商业银行金融统计暂行办法

商业银行金融统计暂行办法

第一章总则

第一条为进一步明确本行各部门金融统计职责,确保本行金融统计工作顺利进行，根据《中华人民共和国商业银行法》、《中华人民共和国银行业监督管理办法》、《银行业监管统计管理暂行办法》，结合本行实际，制定本办法。

第二条本办法所指金融统计的范围包括：（1）银监部门报表系统、人民银行报表系统及其它上级管理部门要求报送的报表系统；（2）本行董事会、行长室要求报送的报表系统；（3）经行领导批示，由合规风险部牵头的临时性报表系统。

第二章工作部门和职责

第三条本行合规风险部负责本行报表的汇总、审查、上报等工作。

第四条本行合规风险部负责与上级管理部门的沟通和联系，全面落实上级管理部门工作要求，全力保证各类报表准确及时报送。

第五条本行合规风险部负责对本行相关部门统计工作的辅导和协调。

第六条基础数据分散在各职能部门的，应由各职能部门在规定时间内向合规风险部提供，基础数据可在业务系统内直接提取的，原则上由合规风险部统一负责提取。

第七条由相关部门提供基础数据的，各部门负责人是基础数据质量第一责任人，信贷内勤或其他相关统计人员是直接责任人；由合规风险部采集基础数据的，合规风险部负责人是基础数据质量第一责任人，相关统计人员是直接责任人。

第八条本行各部门需对外提供数据的，经行领导批准，由各部门向合规风险部索取，由合规风险部负责提供，本行另有规定除外。

第三章报表内容、基础数据提供部门和报送时间

第九条合规风险部报送报表内容如下：

（一）杭州联合银行报表

1、月报：月后8日前上报。

（1）村镇银行月度经营数据表；

（2）业务状况表；

（3）资产负债表；

（4）损益表。

2、合并报表：半年（年）度15日前上报。

（1）村镇银行业务状况表和损益表；

（2）村镇银行利润表；

（3）村镇银行与URCB资金存放业务往来；

（4）村镇银行存放同业、拆放同业交易明细计算表；

（5）村镇银行同业存放、同业拆入交易明细计算表；

（6）村镇银行债券交易明细表计算表；

（7）村镇银行流动性比率监测表工作底稿表；

（8）村镇银行流动性比率监测表工作底稿表；

（9）村镇银行存款准备金率计算表；

（10）村镇银行贷款基础数据表；

（11）村镇银行买入返售金融资产基础数据表。

（二）人民银行报表

1、日报：周一至周五每日9点前上报，双休日停报。

2、旬报：浙江省中小金融机构人民币旬报表：11日、21日、次月1号上报。

3、调查统计科月报第一批：月后3日前上报。

（1）A1411 金融机构资产负债表；

（2）A3411 委托贷款专项统计表。

4、货币信贷科月报第一批：月后4日前上报。

（1）金融机构票据转贴现相关情况统计表；

（2）票据业务数据录入表；

（3）浙江省地方法人金融机构基础数据表；

（4）林权抵押月报表；

（5）不良贷款情况表；

5、调查统计科月报第二批：月后5日前上报。

（1）A1463 贷款分行业统计月报表；

（2）A1433涉农贷款月报简报；

（3）A1460 房地产贷款存量统计月报表；

（4）A1470 个人住房贷款流量统计月报表；

（5）A3302大中小企业贷款统计表；

（6）A3410 银行承兑汇票统计月报表；

（7）A3412 贷款变动因素专项统计月报表；

（8）衢州市金融机构表外业务专项统计表；

（9）金融机构理财产品情况调查表；

（10）金融机构项目贷款情况统计表；

6、货币信贷科月报第二批：月后6日前上报。

（1）浙江省法人金融机构流动性监测表；

（2）理财、信用、表外三项数据统计表。

7、利率监测报备系统：月后8前上报。

（1）分企业类型人民币贷款利率、浮动区间分布表；

（2）人民币贷款固定利率期限、结构表；

（3）人民币贷款固定利率区间分布表；

（4）人民币贴现利率水平表；

（5）个人住房贷款固定利率水平表;

（6）个人住房贷款固定利率区间分布表;

（7）金融机构同业存款利率水平表。

8、纸质报表报送：月后10日前上报。

（1）信贷资金情况简析；

（2）资产负债表；

（3）信贷资金执行情况表；

（4）存贷月日均情况表；

（5）大中小微型企业贷款情况表。

9、货币信贷科月报第三批：月后12日前上报。

（1）地方法人银行业金融机构月报表；

（2）高风险地方法人银行业机构月报表。

10、调查统计科季报第一批：季后15日内上报。

（1）A3301本外币利润季报表；

（2）A1333涉农贷款季报表（人民币）;

（3）A1369个人住房及以房地产抵押的贷款季报；

（4）A1302监管类指标季报表；

（5）A1461助学贷款统计月报表；

（6）A1462下岗失业人员贷款统计月报表。

11、货币信贷科季报第一批：季后15日内上报。

（1）村镇银行主要经营财务数据表；

（2）浙江省法人银行机构稳健性指标报表。

12、调查统计科年报：A3101本外币利润年报表，次年5月10日前上报。

13、货币信贷科年报：次年20日内上报。

（1）表1、地方法人银行业金融机构资产负债简表；

（2）表2、地方法人银行业金融机构损益简表；

（3）表3、地方法人银行业金融机构监测指标情况简表；

（4）表4、地方法人银行业金融机构案件情况统计表。

（三）支农再贷款报表

1、月报：再贷款使用成效监测月报表，月后5日内上报。

2、季报: 季后15日内上报。

（1）浙江省支农再贷款考核基础数据表；

（2）定向激励支农再贷款发放及管理季报；

（3）金融机构借用人民银行资金发放的贷款、办理的贴现利率情况考核统计表；（4）支农再贷款数据采集表（共19张）；

（一）F01五级分类贷款质量分类及迁徙情况表；

（二）F02资本充足率表；

（三）F03 人民币备付率表；

（四）F04各项资产减值损失准备表；

（五）F05抵债资产表；

（六）F06有价证券及投资情况表；

（七）F07流动性比例监测表；

（八）F08农村合作金融机构股权结构及异地分支机构设立情况表；

（九）F09农村合作金融机构投资情况统计表；

（十）F10农村合作金融机构财务包袱和不良贷款处置情况统计表；

（十一）F11农村合作金融机构支农服务情况统计表；

（十二）F12农村合作金融机构案件信息表；

（十三）J01业务状况表一级科目；

（十四）J02业务状况表二级科目；

（十五）J03资产负债表；

（十六）J04损益表；

（十七）J05利润表

（十八）J06表外科目表；

（十九）J07涉农贷款统计表；