投资公司组织架构和运作流程
股权投资基金公司组织架构及基金运作流程图
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实行 监督和约束
保障自身利益以及投资人利益。
选择 退出方式
争取以最大利益化的方式退出投资。
投资退出主要方式：
确定 退出时机
以最佳时机退出，获取最大利益。
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主要方式： ①委派具有胜任能力的代表参与被投资企业的董事会，对重大事 项进行表决； ②聘请优秀的管理人员管理被投资企业； ③定期获取和审阅公司的财务报表和其他相关资料；
①寻找潜在的投资者； ②了解潜在投资者的资产状况、投资意愿及其他相关情况和要求 的投资收益； ③与潜在投资者进行正面接触和沟通，让潜在投资者了解拟投资 的项目、预期收益以及基金发起人的业务水平、管理团队的素质、
盈利能力和历史业绩等方面的信息； ④持续跟踪潜在投资者，说服投资者投资。
①签订相关的投资协议，就协议条款对投资者进行答疑、解释； ②引导投资者将一定承诺的投资资金转入指定的基金账户完成 投资； ③按照约定进行投资，以回报投资者。
申报审批备案条件。②收集申报材料；法律事务部
③向主管部门申报审批，持续跟踪审批情况，及时向公司反馈。
注意事项：
信息披露
基金发行的准备工作已经完成，可推进到 融资阶段。
①发布基金产品介绍等宣传资料； ②根据主管部门的要求对基金的信息进行披露，例如招募说明书
等。
法律事务 部 基金管理 部
行政部
行政部 市场营销 部 基金管理 部
注意事项： ①准备好评价一个投资项目价值的基础性材料和文件，比如相应基金管理部 市场环境的调研、法律文件的撰写、历史财务报告和业务前景预测 等。
②在大多数情况下，潜在投标方还会对公司的生产状况和行政管投资管理部 理等情况进行实地考察，这都需要企业提前做好准备。
投资公司组织架构和运作流程
投资公司组织架构图11运作流程1111111111111111各部门职责一般由公司总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。
负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。
一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。
主要负责制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行讨论，做出决策建议，并提交董事会做出最终决策。
根据公司的经营目标，完成公司下达的基金产品销售目标。
根据接触客户的第一手资料，为投资管理部提供产品研发数据及建议。
营销策略、计划的拟定、实施和改进。
负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划。
负责如实向客户介绍产品、与顾客洽谈、签订合同，确保所签合同规范、有效和可行，负责合同、评审记录的及时传递和保存。
了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库。
协助客户服务部对顾客满意程度的调查。
负责公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等，对公司品牌进行策划、推广等。
11对行业进行深入研究，适时向公司提出调整投资策略（如地域选择、城市选择等）的建议。
通过广泛的渠道寻找优质工程，进行前期谈判和商务条款的谈判。
对工程进行分析、调查和论证，提交投资可行性报告。
对已投资工程的管理，及时发现问题并提交应对方案，及时采取应对措施。
根据投资管理部的工程研究成果，设计、推出新的基金产品类型，设计产品结构与思路，与其他部门紧密联系，设计产品宣传资料、设计相关法律文本。
负责基金的日常管理实务，办理相关的登记、注册、备案、银行对接事宜。
实时跟踪基金工程的运作，监督工程的实施，按公司的要求提交基金运作报告，并就基金运作过程中所发生的情况及时向公司报告。
负责客户的咨询服务、接待，保管客户资料，处理客户投诉。
与营销人员紧密配合，保管客户档案，接受客户的投诉并处理，制定不同时段的客户服务计划，维护老客户的同时挖掘新客户。
投资公司组织架构和运作流程
运作流程
阶段
步骤
目的
操作事项
责任部门
投资项目
的选择
项目的寻找
通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠道（银行、券商、律师/会计事务所、其他专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中心）等，寻找潜在的投资项目。
流程：
1渠道建立；
2资料初步建立；
2项目初评；
3编写项目初步筛选报告；
4进一步评估；
5立项登记。
投资管理部
尽职调查
对经过初步筛选保留下来的项目进行详细的调查，并深入了解，以确定项目是否具有投资价值。
调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。
调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。
投资管理部
基金管理部
法律事务部
风控委员会
投决委员会
行政部
资金托管
保障资金安全。
流程：
1确定基金的资金托管银行，签订资金托管协议；
2在银行开立专门的基金资金账户。
财务部
投决委员会
行政部
法律文本的起草与制定
将基金运作的全过程规范化、专业化。
流程：
1确定所需要的具体的法律文本种类；
2对法律文本的要求，例如是否属于信息披露文件、向主管部门申报文件等；
3起草法律文本；
4经风险控制委员会审议后投入使用。
法律事务部
基金管理部
行政部
风控委员会
(完整版)投资机构组织架构和运作流程
(完整版)投资机构组织架构和运作流程投资机构组织架构和运作流程（完整版）简介投资机构主要以资本运作为主要业务，一般由管理层、投资部门、财务部门和公共事务部门等组成，构成一套相对完整的组织架构。
管理层管理层是投资机构的最高决策机构，由机构的高管组成，主要负责决策和管理投资方向和规划，制定投资策略和组织运作安排，负责整个机构的管理和发展。
投资部门投资部门是投资机构的核心部门之一，主要负责具体的投资操作。
投资部门一般分为不同的投资领域，如股票、债券、房地产、私募股权等。
投资部门的投资决策需要经过管理层的审批和支持。
财务部门财务部门是投资机构的重要部门之一，主要负责机构的财务管理和资产负债表的维护、财务报表的编制和分析、准备投资决策所使用的财务模型和分析等。
公共事务部门公共事务部门主要负责与外界沟通、法律服务、人力资源和行政管理等相关事务。
公共事务部门一般包括法务部门、人力资源部门和行政管理部门。
运作流程投资机构的运作流程一般包括确定投资策略和方案、寻找投资机会、进行尽职调查和交易谈判、造访投资企业和进行投后管理等步骤。
- 确定投资策略和方案：投资机构需要根据市场情况和自身投资能力，以及管理层的决策和支持，确定相应的投资策略和方案。
- 寻找投资机会：投资部门会通过一些行业分析、信息搜集、推广和宣传等方式寻找适合机构的投资机会。
- 进行尽职调查和交易谈判：在确认投资机会后，投资部门需要对投资机会进行深入的尽职调查和评估，并进行交易谈判，以确定最终的投资方案。
- 造访投资企业：在确定投资方案后，投资机构会前往投资企业进行现场考察和了解，以更好地掌握企业的运营情况和未来发展空间。
- 进行投后管理：投资机构需要对已经投资的企业进行监管和管理，以确保企业的发展和机构的收益。
以上是投资机构的组织架构和运作流程的完整版介绍。
这个行业本身竞争激烈，因此在制订投资策略和方案时，需要科学的方法和理性的判断，加强信息搜集和风险控制。
投资公司运营部管理制度
第一章总则第一条为规范投资公司运营部（以下简称“运营部”）的运作，确保投资业务的高效、合规进行，防范风险，提高投资效益，特制定本制度。
第二条本制度适用于运营部全体员工及与运营部业务相关的其他部门。
第三条运营部应遵循以下原则：1. 遵守国家法律法规和公司规章制度；2. 坚持市场化、专业化、规范化的运营理念；3. 重视风险控制，确保投资安全；4. 不断提高投资效益，为公司创造价值。
第二章组织架构与职责第四条运营部设部长一名，负责运营部的全面工作；副部长若干名，协助部长工作。
第五条运营部下设以下部门：1. 投资项目管理部：负责投资项目的筛选、评估、谈判、签约、跟踪及退出等工作；2. 投资风险控制部：负责投资风险识别、评估、监控及应对措施制定；3. 投资信息管理部：负责投资信息的收集、整理、分析及报告；4. 投资财务管理部：负责投资资金管理、会计核算、税务处理等工作。
第六条各部门职责如下：1. 投资项目管理部：（1）负责筛选符合公司战略和风险偏好的投资项目；（2）对投资项目进行尽职调查和风险评估；（3）参与投资谈判，签订投资协议；（4）对投资项目进行跟踪管理，确保投资目标的实现；（5）对投资项目进行退出策划，实现投资收益。
2. 投资风险控制部：（1）建立和完善投资风险管理体系；（2）对投资项目进行风险评估，提出风险控制措施；（3）监控投资风险，及时报告风险状况；（4）协调各部门共同应对投资风险。
3. 投资信息管理部：（1）收集、整理、分析投资信息，为投资决策提供支持；（2）撰写投资研究报告，为公司内部及外部客户提供参考；（3）建立投资信息数据库，实现信息共享。
4. 投资财务管理部：（1）负责投资资金管理，确保资金安全；（2）进行会计核算，确保财务数据准确；（3）处理税务事务，降低税务风险；（4）编制财务报表，为公司决策提供依据。
第三章投资项目管理第七条投资项目应遵循以下流程：1. 项目筛选：根据公司战略和风险偏好，筛选符合条件的项目；2. 尽职调查：对项目进行全面调查，了解项目背景、市场前景、财务状况等；3. 风险评估：对项目进行风险评估，确定风险等级；4. 投资谈判：与项目方进行谈判，签订投资协议；5. 项目跟踪：对投资项目进行跟踪管理，确保投资目标实现；6. 项目退出：策划项目退出方案，实现投资收益。
投资公司组织架构和运作流程
投资公司组织架构图运作流程阶段步骤目的操作事项责任部门投资工程的选择工程的寻找通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、市场分析、战略合作伙伴、股东），中介渠道（银行、券商、律师/会计事务所、其他专业机构），品牌渠道（公司网站、客服中心）等，寻找潜在的投资工程。
流程：①渠道建立；②资料初步建立；③登记申请工程表；④整理工程资料；⑤登记进入工程资料库。
投资管理部市场营销部客户服务部工程的筛选对潜在的投资工程，进行初步筛选，过滤掉不值得投资的工程，将可能存在投资价值的工程进行立项，以深入调查。
筛选的标准主要有：投资规模、行业、发展阶段、产品、管理团队、投资区域等。
流程：①缩写工程基本情况报告；②工程初评；③编写工程初步筛选报告；④进一步评估；⑤立项登记。
投资管理部尽职调查对经过初步筛选保留下来的工程进行详细的调查，并深入了解，以确定工程是否具有投资价值。
调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。
调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方面。
其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。
调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技能、加强对尽职调查的重视和参与。
流程：①组建工程团队；②制定尽职调查计划；③内外部调查；④形成调查报告初稿；⑤投资委员会反馈意见；⑥撰写尽职调查报告。
投资管理部法律事务部财务部人力资源部投决委员会工程评估采取一定的方法，对投资工程价值进行评估，以进一步确定目标企业是否值得投资，并为融资资金量的确定奠定基础。
流程：①工程可行性报告的撰写；②工程风险分析及评估；③自身实力和融资能力评估；④风险控制委员会评估；⑤超出委员会权限的交由董事会评审。
投资管理部法律事务部财务部风控委员会董事会投资决策在对投资工程进行调查评估之后，综合各方面的因素，做出最终决策，选择拟投资的工程。
投资公司组织架构和运作流程
投资公司组织架构和运作流程Document number【AA80KGB-AA98YT-AAT8CB-2A6UT-A18GG】投资公司组织架构图运作流程各部门职责一般由公司总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。
负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。
一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。
主要负责制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行讨论，做出决策建议，并提交董事会做出最终决策。
根据公司的经营目标，完成公司下达的基金产品销售目标。
根据接触客户的第一手资料，为投资管理部提供产品研发数据及建议。
营销策略、计划的拟定、实施和改进。
负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划。
负责如实向客户介绍产品、与顾客洽谈、签订合同，确保所签合同规范、有效和可行，负责合同、评审记录的及时传递和保存。
了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库。
协助客户服务部对顾客满意程度的调查。
负责公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等，对公司品牌进行策划、推广等。
对行业进行深入研究，适时向公司提出调整投资策略（如地域选择、城市选择等）的建议。
通过广泛的渠道寻找优质项目，进行前期谈判和商务条款的谈判。
对项目进行分析、调查和论证，提交投资可行性报告。
对已投资项目的管理，及时发现问题并提交应对方案，及时采取应对措施。
根据投资管理部的项目研究成果，设计、推出新的基金产品类型，设计产品结构与思路，与其他部门紧密联系，设计产品宣传资料、设计相关法律文本。
负责基金的日常管理实务，办理相关的登记、注册、备案、银行对接事宜。
实时跟踪基金项目的运作，监督项目的实施，按公司的要求提交基金运作报告，并就基金运作过程中所发生的情况及时向公司报告。
负责客户的咨询服务、接待，保管客户资料，处理客户投诉。
投资公司管理办法
投资公司管理办法简介投资公司是一种以集合资金投资为主要业务的公司，为投资者提供专业投资和风险管理服务。
为了规范投资公司的运作，保护投资者的权益，制定了投资公司管理办法。
本文将介绍投资公司的基本要求、组织架构和运作流程等内容。
基本要求1.注册资本要求: 投资公司应具备一定的实力和风险承受能力，注册资本不得低于法律法规规定的最低限额。
2.业务范围: 投资公司主要从事证券投资、私募股权投资、基金管理等业务。
在开展业务前，必须获得相关监管机构的批准和许可。
3.风险控制: 投资公司应制定科学的风险控制机制，确保投资风险在可控范围内。
同时，投资公司应具备专业的风险管理团队，能够及时识别、评估和应对各类风险。
4.投资者保护: 投资公司应尽职尽责，保护投资者的合法权益。
投资公司应向投资者提供真实、准确的信息，禁止违法虚假宣传和欺诈行为。
组织架构投资公司的组织架构应符合专业化、分工明确的原则，主要包括以下部门：1.董事会: 由董事组成，负责公司的决策、监督和管理工作。
董事会应定期召开会议，对公司的经营情况进行评估和决策，确保公司运作的合法、稳定和高效。
2.监事会: 由监事组成，主要监督董事会的工作，保护投资者的权益。
监事会应定期检查公司的财务状况、内部控制情况等，并向股东大会报告监督情况。
3.管理层: 包括总经理、副总经理等，负责公司的日常管理工作。
管理层应具备相关专业知识和管理经验，能够有效组织和协调各部门的工作，确保公司的正常运作。
运作流程1.投资策略制定: 投资公司应制定合理的投资策略，根据市场情况和投资目标确定投资方向、资产配置等。
2.投资决策: 投资公司应建立健全的投资决策流程，对潜在投资项目进行综合评估和风险分析，制定投资计划，并提交董事会审核和批准。
3.资金募集: 投资公司根据投资计划，通过向合格投资者募集资金来进行投资活动。
在募集资金过程中，投资公司应依法履行信息披露和风险提示义务。
4.投资管理: 投资公司根据投资计划，对所募集的资金进行投资管理。
投资公司组织架构和运作流程
投资管理部
投决委员会
基金的设立与发行
发起
设立基金
就具体的投资项目，确定最优的形式设立基金。
流程：
1选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合伙制中的哪一种。
2视基金的形式，决定是否成立公司或有限合伙企业，办理相关的工商注册手续；
3选择基金合伙人。
注意事项：
1发布基金产品介绍等宣传资料；
2根据主管部门的要求对基金的信息进行披露，例如招募说明书等。
行政部
市场营销部
基金管理部
项目融资
确定预期
融资金额
融资是投资的前提，只有募集到足够的资金，继而才能通过有效的组织形式进行投资运作。
根据已选择的投资项目，估计需要投资的资金额，计算出需要筹集的资金额度。
流程：
1项目可行性报告的撰写；
2项目风险分析及评估；
3自身实力和融资能力评估；
4风险控制委员会评估；
5超出委员会权限的交由董事会评审。
投资管理部
法律事务部
财务部
风控委员会
董事会
投资决策
在对投资项目进行调查评估之后，综合各方面的因素，做出最终决策，选择拟投资的项目。
流程：
1召开投资决策委员会会议；
2会议就项目报告进行讨论、表决，并提出改进意见；
4整理项目资料；
5登记进入项目资料库。
投资管理部
市场营销部
客户服务部
项目的筛选
对潜在的投资项目，进行初步筛选，过滤掉不值得投资的项目，将可能存在投资价值的项目进行立项，以深入调查。
筛选的标准主要有：投资规模、行业、发展阶段、产品、管理团队、投资区域等。
(完整版)投资公司组织架构和运作流程
制定公司的薪酬和绩效考核制度。
根据对在岗人员的关注和测评，对员工进行有效的激励。
4进一步评估；
5立项登记。
投资管理部
尽职调查
对经过初步筛选保有投资价值。
调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞争对手等。
调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。
主要方式：
1完善公司内部治理机构，开发新产品；
2帮助被投资企业制定发展战略，并督促实施；
3利用自身关系网帮助被投资企业开辟国内外市场和提高品牌知名度；
4帮助被投资企业规范管理；
5促进被投资企业技术创新，改进生产工艺，提高生产效率；
6帮助目标公司任用优秀的人才。
基金管理部
人力资源部
制定
激励机制
激励被投资企业管理团队妥善经营企业。
从投资项目的大局出发，妥善处理、安排退出过程中每一个细节需要注意的事项，确保退出的效率与安全。
主要方式：
1制定一份具体的退出进程计划书：包含退出过程中的各项事宜，例如各方当事人的相应责任和义务安排，有关工作人员的奖惩机制等；
2妥善处理退出过程会涉及到的法律、税收政策和商业等众多事物；
3聘请专业机构或专业人士来协助退出过程的实现。
客户服务部
负责客户的咨询服务、接待，保管客户资料，处理客户投诉。
与营销人员紧密配合，保管客户档案，接受客户的投诉并处理，制定不同时段的客户服务计划，维护老客户的同时挖掘新客户。
国有资本投资运营公司方案
4.经营管理层负责公司日常经营管理，向董事会报告工作。
四、投资策略
1.确定投资方向：以地区经济发展战略为导向，重点投资具有核心竞争力、市场前景广阔的产业和企业。
2.投资方式：采用直接投资、股权投资、基金投资等多种方式，实现国有资本的合理布局和优化配置。
3.风险管理：建立完善的风险管理体系，确保投资项目的安全性和效益。
4.投后管理：加强对投资企业的跟踪管理，推动企业改善经营、提高效益。
五、人力资源政策
1.人才引进：积极引进具有专业能力和实践经验的人才，提高公司整体素质。
2.人才培养：加强内部培训，提高员工业务水平和综合素质。
3.激励机制：建立科学合理的薪酬和激励机制，激发员工积极性和创造力。
4.人才梯队建设：重视年轻人才培养，为公司可持续发展储备人才。
六、财务管理
1.建立健全财务管理制度，确保公司财务稳健。
2.加强成本控制，提高资本使用效率。
3.完善财务报告体系，提高财务信息透明度。
4.强化内部审计，防范财务风险。
七、合规与风险管理
1.严格遵守国家法律法规，确保公司合法合规经营。
2.建立完善的内部控制体系，防范经营风险。
c.内部控制：完善内部控制体系，强化内部审计，防范经营风险和道德风险。
五、人力资源管理
1.人才引进与培养：积极引进具有专业能力和实践经验的人才，加强内部培训，提高员工整体素质。
2.激励机制：建立科学合理的薪酬、绩效考核和激励机制，激发员工积极性和创造力。
3.人才梯队建设：注重年轻人才培养，为公司可持续发展提供人才保障。
二、项目目标
1.提高国有资本投资效益，确保国有资本保值增值。
投资管理公司组织架构
投资管理公司组织架构部门一《技术分析交易部》部门前期所需部门经理一名部门小组组长一名兼职风控人员部门交易员3-5名该部门所需风险10%-20%，年收益率30%-50%，该部门主要以对市场有着深厚理解和分析的部门经理带队，对于A股/股指期货/外汇等金融衍生品进行技术分析，控制风险进行交易。
我对该部门抱有很高的期望值。
风险和收益并存的原理加上该部门拥有超过5年以上交易经验，并曾经在东北有着最大投资公司之称的交易部经理带队，该部门对于公司创造的利润值得期待。
部门操作策略及流程一、交易环境：正规做市商和ECN都可以，平台稳定不掉线。
a)要求点差尽可能低，EUR/USD成本控制在1左右.b)隔夜利息合理二、交易货币：EUR/USD、AUD/USD、USD/CHF、GBP/USD、USD/JPY （直盘或交叉盘）三、账户资金额度：四、操作周期：五、交易策略：中长线复合加仓为主，短线为辅。
·交易指标：主指标：21、45、154、250辅助指标：双线MACD、通道和趋势线·交易周期：大周期：4小时或日线（此周期确定交易方向和战略计划）中周期：30分钟或一小时（用来确定开仓区域）小周期：5分钟或者15分钟（用来寻找入仓点位）行情由此3个周期来划分为趋势、区域、点位。
我们所需要做的是由大周期判断方向和趋势，如果是上涨趋势，在中周期下跌的时候寻找建仓区域，开仓时结合小周期及各个周期的关系来过滤虚假突破，行情一旦按照计划发展，行情将进入拉升期，最后进入逼空期（出货期）。
部门二《对冲套利交易部门》部门前期所需部门经理一名部门组长一名兼职风控人员部门交易员5-8名该部门所需风险5%，年收益率20%-35%，该部门主要以我们所研发的外汇对冲套利模型和股指期货现有的套利模型交易为主。
对冲原理在金融发达国家已经被运用几十年。
但在中国还是不多见的，该模型经过我团队长期研发最终成型。
属于避险盈利的主要手段之一。
因为是以对冲套利为主所以利润空间比较有限。
投资公司组织架构和运作流程
调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营
状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方 面。其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。
调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技 能、加强对尽职调查的重视和参与。
流程：
1组建项目团队；
流程：
1缩写项目基本情况报告；
2项目初评；
3编写项目初步筛选报告；
4进一步评估；
5立项登记。
投资管理部
尽职调查
对经过初步筛选保留下来的项目进行详细 的调查，并深入了解，以确定项目是否具 有投资价值。
调查对象：企业实地考察、会见管理团队 Nhomakorabea业务伙伴和前投资者、 潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/会计师/律师/券商、竞
3自身实力和融资能力评估；
4风险控制委员会评估；
5超出委员会权限的交由董事会评审。
投资管理部 法律事务部 财务部
风控委员会 董事会
投资决策
在对投资项目进行调查评估之后，综合各 方面的因素，做出最终决策，选择拟投资 的项目。
流程：
1召开投资决策委员会会议；
2会议就项目报告进行讨论、表决，并提出改进意见；
投资管理部
投决委员会
③ 就修改后的项目报告再次表决，表决通过后，进入发起设立基
金阶段。
基金的设 立与发行
发起 设立基金
就具体的投资项目，确定最优的形式设立 甘仝
^基金O
流程：
1选择基金的设立形式属于公司制、信托制和有限合伙制中的哪
一种。
2视基金的形式，决定是否成立公司或有限合伙企业，办理相关
的工商注册手续；
2资料初步建立；
投资公司组织架构和运作流程.docx
投资公司组织架构图运作流程阶段步骤目的操作事项责任部门通过一定渠道，例如自有渠道（个人网络、流程：渠道建立；市场分析、战略合作伙伴、股东），中介投资管理部资料初步建立；项目的寻找渠道（银行、券商、律师 / 会计事务所、其市场营销部登记申请项目表；他专业机构），品牌渠道（公司网站、客客户服务部整理项目资料；服中心）等，寻找潜在的投资项目。
登记进入项目资料库。
投资项目的选择流程：对潜在的投资项目，进行初步筛选，过滤缩写项目基本情况报告；掉不值得投资的项目，将可能存在投资价项目初评；项目的筛选值的项目进行立项，以深入调查。
投资管理部编写项目初步筛选报告；筛选的标准主要有：投资规模、行业、发进一步评估；展阶段、产品、管理团队、投资区域等。
立项登记。
调查对象：企业实地考察、会见管理团队、业务伙伴和前投资者、潜在客户和供应商、技术和行业专家、银行/ 会计师 / 律师 / 券商、竞争对手等。
调查内容：企业过去的发展背景、历史记录，现在财务状况、经营状况、销售以及运营状况等，以及未来的发展前景和展望等多个方面。
其中，财务状况、经营状况和发展愿景是最重要的调查内容。
投资管理部对经过初步筛选保留下来的项目进行详细调查措施：组建一支高效的尽职调查团队、借助中介机构的专业技法律事务部尽职调查的调查，并深入了解，以确定项目是否具能、加强对尽职调查的重视和参与。
财务部有投资价值。
流程：人力资源部组建项目团队；投决委员会制定尽职调查计划；内外部调查；形成调查报告初稿；投资委员会反馈意见；撰写尽职调查报告。
流程：投资管理部项目可行性报告的撰写；采取一定的方法，对投资项目价值进行评法律事务部项目风险分析及评估；项目评估估，以进一步确定目标企业是否值得投资，财务部自身实力和融资能力评估；并为融资资金量的确定奠定基础。
风控委员会风险控制委员会评估；董事会超出委员会权限的交由董事会评审。
在对投资项目进行调查评估之后，综合各流程：投资管理部投资决策方面的因素，做出最终决策，选择拟投资召开投资决策委员会会议；投决委员会的项目。
投资公司运作流程三篇
投资公司运作流程三篇篇一：创业投资有限公司项目运作流程为适应市场经济的最新形势，探索PE投资的发展新模式，为各位股东谋取最大收益。
本公司将本着勤勉尽责的态度，在风险可控的情况下，充分发挥管理团队的资源和优势，以保障拟投资企业上市的成功性。
一、项目投资模式1、投资标的：优质成长企业的Pre-IPO投资项目（前期仅投资管理团队保荐上市的企业）；2、行业选择：受益于城市化、消费升级、产业升级、全球化分工的产业；3、企业地位：行业领导者或区域市场领导者，或具有成为行业领导者的潜质；4、管理团队：诚信、勤勉、稳定、和谐，具有丰富的行业经验；5、投资方式：以股权投资为主；6、投资比例：通常投资占股5%-10%，成为企业非控股的主要股东之一；7、项目管理：在充分信任已投资企业管理团队的基础上，通过本公司保荐代表人参与企业的上市辅导、改制、保荐上市等一系列资本运作以及通过企业董事会或者派遣财务总监参与重大经营决策使之朝着我们期望的方向发展。
二、项目的运作流程1、项目调查筛选充分利用管理团队的资源和优势，从已经被证券公司或者地方政府立项的备选企业中挖掘具有上市潜力的优质成长性企业作为本公司调查筛选的对象。
项目调查筛选需要填写《企业基本信息表》（附件1），建立备选档案库。
对筛选后有意向的项目企业，公司管理团队必须提供较为完善的项目调查报告。
内容包括：✓企业简介：产品或服务、历史沿革、股东方及其变化、组织结构等。
✓市场分析：潜在市场规模、目前市场份额、市场营销策略等。
✓竞争优势：行业地位、主要竞争对手情况、公司竞争优势和劣势。
✓管理队伍：企业创始人、主要管理人员和技术骨干简历。
✓财务信息：过去三年及最新一期的财务报告（最好含附注）。
✓融资计划：发展计划、资金需求、融资方案、销售及盈利预测。
✓其他需求：需要提供的其他具体协助。
2、项目评估判断重点是评估判断项目企业上市的可行性（是否能够获得证监会的首发核准）。
管理团队不仅要充分发挥其专业经验和优势，而且从证券公司内核情况、证监会发行处内部沟通情况、企业及主承销商公关能力情况等多方面评估项目企业上市的风险。
投资管理公司方案
4.加强员工合规意识培训，确保员工熟悉并遵守公司合规制度。
5.建立合规举报制度，鼓励员工及社会公众举报违法违规行为。
六、投资流程
1.投资研究：研究部门负责收集、整理、分析投资相关信息，形成投资研究报告。
2.投资决策：投资决策委员会根据投资研究报告，制定投资策略和投资计划。
2.设立投资决策委员会，负责公司投资决策、投资策略制定及投资项目的审核。
3.设立风险管理委员会，负责公司风险管理制度的建设、风险识别和评估。
4.设立合规管理部门，负责公司合规管理、合规培训及合规风险监测。
5.设立市场营销部门，负责公司产品的推广、客户服务及渠道建设。
6.设立财务部门，负责公司财务管理、会计核ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ及资金运作。
7.设立人力资源部门，负责公司员工招聘、培训及激励。
三、投资策略
1.股权投资：以成长型企业为主，关注企业基本面，挖掘具有核心竞争力、市场前景广阔的投资标的。
2.固定收益投资：以国债、地方政府债、企业债等为主，注重信用风险和流动性风险的控制。
3.金融衍生品投资：以风险管理为目的，运用期权、期货等金融工具进行套期保值。
投资管理公司方案
第1篇
投资管理公司方案
一、前言
本方案旨在为投资管理公司提供一套合法合规的运营管理体系，确保公司在风险可控的前提下实现资本增值。本方案结合我国相关法律法规及市场实际情况，围绕公司组织架构、投资策略、风险控制、合规管理等方面展开。
二、公司组织架构
1.公司设立董事会、监事会和高级管理层，构建完善的法人治理结构。
3.投资执行：投资部门按照投资决策，执行投资操作。
4.投后管理：对已投资项目进行定期跟踪，评估投资效果，必要时进行调整。
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投资公司组织架构图
运作流程
各部门职责
一般由公司总经理、研究部经理、投资部经理及其他相关人员组成。
负责决定公司所管理基金的投资计划、投资策略、投资原则、投资目标、资产分配及投资组合的总体计划等。
一般是由副总经理、部门经理及其他相关人员组成。
主要负责制定和监督执行风险控制政策，根据市场变化对基金的投资组合进行风险评估，并提出风险控制建议。
对部门提交的关于产品、财务等风险评估报告、建议进行讨论，做出决策建议，并提交董事会做出最终决策。
根据公司的经营目标，完成公司下达的基金产品销售目标。
根据接触客户的第一手资料，为投资管理部提供产品研发数据及建议。
营销策略、计划的拟定、实施和改进。
负责市场调研、市场分析工作，制定业务推进计划。
负责如实向客户介绍产品、与顾客洽谈、签订合同，确保所签合同规范、有效和可行，负责合同、评审记录的及时传递和保存。
了解客户的基本情况及与本企业有关的数据资料，建立和运用客户资料库。
协助客户服务部对顾客满意程度的调查。
负责公司形象设计以及公共关系的建立、往来与联系等，对公司品牌进行策划、推广等。
对行业进行深入研究，适时向公司提出调整投资策略（如地域选择、城市选择等）的建议。
通过广泛的渠道寻找优质项目，进行前期谈判和商务条款的谈判。
对项目进行分析、调查和论证，提交投资可行性报告。
对已投资项目的管理，及时发现问题并提交应对方案，及时采取应对措施。
根据投资管理部的项目研究成果，设计、推出新的基金产品类型，设计产品结构与思路，与其他部门紧密联系，设计产品宣传资料、设计相关法律文本。
负责基金的日常管理实务，办理相关的登记、注册、备案、银行对接事宜。
实时跟踪基金项目的运作，监督项目的实施，按公司的要求提交基金运作报告，并就基金运作过程中所发生的情况及时向公司报告。
负责客户的咨询服务、接待，保管客户资料，处理客户投诉。
与营销人员紧密配合，保管客户档案，接受客户的投诉并处理，制定不同时段的客户服务计划，维护老客户的同时挖掘新客户。
分析汇总回访中客户所反应的问题，为公司的运营决策和营销的工作开展提供数据支持。
对投资项目进行法律上的可行性评估、尽职调查等，揭示投资业务的法律风险并提出相应的解决方案。
参与投资项目的合并、分立、清算、股权投资、资产租赁、资产转让等重要经济活动，处理有关法律事务。
负责公司重大经营决策和重大经济活动的法律审查和论证。
负责投资项目合同的起草、审核，参与重要项目合同的谈判及合同文本的起草，为重大项目提供法律支持。
负责公司基金设立发行中的法律文本和处理公司相关的法律争议、纠纷等法律问题。
对公司运营过程中产生的潜在风险及时进行提示，对基金投资、业管管理、营销、财务管理等各部门的运作流程中的各项环节进行监控，提供有关风险评估、检查、风险控制措施等方面的报告及针对性的建议。
负责基金发行的财务工作，例如银行开户、托管事项的办理。
协助投资决策委员会做好投资项目的财务调查。
参与公司新产品的可行性研究和项目评估中的财务分析工作。
负责基金运作过程中的资金管理、调度等工作。
负责处理公司内部财务事务，包括有关费用支付、管理费收缴、公司员工的薪酬发放、公司年度财务预算和决算等。
负责与财务工作有关的外部及政府部门，如税务局、财政局、银行、会计事务所等联络、沟通、报告工作。
负责拟定、审核公司岗位配置、岗位职责以及人员编制计划。
根据公司的人员配备需求完成人员的招聘、试用、转正等环节。
制定公司的薪酬和绩效考核制度。
根据对在岗人员的关注和测评，对员工进行有效的激励。
规划、组织公司的人员进行业务提升培训。
负责为公司的日常运作提供行政事务的后台支持。
负责文件收发、文稿拟定、印章管理及相关的办公事务。