证券公司简要介绍(doc 7页)

证券公司简要介绍(doc 7页)申银万国证券股份有限公司申银万国证券股份有限公司(简称：“申银万国”)，由原上海申银证券公司和原上海万国证券公司于1996年7月16日合并组建而成。

股东大都是国内著名的大中型企业，第一大股东是中国光大(集团)总公司。

作为一家大型综合类证券公司，申银万国业务网络遍及全国44个主要大中型城市，并在香港特别行政区设有申银万国(香港)集团有限公司，及其控股的上市公司——申银万国(香港)有限公司(0218)，是境内唯一拥有境外上市公司的券商。

申银万国在2001 年实现经营利润5.8亿元，年末总资产399.21亿元，实现业务总量5708亿元。

在代办股份转让、银证合作、中外基金管理技术合作等金融创新领域取得进展。

申银万国注册资本为42.1576亿元，力争在三年内建成“国内领先、国际知名、成功上市”的国有控股证券公司。

中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）是经国务院批准，在收购原中国银河证券有限责任公司的证券经纪业务、投行业务及相关资产的基础上，由中国银河金融控股有限责任公司作为主发起人，联合北京清源德丰创业投资有限公司、重庆水务集团股份有限公司、中国通用技术（集团）控股有限责任公司、中国建材股份有限公司4家国内投资者，于2007年1月26日共同发起设立的全国性综合类证券公司。

公司注册资本金为60亿元人民币。

公司的注册地址是：北京市西城区金融大街35号2-6层。

法定代表人为胡长生。

公司股东及其持股比例为：股东单位持股比例在首次券商分类评级中被中国证监会评定为A类A级，2008年7月获得A类AA级资格。

近年来，公司充分把握市场机遇，控股了南方基金管理有限公司，与美国AIG集团合资组建了友邦华泰基金管理有限公司；托管并收购了原亚洲证券证券类资产；成功控股了联合证券有限责任公司、信泰证券有限责任公司和长城伟业期货经纪有限公司；参股了江苏银行，成为其第二大股东；出资设立了华泰金融控股（香港）有限公司。

在全国大中城市拥有近180个营业网点。

华泰证券一贯秉承高效、诚信、稳健、创新的核心价值观，严格管理、审慎经营、规范运作，形成证券经纪业务、投资银行业务、资产管理业务为基本架构的较为完善的业务体系以及研究咨询、信息技术和风险管理等强有力的业务支持体系。

华泰证券以做最具责任感的理财专家为服务理念，正在成长为市场中一个极具竞争力的综合金融服务提供商。

历史沿革：2008年7月，在券商最新评级中，被中国证券监督管理委员会评定为A类AA级证券公司。

2008年4月，经中国证券监督管理委员会的批复同意，华泰证券可为长城伟业期货有限公司提供中间介绍业务（IB）。

2008年1月，经中国证监会批复，核准华泰证券作为合格境内机构投资者（QDII）从事境外证券投资管理业务资格。

2007年12月，出资受让信泰证券股权，成为其控股股东。

2007年12月，改制为股份有限公司，注册资本变更为45亿元。

2007年7月，在首次券商分类监管评审中，被中国证监会评定为A类A级。

2006年12月，出资认购江苏银行股份，成为其第二大股东。

2006年8月，获准筹建华泰金融控股（香港）有限公司。

2006年7月，出资控股长城伟业期货公司，成为其第一大股东。

2006年7月，注资控股联合证券，成为其控股股东。

2005年4月，托管亚洲证券，并顺利成为亚洲证券证券类资产的受让方。

2005年3月，被中国证券业协会批准，获得创新试点券商资格。

2004年，与美国AIG集团共同发起设立友邦华泰基金管理公司。

2003年，出资控股南方基金管理公司，成为其第一大股东。

2002年4月，经中国证监会批准，注册资本增至人民币22亿元。

1999年3月，增加注册资本为85，032万元，更名为“华泰证券有限责任公司”，同年被核准为综合类证券公司。

1997年6月，注册资本增至40，400万元，同时更名为“江苏证券有限责任公司”。

1994 年6月，改制为定向募集股份有限公司，注册资本增加到20，200万元，并更名为“江苏证券股份有限公司”。

1990年12月，经中国人民银行批准设立江苏省证券公司，注册资本为人民币1，000万元。

国信证券股份有限公司是全国性大型综合类证券公司, 全国仅有的两家连续两年获得AA评级的证券公司之一，注册资本70亿元，法定代表人为何如。

截止2007年12月31日，公司总资产646.4亿元、净资产107.7亿元、净资本93.2亿元，现有营业部43个，服务部1个，员工6985人，其中总部员工994人，本科以上学历人员占90%以上。

公司的企业精神是“务实、专业、和谐、自律”，核心理念是“创造价值，成就你我”。

2007、2008年在中国证监会主持的证券公司分类监管评级中，公司连续两年获得AA评级，其中2007年为全国仅有的两家之一，2008年在十家AA级券商中得分排名第一。

2007年，公司实现净利润68.83亿元，排名行业第三；2008年1-10月份，公司实现净利润15.45亿元。

国信证券各项业务市场地位和竞争优势突出，在中国证券业协会主持的全国证券公司经营业绩排名中，国信证券是2007年唯一一家总资产、净资产、净资本、营业收入、净利润、净资产收益率、受托管理资金本金总额、客户交易结算资金余额全部八项指标均排名前十位的证券公司。

2007年和2008年1-10月，公司经纪业务股票基金权证交易总额排名第四，投资银行业务股票发行家数排名第一。

市场地位经过十多年的发展，国信证券各项业务取得了突出的市场地位和竞争优势，在中国证券业协会主持的全国证券公司经营业绩排名中，国信证券连续多年主要指标均进入前10名。

2007年营业收入、利润总额、净利润、人均利润、净资产、净资本六项主要财务指标排名行业前五位，其中净利润排名第三；净资产收益率排名第一；业务方面，经纪业务股票基金权证交易总额排名第四，投行业务股票发行家数排名第一。

各项业务的市场地位如下：经纪业务：2007年，股票基金权证交易总额排名第四，市场占有率4.36%，共有43家营业网点，单个营业部平均交易量行业排名第二。

坚持走“精品营业部”发展道路，单个营业部平均交易额和盈利能力连续15年全国排名数一数二，股票基金权证交易总额2006年排名第四，2007年继续稳居第四，而且市场占有率进一步上升。

投资银行业务：2007年发行家数继续排名第一，市场占有率10%；中小企业板发行家数排名第一，市场占有率16%；保荐代表人数量排名第一。

被深交所评为“最佳保荐机构”。

2006年股票发行家数排名第一，股改业务累计完成家数排名第三，被深交所评为“最佳保荐机构”；2005年股权分置改革项目完成家数行业排名第二；2003年被《新财富》评为“最佳投行团队”和“挖掘中小项目第一名”；在2000年全国主承销商信誉积分排序中名列第一；1997年以来累计承销家数名列全国前三；1998-2004年连续7年名列全国主承销家数排名前四名；自营业务：积极探索具有证券公司特点的投资模式,已基本形成一套有别于基金公司、吸纳证券公司专长的投资管理体系和运行机制，具有较强的投资能力和获利能力。

2006年公司投资业务的收益率在券商中排名前列。

2007年收益率与基金相比排名第四；权证创设收益率在同行排名前三。

资产管理业务：公司在国内券商中率先规范资产管理业务，以国际化标准和基金模式管理客户资产，运作规范稳健，投资收益较高，在市场形成了良好的声誉；公司的资产管理产品“金理财”已成为市场颇具知名度和美誉度的理财品牌。

2006年，公司资产管理业务规模在业内排名第二，收益率在券商同类产品中排名前三位。

2007年，资产管理业务规模行业排名第三，共管理3只集合理财产品，投资收益率在券商同类产品中排名前三。

另类投资业务：公司已探索出一套通过风险套利获取稳定收益的运作模式，2006年公司该项业务在规模和盈利上均居于行业前列。

2007年，公司在衍生产品总部的基础上成立了另类投资总部，在业内率先尝试发展另类投资业务，在更大的范围内寻找风险套利、稳健收益的投资机会。

2007年，另类投资业务实现收益22.1亿元，其中权证创设收益11.21亿元，全年共创设权证13个项目，创设收益率排名行业前三。

研究业务：公司在业内率先推行行业首席分析师制，创新卖方研究业务，确立了研究的制度优势。

公司形成了以首席分析师为核心的一流研究团队，研究团队共有60余人，其中首席分析师17名，资深分析师20多名，研究力量覆盖宏观经济、所有主要行业和上市公司。

在2005年度“新财富最佳分析师”评比中，国信经济研究所综合排名第三位，被评为“进步最快的研究机构”，15人次获得“最佳分析师”奖项；06年取得综合排名第五，10人次获得“最佳分析师”称号；2007年，研究所在《新财富》“最佳分析师”评选中获得“本土最佳研究团队第四名，拥有行业内处于领先地位的首席分析师队伍，综合研究实力已排名行业第二位。

经营业绩2007年，国信证券很好地把握了市场机遇，取得了历史最好经营业绩。

公司全年实现营业收入123.07亿元，比2006年增长358%；净利润70.95亿元，排名行业第三，比2006年增长349%；净资产收益率98.6%，排名行业第一；上缴税收25.3亿元，比2006年增长517%；同时，在证监会主持的首次证券公司评级中被评为AA，成为最高等级的两家公司之一。

07年公司的经营业绩有以下几个特点：1、利润增长超出预期，行业瞩目。

公司2007年实现的利润在全国证券业排名第三，净资产收益率排名第一；在深圳市属国有企业中，国信的利润占40%以上；在深圳全部金融企业利润总额中，国信约占1/7；从纵向的历史比较来看，2007年的利润是1996年至2005年累计利润的3.7倍。

2、各项业务齐头并进，均衡增长。

经纪业务完成交易量47672亿元，比上年增长412%；市场份额由3.76%扩大到4.36%，增长16%。

出现了一个利润超10亿元的营业部、13个利润超亿元的营业部，9个营业部交易量或利润在当地市场排名第一。

投资银行业务全年过会项目33个、发行项目30个，平均每10天就有一个国信的项目过会、发行，其中中小企业板IPO项目18个，占深交所中小企业板IPO项目的16%。

自营投资业务全年投入资金25亿元，产生收益51亿元，回报率达204%，其中回报率最高的投资项目达312%，有的组合投资收益率与182只基金比排名第三。

资产管理业务实现收入5.66亿元，净利润1.76亿元，第一次实现了真正的盈利。

3、市场地位大幅提升，优势突出。

国信的各项业务均排在市场前列，发展势头迅猛，核心优势突出。

经纪业务交易量排名第四，市场份额与第三仅差万分之二，从8月起已位居第三；投资银行业务发行家数排名第一；自营投资业务收益率与基金相比排名第四；权证创设收益率排名前三；资产管理业务规模、产品回报率排名行业前三；固定收益证券交易平台综合排名第一。