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私募机构与政府产业基金合作方案模板

济南高新财金投资有限公司

关于公开征集济南高新区产业引导基金合作机构的公告

为创新财政资金使用方式，更好…………

济南高新财金投资有限公司面向社会公开征集合作机构，通过其全资子公司齐鲁资本，联合社会资本共同出资设立总规模100亿元的济南高新区股权投资基金。基金首期规模26亿元，分为济南高新区产业投资基金、济南高新区产业转型升级基金、济南高新区人才发展基金三类，现将有关情况公告如下：

一、设立基金基本情况

（一）济南高新区产业投资基金。总规模80亿元，首期规模20亿元，设立四支子基金，每支子基金5亿元，征集4家基金管理机构分别管理。主要对高新区内四大主导产业智能装备、生命健康、电子信息、现代服务业及其他战略性新兴产业进行股权投资，助推高新区产业发展。

（二）济南高新区产业转型升级基金。总规模15亿元，首期规模5亿元，征集1家基金管理机构管理。主要投资于符合高新区发展规划的新增重点项目、科技成果转化项目及产业转型升级项目等。

（三）济南高新区人才发展基金。总规模5亿元，首期规模1亿元，征集1家基金管理机构管理。重点投资于高新区内处于初创期的人才聚集型企业。

二、合作模式

（一）共同出资设立基金。由齐鲁资本以参股方式与社会出资人共同出资设立基金，齐鲁资本出资比例不超过25%。

（二）合资成立基金管理公司。公开征集相关领域内基金投资管理经验丰富、募集资金能力强的基金管理机构。齐鲁资本可根据情况与其共同出资在济南高新区新设或改组设立基金管理公司，由其担任相关基金执行事务合伙人，具体负责基金组建及日常管理。

三、合作机构申请条件

在中国大陆境内注册并已在中国证券投资基金业协会登记备案，且符合《济南…………合作机构的说明》设立条件的基金管理机构。多家机构拟共同发起设立基金的，应推举1家机构作为申请者。

四、报名方式和申请材料

申请合作的基金管理机构须于2016年11月28日至2016年12

月5日（每天9:00—17:00，节假日除外），至济南高新区舜华路2000号舜泰广场6号楼3101室现场报名，报名时须提交申请机构营业执照（副本复印件加盖公章）和私募基金管理人登记证明、法人授权委托书、法定联系地址及电话。

参加评审的申请机构，需按照《说明》要求提供书面申报材料（一式8份）及电子版材料（光盘1份）。

一、总括

为抢抓经济结构转型机遇，吸引国内外投资机构和优秀创业人才关注山东济南的发展，推动投资结构多元化，以投资结构优化促进产业结构优化，加速山东省跨越发展，遵照政府引导基金设立通行做法，结合当地的实际情况，制定政府引导基金设立总体方案。

二、基金组建方案

（一）基本架构

1. 基金名称：山东小沐智能产业基金

2. 基金规模：总规模为10亿元人民币，首期3亿元人民币

3. 基金募集：发起人3亿元人民币，对外募集7亿元人民币

4. 基金期限：5+2年

5. 组织形式：有限合伙制

法定代表人：李小沐

注册地：山东省济南市

6. 基金性质：盈利性基金

7. 基金管理人：北京小沐资产管理有限公司

8. 管理费率：2% /年

9. 资金到位时间：2017年1月

10. 基金投向：本基金拟投向于企业IPO、新三板、创业板、定向增发等

11. 投资金额：单个项目投资金额不得超过基金规模的20%

12. 业绩报酬：参照基金管理的通行惯例，有限合伙人（LP）获得项目收益的80%，普通合伙人（GP）获得项目收益的20%。（二）基金募集

1. 基金规模：总规模为10亿元人民币，首期3亿元人民币。

2. 发起合伙人：

（1）有限合伙人：北京小沐资产管理有限公司，出资1000万元；（2）普通合伙人：山东振兴股权投资基金有限公司，出资1亿元，中国东部发展促进会，出资2亿元。

3. 募集对象：拟邀请……等相关机构共同出资。募集对象包括政信金融服务平台旗下60余家子公司及其会员单位，同时，采用更加市场化的操作，适当扩大募集对象范围至具有独立法人资格的企业或自然人。

4. 募集条件：有实力的，有信誉的，且对政府引导基金有充分了解和认同，认可长期价值投资理念的具有独立法人资格的企业或自然人。

5. 募集金额：首期对外募集1亿元，最小出资单位为500万元。（三）基金宗旨

立足山东，辐射全国，着力扶持山东省内战略性新兴产业和高成长性企业，打造一支有影响力的区域基金品牌，在可承受的风险范围内，为出资人创造最大化的收益。

（四）基金优势

1. 山东地区的最佳机遇期；

2. 政府高度重视，大力支持；

3. 政府设立引导基金，有利于最大程度整合政府各方面资源。（五）业务定位

1. 投资方向：专注于战略性新兴产业和高成长性企业的直接股权投资。

2. 投资区域：优先选择山东省内的优质企业。

3. 投资对象：相对成熟的拟上市项目及中早期项目。

4. 投资领域：重点投资智能硬件产业和济南市主导产业及重点扶持产业。

（六）基金运营

1. 投资策略

以企业有良好发展前景及具备上市意愿和条件为投资标的选择基本标准；以条件相对成熟的拟上市项目为主要投资方向，控制风险，缩短投资周期；同时兼顾中早期项目的投资培育，在整体收益得以保证的前提下提前布局，获取更高的超额收益。

2. 运营原则

根据基金宗旨在运作上完全采取市场化策略，严格坚持股权投资必要的业务原则―尽责调研、客观评估、科学决策。基金的运营全权委托基金管理机构的专业管理团队，其他出资人不介入具体管理工作。基金管理机构在当地组建一批专业团队专门负责本基金的投资。提高决策的专业性、科学性及独立性，基金管理机构要借鉴国际主流管理模式，并结合中国的本土特点，设立独立的投资决策委员会，作为最高投资决策机构。基金管理机构要奉行稳健的经营风格，力图在可承受的风险范围内。

3. 运作流程

（1）市区政府引导并发起，吸引社会资金共同设立基金；（2）将基金托管至各方认可的商业银行；

（3）基金管理机构接受委托作为基金管理人；

（4）基金管理机构执行从项目筛选到投资退出的一系列投资事务；