2020年企业安全生产标准化第七要素11与采购有关的风险识别记录
风险识别和判定记录
风险识别和判定记录生产工序/生产过程可能产生的危害来源严重性评价依据预防和控制方法是否关键控制点原辅料采购和进料检验物理：色差，外观不符合等是原辅料容易发生此类问题,直接影响产品质量进厂检验，第三方的检测报告是化学：毒害物质是影响使用该产品消费群体的人身安全第三方检测报告是生物：材料霉变或有害虫尸体否可以直观看到,后续还要求加工进厂检验可以直观看到否原材料储存物理：杂质混入、损坏否灯、墙壁、顶棚定期检查清扫，产品用废布覆盖产品离地、离墙堆放，严格按规定对墙壁、顶棚和设备定期检查、清扫。
发生玻璃爆裂时，附近产品及时隔离检查。
否化学：无生物：霉变、害虫尸体否加工作业时会检查，用纸张覆盖产品覆盖否裁床物理：尺寸不符，损坏是按照纸稿尺寸裁剪严格按照工艺指导书作业否化学：油污不涉及生物：无否加工后运送车间装配车缝物理：爆口，错码是按照工艺指导书作业严格按照工艺指导书作业是化学：无不涉及生物：无否加工后运送车间包装否后道全检物理：锁边不良，爆口，色差，破损是混入后道包装对全检员进行赔训否化学：油污是衣服车缝时可能有油污污染产品维护保养完成后必须清理干净才可作业，作业员开工前进行检查否生物：害虫是灭虫，从来未发生定期灭虫，目视检查否金属探测物理：断针，刀片，金属是我们的产品大部分都是童装，儿童的自保意识不强，如果买到的产品中夹杂了断针等利器，后果将会是不可预见的包装之前一定要进行验针机的金属检测是化学：无不涉及生物：无不涉及否包装物理：杂物混入，错件，漏件是玻璃、其他杂质、不正确的产品，配件等有可能混入严格按规定对墙壁、顶棚和设备定期检查、清扫。
发生玻璃爆裂时，附近产品及时隔离检查。
严格按装箱单进行包装打箱。
是化学：无不涉及生物：害虫混入是灭虫，从来未发生定期灭虫，目视检查否成品库存物理：包装箱破损，受潮是存放仓库的包装有可能破损或受潮定期检查，发货时进行检查，存放3个月以上的产品由品质部再进行检查，保持仓库的通风和干燥否化学：无不涉及生物：霉变是可能会有发霉的情况定期检查，发货时进行检查，存放3个月以上的产品由品质部再进行检查，保持仓库的通风和干燥否编制人：批准人：。
安全生产标准化建设的关键内容有哪些
安全生产标准化建设的关键内容有哪些在当今的生产环境中，安全生产标准化建设已经成为企业可持续发展的重要保障。
它不仅有助于预防事故、保障员工的生命安全和身体健康，还能提升企业的生产效率和竞争力。
那么，安全生产标准化建设的关键内容究竟有哪些呢？一、法律法规和标准的遵循安全生产标准化建设的首要任务是确保企业严格遵守国家和地方的安全生产法律法规、行业标准以及相关规范。
这就要求企业及时获取并更新相关法律法规和标准的信息，将其融入到企业的安全生产管理制度和操作规程中。
同时，企业要对员工进行法律法规和标准的培训，确保他们了解并遵守这些规定。
二、安全生产责任制的建立与落实明确各级领导、各个部门和每个员工在安全生产工作中的职责和权限，是安全生产标准化建设的核心内容之一。
从企业的高层管理者到基层员工，都应该清楚自己在安全生产方面的具体责任。
通过签订安全生产责任书等方式，将责任层层落实到人，形成一个完整的责任体系。
并且，要建立相应的考核机制，对履行安全生产责任的情况进行定期考核和奖惩，以确保责任制的有效执行。
三、安全管理制度的完善一套完善的安全管理制度是安全生产标准化建设的重要支撑。
这包括安全生产投入保障制度、安全生产教育培训制度、安全检查和隐患排查治理制度、设备设施安全管理制度、危险作业管理制度、应急救援管理制度等。
这些制度应该涵盖企业安全生产的各个方面，具有可操作性和可执行性。
同时，要根据企业的实际情况和法律法规的变化，及时对制度进行修订和完善，确保其始终适应企业的安全生产需求。
四、安全教育培训员工的安全意识和技能水平直接影响着企业的安全生产状况。
因此，加强安全教育培训是安全生产标准化建设的关键环节。
企业要制定全面的安全教育培训计划，包括新员工入职培训、复训、专项技能培训等。
培训内容应包括安全法律法规、安全操作规程、事故案例分析、应急处置等方面。
通过多样化的培训方式，如课堂讲授、现场演示、模拟演练等，提高员工的参与度和学习效果，使员工真正掌握安全生产知识和技能，增强自我保护能力。
2020年度重大安全风险辨识清单-11.26
序 风险类 风险地
号别
点
风险描述
风险 等级 等级 颜色
风险管控措施
风险管 控期
管控责 分管 任人 负责人
管控 单位 及负 责人
作业上 限人数
1、要加强顶板来压的预测、预报工作，准确判断来压
的时间和位置。2、工作面要提前做好来压预防支护工
作，提高支架检修质量，杜绝“跑、冒、滴、漏、窜
5
顶板初次来压，矿压显现强烈，
重大
红色
天至少一次对采空区的气体进行连续监测和分析。工作 面回采结束后，立即对其进行永久密闭。4、工作面顺
5月—12月
蔡德宝
张利标 张华飞 30人， 张亚洲 通风队 生产班
遗煤暴露时间超过最短发火期，
槽必须安设2寸防灭火管路，每间隔50m安设防灭火使用
宋志强 20人
导致煤层自燃发火。
的放水截止阀门一处。5、地测科要加强工作面附近地
表沉陷勘查，发现裂缝及时采取有效措施进行回填治
理，防止通过地表裂缝向采空区、老巷内供氧，引起采
空区及老巷内遗煤自燃。
2020年度风险辨识评估重大安全风险辨识评估清单
序 风险类 风险地
号别
点
风险描述
风险 等级 等级 颜色
风险管控措施
风险管 控期
管控责 分管 任人 负责人
管控 单位 及负 责人
作业上 限人数
报，及时采取措施妥善处理。3、生产科做好切顶设
采 用 放 顶 煤 开 采 9 （ 4+9 ） 号 煤
计，合理控制进、回风隅角悬顶面积，确保悬顶不超规
层 ， 一 并 开 采 上 部 剩 余 4# 煤 层 ，
定。4、工作面上下安全出口必须保证畅通，且无杂物
2020年企业安全生产标准化第七要素2 风险和隐患辨识、评估分级(LEC法)一览表
3
8、作业人员不清楚设备内其他危害因素。
3
6
7
126
3
6、清除进出口通道障碍物。
7、分析可燃、有毒有害物质含量。
8、对企业人员讲清楚设备内其他危害因素如
9、作业现场没有监护措施。
1
3
15
45
2
序号
作业活动
危险源（危害因素）
可能的事故、后果
作业条件危险性评价（LEC）
控制措施
附件等。
9、备齐消防、救生等器材。
财产损失
3
1
3
9
1
乘座非法营运车辆
人员伤■亡
1
6
15
90
3
财产损失
1
1
3
3
1
工作地自然环境恶劣
意外伤害
1
3
15
45
2
身体素质差
生病、死亡
0.5
6
7
42
2
住宿条件差
人员伤害
3
6
3
54
2
财产损失
3
1
3
9
1
乘坐夜车
人员伤害
1
6
1
6
1
9
电脑操作
长时间使用
身体损害
1
6
1
6
1
推广工间操
电脑病毒
数据丢失、工作瘫痪
占
八、、
人员伤害
1
1
7
7
1
13
办公室工作
忘记锁门
物品丢失
3
1
3
9
1
门卫人员加强巡视
14
安全标准化十大要素资料记录汇总
12 3.5.1管理评审制度
13 3.5.1安全生产规章制度和操作规程有效性和适用性评审和修订记录
14
3.5.2有关管理人员安全生产规章制度和操作规程有效性和适用性评 审和修订记录
15 3.5.2安全生产规章制度和操作规程的生效日期
安标考核要素资料、记录汇总表 四、培训教育
序号
记录、资料
数量 备注
14 4.3.1从业人员再培训记录（班组安全学习、公司安全培训、学习）
15 4.3.2特殊工种管理台账
16 4.3.2特种作业操作资格证书
17 4.3.3危险化学品运输的驾驶员、船员、押运人员从业资格证
18 4.4.1新员工三级培训教育档案（明确培训时间达到要求）
19 4.4.1新员工三级培训教育台账
19 5.4.3对工艺过程进行风险分析记录
20 5.4.4生产装置开车记录（包含开车前安全检查记录）
21 5.4.5生产装置停车制停车方案
22 5.4.5生产装置停车记录
23 5.4.6生产装置紧急情况处理要求
24 5.5.1关键装置、重点部位单位领导干部联系点管理制度
7 1.2.2公司各级组织的安全目标责任书
8 1.2.3公司各级组织的安全目标考核记录
9 1.3.1公司安委会成立文件
10 1.3.1各部门、安全员人员名单
11 1.3.2安全管理部成立文件
12 1.3.3安全管理组织网络图
13 1.4.1领导小组和相关管理部门的安全职责
14 1.4.2主要负责人、各级管理人员和从业人员的安全职责
10
4.2.2其他管理人员，包括管理部门负责人和基层单位负责人、专业 工程技术人员的安全培训教育记录，建立相关台账
安全标准化第七要素(产品安全与危害告知)
危险化学品从业单位安全标准化讲座
★7.4 化学事故应急咨询服务电话
【考核内容】 设立24小时应急咨询服务固定电话，并有专业人
员值班。 没有条件设立电话的，应委托危化品专业应急机构作为 应急代理。
【评分办法】本项10分，未设立应急咨询服务电话，亦未 委托应急代理，扣10分，其余1项不符合扣5分，扣完为 止。 【条文解释】 应急咨询服务电话应符合下列条件：
危险化学品从业单位安全标准化讲座
2、化学品安全标签是指危险化学品在市 场流通时由生产销售单位提供的附在化学品 包装上的标签，是向作业人员传递安全信息 的一种载体。它用简单、明了、易于理解的 文字、图形表述有关化学品的危险特性及其 安全处置的注意事项，以警示作业人员进行 安全操作和处置。
危险化学品从业单位安全标准化讲座
危险化学品从业单位安全标准化讲座 ★7.1 危险化学品档案
【考核内容】对所有危险化学品（包括产品、原
料和中间产品）进行普查，建立危险化学品档 案。 【评分办法】本项15分。未建立危险化学品档案扣 15分。1项不符合扣1分。扣完为止。 【条文解释】 化学品档案的基本内容包括： 名称（包括别名、英文名等）; 存放、生产、使用地点; 数量； 危险性分类、危规号、包装类别、登记号； 安全技术说明书与安全标签。
危险化学品从业单位 安全标准化讲座
江苏省苏计投资咨询有限公司
危险化学品从业单位安全标准化讲座
讲 座 目 录 ★ 7. 产品安全与危害告知
☞ ☞ ☞ ☞ ☞ ☞
7.1 危险化学品档案
7.2 化学品分类 7.3 化学品安全技术说明书和安全标签 7.4 化学事故应急咨询服务电话 7.5 危险化学品登记 7.6 危害告知
危险化学品从业单位安全标准化讲座
采购安全风险辨识(LEC)
序号 作业活动
工作步骤
使用设备名称 危险有害因素
（人、物、环境、 管理）
1
现场确认
噪音
2 3
供应商 4 5 6
17
18 19
现场确认
物体飞落
供应商送货 运输
供应商送货 运输
供应商送货 运输
供应商送货 运输
车辆货物
噪音 车辆超速
其它伤害 触电 烫伤
其它伤害 其它伤害
烫伤 机械伤害 机械伤害
1
6 15 90 一般风险
1.0
2
3
6 低风险
1.0 6 15 90 一般风险
1.0
6
1
6 低风险
1.0 6
3
18 低风险
1.0 6
3
18 低风险
1.0
6
1
6 低风险
1.0 6
3
18 低风险
1.0 6
3
18 低风险
机械伤害 机械伤害 机械伤害
火灾 其它伤害 其它伤害
火灾 烫伤 火灾 机械伤害 烫伤 爆炸 火灾 其它伤害 火灾 触电 其它伤害 火灾
1.0 6
3
18 低风险
1.0 6
7
42 低风险
1.0 6
3
18 低风险
1.0 6
7
42 低风险
1.0 6
3
18 低风险
1.0
3
3
9 低风险
1.0
2
3
6 低风险
1.0
3
1
3 低风险
1.0
3
3
9 低风险
采购危险化学品未按要求索取安全技术 说明书和安全标签
安全风险辨识记录11
安全风险辨识评价记录
安全环保部
2020年5月23日
部门：人力行政事业部、生产运行事业部、采购部、财务事业部、营销事业部、安全环保部、技术研发部、总经办识别人/日期：评价人/日期：审核人/日期：
部门：人力行政事业部
识别人/日期：评价人/日期：审核人/日期：
部门：生产运行事业部
识别人/日期：评价人/日期：审核人/日期：
部门：技术研发部
识别人/日期：评价人/日期：审核人/日期：
部门：人力行政事业部
识别人/日期：评价人/日期：审核人/日期：
部门：生产运行事业部
识别人/日期：评价人/日期：审核人/日期：
部门：生产运行事业部
识别人/日期：评价人/日期：审核人/日期：
部门：生产运行事业部
识别人/日期：评价人/日期：审核人/日期：
9）锅炉安全风险辩识一览表
部门：生产运行事业部
识别人/日期：评价人/日期：审核人/日期：
部门：生产运行事业部
识别人/日期：评价人/日期：审核人/日期：
11）检维修作业安全风险辩识一览表
部门：生产运行事业部
识别人/日期：评价人/日期：审核人/日期：
12）自然灾害安全风险辩识一览表
部门：生产运行事业部
识别人/日期：评价人/日期：审核人/日期：。
(安全生产标准化资料7.5-1-2.1变更中的风险识别与评价控制措施1.doc
(安全生产标准化资料7.5-1-2.1变更中的风险识别与评价控制措施1变更中的风险识别与控制措施1 目的为了识别产品、过程和服务过程中能够控制以及可施加影响的风险( 即危害因素和环境因素) ，并确定、更新重大危害因素和重要环境因素，以对其进行控制管理，特制定本程序。
•范围本程序适用于本厂产品、过程和服务中变更过程的风险的识别、评价、更新管理。
•职责3.1 质量安全环保科是本程序的归口管理部门，负责风险识别、评价、控制、更新的组织、协调与监督管理。
3.2 党群工作部负责本厂办公区域和办公活动中的风险的识别与更新，以及风险控制措施的制定和落实。
3.3 各单位负责本单位风险的识别、评价的具体实施，风险控制和应急措施的制定与实施。
4 工作程序4.1 风险识别4.1.1 危害识别组织质量安全环保科组织各相关单位成立风险识别工作小组，工作小组成员应包括各单位负责人、员工代表与岗位操作人员等。
危害识别与评价人员应具备以下条件：a ）熟悉本单位的生产、服务规范和技术；b ）具有风险管理、健康安全与环境管理的能力；c ）具备一定的组织能力、判断能力及责任感；d ) 具有一定的基层工作经验和现场经验；e ）具备质量、健康、安全与环境管理相关知识培训或教育经历。
4.1.2 风险识别的范围与内容风险识别范围必须覆盖本厂所有产品、活动、服务、作业现场、设备设施、人员（包括相关方人员）中能够控制或使可加影响的因素，包括如下内容：a ）风险识别应考虑三种状态：正常、异常和紧急状态，以及三种时态：过去、现在和将来所造成的危害和环境影响；b ）八个方面：废气排放、废水排放、噪声、废弃物、土地污染、原材料和能源的消耗、植被和自然生态环境的破坏、对社区和其他相关影响。
c ) 七种类型：物理因素、化学因素、生物因素、生理、心理因素、行为因素及其它因素。
d ) 考虑活动、产品或服务从开始到废弃和处置的全过程，常规和非常规的活动，所有进入作业场所人员的活动，作业场所内的设施。
2020年企业安全生产标准化第七要素3 生产现场主要危险、隐患的辨识与分析措施
生产现场和生产过程、环境存在的风险和隐患辨识与分析管理办法对生产现场和生产过程、环境存在的风险和隐患进行辨识、评估分类，并制定相应的控制措施。
在生产过程中主要危险因素有机械伤害、起重伤害，其他危险因素有物体打击、触电、灼烫、火灾、压力容器爆炸、中毒窒息等。
对上述危险、危害辨识与分析如下：一、机械伤害（1）原因概述造成机械伤害事故的原因可归纳为人的不安全行为、设备的不安全状态和环境的不安全因素这三个方面。
（2）直接原因1)机械的不安全状态a防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷1>无防护。
无防护罩、无安全保险装置，无报警装置，无安全标志，无护栏或者护栏损坏，设备电气未接地，绝缘不良，噪声大，无限位装置等。
2>防护不当。
防护罩未在适当位置，防护装置调整不当，安全距离不够，电气装置带电部分裸露等。
b设备、设施、工具、附件有缺陷1>设计不当，结构不合安全要求。
制动装置有缺陷，安全间距不够，工件上有锋利的毛刺，毛边，设备上有锋利的倒棱等。
2>轻度不够。
机械强度不够，绝缘强度不够等。
3>设备带“病”运转。
4>维修、调整不良，设备失修，保养不当，设备失灵，未加润滑油等。
c个人防护用品、用具个人防护用品、用具如防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官用具、安全带、安全帽、安全鞋缺少或有缺陷。
d生产场地环境不良1>照明光线不良。
包括照度不足，作业场所烟雾烟尘弥漫、视物不清，光线过强，有眩光等。
2>通风不良。
无通风，通风系统效率低等。
3>作业场所狭窄。
4>作业场地杂乱。
工具、制品、材料堆放不安全。
e操作工序设计或配置不安全，交叉作业过多。
f交通线路的配置不安全。
g地面滑。
地面有油或其他液体，有冰雪，地面有易滑物如圆柱形管子、料头、滚珠等。
h储存方法不安全。
物品、物件、材料等堆放过高、不稳等。
2）操作者的不安全行为a操作失误、忽视安全、忽视警告。
包括未经许可开动、关停、移动机器；开动、关停机器时未给信号；开关未锁紧，造成意外转动；忘记关闭设备；忽视警告标志、警告信号；操作错误（如按错按钮、阀门、扳手、把柄的操作方向相反）；供料或送料速度过快；机械超速运转；冲压机作业时手伸进冲模；违章驾驶机动车；工件、刀具紧固不牢；用压缩空气吹铁屑等。
安全管理单元安全风险辨识评估记录
3
9
一般风险（黄色）
是
8.
临时用电、高处作业、有限空间、动火作业等特殊作业管理不到位
其他伤害
人员伤亡
财产损失
厂区范围内
危险区域特殊作业必须办理作业票；特殊作业专人监护，措施落实不到位禁止作业；管理人员不定时检查特殊作业现场情况，发现不安全因素及时叫停。248来自一般风险（黄色）否
9.
对员工的安全教育培训不到位
3
4
12
一般风险（黄色）
是
6.
安全投入不到位
其他伤害
人员伤亡
财产损失
厂区范围内
制定安全投入管理制度，并严格执行，企业主要负责人负责保障安全投入的有效落实。
2
3
6
低风险（蓝色）
否
7.
隐患排查治理落实不到位
其他伤害
人员伤亡
财产损失
厂区范围内
建立隐患排查治理安全管理制度，定期开展隐患排查，及时整改排查出的隐患；安全员监督、检查各级隐患排查工作落实。
安全管理单元安全风险辨识评估记录
序号
安全风险辨识
主要控制措施
安全风险评估
是否形成隐患
危险有害因素
可能导致事故类型
后果
影响
范围
可能性
（L）
严重性
（S）
风险度
（R）
安全风险级别
1.
安全生产法规、技术标准、规范收集不及时
其他伤害
人员伤亡
财产损失
厂区范围内
专人负责定期收集法律法规、技术规范文件，积极响应上级政府部门要求、指示精神，确保企业安全生产。
3
2
6
低风险（蓝色）
否
2.
安全标准化要素目录整理
1、安全标准化工作“法律法规和标准”要素相关记录目录1、1、1 -1 安全生产法律法规和标准管理制度1、1、1 -2 适用的法律法规、标准及政府其他要求的清单1、1、1 -3 法律法规和标准文本库1、1、1 -4 定期更新记录1、1、2 -5 制度发放记录1、1、2 -6 法律法规和标准培训计划1、1、2 -7 员工培训记录（安全教育培训、安全活动记录）1、1、2 -8 培训签到表1、1、2 -9 承包商、供应商、相关方告知单1、1、2 -10 承包商、供应商、相关方告知单回执1、1、2 -11 企业宣传材料（黑板报、厂报、宣传栏等形式)1、1、2-12 法律法规和标准符合性报告1、1、2-13 法律法规和标准符合性记录1、1、2-14 不符合项整改计划1、1、2-15 不符合项整改记录2、安全标准化工作“机构和职责”要素相关文件目录2.1.1.-1 企业安全生产方针目标的文件2.1.2-2 安全生产方针，年度安全生产目标2.1.2-3 各级组织的安全生产目标责任书；2.1.2-4 各级组织年度安全生产工作计划；2.1.2-5 安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。
2.2.1-6 安全生产责任制（2.3.1 2.3.2）2.2.2-7 查企业安全生产标准化实施方案；2.2.2-8 主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录；2.2.2-9 安全文化建设计划或方案2.2.3-10 企业主要负责人的安全承诺书2.2.3-11 资源配备文件及使用记录2.2.4-12 安委会会议记录或纪要2.2.4-13 安全生产工作汇报资料2.2.5-14 领导干部带班制度；安全带班标志2.2.5-15 领导干部带班记录及考核记录2.3.3-16 安全生产责任制考核制度2.3.3-17 生产责任制考核记录2.4.1-18 安委会、安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。
2.4.1-19 注册安全工程师配备或委托文件2.4.1-20 安全管理人员档案2.4.1-21 与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议2.4.2-22 管理部门设置文件；2.4.2-23 治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件（剧毒品、易制毒企业）2.4.3-24 安全生产管理网络2.5.1-25 安全生产费用管理制度2.5.2-26 安全生产费用台帐2.5.3-27 企业为从业人员交纳保险凭证2.5.3-28 风险抵押金或安全责任保险考核记录29 开展安全标准化工作的文件30. 从业人员学习、参与安全标准化活动的记录31. 根据安全责任考核制度，定期考核的有关考核记录32. 安全费用的提取和使用情况的有关记录、台账33. 人员工伤保险记录3、安全标准化工作“风险管理”要素相关文件目录3.1.1-1风险评价管理制度（3.1.2 3.1.3）3.1.1-2风险管理制度、风险评价准则和相关取值标准的内容3.1.2-3风险评价记录（3.1.3）3.2.1-4作业活动清单、设备、设施清单3.2.1-5风险评价报告3.2.1-6风险评价有关会议记录或纪要3.2.1-7风险评价程序文件及记录3.3.1-8重大风险清单3.3.1-9重大风险控制措施3.3.2-10风险管理培训教育计划；3.3.2-11风险管理培训教育记录。
2020年企业安全生产标准化第七要素7 相关方年度风险评估
按照合同约定，定期检查交货或施工情况，督促相关方履行合约，对不履约的行为及时警告，情结严重采取法律措施。
无相关方存在此现象。
不具备安全生产条件或安全保障行为
确保相关方健全的安全管理体系，检查并督促相关方按照国家有关规定完善安全管理，防范工亡事故等发生。
无相关方存在此现象
安全协议不履行
在合同中明确不履行安全协议的后果，检查督促相关方履行安全管理协议，服从企业对安全的统一协调管理。
无相关方存在此现象。
发生工亡事故
确保公司选用的承包商三年内不存在工亡事故，对发生工亡事故的承包商不予续用。
无相关方存在此现象。
价格不合理
定期将相关方价格与市场平均价格进行衡量对比，确保公司选用的相关方价格合理。
无相关方存在此现象。
相关方有欺诈等行为
坚持执行公司相关管理制度，加强相关方业务活动的监督检查，明确责任人和责任部门，杜绝人员徇私舞弊和玩忽职守。
无相关方存在此现象。
其他
审核人：
相关方年度风险评估措施
安全绩效
监测情况
资质过期或被吊销
及时检查相关方资质情况，杜绝使用无资质或资质过期的相关方。
无相关方存在此现象。
产品或服务质量差或波动较大
完善进厂验收和过程质量控制，杜绝不合格产品进厂；
坚持执行设备设施竣工验收，杜绝不合格设备设施投入使用。
无相关方存在此现象。
安全标准化各要素内容清单
要素一1.法律法规、标准及其他要求识别及获取的管理制度2.适用法律法规、标准及其他要求清单3.法律法规和标准库更新记录4.适用法律、法规、标准及其他要求的发放记录5.法律法规培训记录6.法律法规告知书7.适用法规、要求传达相关方记录表8.安全生产法律法规及其他要求符合性评价表9.法律、法规、标准及其他要求符合性评价后的整改记录10.法律法规标准符合性评价报告11.相关方传达记录1.企业安全生产方针及目标2.安全生产目标考核及分解办法3.企业安全生产年度计划4.安全目标责任书5.安全目标（责任书）考核记录6.安全目标（责任书）考核奖惩记录7.各级安全生产工作计划8.方针目标告知牌9.安全生产责任制及考核制度10.关于开展安全标准化的通知11.安全标准化工作实施方案12.安全标准化会议记录13.安全文化建设方案14.主要负责人安全承诺15.领导干部带班制度16.领导干部带班记录17.领导干部带班考核记录18.安全生产会议制度19.安全生产会议制度记录表20.安全生产责任制21.安全生产责任制考核记录22.安全生产责任制考核奖惩记录23.建立机构的通知24.配备注册安全工程师的文件25.安全管理人员名单及档案26.设置治安保卫部门和配备专职（剧毒、易制毒）27.安全生产网路图28.安全生产投入保障制度29.安全投入台账30.风险抵压金（安全责任保险）考核记录31.工伤保险凭证1.风险评价管理制度2.开展风险评价工作的通知3.风险评价方案4.设备风险评价记录表5.作业活动风险评价样本6.危险作业风险评价样本7.风险评价会议记录8.作业活动清单样本9.生产设备设施清单10.风险评价报告11.重大风险清单12.风险控制措施13.风险评价教育培训计划14.风险评价教育培训记录15.隐患治理管理制度16.重大隐患项目档案17.隐患整改通知单18.安全生产隐患整改记录19.隐患治理台账20.重大隐患暂无力解决的报告21.重大隐患暂无力解决的防范措施22.重大危险源管理制度23.重大危险源的辨识及确认24.重大危险源安全评估报告25.重大危险源档案26.重大危险源安全监控报警设备台账27.重大危险源设备设施检查记录28.应急预案救援器材台账29.重大危险源登记备案表30.重大危险源防护距离整改计划、措施表31.重大危险源防护距离整改记录32.重大危险源设备设施33.变更管理制度34.变更过程风险分析记录35.变更申请、审批记录36.变更的风险实施37.变更验收表38.变更验收报告39.风险评价报告书40.风险评价结果和风险控制效果评审41.新的法律、法规、标准及其他要求变更实施的风险记录42.供应商安全管理制度43.合格供应商名录44.合格供应商档案45.供应商预审、选用及评价46.定期识别采购风险及识别表47.采购风险分析记录1.安全管理制度2.操作规程清单3.规章制度发放记录4.操作规程5.管理制度和操作规程评审和修订记录1.安全培训教育目标和要求2.安全培训教育需求调查表3.培训教育需求表4.培训教育计划5.安全培训教育记录6.企业职工安全培训教育记录7.岗位标准8.安全管理人员培训表9.职工安全培训档案10.员工试题11.企业员工台账12.特种作业人员台账13.新入场职工名单表14.转岗人员教育15.外来人员培训记录表16.承包商作业人员入场培训记录17.年度班组安全活动计划1.安全设施“三同时”管理制度2.应提供的新、改、扩建设项目“三同时”资料3.建设项目各阶段资料清单4.建设项目施工现场安全检查记录5.施工现场安全检查记录表6.安全设施管理制度7.安全设施管理台账8.安全设施检查、维护、保养记录9.安全设施检维修计划10.安全设施检维修记录11.年度安全设施检维修计划12.监视和测量设备管理制度13.监视和测量器具管理台账14.监视和测量设备校准维护记录15.安全设施一览表16.特种设备管理制度17.特种设备管理台账18.特种设备日常维护保养记录19.特种设备检查记录20.特种设备及其附件定期检查记录21.特种设备运行记录及故障记录22.特种设备事故隐患台账23.特种设备作业人员登记台账24.特种设备安全事故应急预案25.应急预案演练记录26.工艺安全培训教育记录27.安全阀、爆破片、防爆膜更换记录28.紧急停车系统分布及维护记录29.监控、报警、联锁系统维护、调试记录30.各类动设备（机泵等）维护保养记录31.气体探测器维护调试记录32.工艺过程和作业现场风险分析记录33.生产装置开车和停车方案34.生产装置开车前安全条件确认检查表35.生产装置停车操作记录36.工艺操作记录（含交接班内容）37.开停车安全管理制度38.大修停车开停车方案39.工艺过程风险分析40.开车方案41.关键装置、重点部位管理制度42.关键装置、重点部位联系点月活动记录43.关键装置重点部位登记台帐44.关键装置、重点部位安全检查记录45.关键装置、重点部位应急预案演练记录46.关键装置重点部位现场处置预案47.设备和设施检维修制度48.年度综合检维修计划49.检维修作业风险分析和安全措施50.设备检维修方案51.检维修人员劳动保护用品配备表52.设备检维修记录53.检维修现场安全检查表54.检维修交付生产手续55.安全培训教育记录56.检修作业票57.设备设施拆除和报废管理制度58.设备设施拆除、报废申请表59.拆除作业危害分析表60.拆除设施交接手续61.拆除设施计划及方案62.生产设施拆除和报废的实施记录1.各作业许可证2.安全警示标示一览表3.作业现场安全防护用具、消防器材配备情况表4.安全生产协议5.相关方安全管理协议6.施工现场安全检查表7.合格承包商名录及档案8.施工安全协议9.承包商表现评价记录10.外来施工单位作业人员安全管理台账1.职业危害申报2.职业危害因素识别3.职业病委员会的通知4.职业安全健康教育试题(模版)5.职业卫生管理制度及应急预案6.职业卫生管理责任制7.职业危害防治计划和实施方案8.职业健康监护档案表9.有毒有害场所职业危害控制台账10.职业危害作业人员体检台帐11.个体防护用品台账12.职业危害防护设备设施台帐13.作业场所防护器具保管、检查、定期校验和维护记录1.化学品普查表2.化学品鉴别分类报告3.化验室化学试剂分类清单4.安全技术说明书和技术标签5.关于设立应急咨询服务电话的通知6.危险化学品生产单位登记表7.危险化学品使用单位登记表8.危险化学品出入库记录9.危险化学品储存安全检查记录10.危险化学品管道定期巡线及安全管理制度(含巡线记录表格)11.生产、经营、储存企业现场安全检查记录表模版12.装车前后安全检查记录13.剧毒化学品出入库台帐1.应急救援预案培训记录2.泄漏应急预案演练评价记录3.灭火应急预案演练评价记录4.灭火应急预案演练记录表5.应急救援器材台账6.预案评审修订7.事故事件后预案评审8.事故调查处理报告9.已发生事件的调查处理报告10.事故档案要素十一1.年度安全检查计划2.公司安全检查表(综合、车间、专业、班组等)3.节假日检查表4.季节检查表5.日常检查表6.专业性安全检查表7.安全培训教育记录8.安全检查表评审修订记录9.安全检查考核奖惩记录10.安全检查台帐11.隐患治理台账12.检查问题整改记录13.隐患整改通知单。
3.8定期识别与采购有关的风险制度
山东鑫泰水处理技术有限公司采购风险评价分析2016年采购风险评估一、风险辨识目的：为了确保公司各项活动运营稳定和可持续发展，保障公司所需原材物料、设备及售后服务的上乘质量，规范供应管理，利用科学的危害辨识及风险评价方法(重点采用工作危害分析及预危险性分析等)，对公司目前所采购原材物料过程中的质量、性能等进行综合分析评价。
依据评价结果，采取针对性的风险控制措施，尽最大限度地消除、减少危害和造成的负面影响，降低和规避公司潜在风险，从而进行有效控制，确保人身生命安全和健康，杜绝或最大限度地降低公司财产损失，促进公司快速、健康发展。
二、风险辨识范围公司采购对各系统的生产、经营业务过程中所需采购原材物料的过程控制，避免质量差、存在安全隐患的物料被使用。
三、风险识别依据1国家有关的职业安全、健康及环保等方面的法律、法规和标准；2行业的设计规范和技术标准;3企业的管理标准和技术标准;4合同书、任务书、公司及厂目标中规定的内容；5本公司和国内外所发生的因采购过程中未严格履行手续而导致的事故统计资料四、风险辨识方法采购风险识别表五、风险辨识人员：公司安全评价组织成员。
六、风险辨识时间2016年7月10日七、采购物品风险辨识1、资格预审评价组成员就公司采购供应部门和相关部门在采购供应市场充分调查的基础上根据生产需要和供户基本情况，编制招标文件。
招标文件应当包括招标项目的技术要求，对投标人资格审查标准、投标报价要求、评标标准和拟签定合同的主要条款，并拟定标底，供应商根据所需材料设备的安全技术要求制作标书，进行投标，接受资格预审。
2、选用物料评析公司采购供应部门根据供应商提供的产品，从质量、性能、使用说明、价格、售后服务、安全特点、相关资历证明文件、投标单位企业信誉、长期合作承诺、经济实力及承担风险能量资格进行确认，选择供应商，签订供应合同。
合同内应重点标有安全管理条款。
中标供应商拒绝接受《中标通知书》或接受《中标通知书》后不按时签定者，供应商三年内不准进入公司物资资源市场。
安全生产标准化各要素目录台帐清单
1．法律、法规和标准1.1 法律、法规和标准的识别和获取1、识别、获取、更新安全生产法律、法规、标准程序标准2、安全方面法律、法规、标准及其它要求清单3、安全方面法律、法规、标准及其它要求的具体文本4、法律、法规、标准及其它等文件的发放记录5、培训记录、告知书、宣传材料（通过各种形式的安全培训和在XXX信息管理网OA平台上及时发布的法律法规、标准文本库，达到告知、宣传作用）1.2 法律、法规和标准的符合性评价1、2019年安全法律法规符合性评价报告2、不符合项的整改记录（进行原因分析、制定整改计划或措施）2.机构和职责2.1 方针目标1、XXX2019 年开展标准化达标升级工作的通知：制定有安全生产方针及厂长的承诺。
2、XXX2019年 XXX年度工作要点：明确了安全生产目标。
3、2019年安全生产工作计划（含量化的安全生产目标、具体措施）4、2019年XXX安全、环保年度工作计划表6、2019年公司与集团签订的安全生产目标责任书7、XXX与各车间、科室、中心签订的安全生产目标责任书（2019年）8、安全风险金年度的兑现与季度平安奖考核的记录。
（安全生产管理目标责任制考核与奖惩记录）9、体系的目标、指标和管理方案。
2.2 负责人1、安全生产责任制（XXX安全管理标准）（明确了安委会、主要负责人和各级人员、各管理部门的安全职责）2、XXX开展标准化达标升级工作的通知（明确了厂长是标准化建设的组长，制定了实施时间、计划、责任部门和责任人）（实施方案要具体细化）3、安全委员会会议记录，HSE体系的创建工作记录（主要负责人参与标准化建设）。
4、关于安全文化建设的通知（另附：实施计划表）4、厂长安全承诺书（制作牌匾，置于醒目位置）5、2019年度安全技术费用投资计划表及财务费用台帐。
6、2019年安全委员会记录和签名单。
（必须形成会议记录或纪要）7、安全生产委员会安全生产工作汇报资料8、领导干部带班制度及记录及问题整改2.3 职责1、安全生产责任制（XXX安全管理标准）（明确了安委会、主要负责人和各级人员、各管理部门的安全职责）2、安全平安奖文件。
安全生产标准化资料：2020年度安全生产目标监测记录
0起
4
轻伤事故为零
0起
0起
0起
0起
5
重大设备事故为零，一般事故经济损失小于一万元
0起
0起
0起
0起
6
较大污染事故和重大污染事故为零
0起
0起
0起
0起
7
多人中毒事故为零
0起
0起
0起
0起
8
安全隐患序号
目标指标
目标指标完成情况
行政人事部
财务部
生产部
仓储部
1
重大人身伤亡事故为零
0起
0起
7
多人中毒事故为零
0起
0起
0起
0起
8
安全隐患整改率达100%以上
达标
达标
达标
达标
序号
目标指标
目标指标完成情况
行政人事部
财务部
生产部
仓储部
1
重大人身伤亡事故为零
0起
0起
0起
0起
2
重大火灾事故为零
0起
0起
0起
0起
3
重大职业病事故为零
0起
0起
0起
0起
4
轻伤事故为零
0起
0起
0起
0起
5
重大设备事故为零，一般事故经济损失小于一万元
0起
0起
7
多人中毒事故为零
0起
0起
0起
0起
8
安全隐患整改率达100%以上
达标
达标
达标
达标
序号
目标指标
目标指标完成情况
行政人事部
财务部
生产部
仓储部