企业内部控制之人力资源管理控制

企业内部控制之人力资源管理控制1 企业人力资源需求计划受控状态文书名称企业人力资源需求计划书文件编号执行部门监督部门考证部门一、目的1．通过需求调查与预测，制订企业人力资源需求计划，以满足企业经营发展对人力资源的需求，推进企业发展战略目标的实现。

2．了解企业人力资源状况及需求情况，灵活选择聘用方式，并充分利用企业现有人力资源，吸引并保持一定数量的具备特定技能、知识结构和能力的专业人才。

3．为人力资源管理提供重要信息及决策依据。

二、影响因素分析影响本企业人力资源需求的因素主要包括以下四个方面。

（一）企业战略企业的发展战略目标、发展方向、发展规模等是影响企业人力资源需求的重要因素，人力资源需求计划的制订应服从于企业的发展战略需要。

（二）生产经营要求企业总体及各部门的生产经营状况、生产技术水平等对企业人力资源需求具有重要影响，为人力资源需求计划的制订提供参考依据。

（三）预期的员工流动企业以往员工流动情况数据和当前员工状况对企业人力资源需求预测会产生重要影响，员工流动率是制订人力资源需求计划的参照依据。

（四）组织结构、管理方式企业组织结构的变更、各个岗位职责与权限的变化及管理方式的变化也会影响企业人力资源需求的变化，制订企业人力资源需求计划时也应考虑此方面因素。

三、数据收集与需求预测（一）数据收集人力资源部组织开展人力资源需求调查，企业各部门应积极配合人力资源部，提供有关数据及资料。

1．财务部提供历史年度企业总成本、人工成本数据以及未来一年企业人工成本预算、总成本预测数据、成本分布情况分析表等。

2．人力资源部统计、汇总企业人员数量、结构（学历、职称、年龄等）情况以及人员培训、人员流动、人员变动情况等数据资料，为人力资源需求预测提供数据支持。

3．企业各部门提供各类产品工时定额及产品产量统计表、各部门人员作业率统计表、未来预期产品生产规模、产量等数据。

（二）需求预测1．人力资源部根据各部门工作岗位分析的结果，确定企业职务编制和人员配置。

2．盘点人力资源现状，统计人员的缺编、超编情况，审查人员是否符合职务资格要求。

3．统计预测期内退休人员、未来可能离职人员，预测企业未来人员流失数据。

4．根据企业发展战略规划，以及各部门工作量的增长情况，预测企业未来人力资源需求量。

5．汇总上述数据，得出企业人力资源的净需求量，制作人力资源需求计划表。

五、编制人力资源需求计划表根据上述分析及需求预测，结合当前企业发展战略、各部门经营状况及预测的人员需求量，编制人力资源需求计划表如下所示。

企业人力资源需求计划表部门岗位生产部销售部设备部客户服务部人力资源部行政部……专门技能人员基本生产工人装配试验工人维修操作工人辅助工人人……专业技术人员电气设备技术人员人焊接工艺人员人工程设计人员人检测检验人员人……经营管理人员生产管理类人客户管理类人质量管理类人人行政事务类人人人人人……编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期2 招聘管理制度制度名称招聘管理制度受控状态文件编号执行部门监督部门考证部门第1章总则第1条目的。

1．及时补充企业人力资源，弥补岗位空缺，满足企业用人需求，促进企业经营发展战略的实现。

2．规范企业员工招聘活动，使招聘工作有效、顺利进行，为企业招募到合适的人才。

第2条适用范围。

本制度适用于企业所有的员工招聘工作。

第3条招聘方式。

1．外部招聘主要采用发布广告、招聘洽谈会、校园招聘及网络招聘等方法。

2．内部选拔包括员工个人申请及企业各部门推荐人选等。

3．委托第三方招聘通过与人才交流中心、人力资源服务机构及猎头公司等中介机构签订委托招聘合同，委托其代理招聘，招募所需要的关键岗位人才及高级管理人才。

第2章招聘计划制订第4条人力资源部根据企业总裁审批通过的各部门人员编制标准及人力资源需求计划，结合企业经营发展状况，制订招聘计划。

第5条定期招聘计划。

1．人力资源部于每年末制订企业下一年度的整体招聘计划及费用预算。

2．企业各用人部门于每季度末的第一周向人力资源部提交下一季度的招聘计划。

3．人力资源部负责制订应届毕业生的招聘计划。

第6条不定期招聘。

1．企业各部门因业务发展需要或特殊原因急需招聘人员时，人力资源部根据各部门要求制订临时招聘计划。

2．各部门需要在计划外招聘人员的，应提前××天向人力资源部提出申请，以便人力资源部做好招聘计划及准备工作。

第3章招聘工作实施第7条内部选拔与外部招聘。

1．企业各部门出现岗位空缺时，原则上首先考虑在企业内部全体工作人员中公开招募，在企业内部寻找合适人选来弥补岗位空缺。

2．内部员工无法满足招聘需求时，考虑外部招聘。

（1）应届毕业生的招聘，集中在每年的第一、第四季度进行。

（2）社会人员的招聘及临时招聘，根据招聘计划和各部门用人需要，合理安排时间组织实施。

第8条面试与录用。

1．人力资源部负责应聘人员的简历筛选和初试工作。

2．企业各用人部门负责应聘人员的复试工作，企业高层领导参与中高层管理职位的复试工作。

3．人力资源部配合各用人部门，对应聘人员进行全面综合评价，并按照择优录用的原则做出录用决策。

第9条委托第三方招聘。

1．企业高层管理岗位及核心岗位出现空缺，可委托专业的人力资源服务机构如猎头公司等，招募企业需要的高级优秀人才。

2．企业与外部人力资源服务机构通过签订招聘委托合同，约定招聘相关事宜，由外部人力资源服务机构提供备选的候选人，企业人力资源部组织候选人参加复试。

3．企业高层及人力资源总监负责对候选人的面试，并做出录用决策。

第4章人员录用程序第10条新员工入职。

1．新员工入职前需进行体检，体检合格后方可录用。

2．新员工到岗时间由企业各部门确定，人力资源部负责及时通知。

3．人力资源部负责为新员工办理各项入职手续。

（1）填写《员工登记表》，签订《劳动合同书》。

（2）调转人事档案及各类保险手续。

（3）企业规定的其他需要办理的手续。

第11条试用期规定。

1．企业新员工试用期为1～6个月不等，根据劳动合同法及企业的相关规定和各岗位的实际需要确定。

2．试用期间，用人部门应做好新员工的业务指导工作，并负责记录员工在试用期间的绩效及工作表现。

3．员工试用期满，由用人部门填写《试用期考核表》，经部门经理、人力资源部及总裁审批后正式录用。

第5章附则第12条本制度由人力资源部制定，经总裁核准后实施，修改时亦同。

第13条本制度解释权归企业人力资源部，自颁布之日起实施。

编制日期审核日期批准日期修改标记修改处数修改日期3 培训管理制度受控状态制度名称培训管理制度文件编号执行部门监督部门考证部门第1章总则第1条目的。

1．规范企业的培训工作，提升企业员工业务水平和职业素养。

2．使员工掌握最新的专业技术和技能，更新管理理念，不断提升企业核心竞争力。

3．为企业员工提供再学习和深造机会，实现员工个人发展与企业战略经营目标的共同实现。

第2条企业培训体系构成。

1．职业道德、素质修养与企业文化教育培训体系。

2．新员工入职培训体系。

3．基层员工工作技能、技巧培训体系。

4．高、中、基层管理者管理技能培训体系。

5．脱产教育与员工自我开发体系。

第2章入职培训第3条企业整体培训。

1．新员工入职后一周内，企业统一组织培训，内容主要包括企业发展历史与愿景、组织结构、发展战略、主要业务；薪酬福利、绩效考核相关人力资源政策等。

2．人力资源部首先对新员工进行××天的集中培训，帮助其熟悉企业的整体情况。

完成整体培训后，新员工需参加培训考核，不合格者需进行××天的强化训练，直到合格为止。

第4条部门工作引导。

1．新员工经企业统一培训合格后，由企业各部门相关负责人对其进行部门内部工作引导。

2．部门工作引导包括部门结构与职能、新员工工作岗位描述及业务技能等内容。

3．工作引导培训完成后，由部门组织对新员工进行培训考核，不合格者需进行××天针对性训练，如××天仍未合格，则考虑延期转正或辞退。

第5条部门交叉引导。

对新员工进行部门内部工作引导时，各部门相关负责人应结合新员工所担任的工作性质和岗位职责，带领新员工到相关部门进行部门交叉引导，使其熟悉企业各部门间的工作关系。

第3章脱产培训第6条培训计划制订。

1．人力资源部根据企业经营发展目标，结合培训需求调查，制订年度培训计划，报总裁批准后组织实施。

2．各部门根据业务发展需要，制订所属部门员工的培训发展计划，并报人力资源部批准后实施。

第7条企业总裁、副总裁、总监级人员的培训1．培训方式主要包括外出学习考察、外出进修、聘请有关专家培训等。

2．培训内容主要涉及企业行业的先进管理经验及先进技术、知名企业的先进管理经验、企业职业经理人进修培训等。

3．总裁、副总裁、总监级人员的培训由人力资源部每年至少组织一次。

4．总裁、副总裁、总监级人员参加培训的，须与企业签订培训协议，并于培训结束后，将培训学习材料整理交至人力资源部，作为人力资源部转训教材。

第8条部门经理和主管级以上人员的培训。

1．培训方式主要包括企业内部讲师或外聘有关专家培训等。

2．培训内容主要涉及企业不断发展的文化、新运营模式的建立与运行、最新的管理理论和经营理念、管理者晋级课程等。

3．部门经理和主管级人员的培训由人力资源部每半年至少组织一次。

4．部门经理和主管级人员的培训考核结果将由人力资源部纳入绩效考核评估记录。

第9条基层员工培训。

1．原则上由企业内部讲师或各部门相关人员负责对基层员工进行培训。

2．培训内容的主要涉及《员工手册》、企业规章制度、工作流程与规范、技术改进与推广等。

3．基层员工的培训根据各部门工作需要，由人力资源部和各部门共同组织实施。

4．基层员工的培训考核结果将由人力资源部统一纳入绩效考核评估记录。

第4章岗位轮换第10条岗位轮换适用范围。

1．在企业重要岗位如财会、采购、仓库、资金等工作满××年的员工。

2．大学本科以上学历，有一定的专业特长、技术知识和管理经验，有较强的事业心和进取心的员工。

第11条部门内部岗位轮换。

1．人力资源部于每年末统计各部门员工岗位轮换安排，并制订企业下年度的员工岗位轮换计划。

2．各部门安排本部门所属员工的岗位工作轮换，或者由员工个人提出轮换申请，必须经部门经理、人力资源部经理、总监审核，总裁审批。

3．人力资源部与各部门负责人拟定参加岗位轮换的人员名单。

4．人力资源部为参加岗位轮换的员工建立《岗位轮换记录卡》，记录员工的基本情况、优缺点、轮换工作、培训情况等。

5．员工岗位轮换的具体操作按企业内部调动程序执行。

第12条部门之间工作轮换。

1．人力资源部根据企业实际情况，统一安排部门之间的员工工作轮换。

2．向管理方面发展的员工，以安排行政、企划、营销、科技、生产管理等工作岗位轮换为主。