2013年个人工作总结_2013年度总结

2013年个人工作总结_2013年度总结

2013年个人工作总结2013年在部门负责人的领导下，在部门同事的支持与帮助下，本人顺利完成了2013年度的相关工作。现将2013年工作总结如下：

一、工作方面：

（一）撰写材料与梳理制度结合公司实际情况，承接去年的制度梳理工作，并于2013年7月正式发布实行，确保各项业务的规范发展。

（二）业务监控岗工作1、每日负责对融资融券业务的实时盯市和逐日盯市，对公司融资融券业务相关指标进行实时监控预警，如出现预警情况提示征信管理岗人员通知客户及相关证券营业部，全年发送《强制平仓提醒通知（合约到期）》125个，《强制平仓提醒通知（维持担保比例低于平仓线）》8个，《约定购回业务履保低预警通知》12个，《追加担保物通知》2576个。

2、每日监控合约与合同的到期情况，提示征信管理岗人员通知客户及相关证券营业部，全年发送《合约到期提醒通知》3476个，《授信额度有效期到期提醒通知》776个，《约定购回业务合约到期提醒通知》46个，《股票质押业务合约到期提醒通知》16个。

3、对客户身份证到期日进行每日监控，在证件到期日T-10日提示征信管理岗人员通知客户及相关证券营业部开始持续通知客户到所在证券营业部办理证件信息变更手续；

全年发送《客户证件到期提醒通知》9个。

4、每日监控标的证券及担保证券等出现的重大事件，提示征信管理岗人员通知客户及相关证券营业部，全年发送《融资标的券状态变更提醒通知》67个。

5、2013年及时对交易所规定范围内的标的证券、担保证券的折算率的调整，以及为了证券营业部的业务发展，当客户对折算率有特殊要求的情况下，与公司研究所相关同事进行及时沟通与反馈，并提请系统管理岗对相关标的证券、担保证券及折算率进行调整。

6、每天将各项信用业务的信息发送至公司信息中心同事，做到及时更新公司网站中的业务信息。

7、下半年，配合部门领导对所属**、上海、北京、天津、****等15家证券营业部进行了业务督导工作，对证券营业部在信用业务中所发现的问题，及时提出、并进行合理化建议，督促其纠正与改进。

8、认真完成业务中其他监控工作。

（三）合规与风险控制岗工作1、推进和执行公司的合规政策，提升本部的合规与风险管理意识。

2、正确把握法律、监管规则和准则对融资融券业务经营的影响，为本部门业务合规性提出了合规建议。

3、配合公司风险与合规管理部开展日常合规与风险管理工作；

加强新法规、新制度的培训和宣传，进行合规文化的宣导。

4、监测部门经营活动中的合规风险，对部门日常规范运营进行监督，对部门涉及合规与风险管理的环节进行合规审核，有效识别、量化、评估、报告部门的合规风险，期间，根据市场情况及公司的对持有“獐子岛”和“成飞集成”融资客户的专项应急方案，协调证券营业部加强与相关客户的联系及沟通，提示风险，督促客户做好相应还款处理工作。

5、对本部门出现的违法违规事项、重大风险状况、重大业务差错、责任事故、技术故障、

损害公司利益，发生重大业务纠纷与客户投诉事项、媒体关注或报道的重大事项及时上报公司合规与风险管理部。

6、配合各证券营业部融资融券等信用业务上的支持工作，报表或业务上有问题及时回复；根据日常对融资融券业务的合规与风险监测结果，定期向部门负责人、合规与风险管理部及监管单位上报各类监控报表，未发生漏报、错报、迟报等问题。

（四）其他综合工作1、配合公司审计部对我部的审计工作。

2、做好本部门各类业务文件、客户合同材料及时收集、归类、编号、整理、存档工作。

3、协助部门内部业务合同管理、业务培训、印章交接及用印、后勤事务管理等综合性工作。

4、认真完成领导交办的其他工作。

二、学习方面：

能够认真学习证监会、交易所、登记公司发布的新业务规章制度，使业务水平及各方面的知识得到了一定的提高，以适应工作的需要。

三、团结方面：

在工作中能够做到尊重领导、团结同志、以诚待人、谦虚谨慎、为人和善、互相照顾。四、存在问题：

工作中还是存在一些不足，业务知识有待加强，工作留痕不够全面，写作水平有待提高，这些问题的存在，在一定程度上影响了工作的开展。因此，在今后的工作中，我将努力加强学习，掌握新的业务知识，通过学习，提高自己的业务水平、写作水平和工作能力，对一些不适宜的工作方法加以改正，认真完成各项工作任务。

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