企业的进入。 由于政府的政策和法律一般来说都是企业无法控制的外 生变量，所以由此导致的进入壁垒是结构性进入壁垒。
12
产品差异化
在位企业以专利或技术秘诀形式拥有在优良产品设计方面 的有效控制权。 在位企业在长期经营过程中在定价和销售服务等方面所树 立的良好声誉。 在位企业通过以往的广告宣传而建立的消费者忠诚以及对 销售渠道的控制。 在位企业和新进入企业的产品质量的信息对消费者存在 着不对称性。
13
15
生产许可证制度、矿产开发特许、物资 购销特许、专卖特许，某些产品的高税 率、高关税、进口配额、供给配额等。
16
进入壁垒与社会福利
进入壁垒与垄断力量相联系 进入壁垒可以提高资源配置效率
阻止低效率的原子型小企业进入市场，获取 规模经济
进入和退出过程需要增加额外成本
17
第二节 策略性行为
策略性行为是寡占市场中，企业通过影 响竞争对手选择的资源进行投资从而改 变竞争环境的行为。
进入阻止 掠夺
18
一、进入阻止
进入阻止是在位企业通过其策略性行为设置的进入障碍， 进入和进入阻止是在位企业和潜在进入企业的博弈过程。
1、限制性定价 2、过度生产能力投资 3、干中学 4、提高竞争对手的成本 5、影响未来的需求结构