第六章：非关税壁垒措施

国际贸易学

第6章

非关税壁垒措施 山东大学经济学院 范爱军

慕课学习第6周

非关税壁垒措施

●第1单元 直接的非关税壁垒

●第2单元 间接的非关税壁垒

●第3单元 外汇管制类非关税壁垒●第4单元 法律类非关税壁垒

●第5单元 技术性贸易壁垒

●第6单元 非关税壁垒的经济效应

第1单元 直接的非关税壁垒

非关税壁垒定义：非关税壁垒是指一

国政府除关税以外的一切限制进口的各

种措施。

与关税壁垒比较起来非关税壁垒更具有隐蔽性、灵活

性和歧视性。

直接的非关税壁垒：是指一国政府直接

对进口商品的数量和金额加以限制。比如下

面的配额制、许可证制等。

1.1 进口配额制

定义：它是指一国政府在一定时期以内对某些商品的进口规定一个数量上或金额上的限制，超过限额的禁止进口，或征收较高的关税甚至罚款后才允许进口。

种类：进口配额主要有绝对配额和关税配额两种形式。这两种形式下又可分为全球配额和国别配额。

第一类：绝对配额

●定义：绝对配额是指在一定时期，进口国对某种商品

的进口数量或金额规定一个最高数额，在该限额内允许进口，超过限额则不准进口。

●绝对配额又分为全球配额和国别配额。

●(1)全球配额：指的是对一种商品只笼统规定一定时期内

其进口的最高限额，但不作国别或地区分配。不论哪国的出口商申请出口时，先申请者先被批准出口，直至配额用完为止。（例如美国的纺织品配额1998年220亿美元）

●(2)国别配额：是指在一定时期的总配额内按国别和地区

进行分配，各国家和地区按配额使用，超过便不准进入。

第二类：关税配额

●定义：关税配额是指政府在一定时期内对某种商品进口的绝对数量不加限制，只是对配额内的进口商品给予免税、减税或低税的优惠待遇，对超过配额的进口商品则征收较高关税。

●例如：1997年欧盟给予中南美洲的香蕉关税配额为每年

200万吨，关税率20% ，超过则征收170%的关税。

（欧盟说这为的是照顾洛美协定的非加太国家）

●又如：1999年美国给予澳大利亚和新西兰

的羊肉关税配额，配额内的征关税9%，

配额外的征关税40%。 .

1.2“自动”出口配额制

定义：是指出口国迫于进口国的要求或压力，自己规定在一定时期内某些商品对该国的出口限额，在规定的配额内自行控制出口，超过配额即禁止出口。

例如：欧盟与日本签订的“自限协议”规定，日本1994年向欧盟出口汽车控制在99.3万辆以内。

1.3 进口许可证制

定义：它是指商品进口要到有关部门申领许可证，没有许可证，一律不准进口的制度。●进口许可证的分类：

●（1）定额许可证。是把配额与进口许可证结合起

来的一种方法。

●（2）无定额许可证。是指进口国并不公布进口配

额，是否发给进口许可证是个别考虑和决定的。

（以上就是最常见的几种直接非关税壁垒形式）

第2单元 间接的非关税壁垒●定义：是指通过对进口商品制定各种严

格的条件来间接地限制商品进口的各类措施。

●种类：其既包括进出口国家垄断、国产

化要求、进口押金制等，也包括外汇管制类、法律类的非关税壁垒。

2.1 进出口国家垄断

●主要表现为国家指定有关专门机构或委托少数大企业垄断

有关商品的进出口经营活动，从而直接控制进出口商品的国别、种类和数量。

●进出口的国家垄断主要集中在烟酒、农产品和武器三类产

品上。

2013年世界武器出口排行榜

●根据俄智库的数据，2013年世界常规武器出口总额估计至少为659.82

亿美元，创造了冷战结束以来的年度最高记录。

●

● 1.美国仍旧高居榜首，全年军事出口总额为235.57亿美元，在全球

武器出口市场上的份额为35.70%。

● 2.俄罗斯位居次席，全年武器出口额预计约为133.91亿美元，占

20.29%。最近4年武器出口总额为421.74亿美元，占17.34%。

其中2011-2013年武器出口规模急剧增加，市场份额也将在今年创造20.29%的新纪录。

●

● 3.法国排名第三，全年武器出口额为69.2亿美元，占10.49%。

● 4.英国今年排名第四，出口额为33.64亿美元，占5.1%

● 5.德国今年排名第五，出口额为28.3亿美元，占4.29%

● 6.意大利(23.25亿美元，占3.52%)

●7.以色列(22.61亿美元，占3.43%)

●8.中国(17.2亿美元，占2.61%)

●9.西班牙(15.49亿美元，占2.35%)

●10.瑞典(8.36亿美元，占1.27%)。

斯德哥尔摩国际和平研究所估算美国2010年军费开支为6980亿美元，占全球军费开支43%，是中国的6倍还多。

年鉴估算，2010年全球军费开支为1.6万亿美元，较 2009年增加1.3%。除美国，军费开支居前10位的国家还有中国、法国、英国、俄罗斯、日本、沙特阿拉伯、德国、印度和意大利。

2.2 歧视性政府采购

●歧视性的政府采购是指国家通过法令或其他手段和途径，

规定本国政府机构在采购时必须优先购买本国产品。（如办公用的电脑、汽车等）

●2012年5月22日，中国财政部出台了“关于加强中央预算单位政府采购管理有关事项

的通知”，称今后原则上国内产业已经成熟的产品即不得再采购进口产品。

●这是政府干预对外贸易的典型形式。这种措施使外国商品处于不公平的竞争地位，

甚至被剥夺了竞争的资格，因而是一种非常有效的非关税壁垒措施。

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