安徽省铜陵市城市排水一体化项目

风险描述
风险分配
项目融资未按期完成导致 由项目公司承担。项目公司未能按期完成融
项目延误
资时，政府方可兑取履约保函
运营风险
运营成本超支，出水水质 超标，生产事故，造成环境 污染等
由项目公司承担。项目公司自行承担由此造 成的损失并按照协议约定进行赔偿
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（４） 合作期限：３０年，全部为运营期。 （５） 运作方式：转让—运营—移交 （ＴＯＴ）。 （６） 回报机制：政府付费，包括污水处理服务费和排水设施服务费。 （７） 实施机构：铜陵市水务局、铜陵市住建委。前期资产评估、实 施方案编制、项目采购由水务局负责完成。选定社会投资人后由于职能 划转，项目 实 施 机 构 变 更 为 住 建 委，负 责 项 目 签 约 和 运 营 监 管 等 后 续 工作。 （８） 采购方式：产权交易所公开挂牌。 （９） 项目公司：铜陵首创排水有限责任公司，其中铜陵市水务建设投 资有限责任公司作为政府出资代表，中选社会资本方为北京首创股份有限 公司。 （１０） 签约日期：２０１６年 ８月 ２８日。
１回报机制。项目公司通过在特许经营期内获得政府购买服务费的方 式获得收益回报。购买服务费包括污水处理服务费和排水设施服务费两部 分。其中污水处理服务费用于补偿项目公司购买污水厂存量资产所支付的 转让价款和污水处理的运营成本；排水设施服务费用于补偿项目公司购买 排水管网和泵站等排水设施存量资产所支付的转让价款和维护排水设施的
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处污水漫溢管道，给市民一个整洁的生活环境。 （５） 按照铜陵市住建委的要求，项目公司积极推进城建计划项目，按
节点要求加速推进。 ５ãJKà&P （１） 加强人财物准备。成立了防汛抢险队和片区应急抢险队、泵站防
汛抢险队。备足防汛资金，准备泵车 ４台、疏通车 １台、挖掘机 ５台、吊 车 ２辆和黄沙、石子等防汛车辆和物资。
（五） 资产公允价值确定或评估情况
１资产评估的委托方：铜陵市水务建设投资有限责任公司。 ２评估机构：北京国融兴华资产评估有限责任公司。 ３评估基准日：２０１５年 ４月 ３０日。 ４评估报告名称及文号： 《铜陵市水务建设投资有限责任公司拟转让 铜陵市城市排水一体化 ＰＰＰ项目涉及的相关资产评估报告》 （国融兴华评 报字 〔２０１５〕 第 ５３００１５号）。 ５评估对象：铜陵市新民污水处理厂相关实物资产 （不包括土地使用 权）；城市排涝泵站 １２座、城市污水提升泵站 ８座；道路排水管 （渠） 总 长约 ２９０公里；主城区污水管网总长约 ２０６公里。 ６资产评估结果：截止到评估基准日 ２０１５年 ４月 ３０日，在持续使用 条件下，铜陵市水务建设投资有限责任公司委托评估的铜陵市城市排水一 体化 ＰＰＰ项目涉及的相关资产价值为 ７８２０３７４万元。 ７评估核准机构；铜陵市财政局。 ８核准日期：２０１５年 １２月 １４日。
（３） 铜陵市水务建设投资有限责任公司 （简称水投公司） 与项目公 司签署 《资产转让协议》，将铜陵市主城区已建的新民污水处理厂及排水 设施的资产转让给项目公司。
（４） 铜陵市人民政府或其授权主体根据项目公司提供服务情况向项目 公司支付购买服务费。鉴于改扩建项目、新建项目均存在不确定性，本次 项目挂牌及 《特许经营协议》 签订的核心内容是已建污水处理厂及排水设 施，对于改扩 建 项 目、 新 建 项 目 仅 做 原 则 性 约 定。 待 这 些 项 目 条 件 成 熟 后，参照 《特许经营协议》 中约定的相关原则，另行签订补充协议。
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安徽省铜陵市城市排水一体化项目
一、项目概况
（一） 项目背景
随着经济社会的稳步发展，铜陵市对城市排水服务提出了更高的标准 和要求。为解 决 厂 网 间 衔 接 不 畅、 入 水 水 质 差、 老 旧 管 网 渗 漏 严 重 等 问 题，铜陵市政府拟引入专业的污水处理排水企业，承担铜陵市污水处理和 市政排水设施的运营维护管理工作。２０１４年 １１月 《国务院关于创新重点 领域投融资机制鼓励社会投资的指导意见》 （国发 〔２０１４〕６０号） 明确提 出，在公共服务、资源环境、生态建设、基础设施等重点领域进一步创新 投融资机制，充分发挥社会资本特别是民间资本的积极作用，并鼓励在污 水收集和处理项目中实行厂网一体投资和运营。据此，铜陵市将主城区的 新民污水处理厂、９座城市污水提升泵站、约 ２９０公里雨水管网 （渠）、１１ 座排水泵站整体打包为 “厂网一体化模式” 项目，采用 ＰＰＰ模式运作。
（２） 加强预案演练。制定了排水防涝应急预案，进行了两次应急预案 演练，提升企业的应急处置水平和员工的自救互救能力。加强汛期值班， 处理紧急突发事件。
（３） 完成了移交泵站的水泵解体维修，拍门、防洪闸、格栅等设备检 修，行车维修维护，配电系统检测及电气试验以及部分安全防护设施整改 工作。完成了雨水泵站前池清淤 １３０次，清理淤泥量 ８５２０立方米。
该项目采用 ＴＯＴ模式运作，项目交易机构如图１所示。
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（１） 铜陵市人民政府授权市水务局，与通过在安徽省国资委确定的产 权交易机构 （安徽长江产权交易所） 公开挂牌的方式选定的投资人合资组 建项目公司。
（２） 铜陵市人民政府授权市住建委与项目公司 签 署 《特 许 经 营 协 议》，授予项目公司特许经营权。项目公司购买主城区已建污水处理厂及 排水设施；在特许期内投资建设规划中的污水处理厂及排水设施等；负责 运营、维护和更新排水设施及污水处理厂；项目公司在特许经营期结束后 将正常运行情况下的上述资产所有权无偿、完好、无债务、不设定担保地 移交给铜陵市人民政府或其指定机构。
人员安置过程中，实施机构始终遵循以下四条原则： （１） 依法规范操作的原则； （２） 有利于企业发展和保持经营稳定的原则； （３） 充分维护职工合法权益的原则； （４） 公开、公平、公正，广泛征询和充分尊重职工意见的原则。 根据个人意愿，员工可以选择进入项目公司，项目公司按资产转让协 议规定全员接收；也可以选择解除原有人事 （劳动） 关系的，项目公司根 据相关政策足额支付经济补偿。 项目公司成立之初即迅速成立工会，关注员工情绪，得到良好回馈。 员工积极开展工作，项目公司快速实现平稳过渡。 同时，项目公司重视新进员工及原有员工的教育和培训工作。通过业 务培训提高员工业务能力，熟悉首创经营理念和要求，明确工作职责，培 养员工自身的业务素质和解决问题的能力。
（三） 存量资产基本情况
（１） 铜陵市城市排水一体化 ＰＰＰ项目资产具体内容。铜陵市新民污水 处理厂相关实物资产 （不包括土地使用权）；城市排涝泵站 １２座、城市污 水提升泵站 ８座；道路排水管 （渠） 总长约 ２９０公里；主城区污水管网总 长约 ２０６公里。
（２） 新民污水处理厂概况。位于铜陵市长江西路，占地约 １４４亩，设 计规模 １０万立方米 ／日。采用 Ａ２／Ｏ微孔曝气生化处理工艺，污泥处置送 往铜陵海螺水泥有限公司焚烧。
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目移交资产进行全面清理和盘点，特别是对 ２０座泵站逐个清点、４９６公里排水 管道按道路逐条清查，新民污水厂所有设备逐项盘查，发现问题登记造册，及 时与政府主管部门沟通协调并拿出处理办法，顺利完成资产移交工作。
２_1 建立简洁、高效的管理架构。根据董事会批复的管理架构，结合项目 公司的工作性质及特点，初步建立一支责权明确、层级鲜明的管理队伍架 构。新建的管理队伍架构，通过董事会批准后进行落实，能够保证运营管 理不脱钩，顺畅过度，管理水平逐步提升。 为切实保障员工权益，项目公司按照 《中国工会章程》 已于 ２０１６年 １２月 １５日召开了第一届工会会员大会，成立工会组织。 ３s)$% 制定 《物资采购管理制度》、《车辆管理制度》、 《排水设施养护管理制 度》、《工程审计管理办法》、 《排水管道 （管渠）安全运行维护管理规定》、 《排水泵站安全运行维护操作规程》、《井下作业安全制度》、《潜水作业安全 制度》、《防毒安全管理规定》、 《应急预案编制和演练实施方案》 等规章制 度，操作规范，确保各项管理工作及时、准确上传下达，实现规范化管理。 ４&NJ&P （１） 参考 《铜陵市城市排水一体化 ＰＰＰ项目特许经营协议》 要求， 项目公司结合铜陵排水一体化具体特点，制定了管网普查、ＣＣＴＶ检测和 清淤的标准，完成了招标文件的编制，选定了保定金迪、河北天元、北京 隆科兴三家技术力量雄厚的单位，分别完成了三个片区的普查、ＣＣＴＶ检 测和清淤工作。 （２） 为了实现项目公司管理精细化、信息化，项目公司完成了铜陵排水 信息化系统建设招标工作，选择实力雄厚的单位建设排水管网信息化系统。 （３） 完成排水管网巡线、养护的片区化管理。把全市排水管网分成长 江路以南、翠湖一路和长江路之间、翠湖一路以北三个标段，并按每个标 段配备一个施工队伍进行管理，把安全和责任进行分解，落实到各个施工 队伍。 （４） 完成多处抢险及污水漫溢处理工作。铜官大道排水管道因钛白粉 厂排放污水具有酸性而腐蚀损坏，长期水流冲刷造成土方流失、地面下 陷。片区人员和养护单位会同市政处拿出处理方案，及时抢修，确保了管 道和道路的安全。根据巡线、市民报告，及时维修了一加、金隆公司等六
（六） 国有产权核实与界定情况
该项目转让的国有产权范围为铜陵市新民污水处理厂相关实物资产
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（不包括土地使用权）；城市排涝泵站 １２座、城Байду номын сангаас污水提升泵站 ８座；道 路排水管 （渠） 总长约 ２９０公里；主城区污水管网总长约 ２０６公里。转让 方对该产权拥有完全的处置权且实施不存在任何限制条件。
（七） 人员分流及安置等情况
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成本。 ２调价机制。根据人工费、水费、电费、药费等直接成本变化和企业
所承担的税费变化以及通货膨胀情况，对政府购买服务价格设计调价公 式，每 ３年调价 １次。如特许经营者自身管理等原因导致的营运成本上升 则不在调价范围之内。
（十） 风险分担机制
该项目风险分担机制如表 １所示。
风险类型 融资风险
表 １ 铜陵城市排水一体化项目风险分担机制
新民污水处理厂由中国市政工程中南设计研究院负责设计，铜陵营造 有限公司负责施工，马鞍山迈世纪建设工程监理有限公司负责监理。该项 目于 ２００１年 ７月正式开工建设，２００４年 １月 １日投入试运行，２００５年 ９ 月 １日正式投入运行。
（３） 转让金额合计约 ７８８亿元。
二、运作模式
（一） 项目交易结构
（二） 基本情况
（１） 项目名称：安徽省铜陵市城市排水一体化 ＰＰＰ项目。 （２） 项目类型：存量。 （３） 合作内容：转让标的包括铜陵市新民污水处理厂 （处理能力 １０ 万立方米 ／日）。污水管网约 ２０６公里，城市污水提升泵站 ９座 （含狼尾 湖泵站）；雨水管网 （渠） 约 ２９０公里，排水泵站 １１座；转让金额合计 约 ７８８亿元。服务范围包括上述污水处理厂和排水设施的运营维护。污 水厂出水标准为一级 Ｂ，排水设施运营维护参考 《城镇排水管道与泵站 维护技术规程》、《城镇排水管道维护技术规程》、《城镇排水管道检查技 术规程》 和 《排水管 道 功 能 等 级 评 定 标 准》 的 要 求 制 定 了 具 体 的 考 核 标准。
（二） 项目公司股权结构
政府方出资代表持股 ２０％，中标社会资本持股 ８０％。
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（三） 盘活存量资产的操作流程
该项目盘活存量资产的操作流程详见图 ２。
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（四） 采用 ＰＰＰ模式后项目运营情况
采用 ＰＰＰ模式后，项目运营工作有序开展。 １D0Ív#Ñ&P ２０１６年 ８月开始前期运营准备工作。项目公司密切配合政府主管部门对项
（八） 转让价款使用情况
项目公司通过自有资金和银行融资支付转让对价后，财政部门根据每 年的支付义务，从资产转让价款中预留一部分用于支付职工安置费用。
剩余部分转让价款，一部分资金作为项目最初 ５年的专项预算，确保 了该项目的平稳实施。运营期内剩余年度的支付义务，财政部门已承诺纳 入中长期支出计划。
（九） 回报机制和调价机制