《基金法律法规》模拟试题

基金法律法规模拟考试一

（请注意答案标注位置，并且在答案标注的括号内不要加空格等多余字符！！！）

一、单项选择题（每题1分，共100分）。

1、我国封闭式基金在达成交易后，二级市场交易份额和股份的交割是在______日，资金交割是在______日完成。（A）

A、T+0，T+1

B、T+1，T+0

C、T+0，T+0

D、T+1，T+1

2、我国基金交易佣金不得高于______，起点______，由证券公司向投资者收取。（C）

A、3%，5元

B、3%，15元

C、0.3%，5元

D、0.3%，15元

3、LOF基金份额赎回申报单位为（C）。

A、1元人民币

B、10元人民币

C、1份基金份额

D、10份基金份额

4、下列关于债券基金与债券区别的表述错误的是（D）。

A、债券基金的收益不如债券的利息固定

B、债券基金的收益率比买入并持有到期的单一债券的收益率更难以预测

C、债券基金通过分散投资可以有效避免单一债券可能面临的较高的信用风险

D、债券基金有一个确定的到期日

5、1940年______和1940年______是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。（D）

A、《证券交易法》；《证券法》

B、《证券法》；《投资公司法》

C、《证券交易法》；《投资顾问法》

D、《投资公司法》；《投资顾问法》

6、基金监管“三公”原则中的公正原则是指（C）。

A、要求作为证券监管对象之一的基金市场具有充分的透明度，实现市场信息公开化

B、基金市场主体平等，要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为

C、对监管对象公正对待，一视同仁

D、要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开

7、货币市场基金的赎回资金划付较快一些，一般（B）日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当日到达投资者资金账户。

A、T

B、T+1

C、T+2

D、T+3

8、注册公开募集基金，由拟任基金管理人向中国证监会提交的文件不包括（D）。

A、基金合同草案

B、招募说明书草案

C、律师事务所出具的律师意见书

D、基金宣传推介材料

9、中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起（B）月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定，并通知申请人；不予注册的，应当说明理由。

A、3个

B、6个

C、12个

D、36个

10、（C）中国证券业协会证券投资基金业委员会（以下简称“基金业委员会”）成立，承接了原基金公会的职能和任务，在中国证券业协会的领导下开展工作。

A、[2002年7月4日]

B、[2002年12月4日]

C、[2004年12月4日]

D、[2002年8月4日]

11、（C）定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。

A、基金管理公司

B、托管银行

C、基金估值工作小组

D、基金注册登记机构

12、下列不属于基金客户服务原则的是（D）。

A、客户至上原则

B、安全第一原则

C、专业规范原则

D、依法监管原则

13、基金销售费用不包括（C）。

A、申购费

B、赎回费

C、基金转换费

D、销售服务费

14、基金销售的（D）反映了从投资人的需要出发向投资人销售合适的产品。

A、专业性

B、服务性

C、持续性

D、适用性

15、证券投资基金销售业务信息管理平台不包括（B）。

A、前台业务系统

B、后台业务系统

C、后台管理系统

D、应用系统的支持系统

16、混合基金的风险（A）股票基金，预期收益则要（）债券基金。

A、低于，高于

B、高于，低于

C、低于，低于

D、高于，高于

17、（B）是投资基金中最主要的一种类别。

A、私募股权基金

B、证券投资基金

C、对冲基金

D、另类投资基金

18、（B）是最为广泛、最具权威、最为有效的监管。

A、基金行业自律

B、政府基金监管

C、社会力量监督

D、基金机构内控

19、督察长发现基金和公司运作中有违法违规行为的，应当及时予以制止，重大问题应当报告（D）。

A、基金业协会

B、证券业协会

C、董事会

D、中国证监会及相关派出机构

20、以下说法正确的是（D）。

A、开放式基金的交易价格主要受二级市场供求关系的影响

B、投资者买卖开放式基金份额，只能委托证券公司在证券交易所按市价买卖

C、封闭式基金和开放式基金份额限制相同

D、封闭式基金和开放式基金期限不同

21、上市开放式基金的申报价格最小变动单位为（C）人民币。

A、0.1元

B、0.01元

C、0.001元

D、0.0001元

22、货币型基金的认购费一般为（A）。

A、[0]

B、[1%-1.5%]

C、[1%]

D、1%以下

23、基金管理人需在基金份额发售的()前，将招募说明书、基金合同摘要登载在指定报刊和管理人网站上。（B）

A、2日

B、3日

C、5日

D、15日