2018年合规工作报告
2018年备案审查工作情况的报告
2018年备案审查工作情况的报告2018年备案审查工作情况报告1. 概述•2018年备案审查工作的目标和重要性•2018年备案审查工作的整体情况2. 备案审查工作主要进展•审查标准的制定和修订•2018年备案审查工作的时间安排•2018年备案审查工作的流程和步骤3. 备案审查工作的困难与挑战•信息量增加导致工作难度提升•备案申请不合规的情况增多•备案审查工作的广度和深度要求提高4. 备案审查工作的成果和亮点•备案申请受理速度提升•备案审查工作的准确性和权威性提高•部分备案无效的情况得到解决5. 操作建议和总结•提高备案申请者的合规意识•进一步改进备案审查标准和流程•加强信息披露和公示工作以上是针对2018年备案审查工作情况的相关报告。
本报告通过多个标题和子标题的形式，清晰明了地梳理了该工作的概况、进展、困难与挑战、成果和亮点以及操作建议和总结部分。
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1. 概述•2018年备案审查工作的目标和重要性–确保网络内容的合规和安全–维护网络空间的秩序和良好环境•2018年备案审查工作的整体情况–备案申请数量的增加–审查工作的广泛覆盖和深度调查2. 备案审查工作主要进展•审查标准的制定和修订–根据法规和政策变化，及时更新审查标准–加强对违规内容的识别和审查•2018年备案审查工作的时间安排–制定详细的工作计划和时间节点–合理分配资源，确保审查工作按时完成•2018年备案审查工作的流程和步骤–提交备案申请材料–材料初审和详细审核–审查结果通知和反馈3. 备案审查工作的困难与挑战•信息量增加导致工作难度提升–备案申请数量的激增使得审查工作更加繁重–备案材料的复杂性和多样性增加了工作难度•备案申请不合规的情况增多–申请者对备案要求的理解不够清晰–部分备案申请存在虚假信息和不合规行为•备案审查工作的广度和深度要求提高–备案内容的涉及范围不断扩大–审查要求更加细致和全面4. 备案审查工作的成果和亮点•备案申请受理速度提升–优化备案申请流程，缩短审查周期–引入自动化审查工具，提高审查效率•备案审查工作的准确性和权威性提高–加强专业团队的培训和能力提升–提高对涉及法规变化的敏感度和及时性•部分备案无效的情况得到解决–加强对不合规备案的查处和纠正–提高备案要求的透明度和规范性5. 操作建议和总结•提高备案申请者的合规意识–宣传备案要求和流程，引导申请者规范行为–提供备案咨询和辅导服务，解答疑问和指导•进一步改进备案审查标准和流程–分析备案申请中存在的问题和痛点，及时修正和完善–引入先进技术和方法，提高审查效率和准确性•加强信息披露和公示工作–完善备案结果的公示机制，提高透明度和公正性–加强对备案信息的安全保护，防范泄露和滥用以上是对2018年备案审查工作情况的相关报告。
供销社监事会工作总结【7篇】
供销社监事会工作总结【7篇】1. 供销社监事会工作总结——2018年度回顾与总结2018年，供销社监事会认真履行职责，积极监督、推动供销社各项工作的开展。
针对工作中存在的问题，监事会及时提出建议和解决方案，为供销社的发展和稳定做出了积极贡献。
一、工作亮点1. 加强监督力度。
监事会每季度开展不少于2次监督检查工作，对供销社的经营管理和财务运营进行全面检查。
2. 规范监督程序。
监事会根据监督要求，建立了严格的监督程序，确保监督的全面性、及时性和有效性。
3. 积极参与决策。
监事会在工作中积极参与配合供销社党委和管理层制定工作方案，并就制定的方案给出监督意见和建议。
二、存在问题1. 监督工作仍需加强。
监事会应加强对供销社各方面的监督力度，确保其经营管理合法合规。
2. 信息共享不足。
监事会和供销社内部部门、其他机构之间存在信息共享不足的问题，应加强信息沟通和交流，做好信息共享。
三、下一步工作1. 提高工作质量。
进一步加强日常性监督，加强对财务运营和社会信用的监督工作，提高监督的全面性和有效性。
2. 推动信息化建设。
加强信息共享平台的建设和使用，建立持续稳定的信息共享机制。
3. 加强自身建设。
提高监事会成员业务水平和敬业精神，促进监事会自身建设。
2. 供销社监事会工作总结——2019年度重点工作回顾与总结一、工作亮点1. 规范监督流程。
监事会在2019年度一直积极推动工作流程优化，建立完善的监督程序和工作制度，确保监督工作高效有序进行。
2. 强化对重点问题的监督。
监督会针对供销社企业管理、金融管理、资产负债表等重点工作开展了重点监督，提出了指导意见和改进建议。
3. 建立了稳定可靠的信息共享机制。
监事会与当地政府、企业、社会等各界建立了稳定的信息共享机制，促进监事会的监督工作更加全面有效。
二、存在问题1. 监督制约力不足。
监事会在全面、有效地监督方面还需努力，需要加强对问题的发现和处理手段，对社会、政府、企业三方建立更加平等、互动，协同的关系。
中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号——证券公司投资银行类业务内部控制指引
中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号——证券公司投资银行类业务内部控制指引文章属性•【制定机关】中国证券监督管理委员会•【公布日期】2018.03.23•【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号•【施行日期】2018.07.01•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号现公布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》，自2018年7月1日起施行。
中国证监会2018年3月23日证券公司投资银行类业务内部控制指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全投资银行类业务内部控制，完善自我约束机制，提高风险防范能力，依据《证券法》《证券公司监督管理条例》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》《非上市公众公司监督管理办法》和《公司债券发行与交易管理办法》等规定，制定本指引。
第二条本指引所称证券公司投资银行类业务内部控制是指证券公司根据法律法规的规定和中国证监会的监管要求，对投资银行类业务经营管理和执业活动过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施。
本指引所称证券公司投资银行类业务是指：（一）承销与保荐；（二）上市公司并购重组财务顾问；（三）公司债券受托管理；（四）非上市公众公司推荐；（五）资产证券化等其他具有投资银行特性的业务。
第三条证券公司开展投资银行类业务，应当按照《证券公司内部控制指引》和本指引的规定，建立健全内部控制体系和机制，保证内部控制有效执行。
第四条证券公司对投资银行类业务的内部控制应当实现下述目标：（一）按照法律法规、规章及其他规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度开展投资银行类业务，切实保证所有与投资银行类业务相关的管理人员、业务人员和其他人员诚实守信、勤勉尽责；（二）建立健全分工合理、权责明确、相互制衡、有效监督的组织体系，形成科学、合理、有效的投资银行类业务决策、执行和监督等机制，防范投资银行类业务风险；（三）建立健全和严格执行投资银行类业务内部控制制度、工作流程和操作规范，确信其所提交、报送、出具、披露的相关材料和文件符合法律法规、中国证监会的有关规定、自律规则的相关要求，内容真实、准确、完整；(四）提高证券公司经营效率和效果，提升投资银行类业务质量。
国务院国有资产监督管理委员会关于印发《中央企业合规管理指引（试行）》的通知
国务院国有资产监督管理委员会关于印发《中央企业合规管理指引（试行）》的通知文章属性•【制定机关】国务院国有资产监督管理委员会•【公布日期】2018.11.02•【文号】国资发法规〔2018〕106号•【施行日期】2018.11.02•【效力等级】部门规范性文件•【时效性】现行有效•【主题分类】国有资产监管综合规定正文关于印发《中央企业合规管理指引（试行）》的通知国资发法规〔2018〕106号各中央企业：为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，我委制定了《中央企业合规管理指引（试行）》，现印发给你们。
请遵照执行。
工作中的情况和问题请及时反馈。
国资委2018年11月2日中央企业合规管理指引（试行）第一章总则第一条为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，制定本指引。
第二条本指引所称中央企业，是指国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的国家出资企业。
本指引所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
第三条国资委负责指导监督中央企业合规管理工作。
第四条中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系：（一）全面覆盖。
坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
合规性评价报告
合规性评价报告合规性评价报告编号为SDHF/CX/09/02，评价日期为2018年8月2日，受评价部门为公司内各部门。
评价组长为王占前，评价人员为XXX和XXX。
公司在管理体系运行过程中，对职业健康安全、环境法律法规及相关要求的评价目的遵循情况。
评价范围包括公司内各车间、各部门、各场所的环境和职业健康安全管理及相关活动。
评价所适用的标准包括GB/T-2016《环境管理体系要求及使用指南》、GB/T-2001《职业健康安评价依据全管理体系要求》、公司管理手册、程序文件及相关制度、相关法律法规及其他要求（包括顾客要求）。
一、重要环境因素管控的合规性评价：1、废水排放：公司存在生活废水，适用的法律法规包括《城市节约用水管理规定》、中华人民共和国水污染防治法、GB8978-1996污水综合排放标准、CJ3082-1999污水排入城市下水道水质标准。
公司已建立相应的管理制度，生活废水都经沉淀过滤，排入当地排水管道，符合法规、标准和相关方要求。
2、废气排放：公司存在电焊烟尘排放、粉尘等粉尘排放，适用的法律法规包括保护臭氧层维也纳公约、关于消耗臭氧层物质的蒙特利尔议定书、中华人民共和国大气污染法、大气污染物综合排放标准、GB 3095-1996环境空气质量标准、山东省区域性大气污染物综合排放标准。
3、固体废弃物排放：公司存在一般固体废弃物，如办公垃圾、生活垃圾、废纸等；存在塑料编织袋、废塑料包装物等环境因素。
适用的法律法规包括中华人民共和国固体废物污染环境防治法、城市生活垃圾管理办法、山东省实施《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》办法。
公司对废弃物进行分类定点存放，并统一回收处理，基本符合法规、标准和相关方要求。
4、噪声排放：公司存在材料运输、加工设备、手动工具运转、现场零部件摆放、各岗位噪声等环境因素。
适用的法律法规包括中华人民共和国环境噪声污染防治法、GB-90工业企业厂界噪声标准、建筑施工场界噪声限值、声环境质量标准、建筑施工厂界环境噪声排放标准。
《中央企业合规管理指引(试行)》--国资发法规〔2018〕06号
中央企业合规管理指引（试行）国资发法规〔2018〕06号第一章总则第一条为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，制定本指引。
第二条本指引所称中央企业，是指国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的国家出资企业。
本指引所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
第三条国资委负责指导监督中央企业合规管理工作。
第四条中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系：（一）全面覆盖。
坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
（二）强化责任。
把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。
建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）协同联动。
推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。
（四）客观独立。
严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。
合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
第二章合规管理职责第五条董事会的合规管理职责主要包括：（一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；（二）推动完善合规管理体系；（三）决定合规管理负责人的任免；（四）决定合规管理牵头部门的设置和职能；（五）研究决定合规管理有关重大事项；（六）按照权限决定有关违规人员的处理事项。
合规管理提升调研报告
合规管理提升调研报告一、背景介绍在当今商业环境中，合规管理已成为企业必不可少的一项重要工作。
合规管理涉及法律、道德和行业规范等方面的要求，旨在确保企业遵守相关法律法规，维护企业声誉，并降低官司风险和经济损失。
随着全球化进程的加速，国际贸易的不断增加，合规管理的重要性进一步凸显。
二、合规管理的意义2.1 降低企业风险合规管理能帮助企业识别、评估和管理风险，从而降低企业的法律风险和道德风险。
在面对复杂多变的市场环境和法规要求时，合规管理能够为企业提供规范和指导，避免违规行为带来的风险。
2.2 增强企业声誉良好的合规管理能够提升企业的声誉和信誉度。
合规管理要求企业在商业活动中遵守道德和法律规范，以诚实守信的形象赢得客户和合作伙伴的信任，从而提高企业的竞争力和市场份额。
2.3 提高经营效率合规管理可以帮助企业建立有效的管理体系和流程，优化企业的业务运作。
通过规范化和标准化的管理，合规管理能够提高企业的运营效率，降低成本，并增强企业的可持续竞争力。
三、合规管理存在的挑战3.1 多样的法规要求不同国家和地区对合规管理的法规要求各不相同，涉及的范围也广泛，包括税收合规、环境保护合规、劳动人事合规等。
企业需要对不同的法规进行理解、解读，并制定相应的合规政策和措施。
3.2 跨国业务带来的挑战随着企业的国际化程度的提高，跨国业务成为越来越多企业的发展战略。
然而，不同国家和地区的合规要求差异较大，企业需要了解并遵守各国的法律法规，避免违规行为对企业业务的不利影响。
3.3 内部控制不足合规管理需要企业建立完善的内部控制体系，确保合规政策和流程的执行。
然而，一些企业在内部控制方面存在不足，导致合规规定无法有效执行，增加了风险的发生概率。
四、提升合规管理的建议4.1 建立合规管理团队企业应成立专门的合规管理团队，负责制定合规政策和流程，并监督落实。
合规管理团队应由专业人士组成，具有法律、财务、风险管理等方面的专业知识和经验。
2018年监事会工作报告
2018年监事会工作报告尊敬的各位股东：大家好！我作为2018年监事会主席，现向大家汇报2018年监事会的工作情况。
在过去的一年里，我们监事会牢记使命，认真履行职责，全力推动公司的健康发展。
下面将从年度监事会工作概况、核心工作及取得的成果等方面进行详细汇报。
一、年度监事会工作概况2018年，公司经营环境面临着复杂多变的国内外形势，同时也面临着一些挑战和风险。
为了加强对公司治理的监督和验证，监事会始终坚持依法履职，与董事会和高级管理层密切配合，在公司整体运营和财务状况方面进行全面监督。
二、核心工作1. 监督公司治理监事会是公司治理的核心机构之一，我们始终将监督公司治理作为首要任务。
我们认真履行职责，严格监督董事会的决策执行情况，确保董事会的决策符合法律法规，保护股东利益。
在2018年，我们定期召开监事会会议，审议董事会的工作报告、财务报告以及重大决策和事项。
对于公司存在的问题和风险，我们提出了及时的建议和解决方案，力求推动公司良性运营。
同时，我们积极与内外部利益相关者沟通，加强公司治理的透明度和公正性。
2. 审计财务报告作为监事会，我们对公司的财务报告进行了审核和评估。
我们聘请了独立的会计师事务所对公司的财务报表进行审计，以保证财务信息的准确性和真实性。
同时，我们对公司的会计准则和财务制度进行审查，确保公司的财务运作符合法律法规和内部控制要求。
3. 评估风险管理风险管理是公司发展过程中不可或缺的环节。
我们积极参与公司的风险管理工作，制定了风险评估和监测的指标体系，并对公司的风险管理措施进行了评估和监督。
我们重点关注公司面临的市场风险、信用风险、法律风险等，提出了相应的建议和措施，为公司的稳定运营提供了保障。
三、取得的成果在2018年，监事会取得了一些重要的成果，包括但不限于以下几方面：1. 监事会与董事会的密切配合，促进了公司决策的科学、规范和透明。
通过监事会对董事会的严格监督，公司的决策能够更好地体现股东利益，保障公司的长期发展。
【2018最新】银行员工合规检讨书-范文word版 (6页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==银行员工合规检讨书篇一：银行员工检讨书银行员工检讨书 201X 年 3 月 8 日，在中午吃饭前点库时，去吃饭比较着急（由于我们吃饭是轮岗吃，而且我是第一个吃，天气也比较凉第 2 个人去晚的话，根本没有热乎饭吃），把点好的外币放在了一般凭证的柜子里，而且忘记了加锁！自己犯了错误。
幸好领导及时发现才没有犯下大错！就这个问题我感受并检讨如下：现在行里正如火如荼的学习迎“百年行庆，强化内控管理”精神。
里面一个个鲜活的例子和一个个血的教训时时刻刻要清醒我们合规意思这跟弦要牢牢绷紧。
就在这样紧张的学习情况下自己还能犯下这种低级错误是多么的不可饶恕。
幸好领导领导给我指出了错误，我在各位领导的教导下，深刻认识到我的自身缺乏基本的合规意识，操作行为不规范，没有很高的风险防范意识。
合规经营，是商业银行管理的最起码要求，合规失效，将会给商业银行带来巨大的商誉风险或诚信风险。
然而，要做到合规，就必须从一点一滴做起，此后我一定谨记员工的日常行为规则，清楚什么事情能干，什么事情是不能干的，一旦干了，会有什么后果，形成合规操作的职业习惯，避免发生类似的错误。
一：不论业务多么的繁忙，不论手头的工作多么的重要，都要坚持微笑服务。
二：客户是多种多样的，素质有高低。
所以，我们在对话时要婉转，要讲究技巧。
篇二：银行合规风险自查报告合规风险自查报告为规范业务经营，强化风险管理，增强全员合规经营意识，降低案件风险隐患，确保安全、稳健运行。
我行进行了严格规范的自查行动。
第一，按照制度要求，重塑制度流程按照最新文件规定、相关岗位操作流程和有关制度办法，认真梳理农村信用社工作岗位中“应知、应会、应做、应遵”制度、知识、技能以及职业操守，组织学习了本岗位和基层营业网点学习的文件材料。
第二，做好自查和整改工作自查柜面业务操作。
2018年度ISO14001-2015及ISO45001-2018环境及职业健康安全管理体系合规性评价报告.doc
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安全
管理
国务院关于特大安全事故行政责任追究规定
国务院关于进一步加强安全生产工作的决定
生产安全事故报告和调查处理条例
生产过程危险和有害因素分类与代码
重大危险源辨识
职业健康安全管理体系 规范
1、控制要求是否得到落实；
2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。
签订了安全责任书，按照ISO45001的规定建立了文件化的健康安全管理体系，对重大风险进行了识别和控制，建立了安全管理组织机构和安全管理体系，建立了事故管理的有关规定。目前没有发生一起轻伤以上伤亡事故和职业病事故。安全管理受到了市政府部门的肯定。
一、评审时间：
2018年8月30日。
二、参加人员：
李R. 钟S. 翟R. 李R. 万S. 郭R.。
三、评价目的：
对公司环境和职业健康安全管理体系运行过程中对法律法规遵循情况进行评价和分析。
四、评价范围：
公司管理和运营活动中涉及的环境因素及危险源。
五、评价依据：
1、ISO14001：2015标准，ISO45001:2018标准；
满足要求
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用电
安全
中华人民共和国安全生产法
漏电保护器安全监察规定
电业安全工作规程
用电安全导则
可移式电动工具的安全60
1、控制要求是否得到落实；
2、实施的效果是否能够满足程序和相关法律法规要求。
编制了各类电气设备的安全操作规程和安全管理制度，并经常检查、考核其执行情况；所有电工持证上岗；所用验电、操作、检修工具、绝缘防护用品按时检定，处于有效状态；对电气设备、线路等定期进行检查，发现有触电隐患的及时整改。未发生上触电事故。
满足要求
合规管理年度总结汇报
合规管理年度总结汇报
尊敬的领导，各位同事：
在过去的一年里，我们公司在合规管理方面取得了一系列积极
成果。
在全体员工的共同努力下，我们成功地提高了公司的合规意识，加强了内部控制，有效地降低了风险，并且取得了可喜的成绩。
以下是我们在合规管理方面的年度总结汇报：
首先，我们加强了合规意识的培训和教育。
我们组织了一系列
的培训活动，包括法律法规知识的学习、合规政策的宣传等。
通过
这些培训，我们成功地提高了员工的合规意识，使他们更加注重合
规管理，遵守公司的规章制度。
其次，我们加强了内部控制的建设。
我们对公司的各项业务进
行了全面的审查和评估，发现了一些潜在的风险隐患，并及时采取
了有效的措施加以解决。
同时，我们还建立了健全的内部监督机制，加强了对公司各项业务的监督和管理，有效地降低了风险的发生概率。
最后，我们取得了一系列的合规管理成绩。
在过去的一年里，
公司没有发生任何违法违规行为，各项业务运行稳定，公司的声誉和形象得到了进一步的提升。
同时，我们还取得了一些合规管理方面的荣誉和奖项，得到了各方的认可和赞扬。
在新的一年里，我们将继续加强合规管理工作，不断提高公司的合规意识，加强内部控制，进一步降低风险，确保公司的稳健发展。
让我们携手共进，共同努力，为公司的发展贡献自己的力量！
谢谢大家！。
2018年二季度征信合规工作开展情况报告
XXXX县农村信用合作联社关于2018年二季度征信合规工作开展情况报告人民银行汉中中心支行：为进一步加强征信合规管理工作，规范征信行为，切实保护征信信息主体权益，按照《XXXX金融信用信息基础数据库接入机构征信合规工作例会制度的通知》，将2018年上半年征信合规管理工作开展情况报告如下：一、基本情况XXXX联社截止2018年6月27日，各项存款额9999999元，较年初下降999999万元；各项贷款999999万元，比年初下降99999万元，全县9999个营业机构，设置个人征信业务查询管理员99名，查询员99名，企业征信查询员99名。
联社营业部安装个人信用报告自助查询机99台。
二、工作开展情况XXXX联社2018年上半年共查询个人征信9999笔，企业类查询9999笔，全部通过“XXXX农村合作金融机构征信查询前置系统”进行查询。
自助查询机查询999笔成功999笔。
设置管理员1名，设置个人查询用户1名，设置企业征信查询用户1名，对99家有信贷业务的机构设置查询申请员99名，档案复核员99名，联社业务部设置报告复核员1，负责对各环节资料填写的规范性进行审查。
（一）征信制度执行方面。
全年将征信合规管理工作检查纳入了平时序时稽核工作，未出现不合规查询现象。
为保证提供科学的指挥方案,最大限度地减少突发事件所造成的业务停顿时间。
力争在最短的时间内恢复系统运行，保证系统的稳定、安全运行。
制定了《XXXX县农村信用合作联社征信系统应急预案》，成立了应急办公室，明确了组织架构和工作职责。
（二）学习教育方面。
2018年上半年组织信贷从业人员专题征信管理工作集训3次，信贷从业人员参训率100%，有效提高了作业的合规性。
（三）个人信用报告自助查询管理方面。
前半年自助查询成功999笔，机器设备平时能正常运行，未出现过运行异常情况，确保了业务连续性，为广大客户极大的提供了方便。
（四）征信宣传方面。
“3.15”期间在人口密集的广场、学校等场所进行集中宣传1次，“6.14”征信日在广场集中宣传一次，通过各机构LED显示屏滚动播放征信管理工作13条，连续播放不低于1个月，按照人行统一模板印制了“个人征信问答”、“信用报告网上查”、“征信业管理条例”宣传折页9999份，在各营业机构宣传栏和柜台供客户取阅了解。
【全文】《中央企业合规管理指引(试行)》(2018年11月-word版)
中央企业合规管理指引（试行）国资发法规〔2018〕106号第一章总则第一条为推动中央企业全面加强合规管理，加快提升依法合规经营管理水平，着力打造法治央企，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国企业国有资产法》等有关法律法规规定，制定本指引。
第二条本指引所称中央企业，是指国务院国有资产监督管理委员会（以下简称国资委）履行出资人职责的国家出资企业。
本指引所称合规，是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则和企业章程、规章制度以及国际条约、规则等要求。
本指引所称合规风险，是指中央企业及其员工因不合规行为，引发法律责任、受到相关处罚、造成经济或声誉损失以及其他负面影响的可能性。
本指引所称合规管理，是指以有效防控合规风险为目的，以企业和员工经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、合规审查、风险应对、责任追究、考核评价、合规培训等有组织、有计划的管理活动。
第三条国资委负责指导监督中央企业合规管理工作。
第四条中央企业应当按照以下原则加快建立健全合规管理体系：（一）全面覆盖。
坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构、全体员工，贯穿决策、执行、监督全流程。
（二）强化责任。
把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。
建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
（三）协同联动。
推动合规管理与法律风险防范、监察、审计、内控、风险管理等工作相统筹、相衔接，确保合规管理体系有效运行。
（四）客观独立。
严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。
合规管理牵头部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
第二章合规管理职责第五条董事会的合规管理职责主要包括：（一）批准企业合规管理战略规划、基本制度和年度报告；（二）推动完善合规管理体系；（三）决定合规管理负责人的任免；（四）决定合规管理牵头部门的设置和职能；（五）研究决定合规管理有关重大事项；（六）按照权限决定有关违规人员的处理事项。
商业银行“合规管理强化年”活动方案
商业银行“合规管理强化年”活动实施方案总行各部门、支行：内控与合规是银行发展的内在要求，是规范经营管理的必要条件，是有效防范风险的重要前提，也是衡量经营管理水平高低的重要标志。
2019年是我行开展“规范经营行为，维护金融秩序”系列活动的第三年，是在2017“合规管理提升年”、2018“合规管理深化年”战果上的强化巩固之年，我行根据。
的要求，结合。
，在全行范围组织开展“合规管理强化年”活动，具体实施方案如下：一、组织领导为加强组织，确保工作取得实效，组建成立活动工作领导小组。
组长：。
；副组长：。
；成员：。
；领导小组下设办公室，办公室由综合管理部、合规风险部组成，各职能部门抽调人员成立检查小组。
领导小组办公室负责本次活动的具体实施和日常工作；负责汇总相关材料并递交领导小组审核后上报相关部门。
二、活动时间、内容及责任分工本次”合规管理强化年”活动时间为十个月，即2019年3月至12月（一）宣传发动阶段（3月-4月）1、3月底前完成活动方案的制定、明确工作职责、落实目标任务；2、3月底前选定“合规种子”人选，并上报监管部门；3、4月10日前召开全体动员会，学习“合规管理强化年”活动实施方案，塑造“遵法律、守规则、合标准”的合规文化；让全体员工充分认识到本次开展活动的重要意义，引导员工全面参与。
（二）组织实施阶段（4月至11月）1、加强合规学习，提升合规意识（1）4月-6月组织合规制度“比学赶超”季，根据监管部门下发的合规政策学习目录，开展系统性学习。
6月份领导小组办公室组织一次全行员工内控与合规知识考试，对考试不合格员工取消当年评优资格，7月将组织我行“合规种子”统一参加监管部门组织的合规考试。
（2）总行各部门、支行每周至少安排一次制度学习时间，每周将学习情况上报活动领导小组。
（3）运营管理部每季度组织一次技能比赛，选拔柜面业务骨干到各支行进行柜面业务示范，参与学习的人员做好相应学习记录，每季度初检查小组对学习情况进行检查并通报。
公司合规性评价报告3篇
公司合规性评价报告3篇1000字1、公司合规性评价报告一、基本情况某公司成立于2000年，位于国内浙江省。
公司主要从事电子产品研发、生产和销售。
公司拥有自己的实验室和生产基地，目前拥有员工200人。
公司产品广泛应用于消费电子、通信、汽车等领域，公司经营状况稳步增长。
二、合规性评价1. 企业经营许可证公司在2018年顺利通过了经营许可证的申请，许可证有效期至2023年。
公司严格遵守许可证范围内的经营，未发现违规行为。
2. 税务合规公司按照国家税务法规定，开具正规发票，及时缴纳税款。
公司未发现存在任何税务违规行为。
3. 劳动合规公司严格遵守劳动法律法规，提供员工社保、公积金等福利待遇，并按时发放工资。
公司未发生任何违反劳动法规的行为。
4. 知识产权合规公司重视知识产权保护，对公司自主研发的产品进行专利申请，并与合作伙伴签署了保密协议。
公司未发现任何侵犯知识产权的行为。
5. 环保合规公司严格执行国家环保法规要求，进行了废弃物处理、垃圾分类和能源节约等方面的工作。
公司未发现存在任何不符合环保法规的行为。
三、结论通过对公司的合规性评价，公司各项管理工作得到了有效落实，未发生任何违规行为。
公司有良好的企业社会责任意识和合规意识，为顾客提供更好的产品和服务的同时，也善于承担自己的社会责任。
2、公司合规性评价报告一、基本情况某公司成立于2015年，位于国内上海市。
公司主要从事房地产开发和销售业务。
公司拥有多个房地产项目，员工近200人。
公司注重产品质量和合规性建设，多次被评为优秀开发商。
二、合规性评价1. 企业经营许可证公司在2016年顺利通过了和所有的房屋开发企业必须拥有的经营许可证，并通过了前置许可的审核。
公司未发现任何违反许可证条件的行为。
2. 税务合规公司按照法规要求，及时开具房地产销售发票并缴纳税款。
公司运营期间未曾发生任何税务违规或未按时纳税的情况。
3. 建筑安全合规公司在建筑时，严格遵守国家规定的技术标准和相关安全规范。
完善合规管理体系全面推进依法治企
2019年第05期法治国企协办F ZGQ长远谋划布局不断加强法治工作体系建设2014年集团公司重组成立伊始,就结合单位发展布局和战略定位,谋划全集团法治工作体系建设㊂既注重长远㊁整体推进,又要坚持从实际出发,量力而行,逐步完善,确保企业法治工作符合单位实际,力戒形式主义㊂一是根据重组时全集团法律合规机构不健全㊁持证人员少㊁力量薄弱等现状,及时制定了‘法律事务工作管理办法“‘法治宣传教育第七个五年规划“等制度㊂这些制度规范和指引法律事务工作,广泛开展普法宣传教育活动,大力倡导 三种意识 （主动的学法意识㊁严格的守法意识㊁清醒的风险意识）,在短时间内提升了全集团的法律工作服务保障能力㊂二是随着集团公司的发展壮大,业务领域不断拓展,根据要求,制定了‘合规管理体系建设实施方案“‘落实法治工作五年规划的实施方案“等㊂严格贯彻落实这些方案,牢固树立依法经营的思维和合规经营的理念,不抱侥幸心理,不碰法律红线,将企业的经营行为始终规范在法律框架内,保证各项经营管理活动不踩线㊁不越界㊂三是高度关注全集团近几年遇到的各种法律风险㊂总结近几年法律纠纷案件的发生原因㊁处理经验和效果分析,制定了‘法律纠纷案件管理办法“‘授权委托管理办法“‘外聘律师管理办法“等,努力防范或降低法律风险,充分发挥企业法治工作的保障作用㊂坚持固本强基稳步推进法治工作机构队伍建设重组四年多来,集团公司高强重视法治工作,不断健全强化法律合规工作机构,配齐配强法律合规人员㊂集团公司为此制定了‘落实法治工作五年规划的实施方案“㊂到2020年底,集团公司所属重要子㊁分公司总法律顾问专职率达到90%以上,独立法律合规工作机构设置率达到90%以上,专职法律顾问人数达到35人,法律顾问持证上岗率达到80%以上,法律合规人员配备比例达到股份公司先进单位标准（7ɢ）㊂根据实际情况,正逐步实现规划目标：一是集团公司法律合规部定员由2014年确定的4人,增加至目前的7人㊂对增加的定员,严格选人标准,通过从中国中铁股份有限公司（以下简称股份公司）系统内部公开招聘㊁社会化招聘等措施进行补充㊂二是在规模大的子公司,已独立设置法律合规部㊂其他子分公司,法律合规机构暂与其他部门合署办公,但配备了专职的法规人员,要求法规人员持证上岗㊂暂未取得相关证书的,限定年限取证,到期未取证的,调换工作岗位㊂目前全系统法规人员18人,占全集团员工比例为5ɢ;持证人员占全部法规人员的比例为66%㊂子分公司总法律顾问均由班子成员副职兼任,重要子分公司法律合规机构（含合署办公）设置比例达到100%㊂三是紧跟国家 一带一路 战略,积极储备境外法律服务工作人员㊂经过几年的努力,集团公司 走出去 目标已得到重大进展㊂我们也多次选送人员参加股份公司组织的海外法律风险㊁合规业务等相关培训,注意安排人员参加贸仲㊁武汉仲裁委㊁湖北法律顾问协会组织的海外业务培训㊂通过内外结合方式,最大限度满足境外工程项目对法律服务工作人员的要求㊂加强法律合规审核确保法治央企建设落地实施党的十八大以来,党中央对全面依法治国作出一系列重大部署,提出一系列全面依法治国新理念新思想新战略,明确了全面依法治国的指导思想㊁发展道路㊁工作布局㊁重点任务㊂股份公司提出了建设 法治中铁 的战略目标,作为股份公司成员单位,全力推进法治央企建设完善合规管理体系全面推进依法治企Һ王小臣近年来,中铁武汉电气化局集团有限公司(以下简称集团公司)法治工作坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,认真贯彻落实党的十九大和十九届二中㊁三中全会精神,全面推进依法治企,大力推进法治体系建设,法治工作机构健全,制度体系健全完善,企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责工作在全集团深入开展,法律审核把关不断拓展工作领域和延伸审核内涵,合规管理和项目合规管理实验室活动有序推进,普法宣传教育和法治文化建设落地生根,全集团法治工作建设迈上新台阶㊂772019年第05期法治国企协办F ZGQ落地生根㊂一是全集团法律合规人员始终坚持潜心研究,不断提高业务能力和理论水平,深入学习经济㊁管理㊁法律㊁工程造价等知识,完善融汇财务㊁投资㊁法律等知识体系,进一步提升工作能力;二是严格执行集团公司规定,在党委常委会㊁董事会㊁总经理办公会等会议中,认真落实股份公司‘进一步规范决策会议议案合法合规审核指导意见“,遵循 未经法律合规审核议题不上会 的原则,强化法律合规性审查,确保议案内容和审议程序合法合规,有效保证了会议决策质量,保障公司依法合规经营,有效降低企业风险;三是坚持科学决策,履行职责㊂2018年,集团公司法规人员对300多项/次议案进行审议表决,积极提供有价值的专业参考意见,多次得到各类决策会议的采纳,在示范作用下,全集团各层级决策事项均能依法合规进行,有效推动了法治央企建设落到实处㊂严格执行政策努力推动法治建设第一责任人职责落实2018年,根据股份公司统一部署,结合集团公司实际,制定了‘企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责实施办法“,明确了集团公司主要负责人在推进法治建设中应当履行的主要职责㊂法规部在分管领导的带领下,全力协助企业主要负责人履行职责,主抓制定检查督导办法,要求各子分公司制定具体实施细则,定期对推进情况进行检查评价,确保推进工作有成效,落在实处㊂一是制定了集团公司‘党委（常委）会研究讨论企业重大经营管理事项实施细则“,明确了合法合规性审查作为党委重大决策议题的前置程序,并在实际工作中严格执行㊂二是推动集团公司主要负责人年度述职时将履行推进法治建设第一责任人职责履行相关情况纳入述职报告㊂三是修订公司章程㊂在章程中明确将制定法治建设基本制度纳入董事会职权范围,提升法治建设基本制度的严肃性;明确集团公司实行总法律顾问制度㊁总法律顾问为集团公司的高级管理人员并由董事会聘任㊂四是按程序将依法治企的相关内容纳入绩效考核体系中,强化对子分公司主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的考核力度㊂着眼优质发展探索实施企业合规管理新形势下,推进合规体系建设,是贯彻落实法治央企建设的重要内容,也是提升企业核心竞争力,做强做优做大企业的迫切需要㊂根据集团公司子公司少㊁分公司多,三级单位法治力量偏弱等特点,针对地先后制定了‘合规管理体系建设实施方案“‘合规管理制度（试行）“等制度办法,积极探索适合集团公司的合规管理体系㊂一是确定了合规管理相关人员,明确了合规管理专员和合规联络员,并有计划的召开合规联络员会议㊂二是进行合规培训㊂先后在集团公司机关㊁上海分公司㊁成都分公司㊁黔张常项目部㊁哈牡客专项目部㊁连镇项目部等16个单位或项目部开展了法律合规培训,培训各级管理人员近500人/次,强化了 全员合规 理念,培育了特色的合规文化㊂三是充分发挥党组织在合规建设的推动作用㊂我们制定了‘党委（常委）会研究讨论企业重大经营管理事项实施细则“,明确了党组织在合规管理中的地位,保证了 三重一大 决策事项的依法合规㊂四是遵循 未经法律合规审核议题不上会 的原则,强化对决策事项的法律合规性审核,全年审核决策议案300多项/次㊂深入调查研究积极开展项目合规管理实验室活动2018年,集团公司有幸被股份公司确定为项目法律合规管理实验室活动五家试点单位之一,在倍感荣幸的同时也深知责任重大㊂集团公司领导及时组织召开专题会议进行安排部署,全力推进项目法律合规管理实验室活动取得实效㊂一是充分开展调研活动㊂6月,集团公司选取了蒙华铁路㊁哈牡客专㊁黔张常㊁连镇㊁合肥地铁㊁武汉地铁等十三个项目开展法律合规调研,选取的项目覆盖了集团公司及各子分公司,项目类型比较全面㊂在项目合规调研过程中发放了调查问卷,就项目合规管理员的岗位设置㊁任职条件㊁工作职责㊁考核评价等事项进行了调研摸底,为制定项目法律合规实验室实施方案㊁项目合规专员管理办法等文件提供了依据㊂二是选聘了一家律师事务所配合提供合规专项支持,形成了内外结合的工作局面㊂按照外聘律师管理要求,经过比选,选聘曾经为大型央企提供过合规管理服务的律师事务所提供服务支持,经过总经理办公会审议通过后完善签订了合同㊂三是开展项目合规管理第一轮培训㊂在重点项目㊁主要子分公司开展了法律合规培训,培训结合各类法律合规案例,就建设工程项目管理涉及的刑事㊁行政㊁民商事㊁行业管理㊁内部文件规定等涉及的合规风险及防范措施进行了分析讲解,取得了良好的效果㊂四是制定了项目法律合规管理实验室活动实施方案,根据股份公司试点方案,结合调研的实际情况,制定了项目法律合规管理实验室活动实施方案,选任项目部工经负责人作为项目合规专员,重点围绕项目招投标㊁农民工工资发放㊁二次经营㊁清收清欠㊁保险管理㊁纠纷处理等项目主要工作开展活动,目前项目法律合规管理实验室活动有序推进并取得了良好效果㊂(作者系中铁武汉电气化局法律合规部部长)78。
企业安全管理工作法律法规标准规范合规性评价报告
XXXXXXXXXXXX公司法律法规标准规范合规性评价报告一、评价目的安全标准化管理体系运行过程中我公司对相关法律法规、标准规范及其它要求合规性评价的评价分析。
二、评价范围我公司在贯彻实施安全标准化管理体系运行过程中所涉及相关法律法规、标准规范及其它要求所包含的所有领域。
三、评价时间及评价人员时间：2018年12月20日评价人员：总经理、各部门负责人、安全管理部门人员评价方式：组织内部合规性评价四、法律法规合规性评价综述1、我公司依据安全标准化管理体系标准要求建立标准化体系以来,司一直本着严格遵守法律、法规要求，不断提升安全、质量、环境、职业健康等管理体系运行质量为实施指导方针，结合公司实际情况认真开展法律法规培训、宣传、教育并贯彻实施，有针对性的落实检查，对安全标准化管理体系的运行起到了积极的推动作用。
2、公司综合管理部通过政府职能部门、网络、书店等获取收集涉及我公司相关的法律法规，并识别出安全、环境、质量等法律法规及其它要求清单,具体详见公司《法律法规清单》。
并组织公司全体员工认真学习，将其融入公司安全管理方针之中。
3、在建立了安全管理目标时,首先考虑符合法律法规要求。
如:我们通过学习法律法规, 通过体系的建立和实施，提高了员工的安全意识，并能够自觉地遵守本岗位有关的程序和法律法规的要求。
4、为了使法律法规的合规性能定期评价,并得到及时更新的合规性评价,我们充分考虑到识别法律法规时的时效性，环境因素、危险源辨识、风险评价和风险控制的结果，结合国字标准、行业标准相关的要求等，注重评价的更新控制措施。
综所上述，我公司能够认真贯彻执行法律法规的要求,严格遵守相关的各种法律法规和制度，没有发生违背体系运行、环境污染、职业健康与安全等风险及事故。
我公司在相关法律法规的指导下，已形成了一套自我改进,自我完善的监督机制。
附件：企业安全生产相关法律法规清单评价人员签字：日期： 2018年12月20日企业安全生产相关法律法规清单。
国有企业合规管理“三道防线”的职责、功能与协同运转
国有企业合规管理“三道防线”的职责、功能与协同运转摘要：“三道防线”模型已在多个行业多种领域得到了广泛应用，《中央企业合规管理办法》以此为模型确定了业务及职能部门（第一道防线）、合规管理部门（第二道防线）、审计监察部门（第三道防线）的合规职责，以期通过制度化的方式让“三道防线”有效落地。
本文从“三道防线”的内涵及对应职责范围，在合规管理中对“三道防线”功能进行再定位，提出保证“三道防线”协同运转发挥实效的措施，希望能够为国有企业合规管理体系建设提供参考。
关键词：国有企业；合规管理；三道防线“三道防线”理论与模型发端于金融行业，并逐步延伸至不同行业企业治理领域，近年来，也成为了推动国资监管中合规管理体系有效运行的重要抓手。
2022年，《中央企业合规管理办法（征求意见稿）》（下文简称《征求意见稿》）在央企“合规管理强化年”大背景下应运而生，《征求意见稿》的亮点之一便是使用了“三道防线”的概念。
随后，《中央企业合规管理办法》（以下简称《办法》）重磅出台，标志着我国企业合规管理开启了新时代，《办法》与《征求意见稿》不同的是，基于立法法言法语表述的考量，没有在具体条款中出现“三道防线”字样，但是在合规管理架构上坚持权责清晰，实质上通过制度化方式，按照“三道防线”理论和模型明确了业务部门与职能部门、合规管理部门、监督部门的职责。
但是，“三道防线”的内涵是什么，在合规管理体系建设中怎样定位“三道防线”的功能，如何保证其协同运转实现企业合规管理体系高效运行仍然是实践中需要解决的问题。
一、第一道防线：业务部门及职能部门——排头兵业务部门是企业的前台，对业务场景最为熟悉，是合规风险的直接面对者，毋庸置疑是首道防线。
相较于2018年国务院国资委出台的《中央企业合规管理指引（试行）》以及《征求意见稿》，《办法》扩大了“第一道防线”的范围，增加了“职能部门”。
这是因为业务部门和职能部门均是具体合规管理制度的执行者，对本领域业务情况、实际问题最为了解，对本部门的合规风险排查、管控等也更有经验，更能切合企业发展的实际。
2018-严格遵守规章制度,规范自我工作行为-word范文模板 (9页)
本文部分内容来自网络整理，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将立即删除！== 本文为word格式，下载后可方便编辑和修改！ ==严格遵守规章制度,规范自我工作行为篇一：学习《中国工商银行员工违反规章制度处理办...学习《员工违反规章制度处理办法》心得王庆丰通过前一阶段的学习，结合自身工作实际，我认为，作为一名工行员工，不但应该熟知与自己密切相关的各项规章制度，严格按制度办事，而且要严格遵守《处理办法》，提高制度执行力，确保分管业务健康发展。
一、自觉增强制度执行的主动意识。
自觉性表现为贯彻落总分行决策部署的思想认识是否到位。
只有思想认识到位，才能准确地理解把握行党委的决策意图，才能增强执行的自觉性。
我结合全行开展规章制度执行活动，认真学习相关法律，进一步增强了执行规章制度的意识。
规范学习制度，及时传达贯彻市分行党委和上级行的重大决策。
在切实做好分管业务的同时，认真开展自我查找、自我剖析，通过自身把内化了的规章制度基本要求转化为贯彻落实行党委决策部署的具体实践，进一步增强了执行规章制度的坚定性。
二、切实提高执行力，提高工作效率。
当前，我行正处在建设优秀大型上市银行的关键阶段，因此，如论从决策和执行规章制度上都面临着许多新情况新问题，因此必须通过健全的制度、科学的机制、完善的体制规范其执行规章制度的行为，确保将行党委的的决策部署能够落实到位、有实效。
我主动将“学规定、强素质、做表率”活动和提供执行力结合起来，用制度来规范行为，用办法来督促工作，努力提高办事效率，不拖延工作，不推诿扯皮，重要工作限时办结，不断提升自身的工作执行力。
三、严格执行各项规章制度，以制度保障业务健康发展。
金融是现代经济的核心。
近年来，我国银行业在运行过程中，由于体制交替、机制的不健全，客观上给金融职务犯罪带来滋生和蔓延的土壤，导致金融业贪污、挪用、受贿、诈骗等职务犯罪和大案要案时有发生，严重危及金融和经济的安全。
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2018年合规工作报告
合规工作报告一
本人XXX，根据“WY县农村信用合作联社合规文化建设年活动实施方案”的相关要求，本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查，现将有关情况报告如下：
一、基本情况
本人自参加工作以来，先后在工商银行WY县支行、城市信用社、XL信用社、LH信用社工作过，曾从事储蓄、会计、出纳、经警、兼职保安等各种岗位，无论在何种岗位上，本人均能按照规章制度合规操作。
2008年9月调入YL信用社开始从事个人信贷岗位，2011年6月开始从事企业信贷岗位。
无论是在个人信贷岗位还是企业信贷岗位，本人在思想上始终坚持坚立科学发展观，以正确树立世界观、人生观和金钱观;在学习上能认真学习各项规章制度和操作流程，特别是“三法一指引”贷款新规;在规章制度上能基本按照《四川省农村信用社信贷管理制度汇编》办理每一笔贷款。
二、存在的问题
(一)在学习上。
主要是自学意识不强，没有“钉子”精神，不善于紧抓学习，自我素质提高速度较慢。
(二)在思想上。
主要是案件防范上还存在一些不足之处，如紧迫感不强，内控优先和审慎经营的理念不够等。
(三)在制度上。
主要是规章制度执行不彻底，如贷后检查始终不及时或贷后检查简单、不详实;借款借据存在未按要求每天入库保管等。
三、原因分析
一是由于业务比较繁忙，特别是在办理个人贷款时，由于每笔业务办理时间较长，平均每天办理业务较大，上班时间精神高度集中，下班后精神懒散，无法集中精力对各项业务的自学。
二是由于近年来YL信用社未发生任何安全事故、其它责任事故或内控案件，超成了思想上的松懈，案防工作紧迫感的下降。
三是对各项规章制度和操作规程特别是非信贷规章制度和操作流程只强调了一般要求、一般学习，同时理论功底不够深，金融法律法规
学习不够全面。
四、整改措施
一是要继续深入学习有关的规章制度和操作规程，特别是要定期或不定期的开展金融法律法规等方面的自学，进一步提高自身遵纪守法的自觉性，增强合规操作和案件防范的意识。
二是要在思想上牢固树立内控优先和审慎经营的理念，克服片面的思想倾向，坚持业务发展与风险防范、信贷新规
与合规操作两手抓。
三是要严格按照《四川省农村信用社信贷制度汇编》特别是“贷款新规”操作每一笔信贷业务，切实加强贷后检查，防范信贷风险，认真做好内控制度特别是重要空白凭证(借款借据)的相关交接和领用。
总之，今后在信贷岗位上要严格践行合规职责，促进各项业务又好又快发展。
合规工作报告二
根据银监会、省联社及总行“合规文化建设年”活动精神，本人结合自身履职情况开展了合规风险全面自查，现将有关情况报告如下：
一、基本情况
我叫xx，中专学历、有会计从业资格证书，从事会计工作时间22年。
1990年9月进入xx农村合作银行西垅分理处(前身xx联社西垅分社)工作，从事出纳岗位至今。
本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与总行下发的文件精神，加强思想道德建设，提高职业修养，树立正确的人生观和价值观;能够加强自身爱岗敬业意识的培养，进一步增强工作的责任心、事业心，以主人翁的精神热爱本职工作，做到“干一行、爱一行、专一行”，牢固树立“行兴我兴、行衰我衰”的工作意识，全身心地投入工作;能够牢固树立“客户至上”的服务理念，时刻把文明优质服务作为衡量各项工作的标准来严格要求自己，自觉接受广大
客户监督，定期开展批评与自我批评，力求做一名合格的信合人;能够积极参加信用社举行的各种学习、培训活动，认真做好学习笔记，并在实际工作中加以运用。
二、合规自查中存在的问题
(一)内控方面
1、岗位未实行异地交流。
本人在工作之始就在西垅分理处工作长达22年，从事出纳岗位，至今未实行异地交流或岗位轮换，不符合省联社关于员工在同一支行工作满五年实行异地交流的有关规定。
2、在担任出纳工作时，能够坚持“钱帐分管，双人临柜，双人管库”的要求，做到“自觉、自律、自制”。
每日营业终了认真轧计现金收入、付出登记簿发生额，并与现金库存核对一致，确保现金库存簿与实际库存现金、总账余额相符，做到帐实相符、账款相符。
能够认真办理人民币大小票币、损伤币的兑换业务，在柜员短期交接时未能对现金完全做到墩齐、挑净、捆紧，盖章清楚;能够及时勾对流水账目和现金收付登记簿。
严格按照金库保管制度，做好库房的保管工作，做到库匙分管、同进同出。
(二)安全保卫方面
多年来，本人能够不断地增强安全防范意识，值班守库期间能够严格按照“三防一保”的要求，认真落实各项防范措施，熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种
防范器械，做好“三门”反锁检查工作。
经常检查电路、电话是否正常，防范器械性能是否处于良好状态，当出现异常情况，能当场处理的当场处理，不能处理的能主动上上级汇报等等，能够时刻保持清醒的头脑，增强安全防范意识，并确保值班守库二十四小时不失控，保护信用社的财产安全。
三、下一步工作打算
作为在信合事业工作二十余年的老员工，这是我的职业，我唯一的职业，自我参加工作，我一直从事这项职业，也一直热爱这项职业，对农合行工作有浓厚的兴趣和深厚的感情，我一直是爱岗敬业的，并且将这种热爱不遗余力的放在工作中。
在今后工作中要坚持出纳基础工作的规范化，努力学习新的合规制度，用自己的言传身教去影响周围的同志，让我们大家一起共同进步，另外安全警钟时常敲响，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。
合规工作报告三为贯彻落实《省联社合规文化建设年活动方案》的精神，本人认真学习和领会。
通过学习讨论，充分了解了本次活动的重要意义。
明确了执行规章制度和操作规程的重要性、必要性，进一步认识违反规章制度和操作规程的危害性，并根据自身情况展开自查。
现将自查情况汇报如下：
一、牢固思想防线。
本人能够自觉主动地学习国家的各项金融政策法规与省联社下发的文件精神，加强理论学习，
牢固思想防线。
1、提高政治意识。
能够深入学习“三个代表”重要思想，树立正确的政治方向和坚定的政治立场，时刻保持清醒的头脑，在大是大非面前站稳脚跟，经受得起大风大浪的考验。
能够顾全大局，不为眼前利益所动，站在单位的角度去想问题、做工作，坚决不说不利于全局的话，不做不利于全局的事，坚决完成里工作任务。
2、恪守规章制度。
一是能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的兑换，严格库存限额，及时调拨和上解现金。
二是能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作，准确及时编制各种现金报表、调拨计划。
三是能够坚持轧帐制度，正确使用有关登记簿，做到帐、簿、款相符;严格按规定处理长、短款，发现差错能及时汇报。
四是能够加强库房管理，坚持钥匙分管，明确分工，同进同出，做到“六无”标准;五是能够严格按照综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。
六是能够不断增强防范意识，落实“三防一保”，熟记防盗防抢防暴预案，熟练掌握、使用好各种防范器械，时刻保持清醒的头脑，保护全行的财产安全。
二、严谨工作、生活作风
在工作上我严肃认真，尽职尽责，注重学习专业理论知识，勤恳努力，任劳任怨，能够认真遵守*****农村合作银行的各项规章制度，严格约束自己。
作为一名事后监督工作人员，每天逐笔核对各柜员的流水账、日终凭证、汇总机构日结凭证，做好装订归档工作，登记事后监督工作日志和事后监督检查登记簿，积极协助库管员做好现金调运工作，主动配合委派会计做好内勤工作，完成领导交给的其他工作。
每周三做好领导带班日志和文明服务检查登记工作，严格执行各项规章制度，对违反纪律的事情敢于纠正，自觉维护单位利益。
生活作风上，能够牢记“自重、自省、自警、自励”的教导，用工作纪律严格约束自己，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线。
反对拜金主义、享乐主义和极端个人主义，牢固树立“平凡”意识，忠于“平凡”岗位，保持“平静”心态，甘于“平淡”生活，勤勤恳恳办事，堂堂正正做人。
三、存在问题
一是学习不够深入，如政治理论学习只侧重单位里组织的学习，对许多政策、法律、法规只知其表，不知内含;业务上只注重钻研本职工作，对其它的经济知识学习不够主动，不愿意去学。
二是工作还不够积极主动，有时候只求过得去，不求过得硬。
三是工作缺乏创新，按部就班。
许多工作只是照着别人学，不去钻研，不去研究，不去归纳，办事凭经验。
四、今后的努力方向
一是始终坚持学习业务知识，不断为自己“充电”，重点加强政治理论学习，在思想上筑起拒腐防变的坚固防线，警惕各种腐败思想的侵蚀。
二是要加强对金融机构诈骗、盗窃、抢劫、涉枪等案件案例深入分析，汲取经验教训，时刻为自己敲响警钟，进一步提高安全防范意识和自我防范能力。
三是要进一步深化对安徽*****农村合作银行工作人员违反规章制度处理实施细则的学习，真正把内控制度落到实处。