监理部合规性评价表
P-13-03 合规性评价记录表
符合 符合 符合 符合 符合 符合
编号:HNXR/QES-P-13-03 序号
41 42 43 44 45 46 47 48 49 50 51 52 53 54 55 56 57 58 59
法律法规和其他要求名称
安全生产违法行为行政处罚八法 安全生产领域违法违纪行为政纪处 分暂行规定 安全生产行政复议规定
合规性评价记录表
符合性 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合 符合
整改措施
备注
1、对公司重大危险源进行了识别和控制; 重大危险源辨识(GB 18218-2000) 2、定期组织安全检查,发现隐患,立即要求责任部门进行 整改。 中华人民共和国建筑法 绿色施工导则 建筑材料放射卫生防护标准 (GB6566-2001) 建设项目环境保护管理条例 海南省建设项目环境保护管理规定 海南省环境保护条例 海南经济特区水条例 城市节约用水管理规定 1、按照相关规定制水过程中将制水过程中污泥、污水及生 活污水经处理后排入城市污水管网; 中华人民共和国水法 2、通过控制施工时间、合理安排施工任务。到目前为止, 未发生噪声扰民事件; 海南经济特区水条例 3、定期对二氧化氯生产设备进行定期检查、及时维修、更 换设备来防治二氧化氯发生泄漏; 中华人民共和国水污染防治法 4、对其他挥发性化学药品进行分类专人管理及按照使用规 定进行使用确保防止挥发性化学药品泄漏; 污水综合排放标准(GB8979-1996) 5、通过挖凿土地时适时泼洒水在四周,防止施工时粉尘乱 飞; 排污费征收使用管理条例 6、按照规定缴纳排污相关税费; 7、了解城市节约用水管理规定; 城市节约用水管理规定 中华人民共和国节约能源法
1、为生产设备都制定了严格的操作规程,要求操作人员严 格按照操作规程进行操作,保证安全生产; 2、定期对设备设施进行维护保养和预防性检修,确保设备 现状 技术状态完好; 3、特种作业操作人员均持证上岗,并严格按照操作规程操 作机械,做好定期检测,对特种设备进行保养维护,所有 机械操作人员都经定期培训和健康检查。
工程项目合规性评价表
过
部 分 项 工 程 安 全 的,应当立即组织作业人员撤离危险区域。
安全生产管理条例》的要求
管理办法
发现隐患、督促施工单位限
施工单位技术负责人应当定期巡查专项方案实施情况。
期整改、拒不整改的下达停
《建设工程监理规范》是2013年中国建筑工业出版社出版的规章条例,由中华人 工令并报告建设单位、仍不
建 范
底,各现场项目部针对项目 现场对新进员工进行针对性 符合 的安全教育和交底,经巡视
检查和定期检查,有培训记
中华人民共和国
录和安全交底
6
没有穿戴相 适应的劳动 保护用品进 入施工现场
劳动法 中华人民共和国 安全生产法 安 全 帽 GB28112007 劳动防护用品配
三、国家对特种劳动防护用品实施安全生产许可证制度。用人单位采购、发放和 使用的特种劳动防护用品必须具有安全生产许可证、产品合格证和安全鉴定证。
第二条 防治大气污染,应当以改善大气环境质量为目标,坚持源头治理,规划先行,转变 导小组,做好消防安全管
中华人民共和国 大气污染防治法
经济发展方式,优化产业结构和布局,调整能源结构。 防治大气污染,应当加强对燃煤、工业、机动车船、扬尘、农业等大气污染的综合防治, 推行区域大气污染联合防治,对颗粒物、二氧化硫、氮氧化物、挥发性有机物、氨等大气
施工单位无 产管理条例
单位拒不整改或者不停止施工的,工程监理单位应当及时向有关主管部门报告。 定及时督促施工方报审施工
施工方案施
方案,并签署审查意见;
7
工或施工方
施工单位应当指定专人对专项方案实施情况进行现场监督和按规定进行监测。发 3、通过现场检查,各项目 符合
案未审查通 危 险 性 较 大 的 分 现不按照专项方案施工的,应当要求其立即整改;发现有危及人身安全紧急情况 部基本能够按照《建设工程
辽宁省监理单位合规性检查表格
监理单位建筑市场行为自查表
项目名称:填表时间:年月日监理单位
监理范围
项目总监
总监代表合同签订时间
自查项目自查情况是否未取得资质证书或超越等级许可范围承揽工程
监理取费价格,是否符合国家标准
是否履行监理招投标手续
项目监理机构人员配备是否齐全
项目总监是否中标施工单位人员,是否与中标承诺一致
总监代表是否中标施工单位人员,是否满足资格要求
项目总监是否在现场执业
是否未经备案擅自变更项目总监及其它项目监理人员
现场监理人员是否中标监理单位人员
现场监理人员是否在现场执业
现场监理人员是否持证上岗
是否存在假借资质或转让监理业务行为
省外企业是否办理入辽备案手续
省外企业现场监理人员与中标承诺及入辽备案人员是否相符
监理签字、印章使用是否规范,内业材料是否齐全
是否记录监理日记,日记是否规范
是否存在其它违法违规行为
项目总监签字盖备案章:年月日备注:此表供项目监理部做省合规性检查参考。
安全合规性评价表
合规性评价表单位:绥满国道主干线牙海高速公路交通安全设施工程YHGLS标段项目经理部序号项目名称法规条文控制标准实测情况合规性评价职业健康安全一、员工权益1 劳动合同用人单位履行《中华人民共和国劳动法》第25、26、27、28、29、30条,个人应履行该法的第16、17、18、20、21、22、23、24、25、31、32条。
劳动合同内容以及要求用人单位个人达到的标准不能违背法律规定按照法律要求制定用人劳动合同符合2 职业培训(1)《特种作业人员安全技术培训考核管理办法》第3、4、5、13、14、15、16、18、19、20、21、23、25、26条(2)《中华人民共和国劳动法》第68条(3)《关于生产经营单位主要负责人、安全生产管理人员、其它从业人员培训考核工作的意见》第1、2、3、4、5、6、7、8、9、10、11、12、13、14、15、16、17、19条(4)《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第24、25条。
应当有一定的职业培训制度和一定额度的培训经费,并有一系列的培训计划按照国家的有关规定,以及根据本单位工作实际情况,制定必要的职业再培训符合3 关于促进就业员工履行《中华人民共和国劳动法》第12、13条,用人单位执行该法的第15条不能设立歧视性政策,给予就业者以公平公正的就业机会严格执行国家法律要求符合4 关于工休制度执行《中华人民共和国劳动法》的第32、36、38、39、40、41、42条,用人单位履行该法的43、44条。
在工休制度上,充分考虑个人的正当权益,按照国家的标准要求根据本单位的实际情况,在法律许可范围内制定本单位的工休制度符合序号项目名称法规条文控制标准实测情况合规性评价职业健康安全5 社会保险和福利履行《中华人民共和国劳动法》第72、73条依法给职工缴纳应有的社会保险和发放必要的福利按照地方最新的社会保险规定缴纳,定期发放必要的福利符合6 职工的权利和义务履行《中华人民共和国劳动法》第3、7、8条,《中华人民共和国工会法》的第16、17、18、19、20、21、24、25、26、27、34、37、38、39条,《山东省生产经营单位安全生产主体责任规定》第13条,另外工会应履行该法的第4、5、6、7、8、9条。
合规性评价表
附录A 企业安全生产条件评价表
表E.0.1 安全生产管理制度及操作规程评分表
表E.0.2 安全生产资金投入评分表
表E.0.3 安全生产管理机构与人员配置评分表
表E.0.4 三类人员考核及任职使用评分表
表E.0.5 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表E.0.6 全员安全教育培训评分表
表E.0.7 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表E.0.8 安全生产管理制度及操作规程评分表
表E.0.9 职业危害防治与劳动防护用品评分表
表E.0.10 安全监控与技术措施管理评分表
表E.0.11 安全事故应急急救预案评分表
表E.0.12 法律法规的其他规定评分表
附录B 施工现场安全生产条件评价表
表F.0.1 安全生产管理制度及操作规程评分表
表F.0.2 安全生产资金投入评分表
表F.0.3 安全生产管理机构与人员配置评分表
表F.0.4 三类人员考核及任职使用评分表
表F.0.5 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表F.0.6 全员安全教育培训评分表
表F.0.7 特种作业人员考核及持证上岗评分表
表F.0.8 安全生产管理制度及操作规程评分表
表F.0.9 职业危害防治与劳动防护用品评分表
表F.0.10 安全监控与技术措施管理评分表
表F.0.11 安全事故应急急救预案评分表
表F.0.12 法律法规的其他规定评分表
21/ 21。
合规性评价检查表
符合
8
《中华人民共和国水污染防治法》
第九条、第十七条 、第二十条、第四十条、第六十七条、第六十八条、
尾矿库发生管涌、渗漏等污染事故;有毒液体排放
编制了尾矿库事故灾难应急预案,及响应机制。制定了水污染防治目标,达到国家规定排放标准,经行了“三同时”,办理了排污许可证,回水利用率达到85%以上;建立有化学药品使用管理制度,由换血药品领用台帐,并详细记录使用情况,对有毒液体进行回收,统一交由有处理能力的合法单位进行处理
符合
14
中华人民共和国水污染防治法
第五条、第七条、第十三条、第十四条、第二十四条、第二十五条、第二十七条、第二十八条、第二十九条、第三十条、第三十一条、第三十二条、第三十三条、第三十四条、第三十五条
污水的排放
1、污水排放执行国家排放标准。2、公司所有建设项目均有经省、市环保部门批准的环境影响报告书。3、公司每年进行排污申报。4、环境检查时如实反映情况,安全生产部提供必要资料。5、目前为止没有发生过严重污染事故。6、严格按照中华人民共和国水污染防治法的要求不向水体排放各种可溶性的、剧毒的的、废水、废液、废渣。7、各部门均按照法律法规及相关要求执行。7、废水循环利用,废化学试剂由计控中心集中回收。
符合
6
《危险化学药品安全管理条例》
第四、八、十六、十七、十八、二十二、二十三、五十条
合规性评价 Microsoft Excel 工作表
安健环科
安健环科
安健环科
安健环科
求合规性评价记录
安健环科 评价方法 评价日期 评价结果 2012年10月1日 改进建议
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
查资料、查现场
符合
评价部门 适用部门
1
安健环科
2
安健环科
3
安健环科
4
安健环科
5
安健环科
6
安健环科
7
8
9
10
11
12
13
7.全面开展安全达标。深入开展以岗位达标、专业达标和企业达 标为内容的安全生产标准化建设,凡在规定时间内未实现达标的企业 要依法暂扣其生产许可证、安全生产许可证,责令停产整顿;对整改 逾期未达标的,地方政府要依法予以关闭。 8.加强企业生产技术管理。强化企业技术管理机构的安全职能, 按规定配备安全技术人员,切实落实企业负责人安全生产技术管理负 责制,强化企业主要技术负责人技术决策和指挥权。因安全生产技术 问题不解决产生重大隐患的,要对企业主要负责人、主要技术负责人 和有关人员给予处罚;发生事故的,依法追究责任。 9.强制推行先进适用的技术装备。煤矿、非煤矿山要制定和实施 生产技术装备标准,安装监测监控系统、井下人员定位系统、紧急避 险系统、压风自救系统、供水施救系统和通信联络系统等技术装备, 并于3年之内完成。逾期未安装的,依法暂扣安全生产许可证、生产 许可证。运输危险化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品的道路专用车 辆,旅游包车和三类以上的班线客车要安装使用具有行驶记录功能的 卫星定位装置,于2年之内全部完成;鼓励有条件的渔船安装防撞自 动识别系统,在大型尾矿库安装全过程在线监控系统,大型起重机械 要安装安全监控管理系统;积极推进信息化建设,努力提高企业安全 防护水平。 13.加强建设项目安全管理。强化项目安全设施核准审批,加强建 设项目的日常安全监管,严格落实审批、监管的责任。企业新建、改 建、扩建工程项目的安全设施,要包括安全监控设施和防瓦斯等有害 气体、防尘、排水、防火、防爆等设施,并与主体工程同时设计、同 时施工、同时投入生产和使用。安全设施与建设项目主体工程未做到 同时设计的一律不予审批,未做到同时施工的责令立即停止施工,未 同时投入使用的不得颁发安全生产许可证,并视情节追究有关单位负 责人的责任。严格落实建设、设计、施工、监理、监管等各方安全责 任。对项目建设生产经营单位存在违法分包、转包等行为的,立即依 法停工停产整顿,并追究项目业主、承包方等各方责任。 14.加强社会监督和舆论监督。要充分发挥工会、共青团、妇联组 织的作用,依法维护和落实企业职工对安全生产的参与权与监督权, 鼓励职工监督举报各类安全隐患,对举报者予以奖励。有关部门和地 方要进一步畅通安全生产的社会监督渠道,设立举报箱,公布举报电 话,接受人民群众的公开监督。要发挥新闻媒体的舆论监督,对舆论 反映的客观问题要深查原因,切实整改。 15.加快国家安全生产应急救援基地建设。按行业类型和区域分 布,依托大型企业,在中央预算内基建投资支持下,先期抓紧建设7 个国家矿山应急救援队,配备性能可靠、机动性强的装备和设备,保 障必要的运行维护费用。推进公路交通、铁路运输、水上搜救、船舶 溢油、油气田、危险化学品等行业(领域)国家救援基地和队伍建设 。鼓励和支持各地区、各部门、各行业依托大型企业和专业救援力 量,加强服务周边的区域性应急救援能力建设。 16.建立完善企业安全生产预警机制。企业要建立完善安全生产动 态监控及预警预报体系,每月进行一次安全生产风险分析。发现事故 征兆要立即发布预警信息,落实防范和应急处置措施。对重大危险源 和重大隐患要报当地安全生产监管监察部门、负有安全生产监管职责 的有关部门和行业管理部门备案。涉及国家秘密的,按有关规定执行 。
合规性评价记录范本模板
职或者兼职的安全生产管理人员。
生产经营单位的主要负责人和安全生产管
第二十四条 理人员必须具备与本单位所从事的生产经
营活动相应的安全生产知识和管理能力。
生产经营单位应当对从业人员进行安全生
产教育和培训,保证从业人员具备必要的
安全生产知识,熟悉有关的安全生产规章
制度和安全操作规程,掌握本岗位的安全
第二十五条 操作技能,了解事故应急处理措施,知悉
40
第四条
员包括主要负责人、安全生产管理人员、 特种作业人员和其他从业人员。未经安全
培训合格的从业人员,不得上岗作业。
生产经营单位主要负责人和安全生产管理
41
第六条
人员应当接受安全培训,具备与所从事的 生产经营活动相适应的安全生产知识和管
理能力。
生产经营单位主要负责人和安全生产管理
生产经营单位安全培训规定
项目,接受监督。
新建、扩建、改建建设项目和技术改造、
21
第十七条
技术引进项目(以下统称建设项目)可能 产生职业病危害的,建设单位在可行性论
证阶段应当进行职业病危害预评价。
22
第二十条
用人单位应当采取下列职业病防治管理措 施:(略)
用人单位必须采用有效的职业病防护设
施,并为劳动者提供个人使用的职业病防
人员、工程技术人员和其他相关人员排查
47
第十条
本单位的事故隐患。对排查出的事故隐 患,应当按照事故隐患的等级进行登记,
建立事故隐患信息档案,并按照职责分工
实施监控治理。
安全生产事故隐患排查治理暂
生产经营单位应当建立事故隐患报告和举
行规定
报奖励制度,鼓励、发动职工发现和排除
48 国家安全生产监督管理总局令 第十一条 事故隐患,鼓励社会公众举报。对发现、
合规性评价表
《装卸机械修理作业规定》《装卸机械车质检查考核办法》《装卸机械检查办法》 符合 《流动、固定机械保养办法》
《大型港口机械防风实施细则》《集装箱场桥防风补充规定》 符合 《装卸机械修理作业规定》《装卸机械车质检查考核办法》《装卸机械检查办法》 符合 《流动、固定机械保养办法》 采购符合国家标准的特种设备,严格执行日检、月检、年检等各级检察制度,并做 符合 好记录备案。 执行《装卸机械封存、转让、报废管理规定》 符合
11 12
港口大型机械防阵风防台风管理规定 起重机械安全监察规定
13 14 15 16 17 18 19 20 21 22 23 24 25
特种设备质量监督与安全监察规定 机动车登记规定 天津市实施《中华人民共和国标准化法》办法 天津市高处作业安全技术管理规定 天津市突发公共事件总体应急预案 天津市消防安全责任制规定 天津市危险化学品安全管理办法 天津市安全生产责任制规定 AQT9002-2006生产经营单位安全生产事故应急预案编制导则.doc GB7258-2004机动车运行安全技术条件 06国家标准_029_GB6067.1-2010起重机安全规程_第1部分:总则 06国家标准_031_GB6720-1986起重机司机安全技术考核标准 06国家标准_033_JT556557-2004港口装卸区域照明照度及测量方法 填报部门:技术部
第二十七条 电器产品、燃气用具的产品标准,应当符合消防安全的要求。电器产品、燃气用具的安装、使用及其线路、管路的设计、敷设、维护保养、检测,必须
第九条 申请机动车登记,应当提交以下证明、凭证: (一)机动车所有人的身份证明; (二)机动车来历证明; (三)机动车整车出厂合格证明或者进口机动车进口凭证; (四)车辆购置税的完税证明或者免税凭证; (五)法律、行政法规规定应当在机动车登记时提交的其他证明、凭证。 第二十九条 县级人民政府及其有关部门、乡级人民政府、街道办事处应当组织开展应急知识的宣传普及活动和必要的应急演练。 居民委员会、村民委员会、企业事业单位应当根据所在地人民政府的要求,结合各自的实际情况,开展有关突发事件应急知识的宣传普及活动和必要的应急演练 。 新闻媒体应当无偿开展突发事件预防与应急、自救与互救知识的公益宣传。 第五条 初次申领机动车号牌、行驶证的,应当向机动车所有人住所地的公安机关交通管理部门申请注册登记。申请机动车注册登记,应当交验机动车,并提交以下 证明、凭证第十六条 机动车应当从注册登记之日起,按照下列期限进行安全技术检验: 第二十六条 特种设备使用单位应当建立特种设备安全技术档案。安全技术档案应当包括以下内容: 第二十七条 特种设备使用单位应当对在用特种 设备进行经常性日常维护保养,并定期自行检查。 第二十八条 特种设备使用单位应当按照安全技术规范的定期检验要求,在安全检验合格有效期 届满前1个月向特种设备检验检测机构提出定期检验要求。 第二条 在中华人民共和国境内道路上行驶的机动车的所有人或者管理人,应当依照《中华人民共和国道路交通安全法》的规定投保机动车交通事故责任强制保险。 第九条对于某一种类的风险,生产经营单位应当根据存在的重大危险源和可能发生的事故类型,制定相应的专项应急预案。第二十五条各级安全生产监督管理 部门应当定期组织应急预案演练,提高本部门、本地区生产安全事故应急处置能力。第二十六条生产经营单位应当制定本单位的应急预案演练计划,根据本单 位的事故预防重点,每年至少组织一次综合应急预案演练或者专项应急预案演练,每半年至少组织一次现场处置方案演练。
项目监理部检查评分表
项目监理部检查评分表一、背景为保证工程施工质量与安全,项目监理部门经常进行现场检查。
为了统一监理部门的检查标准,避免检查过程中的主观行为,需要制定一份检查评分表格,以便评估现场工作的实际情况。
二、制定目的和范围2.1 制定目的本评分表的制定意在统一各类监理工作的检查标准,建立客观、公正的评价体系,为监理人员提供辅助决策的工具,促进检查工作的规范化和标准化。
2.2 适用范围本评分表适用于各类建筑工程项目的监理检查工作,包括但不限于建筑、装修、水利、交通等领域。
三、评分表的内容评分表的内容主要分为两部分:检查项目和评分标准。
3.1 检查项目检查项目需要根据建筑工程的实际情况制定。
以下是一些基本的检查项目:•施工单位的资质、施工人员的资格、施工材料的质量;•工程质量检查,包括测量、监控等;•工程进度管理,如计划、进度表、事故处理等;•工程安全管理,如安全措施、紧急处理等;•工程合同管理,如合同文本、交底条款、质保条款等;•工程图纸管理,如图纸交流、变更管理等;•立项审批及工程备案;•工程财务及物资管理,如施工款支付、材料采购、仓库管理等。
3.2 评分标准根据监理的要求和实际情况制定评分标准。
评分标准需要明确分级并明确分数,便于对工地进行量化评价。
以下是一些基本的评分标准:•优秀:90-100分;•良好:80-89分;•合格:70-79分;•不合格:0-69分。
四、使用方法使用评分表的过程可以分为以下几个步骤:4.1 准备工作在使用之前,需要制定好检查计划、明确检查内容,指派好检查人员,并提前告知被检单位。
4.2 填写评分表检查人员根据实际情况填写评分表。
每个评分项的得分需要填写在相应的方框内。
4.3 汇总评分将每个评分项的得分相加求和,得出总分。
如果出现扣分,扣分必须填写在相应的方框内,并在总分上扣除。
4.4 分级评价根据总得分,按照评分标准进行分级评价。
同时,需要对得出的总分作出相应的说明。
五、注意事项•检查工作必须遵循公正、客观、公平、透明的原则;•确保评分表具有可比性和监督性;•评分表需要根据实际情况进行调整和改进;•评分表应该在完成后根据实际情况进行归档管理。
监理单位综合评价评分表(标准版)
监理单位综合评价评分表项目名称:单位及项目负责人:填表人:日期:监理单位综合评价评分表(标准版)使用说明一、概述本监理单位综合评价评分表(标准版)是专为全面、客观地评价监理单位在项目执行过程中的表现而设计的。
该评分表覆盖了监理单位的资质、人员配备、工作执行、质量控制、资料管理、客户服务等多个方面,旨在通过细致的考核标准,确保监理单位的工作质量和效率达到既定要求。
二、使用目的评估监理单位综合实力:通过量化的考核指标,准确评估监理单位的整体实力和业务能力。
促进监理单位改进提升:发现监理单位在工作中的不足之处,为监理单位提供改进方向和建议。
保障工程质量与安全:通过严格的监督与评价,确保工程按照既定的标准、规范和质量要求进行实施。
三、评分表结构评分表共包含多个考核内容和对应的分值、考核标准以及得分栏。
具体结构如下:序号:每项考核内容的唯一标识。
考核内容:明确考核的具体项目,如监理单位资质、监理规划执行情况、材料审查、旁站监理等。
分值:每项考核内容的权重分数,表示该内容在综合评价中的重要性。
考核标准:针对不同层次的执行情况,设定具体的评分标准,以便评分时能够准确、客观地判断。
得分:根据监理单位在考核内容上的实际表现,填写的具体得分。
四、评分方法仔细阅读考核标准:在评分前,应仔细阅读每一项考核内容的考核标准,明确各项要求的细节和层次。
现场核查与资料审查:通过现场查看监理单位的工作情况、核查相关文件资料等方式,全面了解监理单位的实际表现。
客观公正评分:根据核查结果,严格按照考核标准进行评分,确保评分的客观性和公正性。
汇总得分:将所有考核内容的得分进行汇总,得出监理单位的综合评价得分。
五、注意事项全面性:在评分过程中,应确保对所有考核内容进行全面、细致的核查,避免遗漏。
公正性:评分时应遵循公正、公平的原则,不受任何主观因素的干扰。
保密性:对于评分过程中获取的监理单位信息和资料,应严格保密,防止泄露。
及时性:应在规定的时间内完成评分工作,以确保评价结果的时效性和准确性。
合规性评价表.doc
附表06.04.02
R16.00-04/A
合规性评价表
备注:
1、业务活动包括本单位从产品设计开发、原材料采购、贮存和输送、生产制造、测量与监控、产品贮存、运输和**、售后服务及其他辅助活动的全部过程,包括临时工作任务和相关方的活动;
2、QHSE风险是指生产过程中存在的、可能发生意外影响质量、健康、安全、环境的危险以及事故发生的状态和不安全因素;
3、合规性评价结果要根据具体的业务活动辨识出的QHSE风险对应法律法规的要求判断是否符合法律法规的要求;
4、不符合纠正预防措施应根据不符合法律法规的要求提出所采取的措施。
项目监理部检查评分表
2、在月报中对费用支付情况进行分析,对是否超支等问 题作出判断、提出建议
工程变更 费用处理
(2分)
1、对设计变更,现场签证等涉及的费用变化及时计量, 掌握费用变化动态
2、费用变更批复依据准确、合理
工程索赔处理 (2分)
1、有记录并能清楚反映事件的情况和过程
2、监理处理意见得体,表述恰当
1、对于危险性较大的专项工程,方案中应有安全和应急 扌日施,并单独编制安全技术方案
2、对上述方案的审查批复及时,措辞得体,批复意见有 落实
3、对现场存在的危险源进行辨识,对重大危险源制定预 控措施
安全检查
(4分)
1、编制安全细则,按细则实施监理并进行检查记录,记 录内容具体完整,可追溯
2、对查出的问题提出书面整改要求并验证
1、及时编制监理细则,审批手续齐全
2、内容针对项目专业特点,具有可操作性,其中对检验批/
工序划分合理、明确
3、及时编制旁站监理方案,审批手续齐全
4、及时编制安全监理细则,审批手续齐全
协调与 沟通
(10分)
监理会议
(3分)
1、监理交底会及时召开,有会议纪要,文字表述清晰,各方 认可(签字手续齐全)
2、监理例会按时召开,有会议纪要,会议纪要文字表示清楚, 各方认可。
类别
分项
子项
评分标准
标准分值
实际得分
检查记录
监理 绩效
(90分)
安全 管理
(20分)
现场安全 文明状况
(4分)
1、现场未发现安全隐患
2、现场料、机、物和水、电、道路按照施组或方案实施, 各种物料码放整齐0
安全问题/ 安全事故处理
部门法律法规合规性评价表
部门法律法规合规性评价表1.评价背景随着市场环境的变化和政策法规的不断升级,企业合规意识的重要性越来越凸显。
公司的法律法规合规管理是企业管控风险的重要手段,通过评估公司各部门的法律法规合规性,有利于发现和纠正合规风险,提高公司的法律法规合规水平,进而保障公司的经营稳定和可持续发展。
2.评价目的本表旨在对企业各部门的法律法规合规情况进行评价,掌握各部门的合规水平,对发现合规风险,纠正合规问题,提升企业的合规管理水平具有重要的意义。
3.评价范围本评价表覆盖企业所有部门,包括但不限于人力资源部、财务部、采购管理部、市场营销部、生产管理部、信息技术管理部等。
4.评价内容本部分将依据以下几个方面对企业各部门的法律法规合规性进行评价,包括:4.1 法律法规规定的合规要求各部门是否了解相关法律法规规定,并且将规定要求纳入到本部门的工作制度中?4.2 重点领域合规性评估根据企业所在的行业特点,针对企业主营业务中容易出现合规性风险的领域开展合规性评估,如政治法规合规性、信息安全合规性、税务合规性、环保合规性等。
4.3 内部合规监管机制各部门是否建立了内部自查机制、风险预警机制、信息披露机制等合规监管机制?是否定期组织开展内部合规审核?是否及时排查和纠正合规风险和问题?4.4 合规培训各部门是否定期开展内部合规培训,提高员工的法律法规意识和知识,有效地预防和化解合规风险?4.5 特别情况合规评估对于存在特别情况的部门,如海外分支机构、重点项目组等,是否针对性地开展合规性评估,及时发现和纠正合规性风险?5.评价结果评价结果将按照每个部门的合规性得分,从高到低进行排序,从而为企业高层决策提供依据。
同时,评价结果也将为各部门制定改进合规管理计划提供参考。
6.评价周期评价周期由企业自行制定,在保证评价结果的及时性和准确性的同时,建议不少于一年一次。
7.评价总结综上所述,企业各部门的法律法规合规性评价对于提高公司的法律法规合规水平和管控风险具有非常重要的意义,建议企业及时制定评价计划,组织开展评价活动,及时发现和解决合规性问题,保障企业的经营稳定和可持续发展。
监理项目合规性评价
合规性评价合规性评价表 E版本,0次修改BG-48 共 7 页,第 1 页序号法律法规/标准规范/其它要求名称具体条款和内容评价内容和方法评价记录评价结论一、水1 中华人民共和国水污染防治法实施细则(国务院令284号)第9、10、12、15、31-34、36、37、39条现场检查或检测1、项目所产生的生活废水,已排入城市污水管网,经过检测,各项指标均未超过国家规定的有关标准。
2、项目在施工过程中产生的废水经过沉淀等处理,基本上不构成对地下水产生大的污染;基本符合2 中华人民共和国水污染防治法(主席令87号)现场检查或检测基本符合3中华人民共和国水法(主席令74号)第38、43、51条现场检查1、项目在水工程保护范围内,没有从事影响水工程运行和危害水工程安全的爆破、打井、采石、取土等活动。
2、注意节约用水。
符合4 广西壮族自治区环境保护条例1999-3-26第8、9条现场检查项目履行保护环境、防止污染的义务;项目的环境质量标准和污染物排放标准符合广西规定符合5地表水环境质量标准GB3838-2002 第4、第5条现场检查项目做到了在砼搅拌站、运输车清洗处等应设置沉淀池;在基坑排水处设置沉淀池;固定式厕所设置化粪池。
暗室外砌筑中和池。
基本符合符合6中华人民共和国清洁生产促进法(主席令72号)第24条现场检查项目的建筑工程尽量采用节能、节水等有利于环境与资源保护的建筑方案和材料。
项目对施工过程中的资源消耗以及废物的产生情况进行监测。
基本符合二、气7 中华人民共和国大第13、19、20、33-36、检查记录、1、项目在施工过程中采取洒水或覆盖等措基本符合气污染防治法(主席令32号)39、40、42 检查现场施防止施工过程中的粉尘排放,并且防止运输过程的粉尘排放。
8 民用建筑工程室内环境污染控制规范GB50325-2001第3、5、6条检查记录项目采购合格环保的材料用于施工。
符合9室内空气质量标准GB/T18883-2002全部条款现场检查符合10 大气污染物综合排放标准GB16297-1996现场检查1、现场主要道路采用硬化措施;2、现场洒水降尘,砂石堆放整齐;3、临时露天存放的水泥、石灰等易产生扬尘的材料应进行覆盖,现场设置的水泥库进行封闭式管理;4、散体物料运输车辆上路前进行遮盖;5、现场施工道路及时洒水;6、禁止起吊已破损且可能引起扬尘的物料。
规范监理行为专项检查评价表
TB10402-2007
审查新材料、新产品、新工艺的鉴定证明和确认文件;
督促承包单位对进场材料、构配件和设备按规定进行检验、测试,承包单位自检合格后向项目监理机构提交《进场材料/构配件/设备报验表》,专业监理工程师予以审核并签认;
对进场材料按规定进行检验或平行检验;
对进场的构配件和设备进行见证检验;
核查会议记录
TB10402-2007
工地例会
工地例会应按商定的时间定期,会议参加人员、程序、内容符合要求,并形成纪要。
核查会议记录
TB10402-2007
九、监理日记、日志
监理日记
填写规范、及时、真实、准确,记录内容符合要求,能够反映当日施工情况、监理人员主要监理工作等。
抽查监理日记
TB10402-2007
核查相关文件、资料,安全防护用具、机械设备、施工机具等质量证明文件和进场验收记录;检查施工现场
TB10402-2007
核查工地试验室
专业监理工程师应对承包单位的工地试验室进行核查。
检查工地试验室现场,核查相关资料。
TB10402-2007
五、施工过程控制
进场材料、构配件和设备质量控制
进场验收
检查进场材料、构配件和设备的外观、规格、型号和质量证明文件,进口材料和设备的商检资料;
核查报审表及审批资料。
TB10402-2007
核查机械设备
专业监理工程师审核承包单位提交的《进场施工机械、设备报验表》,核查进场的机械设备数量及性能,合格时是否及时予以签认。
核查报验表、审批资料和进出场机械设备台帐
TB10402-2007
核查安全生产相关条件
审查承包单位安全生产规章制度、机构和安全生产管理人员配备情况,审查承包单位的安全防护用具、机械设备、施工机具是否符合安全生产条件,审核承包单位应急救援预案,检查检查施工现场安全文明标志和安全防护措施能否满足强制性标准要求;督促承包单位办理营业线施工安全协议、按规定设置防护。
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监理部合规性评价表
一、前言
监理部作为工程项目中的一个重要部门,扮演着监督施工进度、质量、安全等
方面的角色。
因此,严格要求监理部的合规性非常重要,可以有效避免项目中出现不良事态。
本文将就监理部合规性评价表展开讨论,为读者提供相关的知识和技巧。
二、监理部合规性评价表的定义
监理部合规性评价表是一种对监理部进行综合评价的工具,旨在检查监理部是
否符合法律法规、项目合同和规章制度等方面的合规要求,以此评估监理部的合规性,并提供改进建议。
三、监理部合规性评价表的相关指标
3.1 法律法规方面
监理部应当遵守相关的法律法规,包括但不限于以下内容:
•建筑法;
•建筑工程质量管理条例;
•建筑业企业资质管理规定;
•建设工程招标投标法等。
评价指标主要包括监理部是否建立完善的法律法规档案、是否制定企业标准、
是否严格执行法规等。
3.2 合同管理方面
监理部应当遵守相应项目合同的要求,包括但不限于以下内容:
•监理任务书;
•合同技术规定;
•项目实施方案等。
评价指标主要包括监理部是否完整了解合同要求、是否按照合同要求执行等。
3.3 规章制度方面
监理部应当遵守相应企业规章制度,包括但不限于以下内容:
•监理规定;
•安全生产制度;
•保密制度等。
评价指标主要包括监理部是否完整了解规章制度要求、是否按照规章制度要求
执行等。
四、监理部合规性评价表的应用
监理部合规性评价表可以用于以下场合:
•评估监理部的合规性;
•提供改进建议;
•在招标中作为投标条件;
•作为考核评价的参考依据等。
五、监理部合规性评价表的编制和使用
监理部合规性评价表的编制应当考虑到如下方面:
•准确地确定监理部合规性的评价指标;
•建立高质量的评价标准和评价方法;
•进行必要的测试和修改,确保评价表的可靠性和有效性;
•指定专职人员负责定期更新和维护评价表。
在使用监理部合规性评价表时,需要注意如下事项:
•评价表应当基于实际情况,确保评价准确性和可靠性;
•评价结果应当根据实际情况进行解释和评估;
•尽量避免评估过程中的主观性误差。
六、
本文介绍了监理部合规性评价表的相关知识和技巧,希望能对读者起到一定的
参考和帮助。
在实际工作中,我们应当根据实际情况,制定合理的评价方案和方法,保证监理部的合规性,为项目的顺利进行提供保障。